社會(huì)其它相關(guān)論文-創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)研究.doc

社會(huì)其它相關(guān)論文-創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)研究作者：盧小珠盧寧寧鄒繼業(yè)趙選忠摘要建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)價(jià)一個(gè)城市創(chuàng)新能力最基本的前提，而目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究成果大多是理論推斷，缺乏實(shí)用價(jià)值。為使創(chuàng)新型城市具有可衡量性，文章總結(jié)了現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性、動(dòng)態(tài)連續(xù)性和簡(jiǎn)明扼要性等原則，將區(qū)城創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)內(nèi)容分為人才資源、物質(zhì)基礎(chǔ)和創(chuàng)新成果三大部分48項(xiàng)指標(biāo)；根據(jù)國(guó)內(nèi)先進(jìn)城市在相關(guān)指標(biāo)上達(dá)到的水平，提出了未來(lái)五年中國(guó)創(chuàng)新型城市應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)鍵詞創(chuàng)新型城市；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；研究創(chuàng)新是科學(xué)發(fā)展的靈魂，是技術(shù)革命的生命。自從黨的十六大提出要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、大力開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)作為國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略后，創(chuàng)新不僅成為國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略，而且也是我國(guó)許多地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，許多城市都把構(gòu)建創(chuàng)新型城市作為“十一五”的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略選擇。但是，什么是創(chuàng)新型城市?創(chuàng)新型城市的衡量標(biāo)準(zhǔn)是什么?達(dá)到什么水準(zhǔn)可以稱(chēng)為創(chuàng)新型城市?卻沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。理論界研究的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各異，各個(gè)城市在制定目標(biāo)時(shí)各有各的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。這不僅使將來(lái)是否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型城市無(wú)從評(píng)價(jià)，而且使構(gòu)建創(chuàng)新型城市成為隨意性很大的空間。為使創(chuàng)新型城市具有可衡量性，本文試圖就創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)作些力所能及的探討。一、創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系所謂創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系即評(píng)價(jià)的內(nèi)容，也就是從哪些方面來(lái)衡量一個(gè)城市是否進(jìn)入創(chuàng)新型社會(huì)。建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)一個(gè)城市創(chuàng)新能力最基本的前提。由于評(píng)價(jià)的對(duì)象不同，目前創(chuàng)新型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)有兩類(lèi)：一類(lèi)是對(duì)國(guó)家的評(píng)價(jià)，另一類(lèi)是對(duì)區(qū)域的評(píng)價(jià)。根據(jù)我們收集到的資料，目前國(guó)際上公認(rèn)的衡量創(chuàng)新型社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)只有對(duì)國(guó)家的而沒(méi)有對(duì)區(qū)域的。區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系雖然有多種，但沒(méi)有公認(rèn)的。國(guó)際公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家衡量標(biāo)準(zhǔn)比較簡(jiǎn)單，只有四條：(1)創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國(guó)家，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在70以上；(2)研發(fā)投入占GDP的比例一般在2以上；(3)對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30以下；(4)獲得的三方專(zhuān)利(美國(guó)、歐洲和日本授權(quán)的專(zhuān)利)數(shù)占世界專(zhuān)利總量的絕大多數(shù)。目前世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家有20個(gè)左右，包括美國(guó)、日本、芬蘭、韓國(guó)等。主要依附發(fā)達(dá)國(guó)家的資本、市場(chǎng)和技術(shù)而發(fā)展的國(guó)家(如拉美的巴西、阿根廷)，或依靠自身豐富的自然資源增加國(guó)民財(cái)富的國(guó)家(如中東的沙特阿拉伯、科威特)，都稱(chēng)不上創(chuàng)新型國(guó)家。區(qū)域創(chuàng)新能力是一個(gè)地區(qū)的新知識(shí)和新技術(shù)生產(chǎn)能力以及將這些新知識(shí)和新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力。區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是近年來(lái)才出現(xiàn)的新研究領(lǐng)域，評(píng)價(jià)指標(biāo)及方法眾多。由于區(qū)域的社會(huì)功能與能力不同于國(guó)家，因此，衡量國(guó)家創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn)不能簡(jiǎn)單地用來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)。由于城市創(chuàng)新能力實(shí)際也是區(qū)域創(chuàng)新能力問(wèn)題，因此，本文認(rèn)為，研究城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系實(shí)際上也是研究區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系問(wèn)題。如何評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力是一個(gè)較難的課題。因?yàn)樵u(píng)價(jià)的角度不同，選擇的指標(biāo)體系不同，會(huì)得出不同的結(jié)論。由美國(guó)哈佛大學(xué)MPorter教授和MIT的sStern教授聯(lián)合研究的創(chuàng)新指標(biāo)，對(duì)中國(guó)研究區(qū)域創(chuàng)新問(wèn)題的學(xué)者有重要影響。該指標(biāo)體系研究者認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新能力取決于共有創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的強(qiáng)度、支持創(chuàng)新集群的環(huán)境條件以及兩者互動(dòng)聯(lián)系的強(qiáng)度。其中創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施包括：在研究開(kāi)發(fā)中的人力資源、投資于研究開(kāi)發(fā)的財(cái)力資源、對(duì)國(guó)際投資的開(kāi)放度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平、教育投資水平和人均國(guó)民生產(chǎn)總值。支持創(chuàng)新集群相關(guān)的環(huán)境條件有：產(chǎn)業(yè)研究開(kāi)發(fā)投資的強(qiáng)度；基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)集群兩者聯(lián)系、大學(xué)研究開(kāi)發(fā)的水平等。