國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)之不可抗力與仲裁(ppt 40頁(yè)).ppt

1、1,第八章 不可抗力與仲裁,第一節(jié) 不可抗力 一、含義 不可抗力(Force Majeure)又稱人力不可抗拒，是指 在貨物買賣合同簽訂以后，不是由于訂約者任何一 方當(dāng)事人的過(guò)失或疏忽，而是由于發(fā)生了當(dāng)事人既 不能預(yù)見(jiàn)、又無(wú)法事先采取預(yù)防措施的意外事故， 以一致不能履行或不能如期履行合同，遭受意外事 故的一方可以免除履行合同的責(zé)任或延期履行合同。,2,不可抗力在不同的法律、法規(guī)等各有自己的規(guī)定。 英美法中有“合同落空”原則的規(guī)定，即合同簽訂 后，不是由于當(dāng)事人雙方自身過(guò)失，而是由于事 后發(fā)生了雙方意想不到的根本性的不同情況，致 使訂約目的受挫，據(jù)此而未履行合同義務(wù)，當(dāng)事 人得以免除責(zé)任。 在大

2、陸法系國(guó)家-“情勢(shì)變遷”或“契約失效”原則。 P265,3,聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約規(guī)定：合同簽 訂后，如發(fā)生了合同當(dāng)事人訂約時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)和事 后不能控制的障礙，以致不能履行合同義務(wù)，則 可免除責(zé)任。 各國(guó)對(duì)不可抗力叫法和說(shuō)明有所不同，但其原則 大體一致。主要包括：,4, 意外事故必須發(fā)生在合同簽訂以后； 不是因?yàn)楹贤?dāng)事人雙方的故意或過(guò)失所造 成的，而必須是偶發(fā)的事件； 意外事故的發(fā)生及其造成的后果是當(dāng)事人無(wú) 法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法控制、無(wú)法避免的。,5,二、不可抗力的范圍,通?？煞譃閮煞N情況： 一種是由于“自然力量”引起的，如水災(zāi)、火災(zāi)、 冰災(zāi)、暴風(fēng)雨、大雪、地震等； 另一種是由于“社會(huì)力量”引起的

3、，如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、 政府禁令等。,6,不可抗力是一項(xiàng)免責(zé)條款，買賣雙方通常主要是 賣方都可以援引它來(lái)解釋自身所承擔(dān)的合同義務(wù)， 這種援引在多數(shù)情況下是擴(kuò)大不可抗力的范圍， 以減少自己的合同責(zé)任。,7,三、合同中的不可抗力條款,國(guó)際貨物買賣合同中不可抗力條款的內(nèi)容雖然不盡 相同，但歸納起來(lái)，一般有以下幾點(diǎn)： (一) 不可抗力事故的范圍 關(guān)于不可抗力事故的范圍，應(yīng)在買賣合同中訂明。 通常有下列三種辦法：,8,1. 概括式規(guī)定 在合同中不具體規(guī)定哪些事故屬于不可抗力，只 籠統(tǒng)規(guī)定“由于不可抗力的原因”，對(duì)具體內(nèi)容和 范圍并未具體說(shuō)明。這種方法含義模糊，解釋伸 縮性大，不宜采用。 2. 列舉式規(guī)定 在合

4、同中詳細(xì)列明不可抗力的范圍，雖然具體明 確，但難以一攬無(wú)余，且可能出現(xiàn)遺漏情況，這 樣仍可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。,9,3. 綜合式規(guī)定 合同中列明可能發(fā)生的不可抗力事故的同時(shí)，又 加上“其它不可抗力的原因”的文句，這樣就為雙 方當(dāng)事人共同確定未列明的意外事故是否構(gòu)成不 可抗力提供了依據(jù)。這種規(guī)定方法既具體明確， 又有一定的靈活性，比較科學(xué)，在我國(guó)進(jìn)出口合 同中，多采用這一種。,10,(二) 不可抗力的后果,后果：一種是解除合同；另一種是延期履行合同。 采用哪種方式處理，可在合同中具體規(guī)定；如合 同沒(méi)有明確規(guī)定，一般的解釋是：如不可抗力事 件只是部分地或暫時(shí)地阻礙了合同的履行，則變 更合同；如不可抗力事件

