2012年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題.doc

(一)單項選擇題(每題0.5分，共30分)1. 信用交易是投資者通過交付保證金取得( )信用而進行的交易。A. 政府B. 經(jīng)紀人C. 交易對手D. 證券交易所2. 合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當委托( )作為托管人托管資產(chǎn)。A. 境內(nèi)商業(yè)銀行B. 境外商業(yè)銀行C. 境內(nèi)證券公司D. 境外證券公司3. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：( )顯示其股東權(quán)益為負。A. 最近的中期會計報告B. 最近3個會計年度的審計結(jié)果C. 最近2個會計年度的審計結(jié)果D. 最近1個會計年度的審計結(jié)果4. 關(guān)于我國證券交易所，下列( )不屬于其職能。A. 提供證券交易的場所和設(shè)施B. 對會員進行監(jiān)管C. 管理和公布市場信息D. 發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料 5. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，各證券交易所普遍使用( )作為第一優(yōu)先原則。A. 客戶優(yōu)先原則B. 時間優(yōu)先原則C. 數(shù)量優(yōu)先原則D. 價格優(yōu)先原則6. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的( )。A. 基金公司B. 證券公司C. 證券交易所D. 投資咨詢公司7. 證券( )業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。A. 清算B. 交割C. 交收D. 登記8. ( )目前已被各國證券市場廣泛采用。A. 發(fā)行日交收B. 會計日交收C. 隨時交收D. 滾動交收9. 為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將( )作為共同交收對手方的制度安排。A. 結(jié)算參與人B. 證券交易所C. 結(jié)算機構(gòu)D. 證券經(jīng)紀機構(gòu) 10. 證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A. 持有人B. 發(fā)行人C. 管理者D. 承銷者11. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有三大類。( )不屬于這三大類。A. 個人債券B. 公司債券C. 金融債券D. 政府債券12. 對于( )來說，當買入者在支付了費用以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格向賣出者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。A. 股票B. 基金C. 金融期貨D. 金融期權(quán)13. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個月的( )。A. 5日B. 10日C. 20日D. 30日 14. 按照上海市場B股清算交收模式，采用逐項交收時，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的預(yù)對盤。A. 1:00B. 1:30C. 2:00D. 3:0015. 自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由( )受理。A. 證券業(yè)協(xié)會B. 開戶代理機構(gòu)C. 證券交易所D. 證監(jiān)會16. 下面( )不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A. 1天B. 3天C. 7天D. 14天17. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為( )。A. 1股(份、元)B. 1股(1份、0.01元)C. 100股(100份、1元)D. 100股(份、元)18. 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認文件后，應(yīng)當向( )提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請。A. 國有資產(chǎn)管理部門B. 證券交易所C. 證券登記結(jié)算公司D. 當?shù)卣?9. 投資者在原托管證券營業(yè)部申請辦理轉(zhuǎn)托管，營業(yè)部報盤至證券交易所，證券交易所在當天進行處理。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的( )起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部(新的托管證券營業(yè)部)。A. 當日B. 下一個交易日C. 第三個交易日D. 第四個交易日20. 按深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購以( )或其整數(shù)倍進行申報。A. 10張B. 100張C. 1000張D. 10000張21. 在凈價交易中，( )的應(yīng)計利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。A. 零息國債B. 附息國債C. 貼現(xiàn)國債D. 到期一次還本付息國債22. 證券營業(yè)部在收到投資者委托后，要進行驗證。驗證主要對( )進行審查。A. 證券委托買賣的合法性和同一性B. 證券委托買賣的合理性與一致性C. 證券委托買賣的及時性與同步性D. 證券委托買賣的同步性與一致性 23. 有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25;乙的買入價11.40元，時間10:30;丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為：( )。A. 乙、甲、丙B. 甲、丙、乙C. 甲、乙、丙D. 丙、乙、甲24. 根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于T日晚進行( )預(yù)交收。A. T-1B. T+0C. T+1D. T+225. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當( )。A. 不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣B. 不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C. 不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣D. 不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣26. 根據(jù)標準券折算率管理辦法的規(guī)定，對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由( )計算公布各債券品種的標準券折算率。A. 證監(jiān)會B. 證券交易所C. 中國結(jié)算公司D. 中國人民銀行27. 自營業(yè)務(wù)的法律風險是指( )。A. 證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到制裁而導(dǎo)致?lián)p失B. 證券公司在自營業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損C. 證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反公司決策部門的有關(guān)規(guī)定使證券公司自營收益減少甚至損失D. 證券公司在自營業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤而遭受損失28. 在上海證券交易所買斷式回購業(yè)務(wù)中，參與人申報不履約后，其( )。A. 購回交收義務(wù)自動解除，相應(yīng)的履約金不予返還B. 購回交收義務(wù)自動解除，相應(yīng)的履約金予以返還C. 購回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金不予返還D. 購回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金予以返還 29. 除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計算漲跌幅度的基準。A. 前收盤價B. 新股股價C. 除權(quán)(息)價D. 今開盤價30. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：( )固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。A. 2個B. 2個或2個以上C. 3個D. 3個或3個以上31. 按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括( )。A. 法律風險、管理風險、技術(shù)風險B. 基本風險、非基本風險C. 系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險D. 基本風險、經(jīng)營管理風險32. 股票的( )利用了證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過交易系統(tǒng)認購新股。A. 網(wǎng)上發(fā)行B. 網(wǎng)下發(fā)行C. 定向發(fā)行D. 