安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制-1.ppt

1、安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系,主要內(nèi)容,安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系概述 過(guò)程控制體系的基本原理 我國(guó)全面推行質(zhì)量管理的情況 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系要素及理解 過(guò)程控制體系的策劃與設(shè)計(jì) 體系建立和文件編寫(xiě) 檢查改進(jìn)（或內(nèi)部審查）,1 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系概述,主要內(nèi)容： 全面質(zhì)量管理的產(chǎn)生及發(fā)展 質(zhì)量的概念 全面質(zhì)量管理的概念 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展 質(zhì)量管理的原理與原則 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系,1.1 全面質(zhì)量管理的產(chǎn)生及發(fā)展,二十世紀(jì)四十年代，人類(lèi)在科學(xué)技術(shù)上獲得了巨大的突破，生產(chǎn)力水平得到了空前的發(fā)展和提高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，消費(fèi)者意識(shí)開(kāi)始崛起，消費(fèi)者權(quán)益運(yùn)動(dòng)日益高漲，人們對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求越來(lái)越高。

2、 人們逐漸開(kāi)始意識(shí)到，光靠統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制，不足以實(shí)現(xiàn)對(duì)質(zhì)量的有效控制。質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)，還受到許多其他因素的影響，如員工的參與程度和積極性、生產(chǎn)過(guò)程的合理性等等。在這樣背景下，全面質(zhì)量管理應(yīng)運(yùn)而生。,傳統(tǒng)質(zhì)量管理階段,操作者的質(zhì)量管理： 工人既是操作者又是質(zhì)量檢驗(yàn)、質(zhì)量管理者，經(jīng)驗(yàn)就是標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量實(shí)施是靠“師傅帶徒弟”的方式口授手教進(jìn)行的，因此，又稱(chēng)為“操作者的質(zhì)量管理”。 公元1073年北宋時(shí)期，為加強(qiáng)兵器的質(zhì)量管理，對(duì)弓的質(zhì)量就有六條標(biāo)準(zhǔn)： 弓體輕巧而強(qiáng)度高 開(kāi)弓容易且彈力大； 多次使用，弓力不減弱； 天氣變化，無(wú)論冷熱，弓力保持一致； 射箭時(shí)弦聲清脆、堅(jiān)實(shí)； 開(kāi)弓時(shí)，弓體正、不偏扭。,質(zhì)量檢驗(yàn)管理

3、階段,檢驗(yàn)員的質(zhì)量管理 : 質(zhì)量檢驗(yàn)使用的手段是各種各樣的檢測(cè)設(shè)備和儀表，它的方式是嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)行百分之百的檢驗(yàn)。 1918年前后，美國(guó)出現(xiàn)了以泰勒為代表的“科學(xué)管理運(yùn)動(dòng)”，強(qiáng)調(diào)工長(zhǎng)在保證質(zhì)量方面的作用，于是執(zhí)行質(zhì)量管理的責(zé)任就由操作者轉(zhuǎn)移給工長(zhǎng)。有人稱(chēng)它為“工長(zhǎng)的質(zhì)量管理” 1940年以前，由于企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，這一職能又由工長(zhǎng)轉(zhuǎn)移給專(zhuān)職的檢驗(yàn)人員，由專(zhuān)職的檢驗(yàn)部門(mén)直屬企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)整個(gè)企業(yè)各個(gè)生產(chǎn)單位的產(chǎn)品檢驗(yàn)工作，又稱(chēng)為“檢驗(yàn)員的質(zhì)量管理”。 專(zhuān)職檢驗(yàn)的特點(diǎn)是“三權(quán)分立”。即：有人專(zhuān)職制定標(biāo)準(zhǔn)（立法）；有人負(fù)責(zé)生產(chǎn)制造（執(zhí)法）；有人專(zhuān)職按照標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量（司法）。 不足之處：事后檢驗(yàn)，

4、由于百分之百檢驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)并不合理。,統(tǒng)計(jì)質(zhì)量管理階段,利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的原理，預(yù)防產(chǎn)出廢品并檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量的方法。由專(zhuān)職檢驗(yàn)人員轉(zhuǎn)移給專(zhuān)業(yè)的質(zhì)量控制工程師承擔(dān)。這標(biāo)志者將事后檢驗(yàn)的觀念改變?yōu)轭A(yù)測(cè)質(zhì)量事故的發(fā)生并事先加以預(yù)防的觀念。 我國(guó)從70年代末開(kāi)始制訂數(shù)理統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，1981年11月成立了全國(guó)統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)。 不足之處：過(guò)分強(qiáng)調(diào)質(zhì)量控制的統(tǒng)計(jì)方法，忽視組織管理工作，使人誤認(rèn)為“質(zhì)量管理就是統(tǒng)計(jì)方法”。,現(xiàn)代質(zhì)量管理階段,1961年，美國(guó)通用電氣公司質(zhì)量經(jīng)理菲根堡姆提出了全面質(zhì)量管理概念。 “全面質(zhì)量管理是為了能夠在最經(jīng)濟(jì)的水平上并考慮到充分滿足用戶要求的條件下進(jìn)行市場(chǎng)研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、

