公路工程局投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理辦法

1、xx公路工程局有限公司投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理辦法（試行）（x局企發(fā)2014191號）第一章 總則第一條 為規(guī)范和完善xx公路工程局有限公司（以下簡稱 “公司”）投資業(yè)務(wù)的法律事務(wù)管理，有效防范企業(yè)投資業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的投資業(yè)務(wù)主要包括公司及下屬各單位以公司名義在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房屋建筑、房地產(chǎn)開發(fā)、固定資產(chǎn)投資、長期股權(quán)投資等領(lǐng)域的投資活動。第三條 本辦法適用于公司及下屬各單位以公司名義發(fā)生的投資業(yè)務(wù)的法律事務(wù)管理。第二章 投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理體系第四條 公司及下屬各單位法律事務(wù)的主管領(lǐng)導(dǎo)是其所在單位的投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)責(zé)任人。第五條 投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)責(zé)任人的工作職

2、責(zé)包括：（一） 負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)法律管理制度的制定和實(shí)施，建立健全投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理體系；（二） 負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理投資業(yè)務(wù)中的各項(xiàng)法律事務(wù)；（三） 參與投資項(xiàng)目的決策立項(xiàng)，保證投資活動的合法性，并對相關(guān)法律風(fēng)險提出防范意見；（四） 指導(dǎo)下屬單位的投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)工作；（五） 指導(dǎo)投資業(yè)務(wù)法律人才培養(yǎng)和法律培訓(xùn)。第六條 公司法律部作為公司法律事務(wù)的職能管理部門，在公司投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對公司投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，主要職責(zé)包括：（一） 負(fù)責(zé)建立和完善公司投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理體系，指導(dǎo)和監(jiān)督下屬各單位及各項(xiàng)目公司的投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理工作；（二） 負(fù)

3、責(zé)投資項(xiàng)目跟蹤論證、可行性研究、初步審核、決策立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施等過程的法律事務(wù)管理及服務(wù)工作；（三） 在投資項(xiàng)目跟蹤論證、初步審核和可行性研究階段，評估和審核投資項(xiàng)目存在的法律風(fēng)險，并提出有關(guān)法律意見；（四） 在投資項(xiàng)目立項(xiàng)后的正式實(shí)施階段，參與投資項(xiàng)目合同談判，審核投資項(xiàng)目前期簽署的有關(guān)投資合同和法律文件，并提出法律審核意見；（五） 負(fù)責(zé)公司直接投資的項(xiàng)目公司對外簽訂的所有合同的二次法律審核；（六） 指導(dǎo)或直接參與投資業(yè)務(wù)重大法律糾紛案件的處理；（七） 組織或協(xié)助公司投資業(yè)務(wù)管理部門開展投資業(yè)務(wù)內(nèi)部法律培訓(xùn)與交流。第七條各單位的法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)本單位以公司名義開展投資業(yè)務(wù)的法律事務(wù)工作。主

4、要職責(zé)包括：（一） 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目跟蹤論證、可行性研究、初步審核、決策立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施等過程的法律事務(wù)管理及服務(wù)工作；（二） 在投資項(xiàng)目跟蹤論證、可行性研究、初步審核階段，評估和審核投資項(xiàng)目存在的法律風(fēng)險，并提出有關(guān)法律意見；（三） 在投資項(xiàng)目立項(xiàng)后的正式實(shí)施階段，參與投資項(xiàng)目合同談判，審核投資項(xiàng)目簽署的所有合同和法律文件，并提出法律審核意見；（四） 指導(dǎo)和監(jiān)督本單位以公司名義投資的項(xiàng)目公司的法律事務(wù)管理工作；（五） 負(fù)責(zé)本單位以公司名義投資的項(xiàng)目公司對外簽訂的所有合同的二次法律審核；（六） 指導(dǎo)或直接負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)法律糾紛案件的處理。第八條 為實(shí)施投資項(xiàng)目設(shè)立的公司（以下簡稱 “項(xiàng)目公司”），應(yīng)根

