企業(yè)IPO財務顧問協(xié)議_第1頁
企業(yè)IPO財務顧問協(xié)議_第2頁
企業(yè)IPO財務顧問協(xié)議_第3頁
免費預覽已結束,剩余1頁可下載查看

下載本文檔

版權說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內容提供方,若內容存在侵權,請進行舉報或認領

文檔簡介

1、財務顧問協(xié)議本協(xié)議于2001年 月 日由下列雙方在北京簽署:1、 xx置業(yè)有限公司(在北京市注冊,以下簡稱甲方)2、 xx投資咨詢有限公司(在北京注冊,以下簡稱乙方)鑒于:甲方、乙方都是貪污在中國注冊的法人;乙方作為具有證券從業(yè)資格和豐富從業(yè)經驗的投資咨詢公司;甲方決定聘請乙方擔任本次股份制改造和a股發(fā)行之財務顧問。依據中華人民共和國經濟合同法以及國家相關法規(guī),雙方達成以下協(xié)議:一、乙方義務1、制定甲方a股股票發(fā)行及上市的整體方案2、協(xié)助甲方組織并實施a股股票發(fā)行及上市方案(1)協(xié)助甲方制定a股股票發(fā)行及上市的時間表(2)協(xié)助甲方制定及實施資產重組及債務重組方案以滿足a股股票發(fā)行上市要求;(3

2、)就甲方資產重組及債務重組過程中出現(xiàn)的政策問題咨詢國家有關部門;(4)協(xié)助甲方選擇股票發(fā)行及上市所需的有關中介機構;(5)協(xié)助組織安排對甲方進行資產評估,對甲方財務報表進行審計;并與有關方面直轄市審計和評估的結果,以使其符合國家有關部門和證券交易所的有關規(guī)定(6)協(xié)助甲方起草向有關部門及證券監(jiān)督機構申請股票發(fā)行及上市;(7)協(xié)助甲方起草向國家有關部門及證券監(jiān)督機構申請股票發(fā)行及上市的文件;(8)協(xié)助甲方協(xié)調a股股票發(fā)行及上市的進程;(9)出席招股書起草會議并提出有關建議和意見;(10)以財務顧問名言出具股票發(fā)行及上市有關文件;(11)協(xié)助甲方向國家有關部門及監(jiān)管機構履行股票發(fā)行和上市報批手續(xù);

3、(12)協(xié)助甲方安排股票發(fā)行及上市工作;(13)協(xié)助甲方組織承銷團;(14)協(xié)助甲方同承銷團的一切有關談判;(15)受甲委托協(xié)助承銷團成員及其律師、會計師的工作;(16)協(xié)助甲方制作或辦理有關在交易所上市的文件及宣傳方案;(17)其他應由乙方的與股票發(fā)行和上市有關的工作;(18)出具關于甲方的投資價值分析報告;二、甲方義務1、配合協(xié)調甲方負責協(xié)調公司與其各級政府主管機構的關系,以保證股份制改造和a股發(fā)行及上市工作順利進行。2、承諾與保證甲方向乙作出以下承諾與保證:(1) 本協(xié)議“鑒于”條款是真實和準確的;(2) 甲方及其上級主管部門已決定將其改組為公眾股份公司;(3) 為使乙方的工作順利進行,

4、向乙方提供一切合理的支持和便利;3、 費用:甲方保證按以下第三條的規(guī)定向乙方支付費用。三、費用及支付:1、乙方作為甲方股份制改造和a股上市的財務顧問,甲方向乙方支付人民幣 萬元作為乙方履行其財務顧問義務的費用。該項費用應于 月 日前先行支付 萬元,其余部分于 后一周內支付。2、上述費用應匯入以下乙方賬戶:開戶單位:北京海問投資咨詢有限公司開戶銀行:建設銀行北京長安支行東四十條分理處賬號:2610054507四、補償與終止:如果由于甲方的原因,使本協(xié)議的目的無法實現(xiàn),甲應補償乙方因此發(fā)生的合理費用。五、保密承諾乙方承諾對在提供服務過程中獲得和甲方業(yè)務機密保密。六、爭議解決有關本合同及其執(zhí)行過程中的一切爭方均應努力通過友好協(xié)商解決。七、解釋本協(xié)議中小標題僅為方便閱讀,在任何情況下不得對之作影響本協(xié)議內容的解釋。八、文本本協(xié)議一式四份,一經簽署具有同等效力,甲乙雙方各執(zhí)兩份。協(xié)議方:中銀置業(yè)有限

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網頁內容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論