5、的發(fā)生使合同的履行成 為不可能，則可解除合同。,11,(三) 發(fā)生事故后通知對(duì)方的期限和方式,當(dāng)發(fā)生不可抗力事件影響合同履行時(shí)，當(dāng)事人必須 及時(shí)通知對(duì)方，對(duì)方亦應(yīng)于接到通知后及時(shí)答復(fù)， 如有異議也應(yīng)及時(shí)提出。若未及時(shí)通知對(duì)方而給對(duì) 方造成的損失應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。為明確雙方的責(zé)任， 最好在合同中規(guī)定通知對(duì)方的期限和方式。,12,(四) 證明文件及出具證明的機(jī)構(gòu),當(dāng)一方援引不可抗力條款要求免責(zé)時(shí)，都必須向 對(duì)方提交一定機(jī)構(gòu)出具的證明文件，作為發(fā)生不 可抗力的依據(jù)。 在國(guó)外，一般由當(dāng)?shù)氐纳虝?huì)或合法的公證機(jī)構(gòu)出 具。 在我國(guó)是由中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)或其設(shè) 在口岸的貿(mào)促分會(huì)出具。,13,解析: 首先應(yīng)認(rèn)定

6、該傘廠的火災(zāi)是否屬于不可抗力事故 (無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法預(yù)防、無(wú)法避免、無(wú)法控制)。 如實(shí)為不可抗力，應(yīng)由中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)出 具相關(guān)證明文件，根據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同 公約可免除責(zé)任。,分析題1 廣州傘廠與意大利客戶簽訂了雨傘出口合同。買方 開(kāi)來(lái)的信用證規(guī)定，8月份裝運(yùn)交貨，不料7月初， 該傘廠倉(cāng)庫(kù)失火，成品、半成品全部燒毀，以致無(wú) 法交貨。請(qǐng)問(wèn)：賣方可否援引不可抗力條款要求免 交貨物？,14,分析題2,我某出口企業(yè)以CIF紐約條件與美國(guó)某公司訂立 2000套家具的出口合同。規(guī)定96年12月交貨。11 月底我企業(yè)倉(cāng)庫(kù)發(fā)生雷擊火災(zāi)，使一半左右的家 具燒毀。我企業(yè)以發(fā)生不可抗力事故為由，要求 免

7、除交貨責(zé)任，美方不同意，堅(jiān)持要求我方按時(shí) 交貨，我方無(wú)奈經(jīng)多方努力，于97年1月初交貨， 美方由此索賠。 問(wèn)：(1)我方要求免除責(zé)任是否合理？為什么？ (2) 美方索賠要求是否合理？為什么？,15,分析,(1) 我方要求不合理。因?yàn)椋?我企業(yè)出口商品倉(cāng)庫(kù)遇不可抗力導(dǎo)致一半左右出 口家具燒毀，但并沒(méi)有嚴(yán)重到我方不能履行合同 的程度，所以我方不能要求免除全部交貨責(zé)任， 但可以延期履行交貨。 (2) 美方索賠要求不合理。因?yàn)椋?中方雖經(jīng)多方努力仍造成逾期交貨，但根據(jù)不可 抗力條款，中方不負(fù)責(zé)，可以免責(zé)。,16,分析題3 國(guó)內(nèi)某研究所與某日商簽訂了一項(xiàng)進(jìn)口合同，欲 引進(jìn)一臺(tái)精密儀表。合同規(guī)定9月份交貨

8、，但到9 月15日，日本政府宣布該儀表屬高科技產(chǎn)品，禁 止出口，自宣布日起15天后生效。后日方來(lái)電以 不可抗力為由要求解除合同。 問(wèn): 日方的要求是否合理？ 我方應(yīng)如何處理較為妥當(dāng)？,17,答:日方的要求是不合理的。日本政府頒布了禁令 的生效日在合同規(guī)定的最后交貨日之后，因此， 不構(gòu)成履約的“不可抗力”。日方完全可以在9月份 裝船發(fā)貨，履行合同。因此日本政府的禁令對(duì)本 合同不符合不可抗力條款的規(guī)定，日方要求不合 理，多方可向日方回電拒絕其無(wú)理要求，敦促其 盡快履約。,18,第二節(jié) 仲裁,一、仲裁是解決爭(zhēng)議的一種重要方式 國(guó)際貿(mào)易中由于買賣雙方所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、 文化、法律、自然條件等的不同，