5、服務(wù)，把企業(yè)各部門(mén)的研制質(zhì)量、維持質(zhì)量和提高質(zhì)量的活動(dòng)構(gòu)成一體的有效體系?！?全面質(zhì)量管理是以組織全員參與為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理形式，代表了質(zhì)量管理發(fā)展的新階段。,TQCTQM,20世紀(jì)80年代以后，全面質(zhì)量管理得到了進(jìn)一步發(fā)展和深化，逐漸由早期的TQC (Total Quality Control)演化成為T(mén)QM (Total Quality Management)，其含義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一般意義上的質(zhì)量管理領(lǐng)域，而成為一種綜合的、全面的經(jīng)營(yíng)管理方式和理念。 菲根堡姆的全面質(zhì)量管理概念逐步被世界各國(guó)所接受.在日本被稱(chēng)為全公司的質(zhì)量控制（CWQC）或一貫質(zhì)量管理（新日本制鐵公司） 加拿大總結(jié)制定為四級(jí)質(zhì)量

6、大綱標(biāo)準(zhǔn)（即CSAZ299） 在英國(guó)總結(jié)制定為三級(jí)質(zhì)量保證體系標(biāo)準(zhǔn)（即BS5750）,品質(zhì)大師愛(ài)德華茲戴明,戴明博士于1900年10月4日生于美國(guó)愛(ài)荷華州(Sioux City, IA) 戴明博士于1921年從懷俄明大學(xué)(Univ. of Wyoming)畢業(yè)后繼續(xù)前往科羅拉多大學(xué)進(jìn)修，并于1925年修得數(shù)學(xué)與物理碩士，最后于1928年取得耶魯大學(xué)的物理博士學(xué)位。 戴明博士1950年應(yīng)聘去日本講學(xué)。,戴明博士的貢獻(xiàn),第一個(gè)階段對(duì)美國(guó)初期SQC推行的貢獻(xiàn)（統(tǒng)計(jì)的質(zhì)量管理方法） 第二階段對(duì)日本的質(zhì)量管理貢獻(xiàn) 戴明博士從1950年到日本指導(dǎo)質(zhì)量管理后就一直繼續(xù)長(zhǎng)達(dá)近四十年，且前二三十年幾乎每年都去，

7、可以說(shuō)日本的質(zhì)量管理是由戴明博士帶動(dòng)起來(lái)都不為過(guò)。 奠定了日本TQC或CWQC的基礎(chǔ) 戴明博士早期輔導(dǎo)日本企業(yè)的質(zhì)量管理時(shí)曾經(jīng)預(yù)言，日本在五年內(nèi)其產(chǎn)品必將雄霸世界市場(chǎng)，而果然不出其所料，其預(yù)言被證明正確。日本企業(yè)界對(duì)戴明博士懷有最崇高的敬佩而稱(chēng)其為日本質(zhì)量管理之父了。,戴明博士的貢獻(xiàn),第三階段對(duì)美國(guó)及全世界推行TQM的貢獻(xiàn) 由于戴明博士對(duì)日本指導(dǎo)質(zhì)量管理的成功，讓美國(guó)人驚醒原來(lái)日本工商經(jīng)營(yíng)成功的背后竟然有一位美國(guó)人居功最大，故開(kāi)始對(duì)戴明博士另眼看待。 1980年6月24日，美國(guó)廣播公司(NBC)在電視播放舉世聞名的“日本能為甚能我們不能”(If Japan Can, Why Cant We?)

8、，使戴明博士一夜成名。從此以后由于美國(guó)企業(yè)家重新研究戴明的質(zhì)量管理經(jīng)營(yíng)理念，加上戴明博士繼續(xù)在美國(guó)及各國(guó)積極舉行講授他的品質(zhì)經(jīng)營(yíng)經(jīng)典的14個(gè)管理原則(Demings 14 Points)與及實(shí)際為美國(guó)各大公司如福特或AT 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件編寫(xiě)指南,2 過(guò)程控制體系的基本原理,主要內(nèi)容： PDCA循環(huán)理論戴明循環(huán)理論 全面管理原理 系統(tǒng)科學(xué)理論 行為科學(xué)理論,2.1 PDCA循環(huán)理論戴明循環(huán)理論,P階段計(jì)劃,(1)分析現(xiàn)狀，找出存在的問(wèn)題。運(yùn)用排列圖、直方圖、矩陣圖及工序能力分析等方法，盡可能用數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明存在的問(wèn)題。 (2)分析產(chǎn)生問(wèn)題的各種因素。運(yùn)用因果圖、關(guān)聯(lián)圖、矩陣數(shù)據(jù)分析法等方法，分

9、析導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的各種因素。 (3)分析產(chǎn)生問(wèn)題的主要因素。主要影響因素包括操作人員、設(shè)備、檢測(cè)手段、原材料、工藝方面以及環(huán)境條件等方面。要解決問(wèn)題，就需要從上述諸多因素中找出起主要作用的因素。 (4)針對(duì)主要影響因素，制定改進(jìn)計(jì)劃和措施。一般要明確：為什么要制定計(jì)劃(Why)？預(yù)期要達(dá)到什么目標(biāo)(What)？在哪里實(shí)施措施和計(jì)劃(Where)？由誰(shuí)或哪個(gè)部門(mén)來(lái)執(zhí)行(Who)？何時(shí)開(kāi)始何時(shí)完成(When)？如何執(zhí)行(How)？即5W+1H。 按照既定的計(jì)劃嚴(yán)格落實(shí)措施。,D階段實(shí)施,將所制定的計(jì)劃和措施付諸實(shí)施,C階段檢查,對(duì)照計(jì)劃，檢查實(shí)施的情況和效果，及時(shí)總結(jié)實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。根據(jù)

