第七章 公共選擇學(xué)派.ppt

1、第八章 公共選擇學(xué)派,第一節(jié) 公共選擇學(xué)產(chǎn)生的背景和思想淵源,一、什么是公共選擇？ 戈登塔洛克認為， 基本上是運用經(jīng)濟學(xué)的工具來研究政治科學(xué)中的傳統(tǒng)問題的一門科學(xué)。 丹尼斯繆勒認為， 可以被理解為“對非市場決策的經(jīng)濟學(xué)研究, 或?qū)⒔?jīng)濟學(xué)運用于政治科學(xué)”。 布坎南寫道“ 是一種對政治的看法，他是在把經(jīng)濟學(xué)家的工具和方法擴大運用于集體的或非市場的決策過程中產(chǎn)生的”。 埃恩麥克里恩指出，從行為者來看， 關(guān)心的是投票者、黨派（政治家）、官僚、利益集團：從理論上講，它的主題則包括國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治學(xué)及官僚政治等。,二、產(chǎn)生的背景,1 、針對 30 年代以前自由放任的市場調(diào)節(jié)產(chǎn)生的社

2、會問題（貧富分化、市場失靈）而產(chǎn)生的福利經(jīng)濟學(xué)存在一些爭論的需要。 （ 1 ）福利經(jīng)濟學(xué)揭露市場機制的缺陷，認為由于壟斷、外部性、公共物品等的存在，自由放任的市場調(diào)節(jié)并不能實現(xiàn)古典經(jīng)濟學(xué)所所說的資源配置最優(yōu)、實現(xiàn)公共利益（社會福利最大）的狀態(tài)，他們致力于研究如何實現(xiàn)“最大多數(shù)人的最大幸?！薄?（ 2 ）福利經(jīng)濟學(xué)碰到的一個問題就是：什么是社會福利？什么是公共利益？ 在經(jīng)濟學(xué)家看來，在社會福利函數(shù)中所體現(xiàn)的利益就是所謂的公共利益，而社會福利函數(shù)是：在每個人能夠?qū)Ω鞣N可能的選擇方案根據(jù)自己的偏好標準進行優(yōu)劣排序的情況下，由社會全體成員公共決定對這些方案所進行的社會優(yōu)劣排序。 然而美國經(jīng)濟學(xué)家阿羅證

3、明了：在不違反某些社會普遍接受的, 合理的道德準則的情況下，不存在從個人偏好順序出發(fā)進行社會排序的可能性（ P340 ），因而不存在所謂的公共利益。,2 、與二戰(zhàn)后西方國家長期推行凱恩斯主義國家干預(yù)政策的后果有關(guān)。,30 年代的大危機及隨后凱恩斯的通論發(fā)表之后直到 70 年代，以凱恩斯主義為核心的政府干預(yù)論統(tǒng)治了整個西方學(xué)術(shù)界。而戰(zhàn)后西方國家推行凱恩斯主義政策導(dǎo)致一系列問題：政府機構(gòu)日益龐大，財政赤字連年攀升，政府官員尋租、政府機構(gòu)效率低下、經(jīng)常性的財政赤字使美國長期陷入通貨膨脹不斷惡化的困境。 面對政府干預(yù)程度加深帶來的問題，一些經(jīng)濟學(xué)家對政府干預(yù)的合理性基礎(chǔ)以及政府干預(yù)能否糾正市場缺陷提出

4、懷疑，指出政府干預(yù)論認為政府能糾正市場缺陷是建立在“政府是大公無私的、能代表社會和公眾利益、并能按照社會和公眾利益去糾正市場缺陷又不會造成新的惡果”這一虛假的假設(shè)前提上的。,二、思想淵源,1 、斯密的古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于政府作用的思想。 在斯密的年代，歐洲許多國家都積極推行重商主義政策，但卻有完全不同的結(jié)果：有些國家從政府積極干預(yù)經(jīng)濟活動中得到許多好處，而一些政府作用很大的國家卻沒有繁榮昌盛起來；與此相反，另一些政府作用微乎其微的國家卻繁榮昌盛起來因此，斯密問道：社會能保證管理它的人（機構(gòu)）真正追求公共利益嗎？斯密認為任何人都不應(yīng)該指望政府或道德風尚的人集德行善，他還認為每個人在追求自身利益過程中在