9、特別是有些商 人為了轉(zhuǎn)嫁市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因而雙方的爭(zhēng)議、糾紛時(shí) 有發(fā)生。如發(fā)生爭(zhēng)議，一般都通過(guò)雙方友好協(xié)商 解決。如協(xié)商得不到解決時(shí)，則分別情況采取調(diào) 解、訴訟、仲裁等方式。,19,(一) 協(xié)商,協(xié)商(Consultation, Negotiation)，又稱友好協(xié)商， 指在發(fā)生爭(zhēng)議后，由當(dāng)事人雙方直接進(jìn)行磋商， 自行解決糾紛。 在協(xié)商過(guò)程中，當(dāng)事人必要時(shí)，由雙方各自作一 定讓步，最后在這成和解，消除分歧。,20,(二) 調(diào)解,調(diào)解(Conciliation)，是指發(fā)生爭(zhēng)議后，雙方協(xié)商 不成，則邀請(qǐng)第三者居間調(diào)停。 調(diào)解人的作用是幫助當(dāng)事人弄清事實(shí)，分清是非， 并找到一種雙方均可接受的解決辦法。調(diào)解

10、在性 質(zhì)上與協(xié)商并沒(méi)有什么區(qū)別。最后的解決辦法還 須經(jīng)雙方當(dāng)事人一致同意才能成立。,21,(三) 訴訟 訴訟(Litigation)即打官司。 (四) 仲裁 仲裁(Arbitration)亦稱公斷，是指買賣雙方按照 在爭(zhēng)議發(fā)生之前或之后簽訂的協(xié)議，自愿把它們 之間的爭(zhēng)議交給仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決。 仲裁方式既不同于協(xié)商和調(diào)解，又不同于訴訟。,22,二、仲裁協(xié)議的形式和作用,仲裁協(xié)議是雙方當(dāng)事人在自愿、協(xié)商、平等互利 的基礎(chǔ)之上將爭(zhēng)議交付仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議的書面 文件。 (一) 形式 兩種： 一種是由雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生之前訂立的，表 示同意把將來(lái)可能發(fā)生的爭(zhēng)議提交仲裁解決的協(xié) 議，這種協(xié)議一般含在合同

11、內(nèi)，作為合同的一項(xiàng) 條款，即仲裁條款(Arbitration Clause)；,23,另一種是由雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生之后訂立的， 表示同意把已經(jīng)發(fā)生的爭(zhēng)議交付仲裁的協(xié)議，稱 為提交仲裁的協(xié)議(Submission) 。 這兩種仲裁協(xié)議的形式雖然不同，其法律作用與 效力是相同的。,24,(二) 仲裁協(xié)議的作用,1. 約束雙方當(dāng)事人只能以仲裁方式解決爭(zhēng)議，不得 向法院起訴。 2. 排除法院對(duì)有關(guān)案件的管轄權(quán)。 3. 使仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員取得對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議案的管轄權(quán) 第2點(diǎn)是核心，只要雙方訂立了仲裁條款或其他形 式的仲裁協(xié)議，就不能把有關(guān)爭(zhēng)議案件提交法院審 理，如果任何一方違反協(xié)議，自行向法院提起訴訟，

12、對(duì)方可根據(jù)仲裁協(xié)議要求法院停止司法訴訟程序， 把有關(guān)爭(zhēng)議案發(fā)還仲裁庭審理。,25,三、仲裁條款的主要內(nèi)容,(一) 仲裁地點(diǎn) 在什么地方進(jìn)行仲裁，是買賣雙方在磋商仲裁條 款時(shí)的一個(gè)重點(diǎn)。這主要是因?yàn)?，仲裁地點(diǎn)與仲 裁所適用的程序法，以及合同所適用的實(shí)體法關(guān) 系至為密切。,26,仲裁地點(diǎn)不同，適用的法律可能不同，對(duì)買賣雙 方的權(quán)利、義務(wù)的解釋就會(huì)有差別，其結(jié)果也會(huì) 不同。我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易合同中的仲裁地點(diǎn)一般采 用下述三種規(guī)定方法之一： 1. 力爭(zhēng)規(guī)定在我國(guó)仲裁。 2. 有時(shí)規(guī)定在被告所在國(guó)仲裁。 3. 規(guī)定在雙方同意的第三國(guó)仲裁。,27,(二) 仲裁機(jī)構(gòu),兩種：一種是仲裁機(jī)構(gòu)； 另一種是雙方當(dāng)事人指