10、計(jì)劃的要求，檢查實(shí)際實(shí)施的結(jié)果，判斷是否達(dá)到了預(yù)期的效果。,A階段處理,(1)根據(jù)檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，將成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)都納入標(biāo)準(zhǔn)、制度或規(guī)定，以鞏固已取得的成績(jī)。 (2)提出這一循環(huán)尚未解決的問(wèn)題，將其納入下一個(gè)PDCA循環(huán)中去。,2.2 全面管理原理,強(qiáng)調(diào)全員、全過(guò)程、全方位的系統(tǒng)管理，使安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量達(dá)到最佳控制狀態(tài)。,要實(shí)現(xiàn)全面管理，需要遵循如下管理原則：,系統(tǒng)性原則：強(qiáng)調(diào)對(duì)影響安全評(píng)價(jià)質(zhì)量的各種因素，如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、原始資料數(shù)據(jù)的收集、評(píng)價(jià)實(shí)施、評(píng)價(jià)報(bào)告的審核等進(jìn)行系統(tǒng)的綜合管理； 動(dòng)態(tài)性原則：建立空間時(shí)間相聯(lián)系的安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系； 效果性原則：強(qiáng)調(diào)閉環(huán)管理，講求最終

11、的效果和業(yè)績(jī)； 階梯性原則：不斷改進(jìn)、不斷完善，建立持續(xù)發(fā)展的機(jī)制；,要實(shí)現(xiàn)全面管理，需要遵循如下管理原則：,閉環(huán)原則：要求安全評(píng)價(jià)要講求目的性和效 果性； 分層原則：安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制的目標(biāo)要結(jié)合實(shí)際，針對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身的條件和可行性確定。不能不切實(shí)際，也不能無(wú)所追求； 分級(jí)原則：安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制要有主次，要講求抓住重點(diǎn)、逐項(xiàng)解決； 反饋原則：對(duì)于計(jì)劃或系統(tǒng)的輸入要有自檢、評(píng)價(jià)、修正的功能。,2.3 系統(tǒng)科學(xué)理論,系統(tǒng)論理論：系統(tǒng)分析 ；系統(tǒng)的構(gòu)成 ；系統(tǒng)的優(yōu)化 。 信息論原理：信息的功能 ；信息的應(yīng)用方式和方法等。 控制論原理：一項(xiàng)管理活動(dòng)由四個(gè)方面的要素構(gòu)成。一是控制者；二是控制對(duì)象；三是控

12、制手段和工具；四是控制成果 。,2.4 行為科學(xué)理論,行為科學(xué)是建立在社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、生理學(xué)、人類(lèi)學(xué)、文化學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、法律學(xué)等學(xué)科基礎(chǔ)上，是分析、認(rèn)識(shí)、研究影響人的行為因素及模式，掌握人的行為，防止不良行為的應(yīng)用學(xué)科。,行為科學(xué)研究的主要內(nèi)容,人的行為規(guī)律的分析和認(rèn)識(shí)； 需要對(duì)人的行為的作用； 個(gè)體差異與行為； 導(dǎo)致人失誤的心理因素分析； 挫折、態(tài)度、群體與行為； 行為的激勵(lì)。,3 我國(guó)全面推行質(zhì)量管理的情況,1978年，我國(guó)開(kāi)始引進(jìn)質(zhì)量管理的概念，1987年推行全面質(zhì)量管理，在實(shí)踐和理論上都發(fā)展較快。全面質(zhì)量管理從工業(yè)企業(yè)推行到交通運(yùn)輸、郵電、商業(yè)，甚至金融、保險(xiǎn)等企事業(yè)單位。 19

13、92年，等同采用ISO9000質(zhì)量管理和質(zhì)量保證系列標(biāo)準(zhǔn)。 1996年等同采用ISO14000。 1999年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委推行OSHMS試行標(biāo)準(zhǔn)。,我國(guó)全面推行質(zhì)量管理的情況,可以預(yù)料，隨著新技術(shù)革命的興起，以及由此而提出的挑戰(zhàn)，人們解決質(zhì)量問(wèn)題的方法、手段必然會(huì)更為完善、豐富，質(zhì)量管理的發(fā)展已進(jìn)入一個(gè)新的階段現(xiàn)代質(zhì)量管理工程階段。 值得注意的是：我們?cè)谕菩匈|(zhì)量管理過(guò)程中，必須鼓勵(lì)“百花齊放”，不可能也沒(méi)有必要在全國(guó)僅推行一種質(zhì)量管理模式。相反，要倡導(dǎo)適合各種行業(yè)、各企事業(yè)特點(diǎn)的先進(jìn)、實(shí)用有效的質(zhì)量管理方法。,評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量管理,當(dāng)前各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理存在的問(wèn)題: 由于機(jī)構(gòu)規(guī)模較小、新建機(jī)