5、“看不見的手”引導(dǎo)下，公共利益便得到了實現(xiàn)，私人利益比起對行善關(guān)心具有更持久的人類特性。,2 、 19 世紀的社會契約論,社會契約論是公共選擇理論的思想來源之一。社會契約論假想人類曾生活在一種無政府、無法律的狀態(tài)，生命、自由與財產(chǎn)等自然權(quán)利是天賦的，人們的活動受體現(xiàn)理性的自然法則的支配，人與人之間經(jīng)常發(fā)生戰(zhàn)爭和暴力對抗，為了滿足人身最基本的安全與秩序的要求，人們便通過相互訂立契約，愿意以個人自由的喪失為條件換取統(tǒng)治者提供的安全與秩序保障，從而產(chǎn)生了國家或政府。國家的目的是保護私有財產(chǎn)和公民的自然權(quán)利。但政府的權(quán)利不是無邊無際的，它受憲法的制約或限制；統(tǒng)治者也必須遵守契約，否則選民有權(quán)推翻它。,

6、3、19 C 末威克塞爾的公共財政理論,威克塞爾在 1896 年公平賦稅新原理一書中，曾對傳統(tǒng)的公共財政學(xué)的教條提出挑戰(zhàn)他認為，傳統(tǒng)的公共財政理論是建立在超利益的、能夠?qū)崿F(xiàn)真善美共同目標的、至高無上的國家基礎(chǔ)之上的。然而這種理論與現(xiàn)實的政府行為和個人行為的價值規(guī)范并不一致，因而公共財政活動的效率也就無從談起。 在威克塞爾看來，政府公共財政活動確實帶有某種政治性質(zhì)，但他始終不應(yīng)是政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的結(jié)果，而應(yīng)是人們在自愿基礎(chǔ)上選擇和交換的結(jié)果，就連政治權(quán)力結(jié)構(gòu)（制度）本身也是如此。這一思想對布坎南影響極大。,4 、意大利公共財政的經(jīng)濟思想,意大利公共財政在以下方面影響公共選擇學(xué)派： 意大利公共財政的理

7、論中，有一個民主合作模型。在該模型中，公共決策的基本單位是個人，但社會是由一個小集團為集體作出決策的，每一個成員既是公共決策的參與者，又是公共決策后果的承擔者。 另外，意大利公共財政學(xué)試圖把古典邊際價值論分析的模式擴大到對決定公共行動的理解。 公共選擇學(xué)派拋棄了國家是一個慈善君主的觀念，對政治活動性質(zhì)發(fā)生本質(zhì)的變化也是受意大利公共財政學(xué)家的影響。,三、公共選擇學(xué)派的特色,1 、與主流經(jīng)濟學(xué)的分歧 公共選擇學(xué)派認為，人類社會由兩個市場組成：一個是經(jīng)濟市場；另一個是政治市場經(jīng)濟市場上活動的主體是消費者和生產(chǎn)者，他們是理性的經(jīng)濟人，需求者用他們手中的貨幣選票來選擇能給他帶來的效用最大的私人物品；政治

8、市場上活動的主體是選民、利益集團、政治家和官僚，他們同樣是理性的，在政治市場上選民用民主選票來選擇能給他帶來最大利益的政治家、政策法規(guī)和法律制度（這不同于主流經(jīng)濟學(xué)假設(shè)個人在政治市場的動機是利他主義的、超個人利益的）。,2 、方法論特色,經(jīng)濟學(xué)是一門交易的經(jīng)濟學(xué)，而不是一門選擇科學(xué)或資源配置的理論。 理性人的基本假設(shè)：公共選擇討論的政治市場上的行為人（包括選民、政治家和利益集團及官僚）是理性的，會在一定的約束條件下追求自身利益最大化。 方法論上的個人主義：個人是唯一有意義的決策單位；社會則是個人追求自身利益的總量結(jié)果；集體行為則是一些個人選擇集體地實現(xiàn)其目標的個人行為；政治（和國家）是個人得以