5、據(jù)投資項(xiàng)目的具體情況，設(shè)立法律事務(wù)崗位，配備專職或兼職法律顧問。第九條 項(xiàng)目公司專職或兼職法律顧問的工作職責(zé)包括：（一）按照公司及所屬單位法律事務(wù)管理制度的要求開展日常法律工作；（二）負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司所有合同和法律文件的審核，并提出法律意見；（三）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目履約過程中各項(xiàng)法律事務(wù)的處理和法律風(fēng)險的排查與防范；（四）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目法律糾紛案件的處理；（五）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目法律資料的管理工作。第十條 公司直接投資的項(xiàng)目公司的法律事務(wù)接受公司法律部的直接管理。下屬各單位以公司名義投資的項(xiàng)目公司的法律事務(wù)接受其項(xiàng)目所屬單位法律事務(wù)管理部門的直接管理，同時也接受公司法律部的直接管理。第十一條 公司、下屬各單位(

6、包括各項(xiàng)目公司)可以結(jié)合投資項(xiàng)目的具體情況，按照公司及各單位外聘律師的有關(guān)管理規(guī)定，通過比選、擇優(yōu)的方式委托合適的律師事務(wù)所作為投資項(xiàng)目的法律顧問單位，協(xié)助企業(yè)在投資項(xiàng)目跟蹤、初步審核、決策立項(xiàng)和實(shí)施階段的各項(xiàng)法律工作。第三章 投資項(xiàng)目跟蹤、初步審核與決策立項(xiàng)階段法律工作第十二條 按照“誰投資、誰主張”的原則，公司總部直接投資的項(xiàng)目，應(yīng)由公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門作為主張單位；下屬各單位以公司名義投資的項(xiàng)目，應(yīng)由相關(guān)單位作為主張單位。第十三條 在投資項(xiàng)目跟蹤階段，項(xiàng)目主張單位應(yīng)當(dāng)對投資各方的資信、投資項(xiàng)目情況、項(xiàng)目操作模式進(jìn)行調(diào)查和評估，必要時應(yīng)當(dāng)提交法律事務(wù)管理部門審查或由法律事務(wù)管理部門聘請律師事務(wù)

7、所開展法律盡職調(diào)查工作，作為投資項(xiàng)目決策立項(xiàng)的依據(jù)。第十四條 在投資項(xiàng)目初步審核階段，項(xiàng)目主張單位應(yīng)將項(xiàng)目的前期資料、投資可行性研究報告等相關(guān)材料提交法律事務(wù)管理部門進(jìn)行法律審核，法律事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)就該投資項(xiàng)目的各方主體、標(biāo)的物、投資項(xiàng)目、操作模式及擔(dān)保形式等內(nèi)容的合法性出具法律意見。第十五條 項(xiàng)目主張單位移送的文件資料存在明顯矛盾或其他不真實(shí)情形，以及明顯缺乏相關(guān)必要資料的，法律事務(wù)管理部門應(yīng)要求項(xiàng)目主張單位補(bǔ)充提供資料或者進(jìn)行說明。第十六條 法律事務(wù)管理部門應(yīng)按照移送審查部門的要求及時完成對投資項(xiàng)目的法律審查和出具法律意見，但進(jìn)行上述工作的時限一般不得少于3個工作日。如需要移送部門或下級

8、單位補(bǔ)充提供資料，或需要補(bǔ)充進(jìn)行法律盡職調(diào)查的，審查時限相應(yīng)順延。第十七條 投資業(yè)務(wù)法律審查以防范投資風(fēng)險為根本原則，并應(yīng)遵循以下具體工作原則：（一） 合法性審查原則，根據(jù)國家和地方有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，參照其他規(guī)范性法律文件，對投資業(yè)務(wù)的合法性進(jìn)行審查；（二） 法律可行性和操作性審查原則，在確認(rèn)投資業(yè)務(wù)合法性的基礎(chǔ)上，對投資業(yè)務(wù)在法律程序、手續(xù)以及企業(yè)與其他相關(guān)市場主體之間權(quán)利義務(wù)的設(shè)定方面的完備性和嚴(yán)謹(jǐn)性進(jìn)行審查；（三） 法律風(fēng)險防范原則，即圍繞對投資業(yè)務(wù)法律風(fēng)險及風(fēng)險防范的分析和論證進(jìn)行審查，并提供以法律風(fēng)險防范為核心的法律意見；（四） 獨(dú)立審查原則，投資業(yè)務(wù)法律審查由法律事務(wù)管理部門獨(dú)立

