俄羅斯核安全監(jiān)管體系概況(含審批流程)

1、俄羅斯核安全監(jiān)管簡介,二一一年八月二十三日,目錄,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能 二、監(jiān)管法規(guī)體系 三、審評監(jiān)督實(shí)踐,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,3,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 2004年5月20日俄聯(lián)邦總統(tǒng)簽署總統(tǒng)令 649，核安全局和環(huán)保局合并為聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局，簡稱“技監(jiān)局”。2008年起，技監(jiān)局隸屬俄聯(lián)邦自然資源和環(huán)境部。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,4,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局由三部分組成： （1）中央機(jī)構(gòu)及其職能部門； （2）地方機(jī)構(gòu)，分為兩類（此處存疑）： a.聯(lián)邦區(qū)技術(shù)和環(huán)境監(jiān)督管理局（7個）中央?yún)^(qū)、西北區(qū)、北高加索區(qū)、伏爾加沿岸區(qū)、烏拉爾區(qū)、西伯利亞區(qū)和遠(yuǎn)東區(qū)（7個）；

2、b.地區(qū)核及輻射安全監(jiān)督局（）（7個）：伏爾加河區(qū)、遠(yuǎn)東區(qū)、頓河區(qū)、北部-歐洲區(qū)、西伯利亞區(qū)、烏拉爾區(qū)、中央?yún)^(qū)； （3）下轄機(jī)關(guān)、企業(yè)、研究所、科研中心（16個）。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,5,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局在以下領(lǐng)域?qū)嵤z查和監(jiān)督（綱）： - 地下資源作業(yè)相關(guān)工作安全； - 工業(yè)安全； - 核能使用安全； - 電力、熱力裝置和網(wǎng)絡(luò)安全； - 水利工程安全； - 工業(yè)用途的爆炸物生產(chǎn)、存放和使用安全； - 環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域涉及限制工業(yè)生產(chǎn)負(fù)面影響的部分。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,6,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局在以下領(lǐng)域?qū)嵤z查和監(jiān)督（較詳細(xì)）： - - 核能使用領(lǐng)域的規(guī)

3、范和標(biāo)準(zhǔn)遵守情況、核能使用領(lǐng)域作業(yè)許可（許可證）生效條件執(zhí)行情況； - 核安全、輻射防護(hù)安全、技術(shù)安全和消防安全（核能使用設(shè)施上的）； - 核裝置、放射源、核材料和放射性物質(zhì)存放點(diǎn)的實(shí)體保護(hù)，為核材料、放射性物質(zhì)和放射性廢物的統(tǒng)一的國家衡算和監(jiān)督系統(tǒng)負(fù)責(zé)； - 俄羅斯聯(lián)邦在核能使用領(lǐng)域安全保證方面國際責(zé)任的履行情況； - - 放射性廢物處置聯(lián)邦法各項(xiàng)要求權(quán)限內(nèi)部分的落實(shí)情況； - 監(jiān)督與俄聯(lián)邦簽署有對俄進(jìn)口輻照燃料組件國際協(xié)議的供貨方的核反應(yīng)堆輻照燃料組件及其再加工產(chǎn)品返還國家的及時性以便及時地根據(jù)再加工產(chǎn)品返還條件存放和再加工（在自己的權(quán)限內(nèi)）。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,7,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及

4、核監(jiān)督總局 技監(jiān)局在以下領(lǐng)域?qū)嵤z查和監(jiān)督（較詳細(xì)）： - 自己權(quán)限內(nèi)的電力安全要求遵守情況（電力技術(shù)檢查和監(jiān)督）； - 地下資源作業(yè)相關(guān)工作安全；- 地下設(shè)施和進(jìn)行爆破工作時的消防安全； - 水利工程所有者和運(yùn)行單位規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)遵守情況（通航水利設(shè)施和地方自治管轄的除外）；- 采礦-救援工作的涉及到軍事化采礦-救援部門的狀態(tài)監(jiān)督以及清除事故的準(zhǔn)備性檢查部分； - 俄聯(lián)邦主體國家權(quán)力機(jī)構(gòu)的國家環(huán)境鑒定授權(quán)履行的全面性和質(zhì)量，有權(quán)簽發(fā)書面指示要求消除違章現(xiàn)象并有權(quán)追究負(fù)責(zé)人員的責(zé)任； -危險(xiǎn)生產(chǎn)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行、封存和清除時，用于危險(xiǎn)生產(chǎn)項(xiàng)目的技術(shù)裝置的制造、安裝、調(diào)試、保養(yǎng)和維修時，維修生