9、通過它而尋求自身利益的一種機構(gòu)。,第二節(jié) 公共選擇學(xué)派的主要理論,一、公共物品構(gòu)成公共選擇存在的理由 所謂公共物品是指那些不具備消費上的競爭性及排它性的物品。 公共物品的非競爭性和非排他性使得沒有人會主動為公共物品付費（免費乘車），市場機制不提供或只提供遠低于社會需要的少量公共物品。 解決公共物品供給問題的一種思路是，將公共物品供給由集體決策（用公共投票）解決。,二、投票理論（直接民主下的集體選擇規(guī)則）,在直接民主下，投票規(guī)則有兩種： 1 、一致同意原則 一致同意原則指一項議案只有獲得全體投票人的一致贊成才能獲得通過。 優(yōu)點： 意味著每個人都從一項議案中得到好處（或至少不受損）而沒有人從這項議

10、案中受損，全體選民的偏好得到最大的滿足（帕累托最優(yōu)），人人皆大歡喜意味著不存在將集體決策強加到個人頭上的外部成本。 缺點：尋求選民一致同意的成本太高；可能會刺激人們的機會主義行為，甚至會引起威脅和敲詐；往往使多數(shù)人擁護的議案不能通過，浪費資源。,2 、多數(shù)同意規(guī)則,多數(shù)同意規(guī)則指在集體決策過程中，一項集體行動方案必須由所有參與投票者的半數(shù)以上贊同才獲通過。 缺點： 意味著多數(shù)人受益而少數(shù)人受損，少數(shù)派的利益被忽略（倒霉的少數(shù)派），產(chǎn)生再分配效應(yīng)，這種結(jié)果不符合帕累托最優(yōu)； 往往難以獲得均衡的投票結(jié)果：投票悖論或循環(huán)投票（ P350 ）；多數(shù)同意規(guī)則只有在集體選擇中的每個人對備選方案的偏好都是單

11、峰的，才存在唯一的投票結(jié)果，且這個均衡結(jié)果反應(yīng)中間投票者的單峰偏好。 多數(shù)同意規(guī)則可能導(dǎo)致投票交易互投贊成票。,三、代議制民主與政治競爭,現(xiàn)代社會集體選擇的方式已不是直接民主的集體決策，而是代議制民主制，即由全體選民選出一小批人代表選民行使決策權(quán)，決定集體行動的方案這種制度類似于經(jīng)濟中的市場競爭。 政治市場：政治市場的行為人都是理性的、追求自身利益最大化的經(jīng)濟人；選民相當于商品市場的消費者，他們手中的選票相當于商品市場中消費者的貨幣，選民用手中的選票購買能給他帶來利益的政策；而政治家則用對大多數(shù)人有利的政策換取盡可能多的選票，因此選民與政治家之間進行的是一場交易，這種交易是否對買賣雙方都有利？

12、分析他們的行為就可知。,四、投票者行為理論（ 1 ）,選民們的目標是希望選出能代表自己利益的政治家（或政黨），以便他們制訂出有利于自己的政策、改善自己的福利然而在政治市場上，下面兩個原因使作為經(jīng)濟人的選民們不會去為了表達自己的偏好而投票。 選民合乎理性的無知：指除非參加投票的人數(shù)很少，否則在有足夠多的人投票的情況下，一個人的選票對投票的最終結(jié)果不產(chǎn)生影響，而他要正確地投票就要花費成本了解競選人的信息，因此該選民就會保持合乎理性的無知而不投票。,四、投票者行為理論（ 2 ）,明智的投票要花費選民的成本去收集政治家們的信息，因而選民對投票不積極；那些能從當選的政治家身上獲得好處的利益集團則積極向選

