私募股權(quán)投資基金操作流程.ppt

1、私募股權(quán)投資基金操作流程,上海新西北股權(quán)投資基金管理有限公司,簽訂發(fā)行服務(wù)協(xié)議 項(xiàng)目盡職調(diào)查 設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品方案 簽訂基金發(fā)行協(xié)議 成立合伙企業(yè) 基金發(fā)行 資金投放 基金退出,基金操作流程概述,簽訂發(fā)行服務(wù)協(xié)議,新西北基金與重慶金港簽訂發(fā)行服務(wù)協(xié)議，明確新西北為重慶金港融資規(guī)模、期限，并明確盡職調(diào)查，基金籌備等相關(guān)前期費(fèi)用。 形成文件： 發(fā)行服務(wù)協(xié)議（新西北起草確定，與重慶金港共同簽署）,內(nèi)部文件,涉及項(xiàng)目保密材料。未經(jīng)許可，不得非法采用和外傳,項(xiàng)目盡職調(diào)查,新西北基金針對(duì)金港.觀山水項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，在法律、財(cái)務(wù)等方面出具專業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告。 根據(jù)盡職調(diào)查情況，出具商業(yè)計(jì)劃。 形成文件： 法律意

2、見(jiàn)書(shū)（新西北協(xié)助專業(yè)法律機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn)） 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查（新西北協(xié)助專業(yè)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn)） 商業(yè)計(jì)劃書(shū)（新西北起草設(shè)計(jì)）,內(nèi)部文件,涉及項(xiàng)目保密材料。未經(jīng)許可，不得非法采用和外傳,設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品方案,新西北基金依據(jù)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)符合項(xiàng)目要求的基金產(chǎn)品方案。 產(chǎn)品方案可能需要多次商討，聽(tīng)取潛在投資人意見(jiàn)并修改。 形成文件： 基金產(chǎn)品方案（新西北與重慶金港商定細(xì)節(jié)，并參考潛在投資人意見(jiàn)）,內(nèi)部文件,涉及項(xiàng)目保密材料。未經(jīng)許可，不得非法采用和外傳,簽訂基金發(fā)行協(xié)議,新西北基金與重慶金港簽訂基金發(fā)行協(xié)議，明確基金產(chǎn)品細(xì)節(jié)以及基金發(fā)行、存續(xù)期間雙方的責(zé)任和義務(wù)。 須重慶金港協(xié)助提供有利于發(fā)行的補(bǔ)充材料（擔(dān)保材料、

3、補(bǔ)充協(xié)議等）。 形成文件： 基金發(fā)行協(xié)議（新西北起草確定，與重慶金港共同簽署）,內(nèi)部文件,涉及項(xiàng)目保密材料。未經(jīng)許可，不得非法采用和外傳,成立合伙企業(yè),完成合伙企業(yè)（基金）注冊(cè)，并開(kāi)立相應(yīng)的銀行監(jiān)管賬戶。 形成文件： 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)（用于工商注冊(cè)，雙方共同完成） 合伙企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū) （同上） 授權(quán)委托書(shū) （同上） 各合伙人出自確認(rèn)函 （同上） 執(zhí)行事務(wù)合伙人委托書(shū) （同上） 執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表委托書(shū) （同上）,內(nèi)部文件,涉及項(xiàng)目保密材料。未經(jīng)許可，不得非法采用和外傳,基金發(fā)行,新西北基金根據(jù)基金發(fā)行協(xié)議及各類補(bǔ)充協(xié)議的約定，出具基金發(fā)行、投資人簽約所須材料，并準(zhǔn)備合伙企業(yè)工商變更（入伙）材料。 在約定期限內(nèi)發(fā)行基金。 形成文件： 客戶認(rèn)購(gòu)書(shū)（新西北起草，包括募集說(shuō)明書(shū)、合伙協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)聲明書(shū)等部分） 合伙企業(yè)變更登記申請(qǐng)書(shū)等工商變更材料。,內(nèi)部文件,涉及項(xiàng)目保密材料。未經(jīng)許可，不得非法采用和外傳,資金投放,合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議及各類補(bǔ)充協(xié)議的約定，向重慶金港投放資金，用于金港.觀山水項(xiàng)目。 形成文件： 暫無(wú),內(nèi)部文件,涉及項(xiàng)目保密材料。未經(jīng)許可，不得非法采用和外傳,基金退出,合伙企業(yè)根據(jù)合伙企業(yè)及各類補(bǔ)充協(xié)議的約定進(jìn)行清算分紅或投資人財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓，以保證投資人收益，實(shí)現(xiàn)基金退出。 形成文件： 暫無(wú),內(nèi)部