13、定仲裁員組成的臨時(shí)仲裁 機(jī)構(gòu)，當(dāng)爭(zhēng)議案處理完畢后自動(dòng)解散。 目前我國(guó)常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)是設(shè)在北京的中國(guó)國(guó)際 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)以及海事仲裁委員會(huì)。 世界許多國(guó)家也都常設(shè)的國(guó)際貿(mào)易仲裁機(jī)構(gòu)。 P272,28,(三)仲裁規(guī)則,各個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)都有自己的仲裁規(guī)則，一般來(lái)說(shuō)， 仲裁規(guī)則采用相應(yīng)仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行仲裁。在 法律上也允許雙方約定采用其他仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁 規(guī)則進(jìn)行仲裁。我國(guó)的仲裁機(jī)構(gòu)采用中國(guó)國(guó)際 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。,29,(四) 仲裁裁決的效力,仲裁裁決的效力主要是指由仲裁庭作出的裁決， 對(duì)雙方當(dāng)事人是否具有約束力，是否為終局性的， 能否向法律起訴要求變更裁決。 仲裁裁決是終局的，對(duì)

14、雙方當(dāng)事人均有約束力。 任何一方當(dāng)事人不得向法院起訴，也不得向其它 任何機(jī)構(gòu)提出變更裁決的請(qǐng)求，如敗訴方不執(zhí)行 裁決，則勝訴方有權(quán)向法院起訴，請(qǐng)求法院強(qiáng)制 執(zhí)行。,30,(五) 仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān) 明確仲裁費(fèi)用由誰(shuí)負(fù)擔(dān)，一般由敗訴方負(fù)擔(dān)，也 可規(guī)定由仲裁庭決定。,31,四、仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行,仲裁裁決對(duì)雙方當(dāng)事人都具有法律上的約束力。 但是如一方當(dāng)事人在國(guó)外，涉及到一個(gè)國(guó)家的仲 裁機(jī)構(gòu)所作出的裁決要由另一個(gè)國(guó)家的當(dāng)事人去 執(zhí)行的問(wèn)題。 為了解決在執(zhí)行外國(guó)仲裁問(wèn)題上的困難，1958年6 月10日聯(lián)合國(guó)在紐約召開(kāi)了國(guó)際商事仲裁會(huì)議， 簽訂了承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約 Convention on th

15、e Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Award- 1958年紐約公約,32,該公約強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)： 一是承認(rèn)雙方當(dāng)事人所簽訂的仲裁協(xié)議有效； 二是根據(jù)仲裁協(xié)議所作出的仲裁裁決，締約國(guó)應(yīng) 承認(rèn)其效力并有義務(wù)執(zhí)行。,33,我國(guó)于1986年加入上述1958年紐約公約 并提出兩項(xiàng)聲明： 1、我國(guó)只在互惠的基礎(chǔ)上對(duì)在另一締約國(guó)領(lǐng)土 內(nèi)作出的仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行適用公約； 2、我國(guó)只對(duì)根據(jù)我國(guó)法律認(rèn)定為屬于契約和非 契約性商事法律關(guān)系所引起的爭(zhēng)議適用該公約。,34,分析題1 某出口企業(yè)按FCA 條件向印度A進(jìn)口商出口手表一 批，貨價(jià)5萬(wàn)美元，交貨期