14、構(gòu)較多，工作開(kāi)展時(shí)間不長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)不足。 為建文件而編文件，照抄照搬、機(jī)械性模仿現(xiàn)象嚴(yán)重，沒(méi)有結(jié)合自己的實(shí)際情況。 制度和文件沒(méi)有執(zhí)行，形成“兩張皮”現(xiàn)象，文件寫(xiě)一套自己實(shí)際做一套。,4 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系要素及理解,主要內(nèi)容： 基本要求 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系要素及理解,4.1 基本要求,安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求編制安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件，制定過(guò)程控制方針和目標(biāo)，明確崗位職責(zé)，保證安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制持續(xù)有效。 過(guò)程控制文件包括過(guò)程控制手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件，經(jīng)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實(shí)施，并定期檢查改進(jìn)。 過(guò)程控制文件內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管

15、理和檢查改進(jìn)等。,基本要求的理解,建立安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件（體系）； 制定過(guò)程控制方針和目標(biāo)； 明確部門(mén)及崗位職責(zé)； 保持安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系。,4.2 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系要素及理解,過(guò)程控制方針 法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 過(guò)程控制目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)分析 技術(shù)支撐 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé),實(shí)施評(píng)價(jià) 內(nèi)部管理 作業(yè)文件 文件和資料控制 報(bào)告審核 檢查改進(jìn),4.2.1 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針,安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)工作的核心，表明了評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)工作的發(fā)展方向和行動(dòng)綱領(lǐng)。 在方針管理上：需經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；確保與員工進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵(lì)員工積極參與；文件化、付諸實(shí)施，予以保持；傳達(dá)到全體員工；可為相關(guān)

16、方所獲取。,4.2.2 法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),建立并保持程序，以獲取和識(shí)別與安全評(píng)價(jià)相關(guān)的法律法規(guī)與其他的要求。 理解要點(diǎn): 明確獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容、途徑、方法、頻次，并對(duì)其有效性進(jìn)行識(shí)別，保持有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策信息及時(shí)、有效。 實(shí)施要求： 建立并不斷改進(jìn)獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序，明確相關(guān)部門(mén)和人員職責(zé)。 編制適用的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，并定期更新。,4.2.3安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制目標(biāo),評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部相關(guān)職能部門(mén)和層次，建立并保持文件化的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)過(guò)程控制目標(biāo)。 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在確立和評(píng)審其過(guò)程控制目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求。 目標(biāo)應(yīng)符合安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針，

17、并遵循過(guò)程控制體系對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。,4.2.4風(fēng)險(xiǎn)分析,基本要求： 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的要求、自身的業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)范圍，分析、預(yù)測(cè)承擔(dān)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，策劃評(píng)價(jià)過(guò)程，確定實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性。,理解要點(diǎn),1. 風(fēng)險(xiǎn)分析的時(shí)機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目合同簽訂之前進(jìn)行。 2. 風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn) ： （1）被評(píng)價(jià)單位：基本概況、評(píng)價(jià)類(lèi)別（預(yù)評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)）和項(xiàng)目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特性等。 （2）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)：項(xiàng)目是否在資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，現(xiàn)有評(píng)價(jià)人員專(zhuān)業(yè)構(gòu)成是否滿足評(píng)價(jià)項(xiàng)目需要，是否聘請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)專(zhuān)家，承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。 （3）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性。 （4）項(xiàng)目的可行性。

18、（5）工作計(jì)劃。,實(shí)施要求,1. 建立并不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分析程序文件。 2. 明確風(fēng)險(xiǎn)分析負(fù)責(zé)部門(mén)和參與部門(mén)。 3. 明確風(fēng)險(xiǎn)分析具體內(nèi)容，確定判斷準(zhǔn)則。 4. 記錄、保存風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果。 5. 合同簽訂后應(yīng)制訂詳細(xì)的工作計(jì)劃，記錄、保存計(jì)劃實(shí)施過(guò)程。,4.2.5技術(shù)支撐,基本要求： 應(yīng)具有相應(yīng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、評(píng)價(jià)軟件、檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開(kāi)發(fā)能力或建立協(xié)作支撐渠道。,理解要點(diǎn),1. 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù) (1)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)。 (2)有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫(kù)。 (3)其他數(shù)據(jù)庫(kù)。 2. 技術(shù)及軟件 購(gòu)買(mǎi)及自主開(kāi)發(fā)的技術(shù)及應(yīng)用軟件、內(nèi)部管理信息系統(tǒng)軟件、圖書(shū)和資料管理系統(tǒng)軟件等。 3. 檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開(kāi)

19、發(fā)能力 檢測(cè)檢驗(yàn)主要包括檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)類(lèi)別、業(yè)務(wù)范圍、項(xiàng)目及檢測(cè)檢驗(yàn)人員資格等?？蒲虚_(kāi)發(fā)能力是指機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)技術(shù)研究的基礎(chǔ)條件（包括設(shè)備和科研人員狀況）、科研開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)與資金投入等。 4. 協(xié)作支撐 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)如果自身不具備檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開(kāi)發(fā)能力，應(yīng)與有關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。,實(shí)施要求,1. 上述各項(xiàng)是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必備的技術(shù)支 撐條件。 2. 技術(shù)支撐條件應(yīng)在過(guò)程控制手冊(cè)中詳細(xì) 說(shuō)明。,4.2.6 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé),為了做好安全評(píng)價(jià)工作，必須對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)部門(mén)和人員的作用、職責(zé)和權(quán)限加以界定 使之文件化并予以傳達(dá)。 而

