我的國際貿易原理與實務copy.ppt

國際貿易原理 與實務,前言,一、為何要學習國際貿易？ 二、課程簡介 三、學習方法 四、教學計劃,一、為何學習國際貿易,在經(jīng)濟全球化及我國已加入世界貿易組織的條件下，國際貿易學課程就具有很大的理論價值和現(xiàn)實意義。因為經(jīng)濟全球化的重要表現(xiàn)之一就是國際貿易的全球化，而一國參加國際分工進而融入經(jīng)濟全球化浪潮的重要途徑之一也是國際貿易，所以學習國際貿易學課程，不僅有助于同學們進一步加固專業(yè)基礎，而且有助于培養(yǎng)同學們的國際化視野，增強運用所學理論來分析現(xiàn)實經(jīng)貿活動的能力，從而為今后的進一步深造和從事社會實踐打下扎實的基礎。,二、課程簡介,(一)研究對象 1. 理論 貿易產生的動因與利益分配 2. 政策 如何保護自己，并使貿易利益 最大化 3. 制度 貿易活動遵循的規(guī)則 4. 實務 貿易的運行與過程,（二）課程特點 從學科特點來看，國際貿易學既是一門理論性較強的學科，其中要運用微觀經(jīng)濟學、宏觀經(jīng)濟學、新制度經(jīng)濟學等多門學科的有關理論；同時又是一門應用性較強的學科，因為國際貿易理論、政策及規(guī)則的產生和發(fā)展，是隨著現(xiàn)實貿易活動的產生和發(fā)展而逐步完善的，它們既反映了人們對現(xiàn)實貿易活動規(guī)律的理性認識和理論概括，同時又對我們的現(xiàn)實貿易活動具有重要的指導意義。,第一章 緒論,第一節(jié) 國際貿易的基本概念 第二節(jié) 國際貿易的產生和發(fā)展 第三節(jié) 當代國際貿易發(fā)展的特點,第一節(jié) 國際貿易的基本概念,一、國際貿易的有關概念 二、國際貿易的分類,一、國際貿易的有關概念,（一）國際貿易和對外貿易 國際貿易是指世界各國或地區(qū)之間貨物和服務的交換活動。 對外貿易是指一國或地區(qū)同別國或地區(qū)進行的貨物和服務的交換活動。 *二者的聯(lián)系 為什么要進行貿易？ 1、自然資源的多樣性 2、需求偏好不同 3、規(guī)模經(jīng)濟的要求,*對外貿易與國內貿易的差異,（一）對外貿易難度大 1. 語言不同 2. 法律、風俗習慣不同 3. 貿易政策與措施不盡相同 4. 市場調查困難 5.交易爭端解決難度大,（二）對外貿易比國內貿易復雜 1.各國的貨幣與度量衡差別大 2.商業(yè)習慣復雜 3.海關制度及其他貿易法規(guī)不同 4.國際匯兌復雜 5. 貨物的運輸與保險,（三）國際貿易風險大 1.信用風險 2.商業(yè)風險 3. 匯兌風險 4. 運輸風險 5. 價格風險 6.政治風險,(二)貿易額和貿易量 二者都是反映貿易規(guī)模的經(jīng)濟指標。 1. 什么是貿易額？ 貿易額(Value of trade)是貨幣形式反映的貿易規(guī)模，可以區(qū)分為對外貿易額和國際貿易額。 國際貿易額等于一定時期各國和地區(qū)的出口之和。,全國進出口簡要情況表 金額單位：億美元,2003年世界主要國家進出口情況 單位：億美元,2. 什么是貿易量？ 貿易量（Quantum of international trade） 是用不變價格計算的一定時期的貿易金額 一定時期的貿易額 貿易量= 價格指數(shù),貿易量計算示例,課后思考題：,在雙邊貿易中，一方向另一方的出口值應該等于另一方從它進口的進口值，但雙方在統(tǒng)計時存在著偏差，產生原因？,（三）貿易的商品結構（Trade by commodities） 是指一定時期各類商品在貿易額中所占的比重?？梢詤^(qū)分為對外貿易的商品結構和國際貿易的商品結構。 對某個國家而言，對外貿易的商品結構是指一定時期內各類商品在對外貿易額中所占的比重，它反映該國的經(jīng)濟發(fā)展水平和在國際分工中的地位。,（四）貿易差額（Balance of Trade） 它是指一定時期內一國或地區(qū)出口額與進口額的差額，是衡量一國對外貿易收支狀況的重要指標。 貿易順差（a favorable balance of trade）或出超（excess of export over import）；貿易逆差（an unfavorable balance of trade）或入超（excess of import over export）；貿易平衡。 從理論和實踐上來講，貿易平衡總是最好的。,思考題：,貿易順差和貿易逆差各有何利弊？,（五）貿易條件（Terms of Trade） 又稱交換比價或貿易比價，是指出口商品與進口商品的對比關系，即出口商品價格與進口商品價格之間的比率。,出口價格指數(shù) 貿易條件= 進口價格指數(shù) 例如:2000年和1999年比較,出口價格指數(shù)為95%,進口價格指數(shù)為110%,則貿易條件為 0.86 1 貿易條件惡化,（六）貿易的地理方向（Direction of Trade），是指貿易的地區(qū)分布和商品流向。 可以區(qū)分為對外貿易的地理方向和國際貿易的地理方向。 國際貿易地區(qū)分布,2004年中國對外貿易前十位貿易伙伴,2007年中國主要貿易伙伴,2008年我國前10位貿易伙伴,十一、對外貿易依存度（Degree of Dependence on Foreign Trade） 一國對對外貿易的依賴程度，通常用一定時期的對外貿易值占同期國內生產總值的比重表示。 對外貿易值 對外貿易依存度= 國內生產總值,世界各國的對外貿易依存度 （1999年數(shù)據(jù)）,我國對外貿易依存度（億人民幣）,*對外貿易對經(jīng)濟發(fā)展的作用,30年代經(jīng)濟學家羅伯特遜提出對外貿易是“經(jīng)濟增長的發(fā)動機”這一學說，50年代諾克斯補充和發(fā)展了這一命題。該學說認為： 1.對外貿易的直接利益： 各國按比較成本規(guī)律進行國貿，通過兩優(yōu)取其更優(yōu)、兩劣取其次劣的辦法進行專業(yè)化分工，資源得到更有效的配置，增加產量。并通過交換，各國都得到了多于自己生產的消費量。 2.