5、產(chǎn)項(xiàng)目上的危險(xiǎn)品運(yùn)輸時的工業(yè)安全要求遵守情況 。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,8,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局對以下活動實(shí)施許可： - 核裝置、放射源、核材料和放射性物質(zhì)存放點(diǎn)，放射性廢物存放庫的選址、建造、運(yùn)行和退役；場址？ - 核材料和放射性物質(zhì)的處置，其中包括鈾礦的勘探和開采、核材料和放射性物質(zhì)的生產(chǎn)、使用、再處理、運(yùn)輸和存放； - 放射性廢物保存、再處理、運(yùn)輸和埋藏期間的處置； - 核材料和（或者）放射性物質(zhì)在科學(xué)研究和試驗(yàn)設(shè)計(jì)時的使用； - 核裝置、放射源、核材料和放射性物質(zhì)的存放點(diǎn)、放射性廢物存放庫的項(xiàng)目設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)； - 用于核裝置、放射源、核材料和放射性物質(zhì)的存放點(diǎn)、放射性

6、廢物存放庫的設(shè)備的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和制造。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,9,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局對以下活動實(shí)施許可： - 對核裝置、放射源、核材料和放射性物質(zhì)的存放點(diǎn)、放射性廢物存放庫的方案設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和工藝文件進(jìn)行鑒定，對其核安全和輻射安全論證文件進(jìn)行鑒定，對核材料、放射性物質(zhì)和放射性廢物處置時的核安全和輻射安全論證文件進(jìn)行鑒定； - 化學(xué)危險(xiǎn)生產(chǎn)設(shè)施的運(yùn)行； - 進(jìn)行工業(yè)安全鑒定； - 工業(yè)用途的爆炸物生產(chǎn)、運(yùn)輸和存放； - 熱力管線的運(yùn)行（法人或者個體企業(yè)自用的除外）； - 危險(xiǎn)廢物的搜集、使用、除害、運(yùn)輸和存放。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,10,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局頒發(fā)

7、下列許可證： - 核能使用設(shè)施的職工核能使用領(lǐng)域開展工作的許可； - 在危險(xiǎn)生產(chǎn)設(shè)施上使用具體類別（類型）的技術(shù)裝置的許可； - 管轄內(nèi)的水利工程運(yùn)行許可； - 污染環(huán)境的物質(zhì)排放許可以及對大氣有害物質(zhì)的排放許可； - 會破壞臭氧層的廢物及其夾雜物跨界運(yùn)輸許可； - 有毒物質(zhì)向俄羅斯進(jìn)口、從俄羅斯出口已經(jīng)在俄羅斯境內(nèi)中轉(zhuǎn)的許可； - 工業(yè)用途的爆炸物使用及利用該爆炸物進(jìn)行工作的許可。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,11,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局頒發(fā)下列許可證： - 核能使用設(shè)施的職工核能使用領(lǐng)域開展工作的許可； - 在危險(xiǎn)生產(chǎn)設(shè)施上使用具體類別（類型）的技術(shù)裝置的許可； - 管轄內(nèi)的水利工

8、程運(yùn)行許可； - 污染環(huán)境的物質(zhì)排放許可以及對大氣有害物質(zhì)的排放許可； - 會破壞臭氧層的廢物及其夾雜物跨界運(yùn)輸許可； - 有毒物質(zhì)向俄羅斯進(jìn)口、從俄羅斯出口已經(jīng)在俄羅斯境內(nèi)中轉(zhuǎn)的許可； - 工業(yè)用途的爆炸物使用及利用該爆炸物進(jìn)行工作的許可。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,12,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局： - 批準(zhǔn)廢物產(chǎn)生的定額及其存放限值； - 登記危險(xiǎn)生產(chǎn)設(shè)施并管理該類設(shè)施的國家匯總； - 對環(huán)境有負(fù)面影響以及對大氣有害設(shè)施的國家統(tǒng)計(jì)； - 管理廢物國家調(diào)查集和廢物處置國家記錄簿并進(jìn)行危險(xiǎn)廢物的登記； - 監(jiān)督（檢查）法人和自然人是否遵守該活動領(lǐng)域的相關(guān)俄聯(lián)邦法律、法令、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要

