銀行法律合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的實(shí)施方案.doc

銀行法律合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的實(shí)施方案（暫定）為了貫徹落實(shí)“合規(guī)建設(shè)年”各項(xiàng)要求，掀起新的全分行學(xué)法高潮，樹(shù)立我行員工的法律合規(guī)意識(shí)、提高相關(guān)法律合規(guī)知識(shí)水平?，F(xiàn)就做好“合規(guī)年”建設(shè)宣傳活動(dòng)作如下安排：一、實(shí)施目標(biāo)1、 近期目標(biāo)：積極引入誠(chéng)信、合規(guī)、人文關(guān)懷等現(xiàn)代商業(yè)銀行先進(jìn)文化元素，使行風(fēng)、作風(fēng)明顯改進(jìn)，企業(yè)行為、員工行為嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，控制力、執(zhí)行力、凝聚力、向心力和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力明顯增強(qiáng)，社會(huì)形象顯著提升，經(jīng)營(yíng)管理水平和效益明顯提高。員工對(duì)企業(yè)文化核心理念認(rèn)知度達(dá)到100%，認(rèn)同度達(dá)到90%以上，并在行動(dòng)中逐步體現(xiàn)自覺(jué)自發(fā)的管理行為。2、 中遠(yuǎn)期目標(biāo)：堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，創(chuàng)新和超越的企業(yè)文化，培養(yǎng)和樹(shù)立資本約束、審慎經(jīng)營(yíng)、價(jià)值創(chuàng)造、開(kāi)放進(jìn)取、受托責(zé)任等新型經(jīng)營(yíng)理念。業(yè)務(wù)發(fā)展和管理水平進(jìn)入一流商業(yè)銀行行列，股東價(jià)值最大化，員工共享改革發(fā)展成果。二、總的實(shí)施階段及工作計(jì)劃安排合規(guī)建設(shè)內(nèi)容參與人實(shí)施時(shí)間目標(biāo)要求案防內(nèi)控制度的梳理和完善分行領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人各項(xiàng)規(guī)章制度較為規(guī)范且得到認(rèn)真執(zhí)行，員工規(guī)范行為的自覺(jué)度達(dá)到100%，發(fā)案率為0。法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)法律合規(guī)部等各部門(mén)法律基礎(chǔ)知識(shí)提升能滿(mǎn)足日常業(yè)務(wù)需要，填寫(xiě)、出具文件具有一定的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和具體行為合規(guī)文化的宣傳分行全體人員核心理念、行為文化等優(yōu)秀的企業(yè)文化滲透和融入經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，且成為員工的自覺(jué)行為。全行形成良好的企業(yè)行為規(guī)范。三、活動(dòng)內(nèi)容：（一）案防內(nèi)控制度的梳理和完善1，聯(lián)同綜合部督辦分行各部門(mén)包括本部門(mén)制度梳理情況組織各部門(mén)自行梳理相關(guān)管理制度匯總2，上報(bào)分行制度架構(gòu)，制定一整套符合總行要求的相對(duì)完善的管理制度； 3，督促和檢查各部門(mén)制度制定或修訂情況全面整理分行各部門(mén)的制度梳理和制定匯總，建立和健全分行獨(dú)立有效、分級(jí)負(fù)責(zé)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系（二）法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)（1）匯編案例：精選一些真實(shí)案例并要與我行實(shí)務(wù)緊密相聯(lián)，具有普遍性和較強(qiáng)的說(shuō)服力。爭(zhēng)取每月月底印發(fā)至各部門(mén)和中心。（2）第三季度組織全分行員工進(jìn)行一次法制知識(shí)有獎(jiǎng)競(jìng)賽活動(dòng)，重點(diǎn)內(nèi)容為與銀行業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的日常法律知識(shí)。形式可靈活多樣，（3）每季度籌辦一次法律合規(guī)知識(shí)講座時(shí)間：初定每季度末月底；內(nèi)容：重點(diǎn)學(xué)習(xí)民法通則、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、公司法、反洗錢(qián)法等法律法規(guī)和一些重要的司法解釋以及人行、銀監(jiān)會(huì)重要的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件，以便提高法律意識(shí)和銀行法律實(shí)務(wù)能力。也可以案例分析會(huì)的形式開(kāi)展法律合規(guī)宣傳和講座。主講人：待定。目標(biāo)要求：各部門(mén)認(rèn)真對(duì)待、配合，講后組織測(cè)試和評(píng)析（4）組織相關(guān)人員積極參加總行的各種法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)和反洗錢(qián)活動(dòng)的宣傳重點(diǎn)宣傳反洗錢(qián)知識(shí)、貫徹反洗錢(qián)理念。(三)合規(guī)文化的宣傳1，參與修訂和完善員工手冊(cè)（積極配合人力部等相關(guān)部門(mén)將此項(xiàng)工作完成）2，利用節(jié)假日的時(shí)間，組織一、二次員工上街服務(wù)和宣傳文化和精神的活動(dòng)，例如發(fā)放宣傳單冊(cè)、宣傳品、紀(jì)念品等標(biāo)志文化和精神的物品。例如：“五一”“十一”“法制宣傳日”等節(jié)假日完成。3，建立法律合規(guī)讀書(shū)角，購(gòu)買(mǎi)一批實(shí)用的工具書(shū)、業(yè)務(wù)類(lèi)書(shū)籍供全體員工借閱，以發(fā)揮讀書(shū)角提升法律合規(guī)素養(yǎng)的功能和作用（計(jì)劃在7月份就可完成購(gòu)書(shū)及相關(guān)借閱事宜）四、相關(guān)要求和后續(xù)安排（一）分行各部門(mén)、中心要相互配合、積極參與，合理安排時(shí)間和人員，認(rèn)真落實(shí)本實(shí)施方案。（二）分行各業(yè)務(wù)部門(mén)要充分利用這