間接的動態(tài)利益： 隨著外貿的發(fā)展， 通過一系列的動態(tài)轉換過程，把經(jīng)濟增長傳遞到國內各個經(jīng)濟部門，從而帶動國民經(jīng)濟的全面增長。60年代以來，西方經(jīng)濟學家進一步補充了這一學說。60年代以后， 隨著亞洲一些國家和地區(qū)通過出口導向型而成為新興工業(yè)化國家和地區(qū)以后， 這一學說再度流行。,一、對外貿易可以帶來靜態(tài)利益： 在資源總量不變的條件下增加該國的經(jīng)濟福利,1、從交換中可以獲得利益。 即通過對外貿易活動可以獲得本國不能生產或國內生產成本太高的產品，使消費者得到更高水平的滿足 2、從專業(yè)化分工中可以獲得利益。 即通過參與國際分工專門生產本國具有比較優(yōu)勢的產品，可以提高本國的資源利用效率,二、對外貿易可以帶來動態(tài)利益：改善資源利用環(huán)境，促進一國長期經(jīng)濟增長和經(jīng)濟結構的改善,1、對外貿易促進產業(yè)結構的不斷高級化 通過對外貿易，一國可以發(fā)現(xiàn)并圍繞自己的比較優(yōu)勢發(fā)展自己的產業(yè)，產業(yè)結構隨著比較優(yōu)勢的變動不斷趨于高級化 對外貿易可以為新興產業(yè)的建立提供市場條件 對外貿易帶來的國際競爭可以最大限度地保證產業(yè)演進的效率,2、對外貿易可以促進技術進步 對外貿易是一國技術進步所需技術的主要供給渠道 對外貿易具有重要的“技術外溢效應”（Technology spillovers）和“邊干邊學效應”（Learning by doing） 對外貿易為技術進步提供強大的動力,3、對外貿易促進制度創(chuàng)新, 許多制度如專利保護制度等作為商品可以引進，從而節(jié)省制度創(chuàng)新成本 對外貿易通過“外溢效應”和“學習效應”促進整個國家的制度創(chuàng)新 對外貿易可以從需求方面拉動制度創(chuàng)新,二、國際貿易的分類,（一）貨物貿易和服務貿易 （二）出口貿易、進口貿易和過境貿易 （三）總貿易和專門貿易 （四）直接貿易、間接貿易和轉口貿易 （五）自由結匯貿易和易貨貿易 （六）水平貿易和垂直貿易,（一）貨物貿易與服務貿易 1、有形商品（貨物）貿易 按商品的形式分 聯(lián)合國國際貿易標準分類（SITC） 2、無形商品（服務）貿易 WTO對服務業(yè)的分類：商業(yè)、通訊、建 筑、銷售、教育、環(huán)境、金融、衛(wèi)生、旅游、娛樂、運輸、其他 服務貿易的提供方式： 1過境交付：服務的提供者在一成員領土內向令另一成員領土內的消費者提供服務。 2境外消費：服務的提供者在一成員領土內向另一成員的消費者提供服務。 3商業(yè)存在：一成員的服務提供者在另一成員領土內設立商業(yè)機構或專業(yè)機構，為后者領土內的消費者提供服務。 4自然人流動：一成員的服務提供者以自然人身份進入另一成員的領土內提供服務。,*SITC 和 HS,1950年制定的聯(lián)合國國際貿易分類標準(Standard International Trade Classification縮寫為SITC)，已“升級”更新。1973年海關合作理事會成立協(xié)調制度委員會，制定了商品名稱及編碼協(xié)調制度即協(xié)調制度(Harmonized Commodity Description and Coding System,簡稱Harmonized System，縮寫為HS)。每年海關會修訂并公開出版發(fā)行相關手冊，也可以到海關總署網(wǎng)站()及其它報關相關單位網(wǎng)站上查詢、參考。,H.S 將商品分為21類、97章、1241個稅目及5019個子目，從而使商品分類更加細致和科學。如第一類為“活動物；動物產品”，其中第2章為“肉及食用雜碎”(02)，其中第2項稅目編號02.02為凍牛肉，再進一步細分：02.02.10凍整頭及半頭牛肉；02.02.20凍帶骨牛肉；02.02.30凍去骨牛肉。,將國際貿易商品按生產部門歸類，共劃分成21類(Section)。這21類的名稱是: 第一類 活動物；動物產品(1一5章) 第二類 植物產品(6一14章) 第三類 動、植物油、脂及其分解產品；精制的食用油脂；動、植物蠟(15章) 第四類 食品、飲料、酒及醋；煙草、煙草與煙草代用品的制品(16一24章) 第五類 礦產品(25一27章) 第六類 化學工業(yè)及其相關工業(yè)的產品(28一38章) 第七類 塑料及其制品；橡膠及其制品(39一40章) 第八類 生皮、皮革、毛皮及其制品；鞍具及挽具；旅行用品、手提包及類似品；動物腸線(蠶膠絲除外)制品(41一43章) 第九類 木及木制品；木炭；軟木及軟木制品；稻草、秸桿、針茅或其他編結材料制品；籃筐及柳條編結品(44一46章) 第十類 木漿及其他纖維狀纖維素；紙及紙板的廢碎品；紙、紙板及其制品(47一49章) 第十一類 紡織原料及紡織制品(50一63章) 第十二類 鞋、帽、傘、杖、鞭及其零件；已加工的羽毛及其制品；人造花；人發(fā)制品(64一67章),第十三類 石料、石膏、水泥、石棉、云母及類似材料的制品；陶瓷產品；玻璃及其制品(68一70章) 第十四類 天然及養(yǎng)殖珍珠、寶石或半寶石、貴金屬、包貴金屬及其制品；仿首飾；硬幣(71章) 第十五類 賤金屬及其制品(72一83章) 第十六類 機器、機械器具、電氣設備及其零件；錄音機及放音機、電視圖象、聲音的錄制和重放設備及其零件、附件(84一85章) 第十七類 車輛、航空器、船舶及有關運輸設備(86一89章) 第十八類 光學、照相、電影、計量、檢驗、醫(yī)療或外科用儀器及設備，精密儀器及設備；鐘表；樂器；上述物品的零件、附件(90一92章) 第十九類 武器、彈藥及其零件、附件(93章) 第二十類 雜項制品(94一96章) 第二十一類 藝術品、收藏品及古物(97章),*HS協(xié)調制度的主要優(yōu)點 ：,1. 完整 協(xié)調制度是國際上多個商品分類目錄協(xié)調的產物，是各國專家長期努力的結晶。它的最大特點就是通過協(xié)調，適合于與國際貿易有關的各個方面需要，成為國際貿易商品分類的一種“標準語言”。它是一部完整、系統(tǒng)、通用、準確的國際貿易商品分類體系。