13、民宣傳他們希望當選的政治家的信息，使得公共選擇過程不免帶有利益集團的烙印，選舉的結(jié)果只有利于某些利益集團。 搭便車：選出能勝任工作并代表大多數(shù)選民的利益政治家，這一選舉本身也是公共物品，選民可能選擇不投票（因為投票要化成本）不對公共物品作貢獻，讓別人去投票而自己可以免費乘車。 結(jié)論：公共選擇過程中選民的理性行為不能保證公共選擇的結(jié)果能夠代表“大多數(shù)人的最大利益”。,二、利益集團理論（1）,1 、利益集團是指“那些有某種共同的目標并試圖對公共政策施加影響的個人有組織的實體。 2 、傳統(tǒng)的利益集團理論認為具有共同利益的個人會自愿、自動組織起來為實現(xiàn)他們共同的利益而采取集體行動。集團或組織的存在是為

14、了謀求個人不能通過他的純粹個人行動來增進的那部分利益。例如住在同一座樓里的鄰居會提供樓道的路燈、同一社區(qū)的人們會保持公共環(huán)境衛(wèi)生等； 3、奧爾森的集體行動理論,3、奧爾森的集體行動理論（1）,（1）奧爾森認為傳統(tǒng)理論并不能解釋和預(yù)測集體行動的結(jié)果，許多合乎集體利益的集體行動并未發(fā)生，相反地，個人自發(fā)的自利行為往往導(dǎo)致對集體不利甚至有害的結(jié)果。為什么？ （2）由于集體行動的成果有公共性，所有集體的成員都能從中受益，包括那些沒有分擔集體行動成本的成員。這種不合理的成本收益結(jié)構(gòu)導(dǎo)致搭便車行為。,3、奧爾森的集體行動理論（2）,（3）由于搭便車行為的存在，理性的、自利的個人一般不會為爭取集體利益做貢獻

15、。集體行動的實現(xiàn)極不容易。當集體人數(shù)較少時，集體行動比較容易產(chǎn)生。隨著集體人數(shù)的增大，產(chǎn)生集體行動就越來越困難。因為在人數(shù)眾多的大集體內(nèi)，要通過協(xié)商解決如何分擔集體行動的成本是十分不容易；且人數(shù)越多、組織成本越大、人均收益就響應(yīng)減少，搭便車的動機越強烈。,3、奧爾森的集體行動理論（3）,（4）由于大利益集團采取集體行動不容易，而小利益集團就可以通過尋租活動影響經(jīng)濟政策的制訂，改變收入在分配方案，從而增加自己的收入。美國各式各樣的院外活動就是利益集團游說參眾兩院、影響收入再分配的尋租活動。,三、政治家行為理論（ 1 ）,1 、在民主政治過程中，政治家也是理性的，政治家的目標就是獲得政治支持最大化

16、，也就是選票最大化。 2 、為了得到足夠多的選票，政治家們（常常聯(lián)合成政黨）力圖制訂為大多數(shù)人歡迎的政策或競選綱領(lǐng)（在兩黨競選的模型中，兩黨博弈的結(jié)果卻是他們的競選綱領(lǐng)卻越來越接近）。然而由于信息不對稱，加上選民們都有隱瞞自己對公共物品的偏好動機，政治家或政黨很難獲得全體選民偏好的信息，而一些特殊利益集團則千方百計向政治家提供有利于他們的政策信息，使得政治家制訂的政策并不代表選民的公共利益，而是有利于少數(shù)利益集團。,三、政治家行為理論（ 2 ）,3 、政治家及其政黨也不是中立的，在一個腐敗的政府里，他們通過直接接受利益集團的賄賂而制定有利于他們的政策；而在受制度約束的政府里，政治家及其政黨在各