9、求。,一、監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)和職能,13,聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督總局 技監(jiān)局： - 在出現(xiàn)非常情況時組織并保證對核能設(shè)施的監(jiān)督（應(yīng)急反應(yīng)）； - 建立、發(fā)展并維持信息采集分析部門的自動化系統(tǒng)的運(yùn)作，包括為實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的俄聯(lián)邦領(lǐng)土范圍內(nèi)環(huán)境輻射監(jiān)測自動化系統(tǒng)； - 領(lǐng)導(dǎo)作為統(tǒng)一的國家預(yù)警和緊急情況處理系統(tǒng)組成的化學(xué)危險(xiǎn)設(shè)施、爆炸危險(xiǎn)設(shè)施以及核、輻射危險(xiǎn)設(shè)施的子監(jiān)測系統(tǒng)的運(yùn)作； - 根據(jù)法律、俄聯(lián)邦總統(tǒng)或者政府法令授權(quán)履行該領(lǐng)域的其它授權(quán)。,二、監(jiān)管法規(guī)體系,三個層次: 1.聯(lián)邦層次：法律、（政府、行政機(jī)構(gòu)的）決定、總統(tǒng)令、政府令、聯(lián)邦法規(guī)和規(guī)定; 2.主管部門層次：主管機(jī)構(gòu)、聯(lián)邦政府部門（署、部、聯(lián)邦局）

10、的文件（包括規(guī)范、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)）; 3.單位：營運(yùn)單位的規(guī)范性文件。,二、監(jiān)管法規(guī)體系,核能使用領(lǐng)域的相關(guān)法律、法規(guī): 1.俄聯(lián)邦參與的主要國際協(xié)議 ; 2.俄聯(lián)邦法律; 3.俄聯(lián)邦總統(tǒng)令； 4.俄聯(lián)邦政府令。相當(dāng)與我國條例？,二、監(jiān)管法規(guī)體系,核能使用領(lǐng)域的相關(guān)法律、法規(guī)的條塊劃分: 1.實(shí)驗(yàn)反應(yīng)堆、研究反應(yīng)堆、核臨界裝置和次臨界裝置工程和綜合體；核動力船舶和其它核動力漂浮設(shè)施；航天和飛行器，其它運(yùn)輸和可運(yùn)輸工具 ; 2.核電站; 3.用于核燃料和核材料生產(chǎn)、利用、再處理、運(yùn)輸?shù)墓こ?、綜合體和裝置；核材料和放射性廢物的存放點(diǎn)；工業(yè)反應(yīng)堆？； 4.放射源、存放點(diǎn)、放射性物質(zhì)和放射性廢物； 5.核

11、裝置，放射源，存放點(diǎn)，核材料和放射性物質(zhì)實(shí)物保護(hù)；核材料，放射性物質(zhì)和放射性廢物的衡算及控制。,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,俄羅斯在核能使用領(lǐng)域的許可證審查、頒發(fā)等權(quán)限由中央機(jī)構(gòu)及其地方機(jī)構(gòu)執(zhí)行（似乎是地區(qū)核及輻射安全監(jiān)督局（），法律依據(jù)是俄羅斯聯(lián)邦環(huán)境、技術(shù)及核監(jiān)督局對核能利用活動許可的管理規(guī)定（自然資源和環(huán)境部2008年10月16日第 262令的附件）。,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,根據(jù)許可證審批的有關(guān)規(guī)定，在從事以下形式的核能利用活動時必須獲得許可證： 1.核裝置，放射性源，核材料和放射性物質(zhì)儲存站點(diǎn)，放射性廢物儲存庫的選址、建造、運(yùn)行和退役； 2.核材料和放射性物質(zhì)的使用，包括鈾資源勘探和開采時，核材料和

12、放射性物質(zhì)生產(chǎn)、使用、后處理、運(yùn)輸和儲存時； 3.放射性廢物儲存、后處理、運(yùn)輸和掩埋時對其的操作； 4.在進(jìn)行科研和實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)工作時對核材料和（或）放射性物質(zhì)的使用； 5.核裝置，放射性源，核材料和放射性物質(zhì)儲存站點(diǎn)，放射性廢物儲存庫的設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)選定； 6.核裝置，放射性源，核材料和放射性物質(zhì)儲存站點(diǎn)，放射性廢物儲存庫設(shè)備的設(shè)計(jì)和制造； 7.對論證核裝置，放射性源，核材料和放射性物質(zhì)儲存站點(diǎn)，放射性廢物儲存庫核及輻射安全保障的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)和工藝文件進(jìn)行鑒定，以及開展使用核材料、放射性物質(zhì)和放射性廢物的相關(guān)活動。,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,該規(guī)定不適用于： 1.核武器或者軍事用途的核動力裝置的研究、制造、試