所謂“完整”是由于它將目前世界上國際貿易主要品種都分類列出，同時，為了適應各國征稅、統(tǒng)計等商品目錄全向型的要求和將來技術發(fā)展的需要，它還在各類、章列有起“兜底”作用的“其他”項目，使任何進出口商品，即使是目前無法預計的新產品，都能在這個體系中找到自己適當?shù)奈恢?,二、系統(tǒng) “系統(tǒng)”則是因為它的分類原則既遵循了一定的科學原理和規(guī)則，將商品按人們所了解的生產部類、自然屬性和用途來分類排列；又照顧了商業(yè)習慣和實際操作的可行性，把一些進出口量較大而又難以分類的商品，如燈具、活動房屋等專門項目，因而容易理解、易于歸類和方便查找，即使是門外漢也不難將其掌握。,三、通用 講到“通用”，一方面指它在國際上有相當大的影響，已為上百個國家使用，這些國家的海關稅則及外貿統(tǒng)計商品目錄的項目可以相互對應轉換，具有可比性；另一方面，它既適于作海關稅則目錄，又適于作對外貿易統(tǒng)計目錄，還可供國際運輸、生產部門作為商品目錄使用，其通用性超過以往任何一個商品分類目錄。,四、準確 至于“準確”，則是指它的各個項目范圍清楚明了，絕不交叉重復。由于它的項目除了靠目錄條文本身說明外，還有歸類總規(guī)則、章注、類注和一系列的輔助刊物加以說明限定，使得其項目范圍準確無誤。,（二） 出口貿易(Export) 商品流向 進口貿易(Import) 過境貿易(Transit Trade) 過境貿易(Transit Trade)，即指別國出口貨物通過本國國境，未經(jīng)加工改制，在保持原來形狀下運往另一國的貿易活動。,過境貿易,可分為直接過境和間接過境兩種。前者是指在海運的情況下，外國貨物到達港口后，在海關監(jiān)管下，從一個港口通過國內航線裝運到另一港口，或在同一港口內從一艘船上轉裝到另一艘船上，然后離開國境；或不經(jīng)卸貨轉船，仍由原船運出，這種行為完全是為了轉運而通過國境，與該國對外貿易無關。后者則指外國貨物到達國境后，先存入海關保稅倉庫，然后未經(jīng)加工改制，又從海關保稅倉庫提出并運出國境。在總貿易體系中，間接過境貿易將計入該國的對外貿易總額中。,總貿易與專門貿易,（三）根據(jù)劃分進出口的標準不同，貿易可以分為總貿易體系（ General Trade System ）和專門貿易體系（ Special Trade System ）。 專門貿易，即以貨物經(jīng)過結關作為統(tǒng)計進出口的標準，當外國商品進入國境后，暫時存放在保稅倉庫，或只是在免稅的自由經(jīng)濟區(qū)內流通，而不進入關境，則不列為進口，只有進入關境的外國商品才列為進口，同時從國內運出關境的本國產品以及進口后未經(jīng)加工又運出關境的商品則被列為出口。,總貿易與專門貿易蘊含的經(jīng)濟意義有所不同。前者包括所有進入該國的商品，反映一國在國際商品流通中所處的地位。而后者只包括那些進口是用于該國生產和消費，出口是由該國生產和制造的商品，因此它主要反映一國生產者和消費者在國際貿易中所起的作用。,*一國進口貨物的渠道一般有三種： 1.為國內消費和使用而直接進口的進口貨物。 2.進入海關保稅工廠的進口貨物。 3.為國內消費和實驗而從海關保稅倉庫中提出的貨物和從自由貿易區(qū)進口的貨物。 一國出口商品的渠道一般有四種： 1. 貨物直接出口。 2.從海關保稅工廠出口的貨物。 3. 具有原產地證書的本國化貨物的出口。 4.從海關保稅倉庫和自由貿易區(qū)出口的貨物。,請判斷：在專門貿易體系中，哪些渠道的進口可以計入進口貿易？哪些渠道的出口可以計入出口貿易？,（四） 直接貿易(Direct Trade) 有無第三方參加 間接貿易(Indirect Trade) 轉口貿易(Entrepot Trade) A國（生產國） B國（消費國）,C國,第二節(jié) 國際貿易的產生與發(fā)展,一、國際貿易的產生 必須具備兩個基本條件： 1. 有可供交換的剩余產品； 2. 在各自為政的社會實體（國家）之間進行交換。 因此，從根本上說，社會生產力的發(fā)展和社會分工的擴大，是國際貿易產生和發(fā)展的基礎。,二、國際貿易的產生和發(fā)展史 1.原始社會初期，不存在國際貿易。 2.原始社會末期，出現(xiàn)跨越國界的交換活動。 3.奴隸社會時期，國際貿易有一定的發(fā)展，但是其規(guī)模和范圍都受到很多限制。 4.封建社會時期，國際貿易的范圍不斷擴大，但也只是局限于部分區(qū)域進行。 5.資本主義社會時期，國際貿易迅速發(fā)展，其規(guī)模、商品種類和地理范圍等都得到了空前的擴大和提高。,第三節(jié) 當代國際貿易發(fā)展的特點,一.國際貿易的發(fā)展經(jīng)歷了由迅速發(fā)展到緩慢、停滯和回升的過程 戰(zhàn)后國際貿易發(fā)展情況表（%）,二、國際貿易的商品結構發(fā)生了很大變化 三、貿易的地理方向發(fā)生了變化 四、貿易中壟斷和競爭更為 激烈，貿易戰(zhàn)加劇 各國政府對貿易的干預 壟斷主要表現(xiàn) 跨國公司對貿易的壟斷 區(qū)域經(jīng)濟合作組織的影響,跨國公司（Transnational Corporation）又叫多國公司（Multinational Corporation）、國際公司（International Enterprise）和宇宙公司（Cosmo-corporation）,跨國公司一詞1974年由聯(lián)合國經(jīng)社理事會統(tǒng)一使用，并將其定義為：壟斷企業(yè)以本國為基地，通過對外直接投資，在世界各地設立分支機構和子公司，從事國際化生產和經(jīng)營活動。,五、地區(qū)經(jīng)濟一體化對貿易的影響 1.什么是地區(qū)經(jīng)濟一體化 廣義的經(jīng)濟一體化指世界經(jīng)濟一體化，世界各國彼此開放，形成一個相互聯(lián)系、相互依賴的有機體。 狹義的經(jīng)濟一體化即地區(qū)（區(qū)域）經(jīng)濟一體化，地區(qū)（區(qū)域）內的國家通過制定統(tǒng)一的對內對外的經(jīng)濟政策，消除國別之間阻礙經(jīng)濟、貿易發(fā)展的障礙，從而實現(xiàn)地區(qū)內互利互惠、協(xié)調發(fā)展和資源的優(yōu)化配置，最終形成一個經(jīng)濟乃至政治高度協(xié)調統(tǒng)一的有機體。