17、種利益集團的贊助下當選，為了回報贊助人，政治家及其政黨會制定有利于這些利益集團的政策。 4 、結(jié)論：在政治市場上每個人借助非市場決策技巧把自己的個人偏好轉(zhuǎn)化為集體共同一致的行為準則，經(jīng)濟政策的形成是公共選擇過程中政治交換的結(jié)果，它決不是某個理想化的人物恩惠。,四、官僚理論（ 1 ）,1 、官僚就是由政治家（或政策制定者）雇傭的或任命的公共政策的執(zhí)行人政府機構(gòu)中的官僚也是理性的。 2 、官僚們的目標是追求本機構(gòu)預(yù)算最大化或所在機構(gòu)最大化。,四、官僚理論（ 2 ）,3 、因為在一個等級制的組織中，政治家很難通過提拔來酬謝其下屬，因而官僚們會通過增加其下屬人數(shù)、增加機構(gòu)層次，相應(yīng)地其機構(gòu)級別也就提高

18、、個人權(quán)力和個人待遇也就隨之提高（而不管政府機構(gòu)中的工作量是否增加）官僚們追求本機構(gòu)最大化的結(jié)果是政府部門人員增加、機構(gòu)膨脹、政府支出水平不斷增長，財政赤字攀升。,四、官僚理論（ 3 ）,4 、為了擴大本機構(gòu)的規(guī)模，官僚機構(gòu)總要挖空心思地證明本部門比別的部門重要、與立法機構(gòu)討價還價，爭取到盡可能多的預(yù)算下面兩個原因使官僚們的動機總是能得到滿足： 立法機構(gòu)要爭取官僚階層這一龐大的投票人的支持，結(jié)果使大于真實需要的預(yù)算總被批準（這就是官僚機構(gòu)與立法機構(gòu)之間存在雙邊的利用關(guān)系）。 另外，政策制定者缺乏一項公共工程的實際支出的信息，而掌握信息的官僚們故意夸大公共工程的成本，以爭取更多的預(yù)算撥款，結(jié)果使

19、公共物品的供給大于實際需要，官僚或者將爭取到的超額預(yù)算挪為它用。 5 、官員追求私利還產(chǎn)生尋租。,五、政府失靈,1 、政府失靈指政府行動不能按有效率的原則提供公共物品或政府把收入在分配給那些不應(yīng)當獲得這種收入的人。 根據(jù)福利經(jīng)濟學(xué)的市場失靈分析，市場失靈（特別是公共物品的存在）是需要集體決策的原因（在代議制度民主下是需要民選政府決策的原因），然而通過對公共選擇過程、政治市場主體行為和政治市場運行的特征分析發(fā)現(xiàn)，政府決策（政府干預(yù)）本身也存在難以克服的弱點和缺點，政府干預(yù)的結(jié)果未必能矯正市場失靈，政府行動本身也不靈，甚至有可能把事情弄得更糟。,2 、政府失靈的原因（ 1 ）,（ 1 ）政府并不是

20、大公無私的：傳統(tǒng)觀點暗含這樣一個假設(shè)：西方民主政治體制下經(jīng)過選舉的政府及官員是公共利益的代表，因而由他們組成的政府理所當然地會按照公共利益及社會福利最大化的原則去糾正市場失靈然而公共選擇學(xué)派的分析表明：政府并不是大公無私的?，F(xiàn)實中的政府是由政治家和政府官員組成的，他們也是理性的經(jīng)濟人，他們并沒有積極性按照公共社會福利最大化、資源配置最優(yōu)的原則提供公共物品和公共服務(wù)，在很多情況下而是被一些利益集團“俘虜”了，即在利益集團的賄賂下制定對這些利益集團有利的政策。,2 、政府失靈的原因（ 2 ）,（ 2 ）政府并不是無所不知的（信息不完全）：為了制定反映大多數(shù)人的公共利益的政策，政府在做決策時必須事先能了解社會個成員千差萬別的偏好信息，然而社會成員都有隱瞞自己偏好的動機（特別在公共物品的偏好上），而各種利益集團對政府制訂政策的影響使得政府制定的政策并不能達到預(yù)期的“最大多數(shù)人的