私募發(fā)行33. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法的規(guī)定，每一證券賬戶申購數(shù)量不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過( )。A. 9999500股B. 99999500股C. 999999500股D. 1000000000股34. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為( )。A. T+5日B. T+6日C. T+7日D. T+8日 35. 按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)申報( )。A. 賣出配股權(quán)證B. 買入配股權(quán)證C. 賣出股票D. 先買后賣出36. 對于上海市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下表述錯誤的是：( )。A. 股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進行表決申報B. 對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準C. 表決申報可以撤單D. 同時持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票37. 回購交易中，以券融資方在成交當日若無足夠的抵押債券，交易所將凍結(jié)其當天成交融入的資金，直至將庫存補足，其間造成的損失由( )負責。A. 證券交易所B. 證券公司C. 融資方D. 融資方和證券公司共同38. 進行上證50ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所( )。A. A股賬戶B. B股賬戶C. 基金賬戶D. 專門賬戶39. 我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證交易傭金不超過成交金額的( )。A. 0.03%B. 3%C. 0.3%D. 0.1%40. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近( )內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年 41. 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )。A. 依法公開發(fā)行的證券B. 非上市證券C. 憑證式債券D. 中國證監(jiān)會認可的其他證券42. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)( )批準。A. 證券交易所B. 登記結(jié)算公司C. 開戶的商業(yè)銀行D. 中國證監(jiān)會43. ( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券B. 發(fā)行人公司的職員向他人透露市場信息，使他人利用該信息進行交易C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券44.證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A. 3倍以上10倍以下B. 3倍以上5倍以下C. 1倍以上10倍以下D. 1倍以上5倍以下45. 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指( )。A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C. 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)46. 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照( )進行認購，。A. 市值B. 凈值C. 份額D. 金額52. 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過( )。A. 70%B. 80%C. 90%D. 100%53. 融資融券業(yè)務(wù)中的( )，主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。A. 客戶信用風險B. 市場風險C. 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險D. 業(yè)務(wù)管理風險54. 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體。這兩個交易主體為( )。A. 以券融資方和以資融券方B. 以券融資方和資金需求方C. 以資融券方和資金供應(yīng)方D. 資金貸出方和資金供應(yīng)方55. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%56. 收益率在證券回購交易中對于以資融券方面而言，是其固定的( )。A. 融資成本B. 收益C. 融資成本或收益D. 以上都不是57. 銀行間債券市場的可交易債券不包括( )。A. 記賬式國債B. 憑證式國債C. 金融債D. 中央銀行債券58. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當符合的要求之一是：最近( )不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年59. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商的義務(wù)有( )。A. 足額交存交易結(jié)算資金B(yǎng). 采用正確的委托手段C. 接受交易結(jié)果D. 堅持了解客戶原則60. 銀行間債券市場債券買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)( )首期交易凈價。A. 小于B. 大于C. 等于D. 無規(guī)定(二)多項選擇題(每題1分，共40分)1. 關(guān)于深圳證券交易所業(yè)務(wù)單元，以下說法是正確的有( )。A. 會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接B. 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，但不可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報C. 會員可通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報D. 會員可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上2. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為( )。A. 柜臺代理買賣B. 銀行代理買賣C. 基金公司代理買賣D. 證券交易所代理買賣3. 由于實行無紙化流通，證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求向證券登記結(jié)算機構(gòu)或代理機構(gòu)辦理( )。A. 掛失B. 媒體公告C. 補辦D. 注銷4. 投資者辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為( )。A. 投資者向已成為上海證券交易所交易參與人的證券公司提出辦理指定交易手續(xù)B. 證券公司向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令C. 證券交易所電腦主機接受申報，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認后即時生效D. 證券公司向投資者發(fā)出通知，雙方簽署指定交易開戶書5. 下列的( )是市價委托的優(yōu)點。A. 執(zhí)行指令容易B. 成交迅速C. 有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃D. 成交率高6. 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按( )的原則進行申報競價。A. 價格優(yōu)先B. 時間優(yōu)先C. 數(shù)量優(yōu)先D. 客戶優(yōu)先7. 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按( )方法確定有效競價范圍。A. 股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)B. 股票上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C. 債券非上市首日開盤的有效競價范圍為前收盤價的上下10%D. 債券非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%8. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實行的回轉(zhuǎn)交易有( )。A. 債券實行當日回轉(zhuǎn)交易B. B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易C. 債券回購實行一年內(nèi)回轉(zhuǎn)交易D. 權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易9. 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是( )。A. 代理人B. 委托人C. 受托人D. 授權(quán)人10. 關(guān)于上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)則，以下表述正確的是( )。