,地區(qū)經(jīng)濟一體化 也稱區(qū)域經(jīng)濟一體化，是指某一地理區(qū)域內或區(qū)域之間，某些國家和政治實體為實現(xiàn)彼此之間的貨物、服務和要素的自由流動，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展中各種要素的合理配置，促進相互間的經(jīng)濟發(fā)展，而達成的取消有關關稅和非關稅壁壘，進而協(xié)調產業(yè)、財政和貨幣政策，并相應建立起超國家的組織機構的過程。其表現(xiàn)形式是各種形式的經(jīng)濟貿易集團的建立。,2.區(qū)域經(jīng)濟一體化的原因,（1）外部原因 美國與前蘇聯(lián)在歐洲的對峙迫使西歐聯(lián)合； 維護與發(fā)展民族經(jīng)濟權益的需要； 世界政治經(jīng)濟出現(xiàn)多極化； 社會生產力的高速發(fā)展； 世界多邊貿易體制有條件的允許； 貿易大國的戰(zhàn)略改變,（2）內部原因 區(qū)域經(jīng)濟一體化有助于一體化區(qū)域經(jīng)濟內部經(jīng)濟發(fā)展； 區(qū)域經(jīng)濟一體化對其內部的市場結構具有重大影響； 區(qū)域經(jīng)濟一體化可以促進成員間分工的發(fā)展； 提高整個經(jīng)濟增長率； 加快國民收入的提高； 加強對外談判力量,3.地區(qū)經(jīng)濟一體化的形式 優(yōu)惠貿易安排 自由貿易區(qū) 關稅同盟 共同市場 經(jīng)濟同盟（經(jīng)濟聯(lián)盟）,4.地區(qū)經(jīng)濟一體化對國際貿易的影響 （1）促進了集團內部的貿易自由化和貿易的增長 （）推動了集團內部國際分工的深化和國際技術合作的發(fā)展。 （）改變了國際貿易的地區(qū)分布。 （4）增強和提高了集團國家在國際貿易中的地位和談判力量。 （5）加速了集團內部的資本集中和壟斷,六、由貿易自由化向新貿易保護主義的轉化 1、5070年代 2、70年代中后期以來 3、新貿易保護主義的特點： 被保護的商品類別不斷擴大 保護措施多樣化 管理貿易制度的出現(xiàn) 更加注重鼓勵出口,第二章 國際分工與國際價值理論,第一節(jié) 國際分工 第二節(jié) 國際價值理論,第一節(jié) 國際分工,一、什么是國際分工？ 分工，通常是指人們在勞動過程中的社會分工，即各類社會成員在社會物質生產領域中專門從事不同的活動。 當社會分工超出國家界限而形成國與國之間的分工，就發(fā)展成為國際分工。,二、國際分工的類型,1.垂直型分工是指出口原料、進口制成品和出口制成品、進口原料的國家之間的分工形式。發(fā)達國家與大多數(shù)亞、非、拉發(fā)展中國家的分工多為這種形式。它實際上是傳統(tǒng)的工業(yè)國與農礦業(yè)國之間的國際分工的延續(xù)。 2.水平型分工是指經(jīng)濟技術水平相近的國家之間的分工形式，既有部門之間的分工，也有部門內部的分工。發(fā)達國家之間的分工多為此種類型。,3.混合型分工指和一部分國家之間的分工是垂直型，和另一部分國家之間的分工是水平型。一般來說，發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家在國際分工中屬于這種類型，發(fā)達國家之間是水平型，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間是垂直型。,二、國際分工對于國際貿易的產生發(fā)展及其演變具有十分重要的作用,第一，國際分工影響國際貿易的發(fā)展速度。 第二，國際分工影響國際貿易的市場結構。 一國的對外貿易地理方向與其同其他國家的分工程度有關，國際貿易的總流向與國際分工的形式、深度及廣度有關 。 第三，國際分工影響國際貿易的商品結構。 第四，國際分工影響國際貿易的利益分配。 第五，國際分工影響一國對外貿易依存度和世界貿易依存度。,三、國際分工發(fā)展的階段 1. 萌芽階段（16世紀18世紀中葉） 特點：宗主國和殖民地之間的最初分工 2.形成階段（18世紀60年代19世紀60年代） 特點：以英國為中心形成的分工 3.發(fā)展階段（19世紀中葉二戰(zhàn)） 特點：壟斷與資本輸出 國際分工向深度和廣度發(fā)展。 宗主國和殖民地、工業(yè)產品生產國和初級產品生產 國之間的分工日益加深。 亞、非、拉國家變?yōu)榛蔚钠娴膯我唤?jīng)濟 分工的中心由英國變?yōu)橐唤M國家,4.深化階段（二戰(zhàn)以后） 特點： 第一，國際分工格局發(fā)生了很大變化。 第二，產業(yè)內部分工逐步增強。 第三，發(fā)達國家與發(fā)展中國家的分工形式發(fā)生 變化，發(fā)展中國家以工業(yè)分工為主。 第四，國際分工的類型發(fā)生變化。 第五，區(qū)域性經(jīng)濟集團內部分工在加強。 第六，服務業(yè)國際分工格局形成。,三、影響國際分工發(fā)展的主要因素 1.生產力是國際分工形成和發(fā)展的決定性因素 2.自然條件是國際分工產生和發(fā)展的基礎 3.國際生產關系決定了國際分工的性質,第三章 國際貿易理論,第一節(jié) 古典貿易理論 第二節(jié) 新古典貿易理論 第三節(jié) 后赫-俄貿易理論和產業(yè)內貿易理論 第四節(jié) 保護貿易理論,第一節(jié) 古典貿易理論,絕對優(yōu)勢理論 比較優(yōu)勢理論,一、絕對優(yōu)勢理論 （地域分工學說； 絕對成本理論） 1、理論的提出 亞當斯密是自 由貿易理論的創(chuàng)始 人，自由貿易政策 的創(chuàng)導者。 1776國富論,*國富論,它首先對如何進行貿易才能有效地積累財富和發(fā)展經(jīng)濟提出了系統(tǒng)完整的命題。 闡明了著名的“看不見的手”的機制，他認為在市場經(jīng)濟中，在利益驅動下，主觀上為自己的微觀經(jīng)濟主體可通過分工和交易而客觀上為社會工作，從而實現(xiàn)自利與互利、個體利益與社會利益的相互聯(lián)系。