20、且，機(jī)構(gòu)應(yīng)提供充足的資源，以確保其能夠順利地完成安全評(píng)價(jià)任務(wù)。,4.2.7 實(shí)施評(píng)價(jià),基本要求： 按照安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則和本機(jī)構(gòu)確定的目標(biāo)，組建評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，實(shí)施安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制，按照要求完成安全評(píng)價(jià)工作。,理解要點(diǎn),1. 根據(jù)過(guò)程控制方針和目標(biāo)實(shí)施安全評(píng)價(jià)。 2. 組建評(píng)價(jià)項(xiàng)目組并任命項(xiàng)目組長(zhǎng)。項(xiàng)目組應(yīng)由與評(píng)價(jià)項(xiàng)目相關(guān)的專(zhuān)業(yè)人員組成，且評(píng)價(jià)人員專(zhuān)業(yè)配備能夠滿足項(xiàng)目要求，個(gè)別專(zhuān)業(yè)人員不足時(shí)，應(yīng)選擇相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)專(zhuān)家參加。,3. 項(xiàng)目組按照有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及過(guò)程控制要求進(jìn)行安全評(píng)價(jià)： （1）系統(tǒng)收集被評(píng)價(jià)單位有關(guān)資料（含影像資料），進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、勘察、觀測(cè)。 （2）獲取檢測(cè)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。 （3）劃分評(píng)

21、價(jià)單元。 （4）識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。 （5）選擇評(píng)價(jià)方法。 （6）取得評(píng)價(jià)結(jié)果。 （7）提出安全對(duì)策措施和建議。 （8）作出評(píng)價(jià)結(jié)論。 （9）編制評(píng)價(jià)報(bào)告。,理解要點(diǎn),實(shí)施要求,1. 建立并不斷改進(jìn)實(shí)施評(píng)價(jià)程序文件。 2. 明確項(xiàng)目組組成原則。 3. 明確原始評(píng)價(jià)資料收集要求。 4. 明確檢測(cè)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)采用要求。 5. 明確評(píng)價(jià)報(bào)告簽字、批準(zhǔn)、蓋章程序要求。,4.2.8 內(nèi)部管理,基本要求： 安全評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家的管理，評(píng)價(jià)人員業(yè)績(jī)考核、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息通報(bào)、跟蹤服務(wù)、保密、資質(zhì)和印章管理等。,理解要點(diǎn),1. 評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家管理 2. 業(yè)績(jī)考核 3. 業(yè)務(wù)培訓(xùn) 4. 信息通報(bào) 5. 跟蹤服務(wù)

22、6. 保密 7. 資質(zhì)和印章管理,實(shí)施要求,1.建立評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家管理制度 評(píng)價(jià)人員管理主要包括勞動(dòng)關(guān)系（勞動(dòng)合同和具有法律效力的勞動(dòng)關(guān)系證明）和從業(yè)資格、業(yè)績(jī)、培訓(xùn)、保密及從業(yè)行為等；技術(shù)專(zhuān)家管理主要包括聘用協(xié)議和業(yè)績(jī)、培訓(xùn)、保密及從業(yè)行為等。 2.建立業(yè)績(jī)考核管理制度 建立機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家業(yè)績(jī)檔案，及時(shí) 統(tǒng)計(jì)和報(bào)送業(yè)績(jī)情況。,3. 建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度 (1) 根據(jù)職責(zé)明確評(píng)價(jià)人員的能力要求。 (2) 制訂評(píng)價(jià)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，保存培訓(xùn)記錄。 (3) 定期審查和不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，保證其適宜性和有效性。 (4) 業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容 法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 安全專(zhuān)業(yè)知識(shí)。 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制

23、文件。 其它。,實(shí)施要求,4. 建立信息通報(bào)制度 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)情況（尤其是資質(zhì)條件）發(fā)生變化 或發(fā)生重大事件應(yīng)及時(shí)報(bào)告資質(zhì)管理部門(mén)。 5. 建立跟蹤服務(wù)制度 明確跟蹤服務(wù)基本要求，對(duì)跟蹤服務(wù)各環(huán)節(jié)實(shí)施有效控制，積極、妥善解決被評(píng)價(jià)單位提出的問(wèn)題，及時(shí)處理被評(píng)價(jià)單位或來(lái)自其它方面的投訴、申訴。項(xiàng)目完成后，應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告中提出的對(duì)策措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，確認(rèn)其適用性及有效性，適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。,實(shí)施要求,實(shí)施要求,6. 建立保密制度 明確保密范圍，確定保密等級(jí)，對(duì)被評(píng)價(jià)單位 的技術(shù)和商業(yè)機(jī)密保守秘密。 7. 建立資質(zhì)和印章管理制度 嚴(yán)格資質(zhì)和印章管理，認(rèn)真履行相關(guān)手續(xù)，嚴(yán) 禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。,4

24、.2.9 作業(yè)文件,基本要求： 根據(jù)自身的特點(diǎn)制訂相應(yīng)的工作步驟及規(guī)程。,作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。 理解要點(diǎn)： 按照相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應(yīng)的安全評(píng)價(jià)作業(yè)文件。 實(shí)施要求： 1. 編制安全預(yù)評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)價(jià)和現(xiàn)狀評(píng)價(jià)作業(yè)文件，并不斷完善。 2. 根據(jù)業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應(yīng)的作業(yè)文件，并通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，保證貫徹執(zhí)行。,4.2.10 文件和資料控制,基本要求： 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)文件，評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料等檔案管理應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。 文件和資料控制的內(nèi)容包括： 文件的批準(zhǔn)和發(fā)布、使用和管理; 文件的評(píng)審與修訂; 文件的處理與保存等制定相關(guān)規(guī)定; 特別是對(duì)電子文檔的管