A. 一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券B. 交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出C. 在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報D. 詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?1. 在下面關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的陳述中，正確的是( )。A. 新股網(wǎng)上定價發(fā)行方式事先確定發(fā)行價格。B. 新股網(wǎng)上定價發(fā)行方式事先確定發(fā)行底價。C. 新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式事先確定發(fā)行價格。D. 新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式事先確定發(fā)行底價。12. 按照標準券折算率管理辦法，對于已上市債券，標準券折算率計算公式中的項目有( )。A. 上期平均價B. 波動率C. 到期平均回購利率D. 回購天數(shù)13. 證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A. 董事B. 監(jiān)事C. 從業(yè)人員及其配偶D. 從業(yè)人員的親戚14. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括( )。A. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性B. 獲取傭金的盈利性C. 中介機構(gòu)的安全性D. 客戶資料的保密性15. 根據(jù)深圳證券交易所分紅派息操作流程，股票股利的派送規(guī)則為( )。A. R日收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的紅股明細數(shù)據(jù)B. R日，紅股到賬，直接記入股東的證券賬戶C. 可流通股份所派生的紅股可上市交易D. 非流通股份所派生的紅股不隨原股鎖定，可進入流通16. 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所( )的渠道。A. 發(fā)售B. 申購C. 贖回D. 交易17. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的( )分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。A. 投資者人數(shù)B. 證券數(shù)量C. 證券價款D. 股指高點和低點18. 自營買賣業(yè)務(wù)決策自主性表現(xiàn)在( )。A. 交易行為B. 選擇交易方式C. 選擇交易品種D. 選擇交易價格19. 關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說法( )是正確的。A. 合格境外機構(gòu)投資者由其托管人作為結(jié)算公司的結(jié)算參與人B. 托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議C. 托管人應(yīng)當在結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶D. 托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額20. 以下選項符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作基本規(guī)范的有( )。A. 托管機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱B. 因證券市場波動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當在30個工作日內(nèi)進行調(diào)整C. 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)D. 證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外21. 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有( )。A. 流動性B. 穩(wěn)定性C. 有效性D. 公正性22. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯誤的是( )。A. 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票B. 同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量C. 轉(zhuǎn)股申報，可以撤單D. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報 23. 以下選項中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：( )。A. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)向證券公司申報B. 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金C. 客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券D. 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款24. 非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在( )等方面。A. 掛牌公司屬性不同B. 轉(zhuǎn)讓方式不同C. 信息披露標準不同D. 結(jié)算方式不同25. 證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。A. 各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B. 是一種以盈利為目的的經(jīng)營行為C. 在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D. 必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行26. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )等賬戶。A. 信用交易資金交收賬戶B. 融資專用資金賬戶C. 客戶信用交易擔保資金賬戶D. 融券專用資金賬戶27. 關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是( )。A. 要建立防火墻制度B. 要加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度D. 應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)28. 我國上海和深圳證券交易所的會員享有( )權(quán)利。A. 參加會員大會B. 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C. 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)D. 派遣合格代表入場從事證券交易活動29. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A. 公司減資、合并、分立的決定B. 公司的財務(wù)主管發(fā)生變動C. 持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化D. 公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任30. 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。A. 經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B. 具有不低于人民幣2億元的凈資本C. 經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰D. 有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度31. 金融期貨的種類主要有( )。A. 單據(jù)期貨B. 外匯期貨C. 利率期貨D. 股權(quán)類期貨32. 我國證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄C. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D. 有符合證券法規(guī)定的注冊資本33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。A. 未經(jīng)批準委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃B. 未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C. 未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或者履行托管職責D. 未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金34. 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )等。A. 