銀行法律合規(guī)文化建設活動的實施方案.doc

銀行法律合規(guī)文化建設活動的實施方案（暫定）為了貫徹落實“合規(guī)建設年”各項要求，掀起新的全分行學法高潮，樹立我行員工的法律合規(guī)意識、提高相關法律合規(guī)知識水平。現就做好“合規(guī)年”建設宣傳活動作如下安排：一、實施目標1、 近期目標：積極引入誠信、合規(guī)、人文關懷等現代商業(yè)銀行先進文化元素，使行風、作風明顯改進，企業(yè)行為、員工行為嚴謹規(guī)范，控制力、執(zhí)行力、凝聚力、向心力和綜合競爭能力明顯增強，社會形象顯著提升，經營管理水平和效益明顯提高。員工對企業(yè)文化核心理念認知度達到100%，認同度達到90%以上，并在行動中逐步體現自覺自發(fā)的管理行為。2、 中遠期目標：堅持與時俱進，創(chuàng)新和超越的企業(yè)文化，培養(yǎng)和樹立資本約束、審慎經營、價值創(chuàng)造、開放進取、受托責任等新型經營理念。業(yè)務發(fā)展和管理水平進入一流商業(yè)銀行行列，股東價值最大化，員工共享改革發(fā)展成果。二、總的實施階段及工作計劃安排合規(guī)建設內容參與人實施時間目標要求案防內控制度的梳理和完善分行領導、各部門負責人各項規(guī)章制度較為規(guī)范且得到認真執(zhí)行，員工規(guī)范行為的自覺度達到100%，發(fā)案率為0。法律合規(guī)知識培訓法律合規(guī)部等各部門法律基礎知識提升能滿足日常業(yè)務需要，填寫、出具文件具有一定的法律風險防范意識和具體行為合規(guī)文化的宣傳分行全體人員核心理念、行為文化等優(yōu)秀的企業(yè)文化滲透和融入經營管理的全過程，且成為員工的自覺行為。全行形成良好的企業(yè)行為規(guī)范。三、活動內容：（一）案防內控制度的梳理和完善1，聯同綜合部督辦分行各部門包括本部門制度梳理情況組織各部門自行梳理相關管理制度匯總2，上報分行制度架構，制定一整套符合總行要求的相對完善的管理制度； 3，督促和檢查各部門制度制定或修訂情況全面整理分行各部門的制度梳理和制定匯總，建立和健全分行獨立有效、分級負責的合規(guī)風險管理體系（二）法律合規(guī)知識培訓（1）匯編案例：精選一些真實案例并要與我行實務緊密相聯，具有普遍性和較強的說服力。爭取每月月底印發(fā)至各部門和中心。（2）第三季度組織全分行員工進行一次法制知識有獎競賽活動，重點內容為與銀行業(yè)務緊密相關的日常法律知識。形式可靈活多樣，（3）每季度籌辦一次法律合規(guī)知識講座時間：初定每季度末月底；內容：重點學習民法通則、合同法、物權法、擔保法、公司法、反洗錢法等法律法規(guī)和一些重要的司法解釋以及人行、銀監(jiān)會重要的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以便提高法律意識和銀行法律實務能力。也可以案例分析會的形式開展法律合規(guī)宣傳和講座。主講人：待定。目標要求：各部門認真對待、配合，講后組織測試和評析（4）組織相關人員積極參加總行的各種法律實務培訓和反洗錢活動的宣傳重點宣傳反洗錢知識、貫徹反洗錢理念。(三)合規(guī)文化的宣傳1，參與修訂和完善員工手冊（積極配合人力部等相關部門將此項工作完成）2，利用節(jié)假日的時間，組織一、二次員工上街服務和宣傳文化和精神的活動，例如發(fā)放宣傳單冊、宣傳品、紀念品等標志文化和精神的物品。例如：“五一”“十一”“法制宣傳日”等節(jié)假日完成。3，建立法律合規(guī)讀書角，購買一批實用的工具書、業(yè)務類書籍供全體員工借閱，以發(fā)揮讀書角提升法律合規(guī)素養(yǎng)的功能和作用（計劃在7月份就可完成購書及相關借閱事宜）四、相關要求和后續(xù)安排（一）分行各部門、中心要相互配合、積極參與，合理安排時間和人員，認真落實本實施方案。（二）分行各業(yè)務部門要充分利用這