25、理，應(yīng)制定嚴(yán)密的管理制度。,理解要點(diǎn),文件和資料主要包括法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程控制手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案、過(guò)程控制記錄和外部文件等。,實(shí)施要求,1. 建立并不斷改進(jìn)文件和資料控制程序，明確相關(guān)部門(mén)和人員的職責(zé)，規(guī)定文件和資料的編號(hào)、受控狀態(tài)、修改、審核、批準(zhǔn)、借閱、檔案的保存期限和密級(jí)、記錄的格式和要求等。 2. 過(guò)程控制記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保存期限。明確工作過(guò)程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實(shí)施控制要求，保證記錄的完整、有效。記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確。,4.2.11 報(bào)告審核,基本要求： 評(píng)價(jià)依據(jù)資料的完整性、危險(xiǎn)有害因素識(shí)別

26、的充分性、評(píng)價(jià)方法的適用性、對(duì)策措施的針對(duì)性、評(píng)價(jià)結(jié)論的準(zhǔn)確性，以及評(píng)價(jià)報(bào)告的格式是否符合要求等。,理解要點(diǎn),1. 報(bào)告審核的重點(diǎn)是評(píng)價(jià)依據(jù)資料的完整性、危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的充分性、評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐值暮侠硇浴⒃u(píng)價(jià)方法的適用性、對(duì)策措施的針對(duì)性和評(píng)價(jià)結(jié)論的正確性等。 2. 內(nèi)部審核 內(nèi)部審核是由安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)非項(xiàng)目組成員進(jìn)行的審核。主要內(nèi)容包括：評(píng)價(jià)依據(jù)是否充分、有效，危險(xiǎn)有害因素識(shí)別是否全面，評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐质欠窈侠?，評(píng)價(jià)方法選擇是否適當(dāng)，對(duì)策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。,3. 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是在評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)收集的有關(guān)資

27、料是否齊全、有效和危險(xiǎn)有害因素識(shí)別充分性、評(píng)價(jià)方法合理性、對(duì)策措施針對(duì)性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進(jìn)行的審核。 4. 過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核 過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核是在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后，由過(guò)程控制負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程是否符合過(guò)程控制文件要求而進(jìn)行的審核。主要包括：是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報(bào)告審核，記錄是否完整，是否滿足過(guò)程控制要求等內(nèi)容。,理解要點(diǎn),實(shí)施要求,1. 建立并不斷改進(jìn)報(bào)告審核程序文件。 2. 明確報(bào)告內(nèi)部審核部門(mén)和審核人員職責(zé)，重點(diǎn)明確技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人職責(zé)。 3. 明確內(nèi)部審核、技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核要求。 4. 內(nèi)部審核、技術(shù)

28、和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核記錄應(yīng)完整并保存。,4.2.12 檢查改進(jìn),建立自我約束、檢查、改進(jìn)完善的機(jī)制。 如建立健全定期內(nèi)部自查、糾錯(cuò)制度，在工作實(shí)踐中不斷完善內(nèi)部管理機(jī)制，持續(xù)提高本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量。（做到工作有檢查、問(wèn)題有糾正、措施有落實(shí)、效果有驗(yàn)證） 戴明循環(huán)（Deming Cycle) 安全評(píng)價(jià)質(zhì)量的提高是一個(gè)隨著評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作的開(kāi)展逐步積累經(jīng)驗(yàn)，不斷上升的過(guò)程。只有在不斷的在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并加以改進(jìn)，才能持續(xù)提高安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量，更好的為安全生產(chǎn)管理工作服務(wù)。,理解要點(diǎn),檢查改進(jìn)是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)過(guò)程控制實(shí)現(xiàn)自我約束、自我發(fā)展、自我完善的重要環(huán)節(jié)。 1. 內(nèi)部審查 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織

29、內(nèi)部審查，通過(guò)觀察、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀證據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。 內(nèi)部審查內(nèi)容： (1)審查范圍。 (2)審查依據(jù)。 (3)審查方案。 (4)明確實(shí)施審查和報(bào)告審查結(jié)果的職責(zé)和要求。,2. 及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施 糾正和預(yù)防措施是對(duì)過(guò)程控制運(yùn)行的監(jiān)督。對(duì)于發(fā)生偏離過(guò)程控制方針和目標(biāo)的情況應(yīng)及時(shí)加以糾正，預(yù)防同類(lèi)問(wèn)題的再次發(fā)生。,理解要點(diǎn),實(shí)施要求,1. 建立并不斷改進(jìn)內(nèi)部審查程序 制定內(nèi)部審查控制要求，明確內(nèi)部審查的時(shí)機(jī)、 方式，保證內(nèi)部審查有效實(shí)施。內(nèi)部審查由機(jī)構(gòu)內(nèi)部專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行，審查人員與被審查活動(dòng)無(wú)直接關(guān)系。 （1）明確內(nèi)部審查記錄要求。 （2）明確相關(guān)部門(mén)和人員職責(zé)。 （3）