9、進(jìn)行，不受其他部門和人員的不當(dāng)干擾，法律風(fēng)險的分析不應(yīng)因法律以外因素的影響而弱化，法律意見中不得淡化、隱瞞法律風(fēng)險。第十八條 項(xiàng)目主張單位對法律審查意見有異議或提出其他意見的，法律事務(wù)管理部門應(yīng)進(jìn)行說明或復(fù)審，必要時可再次出具法律審查意見。第十九條 在投資項(xiàng)目的決策立項(xiàng)階段，法律事務(wù)的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)列席參加相關(guān)會議（董事會、領(lǐng)導(dǎo)班子會或其他決策會議），并就投資項(xiàng)目的決策獨(dú)立發(fā)表法律意見，該法律意見應(yīng)以書面形式記錄并存檔備查。第四章 投資項(xiàng)目實(shí)施階段法律工作第二十條 在投資項(xiàng)目經(jīng)上級單位審議批準(zhǔn)實(shí)施后，對于項(xiàng)目正式實(shí)施前需簽署的投資合同（包括bt、bot項(xiàng)目的投資協(xié)議、建設(shè)移交協(xié)議、建設(shè)運(yùn)營移交協(xié)議

10、、投資合作合同、土地出讓合同及股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等），應(yīng)由項(xiàng)目主張單位按照決策意見組織投資合同洽談工作，并起草投資合同草案，必要時應(yīng)有法律事務(wù)管理部門參與。第二十一條 投資合同經(jīng)談判并初步確定后，項(xiàng)目主張單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合同會審。合同會審部門應(yīng)當(dāng)包括法律事務(wù)管理部門，法律事務(wù)管理部門的審核意見應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。如經(jīng)審核的投資合同需要修改的，由項(xiàng)目主張單位按審核意見重新組織洽談，并進(jìn)行修改，修改后的投資合同仍應(yīng)按上述要求進(jìn)行合同會審（含法律審核），直至審核通過為止。第二十二條 對于項(xiàng)目正式實(shí)施前需簽署（或出具）的法律文件（如框架協(xié)議、備忘錄、會談紀(jì)要、擔(dān)保函、承諾函、委托書、證明等），也應(yīng)按照上條規(guī)定的

11、程序進(jìn)行相關(guān)審核（含法律審核），以防范法律風(fēng)險。第二十三條 項(xiàng)目正式實(shí)施后，項(xiàng)目公司的章程應(yīng)報法律事務(wù)管理部門進(jìn)行法律審核。項(xiàng)目公司對外簽訂的所有合同及法律文件由項(xiàng)目公司的專職或兼職法律顧問進(jìn)行法律審核，所有合同還應(yīng)按公司合同審批程序報上級單位進(jìn)行二次審核。公司法律部負(fù)責(zé)公司直接投資的項(xiàng)目公司對外簽訂的所有合同的二次法律審核，下屬各單位法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)本單位以公司名義投資的項(xiàng)目公司對外簽訂的所有合同的二次法律審核。第二十四條 在投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目主張單位應(yīng)對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。法律事務(wù)管理部門（法律顧問）應(yīng)配合相關(guān)部門對項(xiàng)目存在的法律風(fēng)險進(jìn)行排查，并采取有效的防范措施化解法律風(fēng)險。第五章 投資項(xiàng)目法律資料歸檔和統(tǒng)計分析第二十五條 公司、下屬各單位（包括各項(xiàng)目公司）法律事務(wù)管理部門（法律顧問）應(yīng)按照公司合同證據(jù)資料管理指南及檔案管理的要求，做好投資項(xiàng)目法律資料的歸檔工作。投資項(xiàng)目的法律資料應(yīng)隨同投資項(xiàng)目的其他資料一同歸檔，每個投資項(xiàng)目應(yīng)歸檔保存一套完整的（從項(xiàng)目前期到最終結(jié)束）資料原件。第二十六條 公司、下屬各單位（包括各項(xiàng)目公司）的法律事務(wù)管理部門（法律顧問）應(yīng)對投資業(yè)務(wù)的法律事務(wù)工作進(jìn)行統(tǒng)計，根據(jù)統(tǒng)計情況對投資項(xiàng)目法律審查事項(xiàng)類別、存在的法律風(fēng)險及防范措施、法律審查意見被采納的情況進(jìn)行分析，并對法