13、驗(yàn)、運(yùn)行、存放和作廢處理的相關(guān)活動； 2.醫(yī)學(xué)用途的放射性藥劑認(rèn)證、頒發(fā)電離輻照源使用權(quán)許可證（衛(wèi)生合格者）、證明核能使用領(lǐng)域的職工（人員）健康情況、職工（人員）職業(yè)篩選等活動。 3.認(rèn)證核能使用設(shè)施消防安全領(lǐng)域的事務(wù)（工作，服務(wù)）。,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,俄羅斯在核能使用領(lǐng)域的許可證審查、頒發(fā)等權(quán)限由中央機(jī)構(gòu)及其地方機(jī)構(gòu)執(zhí)行（似乎是地區(qū)核及輻射安全監(jiān)督局（），具體分工為：,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,申請?jiān)S可證流程（各階段均有明確時間規(guī)定，此處省略）： 1.申請單位上報(bào)申請書及相應(yīng)文件清單（且特別規(guī)定，本規(guī)定第14.2條和14.3條中指出的文件清單已經(jīng)非常全面。俄羅斯技監(jiān)局無權(quán)要求申請人提交除此之外的其它

14、文件。） 2.技監(jiān)局對申請書及相應(yīng)文件進(jìn)行初步檢查，書面確認(rèn)是否受理，若受理，轉(zhuǎn)給責(zé)任部門；,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,申請?jiān)S可證流程： 3.受理后 1）對文件進(jìn)行審查，文件審查過程中，責(zé)任部門的執(zhí)行人員對文件內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行檢查（現(xiàn)場檢查不得超過20天），如果申請人已經(jīng)擁有所申請活動的許可證以及在許可證的有效期內(nèi)未查明其曾經(jīng)違背許可證生效條件；如果在初次檢查時沒有意見，而根據(jù)鑒定結(jié)果被拒絕的申請人再次提出頒發(fā)許可證的申請；如果有關(guān)申請人的信息已經(jīng)發(fā)生改變（名稱改變、所有權(quán)形式改變、繼承權(quán)改變等），而項(xiàng)目未改變；如果在第一次檢查時根據(jù)檢查結(jié)果申請人被拒絕，那么在再次提出頒發(fā)許可證的申請時，申請人提交了

15、有關(guān)消除不符合項(xiàng)的詳盡信息。所有其它情況都必須進(jìn)行檢查。 2）由具有俄羅斯技監(jiān)局頒發(fā)的有權(quán)進(jìn)行文件鑒定工作的鑒定單位對提交用于獲得許可證的文件進(jìn)行鑒定。單位名錄在網(wǎng)上實(shí)時更新。（中國行話，有資質(zhì)的審評單位進(jìn)行審評。）,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,申請?jiān)S可證流程： 3.受理后 在執(zhí)行審批核能利用領(lǐng)域各類活動申請?jiān)S可的國家職能時，俄羅斯技監(jiān)局在聯(lián)邦預(yù)算的范圍內(nèi)扮演核能利用項(xiàng)目安全性鑒定的國家訂購方的角色，并根據(jù)聯(lián)邦法律關(guān)于為國家和市政需要提供貨物、完成工作、給予服務(wù)的各類訂單分配簽訂政府合同。 3）在申請人的文件到達(dá)責(zé)任部門的30天內(nèi)編制和批準(zhǔn)鑒定任務(wù)書。明確專題問題鑒定及開展鑒定的期限（提審評要求和期限）