30、編寫(xiě)不合格項(xiàng)報(bào)告和內(nèi)部審查報(bào)告。 （4）明確糾正和預(yù)防措施要求。,2. 建立并不斷改進(jìn)投訴申訴處理程序 （1）調(diào)查和處理不合格項(xiàng)和投訴、申訴。 （2）制定措施糾正和預(yù)防不合格項(xiàng)產(chǎn)生的影響。 （3）采取糾正和預(yù)防措施。 （4）確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。,實(shí)施要求,5 過(guò)程控制體系的策劃與設(shè)計(jì),主要內(nèi)容： 建立過(guò)程控制體系的基本步驟 建立過(guò)程控制體系應(yīng)注意的問(wèn)題 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀分析 SAPCS的策劃與設(shè)計(jì),5.1 建立過(guò)程控制體系的基本步驟,領(lǐng)導(dǎo)重視 成立工作小組 小組成員培訓(xùn) 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀分析 體系的策劃與設(shè)計(jì) 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系文件的編制 體系的運(yùn)行 內(nèi)部審查與檢查改進(jìn),5.2 建立過(guò)程控制

31、體系應(yīng)注意的問(wèn)題,應(yīng)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的管理基礎(chǔ)相結(jié)合 過(guò)程控制體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的體系 應(yīng)充分反映評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn),5.3 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀分析,評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)方針、質(zhì)量方針等； 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的部門(mén)設(shè)置及其承擔(dān)的職責(zé)； 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的質(zhì)量目標(biāo)； 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的各項(xiàng)管理制度； 人員狀況及符合技術(shù)負(fù)責(zé)人和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人條件的人員； 開(kāi)展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)所采用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等； 技術(shù)支撐條件，包括開(kāi)展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)所建立的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、使用的安全評(píng)價(jià)軟件、現(xiàn)有的檢測(cè)檢驗(yàn)儀器設(shè)備及相關(guān)部門(mén)認(rèn)可的檢測(cè)檢驗(yàn)質(zhì)資、從事安全評(píng)價(jià)方法的科研開(kāi)發(fā)能力或與相關(guān)科研單位、檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)所建立技術(shù)支撐渠道等； 分析

32、現(xiàn)行體制與過(guò)程控制要求之間的差距； 建立和保持安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的有關(guān)建議。,5.4 SAPCS的策劃與設(shè)計(jì),安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針的制定； 機(jī)構(gòu)（或部門(mén)）和職責(zé)的確定； 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制目標(biāo)的制定； 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制程序文件的策劃與設(shè)計(jì),6 體系建立和文件編寫(xiě),主要內(nèi)容： 體系文件的結(jié)構(gòu) 過(guò)程控制手冊(cè) 程序文件 作業(yè)文件 文件編寫(xiě)的原則 文件編寫(xiě)的步驟 過(guò)程控制手冊(cè)的編寫(xiě) 程序文件的編寫(xiě) 作業(yè)文件的編寫(xiě),6.1 體系文件的結(jié)構(gòu),評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ鐣?shū)面或電子形式）建立并保持下列信息： 對(duì)過(guò)程控制要素及其相互作用的描述； 提供查詢相關(guān)文件的途徑； 體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)

33、做到最少。,體系文件的結(jié)構(gòu),參照ISO90012000質(zhì)量管理體系4.2文件要求：形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；質(zhì)量手冊(cè)；質(zhì)量管理體系所要求的形成文件的程序；組織為確保其過(guò)程的有效控制、運(yùn)行和控制所需的文件；質(zhì)量管理體系所要求的記錄。 將體系文件的層次分為：安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制手冊(cè)；程序文件和作業(yè)文件（如工作指令、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄表格等）。,6.2 過(guò)程控制手冊(cè),過(guò)程控制手冊(cè)是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)的方針、目標(biāo)全面地描述本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制的文件，可以展示評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)遵守法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和持續(xù)改進(jìn)的承諾。 其內(nèi)容應(yīng)包括：方針和目標(biāo)；評(píng)價(jià)過(guò)程的管理、運(yùn)行、審核或?qū)彶楣ぷ鞯膷徫宦氊?zé)、權(quán)

34、限和相互關(guān)系；對(duì)程序文件的說(shuō)明和查詢途徑；關(guān)于手冊(cè)的評(píng)審、修改和控制的規(guī)定。,6.3 程序文件,是安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制中的第二個(gè)層次的文件。根據(jù)ISO8402標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，程序文件是指“為進(jìn)行某些活動(dòng)所規(guī)定的途徑”，也就是為實(shí)施安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制要素所規(guī)定的方法。 程序文件是過(guò)程控制手冊(cè)的支撐性文件，是對(duì)過(guò)程控制手冊(cè)的展開(kāi)和具體化，使過(guò)程控制手冊(cè)中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開(kāi)和落實(shí)。對(duì)下面則引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和記錄表格等。,6.4 作業(yè)文件,是圍繞過(guò)程控制手冊(cè)和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場(chǎng)如何完成某項(xiàng)工作任務(wù)的具體做法，是一個(gè)詳細(xì)的工作文件。 作業(yè)文件可分為兩類(lèi)：工作

