人力資源管理論文-試論人力資本產(chǎn)權(quán)交易及其保障機(jī)制.doc

人力資源管理論文-試論人力資本產(chǎn)權(quán)交易及其保障機(jī)制摘要人力資本產(chǎn)權(quán)主體在利益原則的作用下，會(huì)適時(shí)地改變自己人力資本的配置方向，而改變這一配置方向的主要途徑是人力資本產(chǎn)權(quán)交易。當(dāng)然，正像任何交易都離不開(kāi)一定的保護(hù)和實(shí)施機(jī)制一樣，人力資本產(chǎn)權(quán)交易也離不開(kāi)一定的保障機(jī)制。關(guān)鍵詞產(chǎn)權(quán)人力資本產(chǎn)權(quán)人力資本產(chǎn)權(quán)交易保障機(jī)制一、產(chǎn)權(quán)與人力資本產(chǎn)權(quán)的概念1.關(guān)于產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，科斯通過(guò)對(duì)“交易費(fèi)用”的研究最早對(duì)產(chǎn)權(quán)的含義進(jìn)行了探討，他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是行為權(quán)，而不是所有權(quán)，是實(shí)際交易中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。這在理論上首次將所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)區(qū)分開(kāi)來(lái)，并被后來(lái)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所繼承。產(chǎn)權(quán)是一種排他性權(quán)利，是一組權(quán)利束，包括所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)等。在現(xiàn)代社會(huì)理解的意義上，產(chǎn)權(quán)是“對(duì)價(jià)值的權(quán)利而非對(duì)物的權(quán)利”，這樣伴隨著財(cái)產(chǎn)概念的重新闡釋，其他一些新的財(cái)產(chǎn)開(kāi)始出現(xiàn)在人們的視野中，“這種新的財(cái)產(chǎn)是非物質(zhì)的，不是由支配物的權(quán)利所組成，而是由有價(jià)值的權(quán)利所組成”。因此，產(chǎn)權(quán)已從單純的物權(quán)轉(zhuǎn)化為一束關(guān)于人的利益和行為的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，它是人與人之間在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相互關(guān)系的反映。2.關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)的定義主要有三種：一種是把人力資本產(chǎn)權(quán)理解為人力資本所有權(quán)。另一種是從企業(yè)產(chǎn)權(quán)角度理解人力資本產(chǎn)權(quán)，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權(quán)，即企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)。以上兩種理解存在明顯缺陷就是只突出強(qiáng)調(diào)人力資本產(chǎn)權(quán)的某一方面，而忽略了其他內(nèi)容。前者強(qiáng)調(diào)了人力資本產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，后者實(shí)際上強(qiáng)調(diào)了人力資本產(chǎn)權(quán)的收益權(quán)。正如在介紹產(chǎn)權(quán)概念時(shí)指出的，產(chǎn)權(quán)具有比所有權(quán)更廣泛的內(nèi)涵，它既首先包括所有權(quán)，即物權(quán)，又包括使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)等。因此，第三種根據(jù)產(chǎn)權(quán)的概念而得出的定義就是：“人力資本產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易過(guò)程中人力資本所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱,是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則,本質(zhì)上是人與人之間社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映”。二、人力資本產(chǎn)權(quán)交易1.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的本質(zhì)把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類的是舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。在1934年出版的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一書(shū)中，他以法律的觀點(diǎn)來(lái)解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易，整個(gè)社會(huì)是由無(wú)數(shù)種交易組成的一種有機(jī)的組織。他認(rèn)為交易是本身含有“沖突、依存和秩序”這三項(xiàng)原則的人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，并且交易“不是實(shí)際交貨那種意義的物品的交換，它們是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物質(zhì)的東西的未來(lái)所有權(quán)的讓與和獲得?！笨梢?jiàn)，康芒斯的交易是在一定的秩序或集體行動(dòng)的規(guī)則中發(fā)生的、在利益彼此沖突的個(gè)人之間的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。既然交易的本質(zhì)是權(quán)利的交換，人力資本交易的本質(zhì)顯然也是權(quán)利的交易。人力資本交易就是通過(guò)人力資本的轉(zhuǎn)讓而實(shí)現(xiàn)的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的分解和轉(zhuǎn)讓。人力資本產(chǎn)權(quán)的這種交易性質(zhì)是提高人力資本配置效率的充分條件和實(shí)現(xiàn)人力資本產(chǎn)權(quán)功能的內(nèi)在條件。