證券公司研究發(fā)展部網(wǎng)絡(luò)社交平臺使用管理細則模版

1、證券公司研究發(fā)展部網(wǎng)絡(luò)社交平臺使用管理細則第一章 總則第一條 為了規(guī)范研究人員在研究過程中使用網(wǎng)絡(luò)社交平臺的行為，倡導依法、合規(guī)、規(guī)范的研究工作，遵守有關(guān)研究觀點發(fā)布的管理，根據(jù)國家、證券監(jiān)管部門的法律法規(guī)以及xx證券的有關(guān)規(guī)定，制定本細則。第二條 本細則適用于研究發(fā)展部所有人員，包括研究人員和其它類別人員。第三條 本細則所稱網(wǎng)絡(luò)社交平臺是指騰訊等運營服務(wù)商提供的跨平臺的通訊工具，包括微博、微信、易信等各種服務(wù)形式，例如：微信公眾平臺訂閱號、微信公眾平臺服務(wù)號、微信群、個人注冊微信號、往來、易迅等其它服務(wù)形式。第四條 研究發(fā)展部人員在網(wǎng)絡(luò)社交平臺上提供、談?wù)摵娃D(zhuǎn)貼的內(nèi)容，不得存在違反國家法律法

2、規(guī)、違反國家宣傳政策、違反xx證券的管理規(guī)定（包括有關(guān)的研究管理規(guī)定）、以及侵犯知識產(chǎn)權(quán)等行為，違者須承擔相應(yīng)的法律責任。研究人員不得在網(wǎng)絡(luò)社交平臺上發(fā)布有關(guān)xx證券的非公開信息；未經(jīng)xx證券授權(quán)但是歸屬xx證券版權(quán)所有的信息，或任何其他第三方版權(quán)所有的內(nèi)容。第五條 網(wǎng)絡(luò)平臺并非xx證券研究發(fā)展部研究報告發(fā)布平臺，研究部人員只可以在正式的研究報告發(fā)布平臺上按照規(guī)定形式發(fā)布研究報告。研究部人員在網(wǎng)絡(luò)社交平臺上發(fā)布研究觀點，必須遵守xx證券及研究部的相關(guān)規(guī)定，不得發(fā)布尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點，不得對研究部未覆蓋的公司發(fā)布證券估值或投資評級意見。研究人員在網(wǎng)絡(luò)社交平臺上發(fā)布的研究觀點必須與研

3、究員研究報告發(fā)布平臺上最新報告的觀點和結(jié)論相一致，如有重大觀點變動須先按規(guī)定形式發(fā)布研究報告才可以在網(wǎng)絡(luò)社交平臺上發(fā)表觀點。第六條 在各類網(wǎng)絡(luò)社交平臺信息中，包括訂閱號、微信群等，嚴禁研究部人員使用或變相使用內(nèi)幕信息、虛假信息等xx證券有限責任公司研究報告管理辦法規(guī)定禁止使用的信息。第七條 研究發(fā)展部不定期上網(wǎng)抽查研究人員注冊訂閱號、微信號朋友圈、研究人員自己發(fā)起并管理以討論業(yè)務(wù)工作為主要目的的微信群的內(nèi)容。合規(guī)審核如發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和違反xx證券及研究發(fā)展部有關(guān)規(guī)定的行為，應(yīng)拷屏留痕，并報上級領(lǐng)導，后續(xù)給予一定懲罰措施。第八條 合規(guī)審核工作只負責事后抽查和警示，違規(guī)所帶來全部后果責任由違規(guī)人

4、員自行承擔。第二章 研究發(fā)展部訂閱號、服務(wù)號第九條 任何個人不得以公司或研發(fā)部名義設(shè)立帶有以上名稱的訂閱號或帳戶。第三章 研究人員個人注冊帳號第十條 研究員個人在不違反上述規(guī)定情況下注冊微信號、微信公眾平臺等網(wǎng)絡(luò)平臺訂閱號均屬個人行為，但不得有以下行為出現(xiàn)：1使用任何帶有“xx證券”特征或者容易被聯(lián)想到“xx證券”的文字或標識來注冊用戶名；2使用任何已被xx證券或其分支機構(gòu)注冊過的標志；3提供任何xx證券及其分支機構(gòu)的地址或聯(lián)系電話；4提供、談?wù)?、轉(zhuǎn)貼任何有關(guān)xx證券管理層、同事、xx證券競爭對手以及客戶的內(nèi)容；5誤導公眾相信其提供、談?wù)摗⑥D(zhuǎn)貼的內(nèi)容是由xx證券實際提供或授權(quán)提供，談?wù)?、轉(zhuǎn)貼任何與xx證券有關(guān)、或者與xx證券相關(guān)第三方有關(guān)的法律事務(wù)以及與影響xx證券的危機情況有關(guān)的行為；6批判、攻擊其它券商或競爭對手的研究報告，或發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論。7出現(xiàn)任何與投資者分擔風險或分享收益的言論。8xx證券及研究部認定的其它內(nèi)容。第十一條 嚴禁在網(wǎng)絡(luò)社交平臺業(yè)務(wù)工作群、朋友圈中透漏調(diào)研計劃，包括任何暗示意味強烈、能夠明確顯示標的公司的圖片。第十二條 研究人員發(fā)起微信群屬個人行為，名稱不能使用任何帶有“xx證券”特征或者容易被聯(lián)