這些思想對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新研究者有重要影響，在中國(guó)學(xué)者提出的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中都可以找到痕跡。目前國(guó)內(nèi)關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有如下幾種類(lèi)型：(1)從投人一產(chǎn)出的角度出發(fā)，將區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分解為科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新成果(或產(chǎn)出)等。如胡琴所作的湖北省區(qū)域科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)及研究(武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)2003年第1期)，將區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分為：科技進(jìn)步技術(shù)基礎(chǔ)、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出、科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)等四大類(lèi)共26個(gè)指標(biāo)。魯志國(guó)、劉志雄的區(qū)域創(chuàng)新能力的多層次模糊綜合評(píng)價(jià)(創(chuàng)新2004年第8期)，將區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分為：技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)資源實(shí)力、技術(shù)創(chuàng)新投入能力、區(qū)域政策和管理水平、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力等四大類(lèi)共24個(gè)指標(biāo)。(2)從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)功能的角度出發(fā)，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力由知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)傳播能力和知識(shí)應(yīng)用能力構(gòu)成。如山東理工大學(xué)高厚禮的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與方法一文，將區(qū)域創(chuàng)新能力分為知識(shí)與技術(shù)生產(chǎn)能力、知識(shí)的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化能力、開(kāi)放吸納能力等三大類(lèi)別共57個(gè)指標(biāo)。王國(guó)貞所做的河北省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究(河北科技大學(xué)學(xué)報(bào)2005年第3期)，將區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分為：知識(shí)生產(chǎn)能力、知識(shí)擴(kuò)散能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新效益等五大類(lèi)別，共31個(gè)指標(biāo)。柳卸林、胡志堅(jiān)的中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的分布及其成因?qū)^(qū)域創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素分為：知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效等五大類(lèi)共23個(gè)指標(biāo)。(3)從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素出發(fā)，將區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分為信息能力、技術(shù)能力、組織能力和制度能力。如鄭伯紅、彭際作的我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力差異實(shí)證研究(邵陽(yáng)學(xué)院學(xué)報(bào)2003年第2期)，將創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素分為：區(qū)域綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人力資源及潛力、科學(xué)技術(shù)資源及潛力、企業(yè)創(chuàng)新能力、信息化水平與條件、區(qū)域管理水平等六大類(lèi)共23個(gè)指標(biāo)。羅守貴、甄峰的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)(南京經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)2000年第3期)，將區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分為：區(qū)域綜合實(shí)力、教育資源與潛力、科學(xué)技術(shù)資源與潛力、企業(yè)創(chuàng)新能力、信息條件、區(qū)域政策與管理水平等六大類(lèi)共52個(gè)指標(biāo)。范柏乃等的城市技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選方法研究(科學(xué)學(xué)研究2002年第6期)，將創(chuàng)新能力分解為：技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新配置能力、技術(shù)創(chuàng)新支撐能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力等五大類(lèi)共20個(gè)指標(biāo)。當(dāng)然，上述三種分類(lèi)不是絕對(duì)的，三種之間又有不同程度的交叉關(guān)系。筆者在研究廣西柳州市創(chuàng)新能力相關(guān)問(wèn)題的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)：目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究更多的是理論成果，而不是具有實(shí)用價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。依據(jù)是：雖然目前已發(fā)表的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)有許多評(píng)價(jià)項(xiàng)目是必要的，如人文環(huán)境、政府政策支持和金融支持等，但從數(shù)據(jù)采集的角度看，有的學(xué)者提出的衡量指標(biāo)是很難收集到數(shù)據(jù)的。如留住國(guó)內(nèi)科學(xué)家和工程師能力，國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新壓力，產(chǎn)業(yè)群的普遍性和深度，研究機(jī)構(gòu)，大學(xué)與企業(yè)之間的合作，對(duì)外技術(shù)依存度，對(duì)國(guó)際投資的開(kāi)放度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平，支持創(chuàng)新的相關(guān)環(huán)境條件等項(xiàng)目，無(wú)法用具體的數(shù)據(jù)來(lái)表示。雖然有人用他們研究的指標(biāo)體系對(duì)某些區(qū)域的創(chuàng)新能力作出過(guò)評(píng)價(jià)，但至今為止，發(fā)表這些成果的研究者們既沒(méi)有就這些項(xiàng)目提供具體的衡量指標(biāo)(如留住國(guó)內(nèi)科學(xué)家和工程師能力、國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新壓力、產(chǎn)業(yè)群的普遍性和深度用什么指標(biāo)來(lái)表示)；也沒(méi)有公布過(guò)他們?cè)u(píng)價(jià)這些城市的具體依據(jù)。因此，筆者也一直懷疑他們對(duì)這些城市評(píng)價(jià)結(jié)論的可靠性。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究的目的不是為了作理論探討而是為了用于評(píng)價(jià)的。沒(méi)有實(shí)用價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是沒(méi)有完成的研究成果，難以量化的指標(biāo)和難以收集到充分資料的指標(biāo)是沒(méi)有實(shí)用價(jià)值的指標(biāo)。為使評(píng)價(jià)指標(biāo)更具有實(shí)用價(jià)值，筆者認(rèn)為在區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取上，除了遵守科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性、動(dòng)態(tài)連續(xù)性和簡(jiǎn)明扼要性等一般原則外，還應(yīng)堅(jiān)持