故經(jīng)濟主體之間的利益關系并不像重商主義者聲稱的那樣，一定是非贏即輸?shù)?，而是可能實現(xiàn)“雙贏”的。經(jīng)濟主體的“利己”不應通過損人去實現(xiàn)，而應通過利他來實現(xiàn)。,2、絕對優(yōu)勢理論的主要觀點 貿易基礎 各國自然稟賦和后天的有利條件的不同，引發(fā)了勞動生產率的絕對差異，從而造成了各國在生產成本上的絕對差異（絕對優(yōu)勢或者劣勢），這就是國際貿易的基礎。 貿易方式(分工原則或運行模式） 各國生產和出口本國具有決定優(yōu)勢的產品，進口本國沒有絕對優(yōu)勢的產品。,貿易結果 提高勞動生產率； 增加物質財富； 提高消費水平； 節(jié)約勞動時間。,3、絕對優(yōu)勢理論的主要內容,（1）分工可以提高勞動生產率，是國際貿易的基礎 。 財富的增長要靠勞動的效率（或勞動生產力）和勞動的數(shù)量 。 （2）兩國間的貿易基于絕對優(yōu)勢，或者說國際分工的原則是絕對優(yōu)勢。 （3）有利的自然稟賦或后天的有利條件是絕對優(yōu)勢的兩大來源。,4、對絕對優(yōu)勢理論的簡要評價 進步性 絕對優(yōu)勢理論吹響了自由貿易的號角，有歷史進步作用。 英國：降低了關稅，廢除了航海法，簽訂了自由貿易條約。 局限性 絕對優(yōu)勢的限定條件太嚴。有的國家兩種產品都沒有絕對優(yōu)勢。,二、比較優(yōu)勢理論 （比較成本理論） 1、理論的提出 大衛(wèi)李嘉圖 1817政治經(jīng)濟學 及賦稅原理 兩優(yōu)取其重， 兩劣取其輕,2、比較優(yōu)勢理論的主要觀點 貿易基礎 各國因自然因素等條件的不同，引發(fā)了勞動生產率的相對差異，從而造成了各國在生產成本上的相對差異（相對優(yōu)勢或者劣勢），這就是國際貿易的基礎。 貿易方式 各國生產和出口本國具有比較優(yōu)勢的產品，進口本國沒有比較優(yōu)勢的產品。 貿易結果 提高勞動生產率； 增加物質財富。,3、對比較優(yōu)勢理論的簡要評價 進步性 自由貿易政策促進了英國生產力的發(fā)展 比較優(yōu)勢理論為各國參與國際分工提供了理論依據(jù)； 比較優(yōu)勢理論成為了國際貿易領域中的理論基石 局限性 比較優(yōu)勢理論是一種靜態(tài)分析，沒有動態(tài)效果 諸多的假設條件，遠離現(xiàn)實 雖解釋了勞動生產率的差異如何引起國際貿易，但沒有進一步解釋造成各國勞動生產率差異的原因；,另外，認定各國將以比較優(yōu)勢原則進行完全的專業(yè)化生產的見解，與現(xiàn)實不符；現(xiàn)實中，各國大都會生產某些進口商品的替代產品，而避免完全專業(yè)化生產。 最后，比較優(yōu)勢所以能夠成立，全然取決于兩國間兩種商品生產成本對比上“度”的差異。但是，如果只是考察經(jīng)過高度抽象的“22貿易模型”，勢必存在著這樣一種情況，即兩國間在兩種商品生產成本對比上不存在“度”的差異，即“等優(yōu)勢或等劣勢貿易模型” 。此時，即便具有相當?shù)钠毡檫m用性，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論及其基本原則“兩優(yōu)擇其甚，兩劣權其輕”就不再靈光了,第二節(jié) 新古典貿易理論,赫-俄的要素稟賦理論 里昂剔夫悖論,赫-俄的要素稟賦理論,古典貿易理論和新古典貿易理論的區(qū)別 要素稟賦理論模型,一、古典貿易理論與新古典主義貿易理論的主要區(qū)別表現(xiàn)在兩方面： 1.古典貿易理論堅持勞動價值論，而新古典貿易理論則在兩種或兩種以上生產要素的框架下分析產品的生產成本。 在只有一種生產要素投入的模型中，廠商在要素方面沒有選擇，產品成本完全由該要素的生產率（投入產出率）和價格決定。要素的生產率及其價格都是給定的，都是由產品產量以外的因素決定的。對產品的成本來說，這些都是外生變量。,但在兩種或兩種以上要素模型中，不同的商品生產使用要素比例不同，生產同種同量的產品，也可以有不同的要素組合，要素的生產率不再是固定的，而是取決于產品生產中對要素比例的選擇和要素供給的約束。產品生產中要素的使用比例（要素需求）和一國的資源儲備比例（要素供給）決定要素價格從而影響產品成本，成為決定比較優(yōu)勢和生產貿易模式的重要因素。生產要素價格已不再是外生變量，而是與產品價格相互決定相互影響的內生變量。,2.運用總體均衡的方法分析國際貿易與要素變動的相互影響。 國際貿易不僅影響貿易雙方的產品市場價格，而且造成各國要素市場價格的變動。產品價格和要素價格的變動也不僅影響一國的生產和消費，還會引起各要素之間收入的再分配。而要素在國內各部門之間的流動或要素儲備比例的變動也會反過來影響生產和貿易模式。,二、要素稟賦理論模型,（一）主要概念的界定 1.要素稟賦：指各國生產要素的擁有狀況，是生產要素在一個地區(qū)的天然供給狀況。 2.要素密集度：指生產某產品投入不同要素的相對密集程度。 3.要素豐裕度：生產要素稟賦不同并不是指某種生產要素在兩國的絕對量不同，而是指各種生產要素的比率在兩國不同。要素豐裕度，是指相對要素富裕程度。,（二）赫-俄模型的假設前提 1.各國的要素稟賦各不相同。 2.無論要素的相對價格如何變化，商品的要素密集度都不會改變。 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.,（三）要素稟賦理論的主要觀點,各國因要素稟賦狀況（或資源豐缺狀況）的差異而產生在不同產品上的比較優(yōu)勢，這是國際貿易的基礎。在國際貿易活動中，各國應該生產和出口密集使用本國豐裕要素的產品，進口密集使用本國稀缺要素的產品。一方面，各國因參與國際貿易而獲取比較利益，另一方面，各國的生產要素價格會因國際貿易而均等化。,（四）赫-俄模型的基本內容 1.比較優(yōu)勢的形成取決于各國的要素稟賦的不同和產品的要素密集度的不同。 2.各國應生產和出口密集使用本國豐裕要素的產品，進口密集使用本國稀缺要素的產品。 3.自由貿易不僅會使各國產品的價格趨于均等，而且也會使各國生產要素的價格趨于均等。,（四）要素稟賦理論的理論分析 1.各國產品價格的絕對差異是國際貿易的直接原因。 