投資決策委員會(huì)議事規(guī)則

1、投資決策委員會(huì)議事規(guī)則 投資決策委員會(huì)議事規(guī)則?基金管理有限公司投資決策委員會(huì)議事規(guī)則（x）?第一條為了維護(hù)合格投資者及公司合法權(quán)益，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，明確投資決策委員會(huì)的組織與行為，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程，制訂本規(guī)則。第二條投資決策委員會(huì)是公司投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的私募基金投資活動(dòng)及公司管理的私募基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行審議。第三條投資決策委員會(huì)直接對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。投資決策委員會(huì)委員以獨(dú)立的身份參與委員會(huì)工作，以公正的立場(chǎng)評(píng)價(jià)投資風(fēng)險(xiǎn)。第四條投資決策委員會(huì)由公司執(zhí)行董事、經(jīng)理、持有公司所管理的基金公司最大比例股權(quán)的投資者、法律、財(cái)務(wù)、企業(yè)咨詢方面的人員組成。合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、監(jiān)事列

2、席會(huì)議。執(zhí)行董事為委員會(huì)主任。委員會(huì)主任認(rèn)為必要時(shí)，可邀請(qǐng)相關(guān)人員參加會(huì)議。第五條投資決策委員會(huì)的決議經(jīng)由執(zhí)行董事向股東會(huì)報(bào)告。委員會(huì)主任主持投資審議委員會(huì)會(huì)議，監(jiān)事負(fù)責(zé)會(huì)務(wù)和會(huì)議記錄。?第六條投資決策委員會(huì)履行以下職責(zé)：1、確保公司執(zhí)行股東會(huì)、執(zhí)行董事所制定的投資原則、投資理念；2、審議投資管理程序及權(quán)限設(shè)置的確定和變更；3、審議各私募基金的投資活動(dòng)，確?；鹜顿Y符合法律法規(guī)的要求、公司內(nèi)部的投資指導(dǎo)原則以及基金合同的有關(guān)承諾；4、審議各投資經(jīng)理的盡職盡責(zé)情況，和各基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)；5、審議規(guī)模超過200萬(wàn)1000萬(wàn)的股權(quán)投資、債權(quán)投資等各項(xiàng)投資活動(dòng)；6、組織落實(shí)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人合規(guī)控制的建議，

3、確保投資過程各環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵守公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并強(qiáng)制相關(guān)人員改正違反合規(guī)控制的行為；7、審議投資管理部提交的投資風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，確保公司投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍以內(nèi)；8、審議現(xiàn)有產(chǎn)品及計(jì)劃中的新產(chǎn)品在投資管理方面的所有事宜，報(bào)執(zhí)行董事決定；9、決定其它有關(guān)私募基金管理或投資決策方面的重大事項(xiàng)。第七條?投資規(guī)模超過1000萬(wàn)以上的股權(quán)投資，應(yīng)提請(qǐng)股東會(huì)審議決定。第八條合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人對(duì)私募基金投資中隱含重大法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)提請(qǐng)投資決策委員會(huì)審議。?第九條投資決策委員會(huì)會(huì)議根據(jù)需要不定期召開，會(huì)議由主任委員負(fù)責(zé)召集和主持。主任委員因故無(wú)法召集或主持會(huì)議時(shí)，可委托其他委員召集和主持。第十條投資決策

4、委員會(huì)任一成員有權(quán)提議召開臨時(shí)會(huì)議。如主任委員決定不召開會(huì)議，應(yīng)對(duì)該項(xiàng)提議作出適當(dāng)處置。第十一條投資決策委員會(huì)有四名以上（含四名）成員出席方可召開會(huì)議。會(huì)議實(shí)行一票否決制的投票表決制，每位委員擁有一票表決權(quán)，任何一方擁有一票否決權(quán)。第十二條投資決策委員會(huì)就任何事項(xiàng)所作的決定須經(jīng)出席會(huì)議的全體成員同意方可通過。參會(huì)委員對(duì)投票行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，必須在議案表決書上簽署同意或不同意的表決意見，不得投棄權(quán)票。第十三條 ?投資決策委員會(huì)的所有議案和決議都必須有書面xx。監(jiān)事負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)議內(nèi)容進(jìn)行記錄。第十四條投資決策委員會(huì)每次會(huì)議應(yīng)形成書面紀(jì)要，向執(zhí)行董事報(bào)告。第十五條委員會(huì)委員有權(quán)查閱委員會(huì)的所有資料，投資者有權(quán)對(duì)已形成的所有決議進(jìn)行調(diào)閱。第十六條委員不得泄露會(huì)議相關(guān)內(nèi)容。會(huì)議記錄、紀(jì)要和決議文本按規(guī)定歸檔保存，嚴(yán)禁泄漏。第十七條本規(guī)則由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)修訂與解釋。報(bào)公司股東會(huì)