35、指令（如工作指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)等），通常包括三個(gè)方面的內(nèi)容（干什么？怎么干？出了問(wèn)題怎么辦？）；記錄（如安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制運(yùn)行記錄等）。,6.5 文件編寫(xiě)的原則,評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件是系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化和程序化的文件，遵循PDCA循環(huán)管理模式，是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的管理制度和管理辦法。 總的原則應(yīng)做到：國(guó)家要求的要寫(xiě)到；文件寫(xiě)到的要做到；認(rèn)真做到的要有效、要有記錄。其目的是使評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的管理工作納入法制化的軌道，從人治變?yōu)榉ㄖ?，從職?zé)不清到有章可循，嚴(yán)格按程序辦事。,6.6 文件編寫(xiě)的步驟,確定評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖； 確定過(guò)程控制要素的職責(zé)分配表； 確定過(guò)程控制的方針； 確定目標(biāo)； 確定體系文件

36、的結(jié)構(gòu)與層次； 確定程序文件的名稱(chēng)及其主要內(nèi)容以及作業(yè)文件的名稱(chēng)及其主要內(nèi)容； 編寫(xiě)過(guò)程控制手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件。,6.6.1 文件編寫(xiě)技巧,12個(gè)要素中，技術(shù)支撐應(yīng)與方針、目標(biāo)、機(jī)構(gòu)和職責(zé)等在手冊(cè)中詳盡描述；其余要素在手冊(cè)中可概括地描述，但在程序文件中應(yīng)詳細(xì)、具體描述； 文件的編寫(xiě)方式有：自上而下依次展開(kāi)方式；從程序文件開(kāi)始，向兩邊擴(kuò)展的編寫(xiě)方式；自下而上的編寫(xiě)方式等。,6.6.2 文件的受控標(biāo)識(shí)與版面要求,文件分為受控和非受控，應(yīng)分別加蓋印章； 文件發(fā)行版本、修改碼、文件和記錄編碼： 發(fā)行版本首版為A，以后換版為B、C、D等； 修改碼未作修改時(shí)為00，依次為01、02、03等； 文件編

37、碼是文件的識(shí)別標(biāo)記，一個(gè)文件只能有唯一的一個(gè)編碼。 體系文件的版面要求：建議按GB/T1.12000標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)的基本規(guī)定進(jìn)行，但文件編碼、頁(yè)碼等其他要求應(yīng)滿足過(guò)程控制手冊(cè)和程序文件特有的規(guī)定。作業(yè)文件可不受此限。,6.7 過(guò)程控制手冊(cè)的編寫(xiě),過(guò)程控制手冊(cè)是闡述評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的方針和描述其整體信息的文件。 它對(duì)體系作概括性描述，是體系運(yùn)行中應(yīng)長(zhǎng)期遵循的綱領(lǐng)性文件。 它對(duì)內(nèi)是機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)施安全評(píng)價(jià)管理的基本法規(guī)，為各項(xiàng)管理活動(dòng)提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和共同的行為準(zhǔn)則。 對(duì)外是安全評(píng)價(jià)保證能力的文字表述，以使相關(guān)方確信本機(jī)構(gòu)對(duì)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制的能力，證明機(jī)構(gòu)的管理達(dá)到規(guī)定的要求。,6.7.1 過(guò)程控制手冊(cè)的內(nèi)容,范圍；

38、 方針； 目標(biāo)； 崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系； 12個(gè)要素的描述，查詢相關(guān)文件的途徑； 手冊(cè)的審批、評(píng)審、修改和控制等； 相關(guān)附錄。,6.7.2 過(guò)程控制手冊(cè)的格式和要求,手冊(cè)封面： 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（單位）名稱(chēng)； 手冊(cè)編號(hào)； 手冊(cè)發(fā)布日期、實(shí)施日期； 手冊(cè)的版本號(hào)、受控標(biāo)識(shí)； 手冊(cè)的起草、審核、批準(zhǔn)人員名單等.,過(guò)程控制手冊(cè)的格式和要求,前言（應(yīng)包括評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的地址、成立日期、投資規(guī)模、員工人數(shù)及組成、其他有關(guān)資料等）； 手冊(cè)的范圍； 規(guī)范性引用文件； 手冊(cè)的管理； 方針和目標(biāo)； 過(guò)程控制要素的描述。,6.7.3 過(guò)程控制要素描述的內(nèi)容,范圍； 定義； 職責(zé)； 控制要求（對(duì)方針、目標(biāo)、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、技術(shù)支

39、撐等應(yīng)詳盡描述各要素的工作內(nèi)容、要求、具體實(shí)施的方法和程序；對(duì)其余7個(gè)均要建立并保持程序的要素，簡(jiǎn)要描述各要素的工作內(nèi)容和要求，而對(duì)具體實(shí)施的方法和程序在手冊(cè)中不作描述）； 相關(guān)文件（提供查詢不同層次的文件的途徑）。,6.7.4 手冊(cè)的附錄,組織機(jī)構(gòu)圖； 要素職責(zé)分配表； 程序文件清單； 作業(yè)文件清單； 法律、法規(guī)及其要求清單； 其他有關(guān)資料等。,6.8 程序文件的編寫(xiě),程序是指為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的方法和途徑； 過(guò)程控制程序就是進(jìn)行某一評(píng)價(jià)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的方法和途徑； 編寫(xiě)程序文件，應(yīng)依據(jù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)，并符合過(guò)程控制手冊(cè)的有關(guān)規(guī)定和要求； 程序文件的內(nèi)容應(yīng)包括：應(yīng)做什么（WHAT）？為什么這樣做（WHY）？誰(shuí)來(lái)做（WHO）？何時(shí)（WHEN）何地（WHERE）以及如何做（HOW）？還有是如何進(jìn)行控制和記錄。,6.8.1 程序文件