2.各國產品價格的相對差異是國際貿易的必要條件。 3.各國產品價格的相對差異是由生產要素價格的相對差異決定的。 4.各國生產要素價格的相對差異是由生產要素供給的相對差異決定的。,（五）赫-俄模型的數(shù)量說明 （六）赫-俄模型的評價 先進性： 1.在各國參加國際分工、專業(yè)化生產的依據(jù)上，它比比較優(yōu)勢理論更深入和全面。 2. 它正確地分析了生產要素在各國進出口貿易中的作用。 3.其假設前提更接近經(jīng)濟運行的現(xiàn)實，理論的實用性大大增強。,局限性： 1. 它也是建立在一系列假定基礎上的，并且其假定條件都是靜態(tài)的，忽略了國際國內各種經(jīng)濟因素的動態(tài)變化。 2. 它沒有考慮到政府在國際貿易中的作用。 3.沒有考慮國際生產關系、國際政治環(huán)境對國際貿易分工格局的影響，從而無法解釋為什么有些國家在參與國際分工時往往偏離其要素稟賦格局。 4. 忽視了科學技術的作用。,三、赫-俄模型的發(fā)展,要素價格均等化理論,里昂剔夫悖論,里昂剔發(fā)悖論簡介 對里昂剔夫悖論的幾種解釋,一、里昂剔夫悖論簡介,1973年諾貝爾經(jīng) 濟學獎； 投入產出經(jīng)濟學 創(chuàng)始人； 哈佛大學教授 （一）理論背景 （二）理論內容 （三）理論評價,對其他國家的檢驗,1961年，加拿大經(jīng)濟學家沃爾對加拿大20世紀50年代與美國的對外貿易進行分析。 日本經(jīng)濟學家建元正弘和市村真一1959年對日本50年代的對外貿易進行分析。 對蘇聯(lián)50年代和60年代的對外貿易進行分析。 1962年印度經(jīng)濟學家巴哈德瓦奇分析印度的對外貿易結構。,二、對里昂剔夫悖論的解釋,勞動熟練說 （美）里昂惕夫、基辛 人力資本說 （美）凱南 自然資源說,第三節(jié) 后赫-俄貿易理論和產業(yè)內貿易理論,模范滯后假說（技術差距理論） 產品生命周期理論 需求偏好相似理論 產業(yè)內貿易理論 國家競爭優(yōu)勢理論,一、技術差距理論,（一）主要內容 這一理論以不同國家之間技術差距的存在，作為對貿易發(fā)生原因的解釋。 技術差距理論證明了即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術領先也會形成比較優(yōu)勢，從而產生國際貿易。這也較好地解釋了實踐中常見的技術先進國與落后國之間技術密集型產品的貿易周期。,（二）技術差距模型,二、產品生命周期理論,產品生命周期理論是弗農從科學技術迅速進步這個因素出發(fā)所提出的貿易理論。這一理論將市場學的產品生命周期與技術進步結合起來闡述國際貿易的形成和發(fā)展，這一分析使比較利益學說從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)。,（一）假設前提 1.國家之間的信息傳遞受到一定的限制。 2.生產函數(shù)是可變的，且當生產達到一定水平后會產生規(guī)模經(jīng)濟。 3.產品在生命周期的各階段所表現(xiàn)的要素密集度特點是各不相同的。 4.不同收入水平國家的需求和消費結構是有差異的。,弗農認為，在產品的整個生命期間，生產所需要的要素是會發(fā)生變化的（即生產產品所需的技術條件是在不斷變化的），因此可以把產品生命周期分為產品創(chuàng)新階段、產品成熟階段、產品標準化階段。每一階段都有許多不同的特點，這些特點可以從技術特性、產品要素特性、產品成本特性、進出口特性、生產地特性和產品價格特性進行考察，并且根據(jù)產品生命周期的不同階段可以推斷出不同國家的貿易演變過程。,（二）主要內容 三個階段： 1.產品創(chuàng)新時期（技術密集型） 2.產品成熟時期（資本密集型） 3.產品標準化時期（勞動密集型）,事實上，同一種產品，在不同的產品生命周期上，各國間的貿易顯出不同的特點，這些不同的特點來自于不同類型的國家在不同階段上具有不同的相對優(yōu)勢。相對于今天各國來說，各自都有自身優(yōu)勢，只要適當運用其優(yōu)勢，就可以獲得極大的動態(tài)效益。,三、需求偏好相似理論,（一）假設條件 1.在一國內，不同收入階層的消費者偏好不同，收入越高的消費者越偏好奢侈品，收入越低的消費者越偏好必需品。 2.世界不同地方的消費者如果收入水平相同，則其偏好相同。,（二）主要內容 1.產品的出口是以國內需求為基礎的。 2.貿易的規(guī)模和流向取決于兩國需求偏好相似的程度。 3.一國的需求偏好取決于該國的人均收入水平。,四、產業(yè)內貿易理論,產業(yè)內貿易（Intra-industry Trade）是產業(yè)內國際貿易的簡稱，是指一個國家或地區(qū)，在一段時間內，同一產業(yè)部門產品既進口又出口的現(xiàn)象。比如日本向美國出口轎車，同時又從美國進口轎車的現(xiàn)象；中國向韓國出口某種品牌的襯衣，同時又從韓國進口某種T恤衫的這種貿易活動。 產業(yè)內貿易還包括中間產品的貿易，即是某項產品的半制成品、零部件在兩國間的貿易。,在產業(yè)間貿易(Inter-industry Trade)中，同一產業(yè)產品基本上是單向流動，即要么進口，要么出口；而產業(yè)內貿易是雙向流動的，因此產業(yè)內貿易又叫雙向貿易（Two-way Trade）。 傳統(tǒng)的產業(yè)間貿易，一般是通過分別處于不同國家的獨立廠商交易來完成，而產業(yè)內貿易則通過內部和外部兩個市場來實現(xiàn)。,（二）產業(yè)內貿易的理論觀點 1、產品的差異性即同類產品的異質性是產業(yè)內貿易的重要基礎. 需求偏好的相似性和多樣性是產業(yè)內貿易的動因 產品的差異性或差異產品是指從實物形態(tài)上看，產品的品質性能造型設計規(guī)格商標及包裝等方面的差異。,產品的差別性只是為產業(yè)內貿易的發(fā)生準備了可能性條件，而產業(yè)內貿易的內在動力來自于不同國家的需求結構的多樣性和相似性，因此，產業(yè)內貿易理論與收入偏好相似理論是相互融通的。,2.