16、為8月份，自上?？者\(yùn)至孟買； 支付條件：買方由孟買X銀行轉(zhuǎn)交的航空公司空運(yùn)到貨通 知即期全額電匯付款。我出口企業(yè)于8月31日將該批手表 運(yùn)到上海虹橋機(jī)場(chǎng)交由航空公司收貨并出具航空運(yùn)單。我 隨即向印商用電傳發(fā)出裝運(yùn)通知。航空公司于9月2日將該 批手表運(yùn)到孟買，并將到貨通知連同有關(guān)發(fā)票和航運(yùn)單送 孟買X銀行。該銀行立即通知印商前來(lái)收取上述到貨通知 等單據(jù)并電匯付款。 此時(shí)，國(guó)際市場(chǎng)手表價(jià)下跌，印商以我交貨延期，拒 絕付款、提貨。我出口企業(yè)則堅(jiān)持對(duì)方必須立即付款、提 貨。雙方爭(zhēng)執(zhí)不下，遂提起仲裁。 問(wèn)：假如你是仲裁員你認(rèn)為誰(shuí)是誰(shuí)非，應(yīng)如何處理？,35,分析 該按例規(guī)定交貨期為8月份，我出口企業(yè)8月

17、31日，將該批手表運(yùn)到上海虹橋機(jī)場(chǎng)交由航空公 司(承運(yùn)人)即完成交貨。印商于9月2日到貨時(shí) 間為交貨期，與FCA術(shù)語(yǔ)規(guī)定相矛盾。 所以 仲裁員的仲裁結(jié)果有利于賣方。買方應(yīng)按規(guī) 定將貨款付給賣方。,36,分析題2,中國(guó)某外貿(mào)公司與日本甲公司簽訂了一份購(gòu)買15套A 型設(shè)備和8臺(tái)K型儀器的進(jìn)口合同，總值40萬(wàn)美元，價(jià)格 條件CFR大連，裝運(yùn)期為1997年9月底，付款條件：買方 在貨物裝運(yùn)前二個(gè)月開(kāi)立全額的不可撤銷議付信用證。 1997年9月30日買方通過(guò)銀行開(kāi)出了以賣方為受益人的 信用證（未交押金），賣方于10月9日、31日分二批發(fā)運(yùn) 了貨物，從議付銀行議付了貨款，議付行從開(kāi)證行處獲得 償付。10月

18、15日，第一批貨物15套A設(shè)備到港，11月8日 第二批貨物8臺(tái)K儀器到港，兩批貨物買方都是在未取得 正本提單情況下，以副本從船公司代理處提取。 經(jīng)省商檢局檢驗(yàn)認(rèn)定，15套設(shè)備具中有4套不合格，根 本不能生產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)部件，且無(wú)法修復(fù)。其余11套設(shè)備及8 臺(tái)儀器無(wú)質(zhì)量問(wèn)題。買方認(rèn)為所購(gòu)15套設(shè)備系*,37,* 相互配套使用的，4套不合格，則其余11套失去使用 價(jià)值，遂于1998年3月24日向日方發(fā)出一份備忘錄，要求 將15套設(shè)備全部退回，日方既沒(méi)有簽字，也沒(méi)有答復(fù)。 買方最終提起仲裁，請(qǐng)求仲裁庭裁決： （1）將15套A設(shè)備作退貨處理，賣方返還已收的全部貨 款并承擔(dān)全部退貨費(fèi)用。 （2）8臺(tái)K儀器比合同規(guī)定的交貨期延遲五周到港，賣方 應(yīng)支付延遲到貨的罰金4萬(wàn)美元。 （3）買方購(gòu)買的15套A設(shè)備用于出租，由于A設(shè)備不合 格，買方已向承租用戶賠償損失2萬(wàn)美元，這筆損失應(yīng)由 賣方負(fù)擔(dān)。 問(wèn)：（1）仲裁庭對(duì)上述請(qǐng)求應(yīng)如何處理？為什么？ （2）現(xiàn)假設(shè)，如在開(kāi)證行要求買方付款贖單時(shí)，買方鑒 于貨物狀況，在單證相符情況下拒絕向開(kāi)證行付款贖單， 開(kāi)證行會(huì)受到什么損失？應(yīng)如何處理？,38,分析 (1) 買方只能退還四套不合格的模具，不能退還全 部15模具，因?yàn)槠溆?1臺(tái)模具是合格的，可繼續(xù)使 用。賣方應(yīng)退不給買方四套不合格模具的貨款，應(yīng) 承擔(dān)四套模具退回的一切費(fèi)用。 (2) 賣方8臺(tái)檢測(cè)儀的交付確實(shí)在合同