16、 4）在鑒定技術(shù)任務(wù)書批準(zhǔn)后的3天內(nèi)，責(zé)任部門將鑒定技術(shù)任務(wù)書與申請人提交的整套文件一起寄發(fā)給由申請人選定的鑒定單位（或者與俄羅斯技監(jiān)局其簽訂了國家合同的鑒定單位）。,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,申請?jiān)S可證流程： 3.受理后 5）在鑒定的過程中，如果鑒定人對申請人提交的論證有關(guān)核及輻射安全的文件產(chǎn)生問題，那么鑒定單位有權(quán)就上述問題與申請人展開討論。（對話會） 6）鑒定單位給責(zé)任部門寄發(fā)經(jīng)批準(zhǔn)的鑒定結(jié)論，責(zé)任部門在收到鑒定結(jié)論的20天對其進(jìn)行評估，判斷其是否符合鑒定技術(shù)任務(wù)書的要求，并將采納（或者不采納）該鑒定結(jié)果的書面通知發(fā)給鑒定單位（政府明確是否認(rèn)可審評結(jié)論，若不認(rèn)可，返回繼續(xù)審評。） 7）決定是否頒

17、證。,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,由俄羅斯技監(jiān)局相應(yīng)地方機(jī)構(gòu)通過開展計(jì)劃內(nèi)和計(jì)劃外檢查的形式對許可證進(jìn)行跟蹤，以檢查許可證生效條件的執(zhí)行情況。 根據(jù)由俄羅斯技監(jiān)局局長批準(zhǔn)的年度工作計(jì)劃，按以下頻率開展計(jì)劃內(nèi)檢查： 1.一年不少于一次如果持照人開展的工作于核及放射性危險(xiǎn)有關(guān)； 2.一年不多于一次如果持照人開展的工作與核及放射性危險(xiǎn)無關(guān)？（需要取證？）,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,在下列情況下開展計(jì)劃外檢查： 1) 在監(jiān)督執(zhí)行有關(guān)消除計(jì)劃內(nèi)檢查時發(fā)現(xiàn)的違章現(xiàn)象的命令時； 2) 在與所申請活動相關(guān)的設(shè)施上發(fā)生事件和事故時； 3) 在從自然人處得知有關(guān)持照人破壞對設(shè)施上發(fā)生的事件和事故原因進(jìn)行調(diào)查； 4) 在從自然人處得

18、知有關(guān)持照人提交的與所申請活動相關(guān)的設(shè)施安全狀態(tài)的信息不真實(shí)。 提交給俄羅斯技監(jiān)局，但不能查明其具體的自然人和法人來源的消息，不能作為進(jìn)行計(jì)劃外檢查的理由。,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,公職人員在進(jìn)行檢查時必須： 1) 按照俄羅斯聯(lián)邦法律賦予的權(quán)限，及時并全面地防止、查明并制止對許可證生效條件的破壞行為； 2）遵守俄羅斯聯(lián)邦的法律、法規(guī)和持照人的法律權(quán)益； 3）嚴(yán)格按照開展檢查的行政指令并以此為基礎(chǔ)采取措施開展監(jiān)督活動； 4）只有在執(zhí)行公務(wù)時才能考察持照人的設(shè)施（廠址和房間），以開展檢查活動，并需出示工作證和俄羅斯技監(jiān)局地方機(jī)構(gòu)開展檢查的指令； 5）不能阻礙持照人代表參與檢查活動，并解釋有關(guān)檢查內(nèi)容的問

19、題； 6）向持照人的領(lǐng)導(dǎo)或者參與檢查的代表出示與檢查內(nèi)容相關(guān)的必要信息； 7）向持照法人領(lǐng)導(dǎo)或者其代表介紹檢查結(jié)果； 8）根據(jù)查明的違章情況，在確定相應(yīng)措施時，應(yīng)該考慮此措施是否與違章嚴(yán)重程度相一致，是否與該違章對生命、人體健康、環(huán)境和財(cái)產(chǎn)潛在的危險(xiǎn)性相稱，不能無理由地限制持照人的權(quán)利和法律權(quán)益； 9）在持照人根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦法律規(guī)定的程序?qū)z查行為進(jìn)行申訴時，證明自己行為的合法性。,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,技監(jiān)局組織監(jiān)督檢查的基本原則 : 1) 獨(dú)立：核安全局獨(dú)立于其它與核能利用相關(guān)的國家機(jī)構(gòu)和組織; 2) 責(zé)任劃分：區(qū)分從事核能利用單位和國家監(jiān)督方之間的責(zé)任，運(yùn)行單位對安全負(fù)全責(zé); 3) 公開性：國家安全監(jiān)督公開透明; 4) 協(xié)作性：同其它安全管理機(jī)構(gòu)保持協(xié)作;,三、審評監(jiān)督實(shí)踐,檢查可分為綜合性檢查、專門性檢查和業(yè)務(wù)性檢查： 1）綜合性檢查 是就俄