企業(yè)內部規(guī)模收益遞增是產業(yè)內貿易的主要利益來源 產業(yè)內貿易是以產業(yè)內的國際分工為前提的，產業(yè)內的國際專業(yè)化分工越精細、越多樣化，不同國家的生產廠家就越有條件減少產品品種和規(guī)格型號，從事更加專業(yè)化的生產。這種生產上的專業(yè)化有助于企業(yè)采用更加專業(yè)化、高效率的生產設備，從而提高生產效率，降低成本。如果生產廠家之間分工越精細、越多樣化，那么一個企業(yè)生產一個品種或者一個規(guī)格的產品，來滿足部分消費者的需要，這有助于減少生產企業(yè)之間的市場競爭程度。,生產廠家之間的國際專業(yè)化分工越細，越有利于擴大生產規(guī)模，擴大市場規(guī)模，充分實現(xiàn)企業(yè)生產的內部規(guī)模經(jīng)濟效應。因為生產和市場的細分化雖然減少了國內消費者數(shù)量，但企業(yè)可以面對同類型的更大規(guī)模的國際消費群體進行生產和銷售，從而使從事國際生產和國際貿易的微觀企業(yè)具有經(jīng)濟上的合理性和可行性。這說明企業(yè)內部規(guī)模收益遞增是產業(yè)內貿易的主要經(jīng)濟利益來源，但是，為了充分利用企業(yè)內部規(guī)模收益遞增效應，國際市場的開放和一體化是必要的基礎條件。,企業(yè)內部規(guī)模收益遞增作為產業(yè)內貿易的直接利益來源不是無條件的，它必須具備四個前提條件：每一個產業(yè)內部存在著廣泛的差別產品系列；每一個產業(yè)內部存在著不完全競爭的國際市場條件，即差別產品的不同生產者之間存在著壟斷競爭關系；每一個產品品種的生產收益隨著生產規(guī)模的擴大而遞增；國際市場必須是開放的和一體化的。,3、經(jīng)濟發(fā)展水平是產業(yè)內貿易的重要制約因素。,經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定著人均收入水平，人均收入水平是決定購買力水平和購買商品結構的重要因素。國家之間人均收入水平差別越大，社會需求結構差別就越大，國家之間的產業(yè)結構和產品結構差別也就越大，此時，國家之間發(fā)生產業(yè)間貿易的可能性越大而發(fā)生產業(yè)內貿易的可能性越小。反之，國家之間人均收入水平越相近，社會消費需求結構也越相似，國家之間的產業(yè)結構和產品結構也越相似，發(fā)生產業(yè)內貿易的可能性越大而發(fā)生產業(yè)間貿易的可能性越小。,另外，人均收入水平越高，消費需求結構越復雜，從而產品差別的重要性越大，產品的細小差別都可能導致消費者的不滿意而喪失市場。人均收入水平越低，消費需求結構越簡單，國民對產品差別的重視程度不高。人們只追求產品的主要使用價值而對次要的產品差別不關心。,五、國家競爭優(yōu)勢理論 （美）波特,該理論從企業(yè)參與國際競爭這個微觀角度來解釋國際貿易現(xiàn)象，正好彌補了比較優(yōu)勢理論的不足，在赫克歇爾-俄林理論與產品生命周期理論的基礎上，波特試圖賦予國家的作用以新的生命力，提出了國家具有“競爭優(yōu)勢”的觀點。,第二次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟中出現(xiàn)的產業(yè)全球化和企業(yè)國際化的現(xiàn)象，導致一些人認為企業(yè)的國際競爭已不具有國家的意義，跨國企業(yè)已成為超越國家的組織。 不能離開國家談論產業(yè)競爭力的原因在于：競爭優(yōu)勢通過高度的當?shù)鼗^程是可以創(chuàng)造出來并保持下去的，國民經(jīng)濟結構的差別、價值觀念、文化傳統(tǒng)、制度安排、歷史遺產等種種差別都對競爭力有深刻的影響。競爭全球化并沒有改變產業(yè)母國的重要作用，國家仍然是支撐企業(yè)和產業(yè)進行國際競爭的基礎。,通過研究一國的經(jīng)濟環(huán)境、組織、機構與政策在產業(yè)競爭優(yōu)勢中所扮演的角色，找出一個國家可以維持產業(yè)競爭優(yōu)勢的諸多因素 。 一個國家在某一行業(yè)建立和保持競爭優(yōu)勢的能力取決于四個基本變量，即：生產要素狀況、國內需求狀況、相關產業(yè)和輔助產業(yè)及企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭。,第四節(jié) 保護貿易理論,一、重商主義(Mercantilism) 重商主義（mercantilism，也稱作“商業(yè)本位”，16至18世紀）是封建主義解體之后在1617世紀西歐資本原始積累時期的一種經(jīng)濟理論或經(jīng)濟體系，反映資本原始積累時期商業(yè)資產階級利益的經(jīng)濟理論和政策體系。,重商主義產生的時期及背景 重商主義(Mercantilism)是西歐封建制度向資本主義制度過渡時期（資本原始積累時期），具體地說，在1518世紀初受到普遍推崇的一種經(jīng)濟哲學。 重商主義拋棄了西歐封建社會經(jīng)院哲學的教義和倫理規(guī)范，開始用世俗的眼光，依據(jù)商業(yè)資本家的經(jīng)驗去觀察和說明社會經(jīng)濟現(xiàn)象。它以商業(yè)資本的運動作為考察對象，從流通領域研究了貨幣 商品 貨幣的運動。,重商主義的貿易觀點和經(jīng)濟思想,1、認為貴金屬（貨幣）是衡量財富的唯一標準。一切經(jīng)濟活動的目的就是為了獲取金銀。一國擁有的貴金屬越多，就會越富有、越強大。因此，政府應該竭力鼓勵出口，不主張甚至限制商品（尤其是奢侈品）進口。 2、由于不可能所有貿易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿易是一種“零和游戲”。,重商主義的發(fā)展階段,重商主義的發(fā)展經(jīng)歷了早期重商主義和晚期重商主義兩個階段。 早期重商主義產生于 15 16 世紀，以威廉斯塔福為代表。在對外貿易上強調少買，嚴禁貨幣輸出國外，力求用行政手段控制貨幣運動，以貯藏盡量多的貨幣，因而又被稱為貨幣差額論。 晚期重商主義盛行 17 世紀上半期，以托馬斯.孟為代表，強調多賣，主張允許貨幣輸出國外，認為只要購買外國商品的貨幣總額少于出售本國商品所得的貨幣總額，就可以獲更多的貨幣。 