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效B. 風險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好C. 有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券D. 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案35. 證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有( )。A. 凈額清算原則B. 分級結(jié)算原則C. 錢貨兩清原則D. 等額清算原則36. 在債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，正回購方也就是( )。A. 賣出回購方B. 資金融入方C. 買入返售方D. 資金融出方37. 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶與證券公司雙方的聲明與保證包括( )等。A. 證券公司具有合法的融資融券交易主體資格B. 雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定C. 客戶自行承擔融資融券交易的風險和損失D. 雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法38. 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有( )。A. 公開B. 充分C. 公平D. 公正39. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。A. 以資融券方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)B. 在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍C. 計價單位為每百元資金到期年收益D. 在上海證券交易所，回購交易每筆申報限量最大不得超過2萬手40. 目前，具有全國銀行間債券回購市場代理人資格的機構(gòu)主要有( )。A. 國有獨資商業(yè)銀行B. 股份制商業(yè)銀行C. 所有城市商業(yè)銀行D. 部分符合條件的城市商業(yè)銀行 發(fā)表于 2009-9-22 14:42 | 只看該作者 (三)判斷題(每題0.5分，共30分)1. 證券公司業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。2. 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量。3. 清算有多種解釋，其中之一是：公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。4. 證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。5. 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險是經(jīng)營風險。6. 變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。7. 根據(jù)上海證券交易所證券存管制度的規(guī)定，投資者轉(zhuǎn)換證券營業(yè)部買賣證券時，須在原證券營業(yè)部申請辦理撤消指定交易，然后到轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部再辦理指定交易手續(xù)。8. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點之一是：多銀行制;銀行是會計、券商是出納。9. 證券交易所會員不但要接受證券交易所的監(jiān)督，也可以對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。10. 委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。11. 結(jié)算參與人的結(jié)算賬戶不能撤銷，但可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。12. 根據(jù)有關(guān)制度現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所在A、B股上的過戶費收費標準不同，但對基金的收費標準相同。 13. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是：必須在單一客戶的證券賬戶中經(jīng)營運作。14. 特別處理是對上市公司的處罰，目的是對上市公司目前狀況進行揭示，提示投資者注意風險。15. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象是發(fā)出委托指令的客戶。16. 在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。17. 合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當開立名義持有人賬戶。18. 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，營業(yè)部柜臺不得在客戶的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章。19. 新股網(wǎng)上競價發(fā)行中主承銷商是唯一的賣方。20. 客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。21. 證券交易的對象就是證券買賣的標的物。22. 上海證券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)。23. 可轉(zhuǎn)換債券只具有債權(quán)的性質(zhì)。24. 應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風險監(jiān)控量化指標體系。25. 投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進入交易場所自行買賣證券。26. 上海證券交易所在開放式基金申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當日每百份基金份額凈值。 27. 當日買進的權(quán)證，當日可以賣出。28. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1000萬元。29. 基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。30. 在場外交易市場上，交易活動呈現(xiàn)非集中性。31. 標的證券為股票的，融券賣出標的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。32. 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。33. 即日買進的可轉(zhuǎn)債須在T+2日才可申請轉(zhuǎn)股。34 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件之一是：申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。35. 根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的操作流程，申購日后的第三個交易日，證券交易所公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。36. 我國B股目前采用T+3回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。37. 從處理方式來看，各證券公式之間、各投資者之間，均不存在相互清算與交收問題。38. 除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用。39. 我國上海和深圳證券交易所市價申報的類型是一樣的。40. 按照深圳市場A股等品種的清算與交收流程，結(jié)算參與人在T+1日的應(yīng)收、應(yīng)付凈額，是根據(jù)T日交易數(shù)據(jù)、其他資金數(shù)據(jù)(如派息、配股認購款等)計算的，其中不考慮解凍數(shù)據(jù)。 41. 上海市場行權(quán)交收期為T+1日日終。42. 按照客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管方式，證券公司負責客戶證券交易的委托、清算與交收，擔任客戶交易結(jié)算資金的會計記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結(jié)算資金明細賬。43. 只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。44. 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當使用同一個專用交易單元。45. 如果公司遭受各種程度虧損的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。46. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)按年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。47. 回購到期日，交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，無需交易雙方再行申報。48. 在深圳證券交易所交易市場，投資者如需查詢股票賬戶上所持證