追求利益最大化的動(dòng)機(jī)促使人力資本所有者通過(guò)交易主動(dòng)地出讓一部分權(quán)利。2.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的特征人力資本產(chǎn)權(quán)交易的特征可以從資產(chǎn)專用性、交易的頻率和交易的不確定性這三個(gè)維度來(lái)分析。首先，人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有高專用性。人力資本的專用性是相對(duì)于特定交易、協(xié)約關(guān)系或特定企業(yè)或組織來(lái)講的。人力資本的專用性就是雇員在某企業(yè)工作的過(guò)程中，通過(guò)學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累形成了一些特殊知識(shí)，這些特殊知識(shí)僅適用于該企業(yè)的特定環(huán)境，一旦擁有這些資本的雇員被解雇，其擁有的特定知識(shí)就會(huì)貶值，這對(duì)企業(yè)和雇員雙方都是損失。這種專用性決定了人力資本產(chǎn)權(quán)交易一般只能鎖定在某一固定的領(lǐng)域或范圍，而且這種專用性要大大高于物質(zhì)資本。其次，人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有重復(fù)性。人力資本產(chǎn)權(quán)交易首先要在市場(chǎng)上進(jìn)行，市場(chǎng)上的交易契約只對(duì)人力資本的使用作了一般性的規(guī)定，而細(xì)節(jié)則要留待進(jìn)入企業(yè)以后再說(shuō)。由于人力資本交易契約中的一些權(quán)利和義務(wù)的細(xì)節(jié)尚沒(méi)有詳細(xì)確定，所以，在企業(yè)內(nèi)部還必須進(jìn)行人力資本產(chǎn)權(quán)的再次交易。第三，人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有不確定性。我們知道，在人力資本產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)后，雖然在形式上人力資本的使用權(quán)已歸交易客體，即買(mǎi)方所有，但在實(shí)質(zhì)上，人力資本的使用權(quán)仍然由人力資本交易主體即賣(mài)方控制，他隨時(shí)都可以不“兌現(xiàn)”使用權(quán)。作為交易客體的人力資本的本質(zhì)，不是人力資本載體本身，而是凝結(jié)在其身上的一種能力。3.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的費(fèi)用人力資本產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用主要由以下幾部分構(gòu)成:第一,信息費(fèi)用。一是搜尋費(fèi)用，即人力資本產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易時(shí)尋找交易對(duì)象所發(fā)生的人財(cái)物等的消耗。二是調(diào)查了解費(fèi)用，即交易雙方采取各種可能的措施去了解、搜集對(duì)方的各種信息的費(fèi)用。三是決策費(fèi)用，即交易過(guò)程中就需要對(duì)交易各方進(jìn)行綜合比較分析,最后做出決策。第二,交易過(guò)程費(fèi)用。交易過(guò)程費(fèi)用包括兩部分:一是交易中發(fā)生的費(fèi)用。主要包括談判費(fèi)用、協(xié)議費(fèi)用、執(zhí)行費(fèi)用,以及其他輔助保障費(fèi)用等。二是指交易偏離了一致性后所產(chǎn)生的不適應(yīng)費(fèi)用、雙方矯正事后不一致性所產(chǎn)生的討價(jià)還價(jià)費(fèi)用、與規(guī)制結(jié)構(gòu)有關(guān)的設(shè)立與運(yùn)行成本,以及實(shí)現(xiàn)可信承諾的保證費(fèi)用。第三,再交易費(fèi)用。人力資本產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)上完成交易后,還要在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行多次交易。這是由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者必須考慮人力資本所有者的意愿和要求,允許其重新交易,即討價(jià)還價(jià),以充分發(fā)揮人力資本所有者的積極主動(dòng)作用。另外,由于人力資本的價(jià)值是不斷變化的,企業(yè)對(duì)人力資本的要求也是不斷變化的，所以，這也客觀上要求人力資本產(chǎn)權(quán)交易要不斷進(jìn)行。第四,交易后費(fèi)用。人力資本產(chǎn)權(quán)交易完成后,還會(huì)產(chǎn)生交易后費(fèi)用,即威廉姆森所說(shuō)的事后交易費(fèi)用。事后交易費(fèi)用是指契約簽訂后,為了解決契約本身存在的問(wèn)題而改變條款或退出契約所支付的費(fèi)用。三、人力資本產(chǎn)權(quán)交易的保障機(jī)制交易總是包含著“沖突、依存和秩序”三項(xiàng)原則。要保證交易出現(xiàn)沖突時(shí)保持秩序，就離不開(kāi)一定的保障機(jī)制，作為人類社會(huì)最特殊的一種物品（資產(chǎn)）的人力資本的交易更是離不開(kāi)一定的保障機(jī)制。它主要由契約保障、法律保障和社會(huì)保障三大機(jī)制構(gòu)成。1.契約保障契約，又稱合約、合同或協(xié)議，“是一個(gè)或一組承諾，法律對(duì)于契約的不履行給予救濟(jì)或者在一定意義上承認(rèn)契約的履行義務(wù)。”契約源于交易并對(duì)交易進(jìn)行規(guī)范。人力資本交易是一種為了獲得未來(lái)權(quán)利的交易，而未來(lái)權(quán)利是通過(guò)契約來(lái)體現(xiàn)和約束的，每一次交易都有一個(gè)契約安排與之相對(duì)應(yīng)，因此，契約是人力資本交易的核心。同任何交易一樣，人力資本產(chǎn)權(quán)交易也會(huì)受到交易雙方機(jī)會(huì)主義行為的困擾。為了追求自己的更大收益和逃避損失，人力資本供給者或人力資本需求者都有可能采取機(jī)會(huì)主義行為。為了達(dá)到既做成交易又規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的，人力資本的產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中需要契約機(jī)制，來(lái)預(yù)先約定交易雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，以及人力資本的收益分配和使用條件