晚期重商主義為保證對外貿易中的出超，采取保護關稅的政策。由于晚期重商主義力圖控制或調節(jié)商品的運動并發(fā)展工場手工業(yè)，又被稱為貿易差額論。 早晚期重商主義的差別反映了商業(yè)資本不同歷史階段的不同要求。重商主義促進了商品貨幣關系和資本主義工場手工業(yè)的發(fā)展，為資本主義生產方式的成長與確立創(chuàng)造了必要的條件。,重商主義的進步性,1. 在理論上沖破了封建思想的束縛，開始了對資本主義生產方式的最初考察。 2. 重商主義的政策主張，促進了當時西歐各國資本的原始積累過程，促進了資本主義生產方式的建立。 3. 重商主義提倡的許多貿易政策和產業(yè)政策，對當今各國制定對外貿易政策仍有一定的影響。,重商主義的局限性,1、重商主義的政策結論僅在某些情況下站得住腳，并非在一般意義上能站得住腳； 2、重商主義把國際貿易看作一種零和游戲的觀點顯然是錯誤的； 3、重商主義把貨幣與真實財富等同起來也是錯誤的。正是基于這樣一個錯誤的認識，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經(jīng)濟繁榮，并把貿易順差與金銀等貴金屬的流入作為其唯一的政策目標。,二、幼稚工業(yè)保護理論 （1）漢密爾頓（美）在給美國國會的制造業(yè)報告（1791 年）中，強調“國家在制造業(yè)方面自給自足的必要性和一個相當大的非農業(yè)消費階層對于一個穩(wěn)定而繁榮的農業(yè)的重要性”。他認為，“應利用獎金和津貼制度以及保護關稅來鼓勵國內制造業(yè)的增長，使之能夠擴大經(jīng)營規(guī)模，獲得與外國競爭者相當?shù)囊?guī)模節(jié)約。通過這種方式使幼稚工業(yè)很快成熟起來，逐漸把生產成本降低到至少和外國制造者同等的水平”。 （2）李斯特 （德） The National System of Political Economy(1841),李斯特保護幼稚工業(yè)學說的邏輯,生產力是一國最重要的財富，而工業(yè)又是生產力之本，要培育發(fā)達的生產力，就必須培育發(fā)達的工業(yè)；在特定的經(jīng)濟發(fā)展階段，一國要想培育發(fā)達的工業(yè)，就必須對尚且幼稚的工業(yè)加以保護；保護幼稚工業(yè)、培育生產力的途徑主要有四種：保護關稅、國內競爭、科技和教育。,幼稚工業(yè)保護理論的理論基礎包括： 生產力理論和經(jīng)濟發(fā)展階段理論。 生產力理論：李斯特在肯定斯密理論的前提下，對以斯密為代表的古典學派將物質財富（或稱“交換價值”）作為核心的理論進行了系統(tǒng)的批判，并提出了以生產力為核心的保護幼稚工業(yè)理論。,一個國家的財富并不在于對交換價值的占有，而在于對生產力的占有。他區(qū)分了“財富的原因”和“財富本身”兩個概念 ，即“授之予魚”不如“授之以漁” 。 ?！吧a力是樹之本，可以由此產生財富的果實，因為結果子的樹比果實本身價值更大”。他直接指出，“國家的狀況取決于生產力的總和”。因此，李斯特的結論是：國民的福利絕不單純取決于財富或者交換價值的多少，而是取決于生產力的發(fā)展程度。,財富的生產力具體包括哪些因素呢？ 李斯特認為，生產力既包括“物質資本”形成的生產力，也包括“精神資本”所創(chuàng)造的生產力，即人類知識積累所創(chuàng)造的生產力。 在肯定了生產力是一國最重要的財富之后，李斯特又指出，工業(yè)是生產力發(fā)展的決定性源泉。,“工業(yè)是科學、文學、藝術、啟蒙、自由、有益的制度以及國力和獨立之母”?！耙粋€國家的獨立和強大取決于工業(yè)的獨立和發(fā)展”?！肮I(yè)是一種社會動力，是資本和勞動的創(chuàng)造者。它不僅能直接生產產品，而且還能創(chuàng)造生產、消費和生產力的誘因”。“工業(yè)是一種與農業(yè)有很大不同的生產力，它不僅比農業(yè)更好地利用諸如水力、風力、礦產自然力，而且還能大大促進農業(yè)發(fā)展。因為工業(yè)所需的原料就是農產品最可靠的市場，它不受戰(zhàn)爭和關稅壁壘的影響。農業(yè)家從工業(yè)對農產品需求的增加中可以獲得更高的地租、利潤和工資”。,既然工業(yè)是生產力之本，一國要想培育發(fā)達的生產力，就必須培育發(fā)達的工業(yè)。那么，一個像德國一樣的后進國家如何才能培育出發(fā)達的工業(yè)呢？,經(jīng)濟發(fā)展階段理論,他把經(jīng)濟發(fā)展按照其發(fā)達程度分成五個階段：原始未開化時期、畜牧時期、農業(yè)時期、農工業(yè)時期、農工商業(yè)時期。 不同階段的國家應該采取不同的貿易政策。 英國已達到最后階段（農工商業(yè)時期）；法國在第四階段和第五階段之間；德國和美國均在第四階段；葡萄牙和西班牙則在第三階段。因此，李斯特主張德國應該實行保護幼稚工業(yè)的政策，促進德國工業(yè)的發(fā)展，以對抗價廉物美的英國工業(yè)產品的競爭。,保護途徑,保護幼稚工業(yè)、培育生產力的途徑主要有四種：保護關稅、國內競爭、科技和教育。,保護關稅,李斯特主張建立全國統(tǒng)一對外的關稅來保護德國的幼稚工業(yè)、培育德國的生產力。他指出，關稅保護是“弱國對抗強國以圖發(fā)展的有力武器”，是“國家把貿易機會留給自己的方法”，甚至“不僅僅是保護國內工業(yè)的方法，而且也是國家用以保護自己、抗擊外國粗暴行徑的武器”?！氨Ｗo關稅如果使價值有所犧牲的話，它卻使生產力有了增長，足以低償損失而有余”。,實行保護關稅的一些基本原則和步驟,第一，關稅保護的對象不是農業(yè)，而是重要的工業(yè)部門。 第二，一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有強有力的競爭者時，也不需要保護。只有剛剛開始發(fā)展且有強有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護。,李斯特所說的幼稚工業(yè)，“指的是建立與經(jīng)營時需要大量資本、大規(guī)模機械設備、高度技術知識、豐富經(jīng)驗以及為數(shù)眾多的工人，所生