馬克思主義論文-馬克思恩格斯的國家所有制理論與現(xiàn)實(shí) .doc

馬克思主義論文-馬克思恩格斯的國家所有制理論與現(xiàn)實(shí)【內(nèi)容提要】隨著生產(chǎn)社會化的發(fā)展“國家不得不承擔(dān)起對生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)”的觀點(diǎn)，被實(shí)踐證明是正確的，但這在西方國家未必表現(xiàn)為“轉(zhuǎn)化為國有財(cái)產(chǎn)的必然性”。本世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)了相反的趨勢。但馬克思提出的國家機(jī)關(guān)有自己特殊利益的觀點(diǎn)，為我們分析這種相反的趨勢提供了重要的方法論原則。在無產(chǎn)階級奪取政權(quán)以后，既要利用國家政權(quán)作為改造社會的工具，又要防止國家這個(gè)不可缺少的“禍害”。為此，馬克思恩格斯提出在政治上采取種種措施防止社會公仆變?yōu)樯鐣魅说耐瑫r(shí)，在經(jīng)濟(jì)上應(yīng)大規(guī)模地采取合作生產(chǎn)。盡管“國家所有、合作經(jīng)營”并非是解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的惟一良方，但他們對這個(gè)問題的思考，至今對我們?nèi)匀缓苡袉⑹??！娟P(guān)鍵詞】馬克思/國家/所有制/現(xiàn)實(shí)【正文】我們試圖按照鄧小平說的“必須根據(jù)現(xiàn)在的情況，認(rèn)識、繼承和發(fā)展馬克思列寧主義”1(P291)，來探討馬克思恩格斯的國家所有制理論。在改革的現(xiàn)階段，正確認(rèn)識這個(gè)理論具有特別重要的意義。為此，就這個(gè)問題我們準(zhǔn)備寫若干篇文章，本文是第一篇。一、國家與經(jīng)濟(jì)馬克思對國家和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是十分重視的。1858年2月22日，他在一封信中談到自己正在寫作的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作時(shí)說：“全部著作分成六個(gè)分冊：(1)資本（包括一些緒論性的章節(jié)）；(2)地產(chǎn)；(3)雇傭勞動；(4)國家；(5)國際貿(mào)易；(6)世界市場?！?(P531)可惜這個(gè)計(jì)劃沒有完成。盡管如此，馬克思和恩格斯在這方面仍給我們留下了十分豐富而又深刻的思想，我們在這里不可能作全面的探討，而僅僅探討與國有制理論直接有關(guān)的，對研究國家經(jīng)濟(jì)作用具有指導(dǎo)意義的幾個(gè)基本觀點(diǎn)：第一，對統(tǒng)治階級的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和利益的保護(hù)。馬克思說：“現(xiàn)代的資產(chǎn)階級財(cái)產(chǎn)關(guān)系靠國家權(quán)力來維持，資產(chǎn)階級建立國家權(quán)力就是為了保護(hù)自己的財(cái)產(chǎn)關(guān)系?！?(P331)這是馬克思的一個(gè)基本觀點(diǎn)，也是至今具有生命力的觀點(diǎn)。它得到了現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定程度上的承認(rèn)。例如：新制度學(xué)派的代表諾斯就承認(rèn)：國家并非中立，是帶有歧視性的壟斷者，國家提供服務(wù)的基本目標(biāo)之一就是追求“統(tǒng)治者最大限度地增加自己的收入”4(P25)。當(dāng)然，在國家歧視的程度上，兩者的認(rèn)識存在著重大差別。由此產(chǎn)生了國家所有制的不同性質(zhì)，這種性質(zhì)由國家性質(zhì)決定。除了無產(chǎn)階級的國有制外，還有資本主義的國有制。恩格斯說：“現(xiàn)代國家不管它的形式如何，本質(zhì)上都是資本主義的機(jī)器，資本家的國家，理想的總資本家。它越是把更多的生產(chǎn)力據(jù)為已有，就越是成為真正的總資本家，越是剝削更多的公民?！?(753)除此之外，還有奴隸制的國有制（注：恩格斯指出：在羅馬就有“為共和國全部內(nèi)政史所環(huán)繞的國有土地”。（馬克思恩格斯全集第21卷，第139頁）、中世紀(jì)的國有制和東方社會的國有制（注：馬克思在資本論中說：在亞洲，“國家既作為土地所有者，同時(shí)又作為主權(quán)者而同直接生產(chǎn)者相對立”，“國家就是最高的地主”。（馬克思恩格斯全集第25卷，第891頁）。這是我們討論馬克思主義的國家所有制理論時(shí)首先需要指出的。不過馬克思和恩格斯沒有說過社會主義的國家所有制，他們曾經(jīng)預(yù)言在社會主義社會國家將消亡。第二，國家機(jī)關(guān)有自己的特殊利益。它的利益不僅不同于全體社會成員的利益，而且也并不必然等同于統(tǒng)治階級的利益。有時(shí)，國家機(jī)關(guān)為了自己的利益而侵犯統(tǒng)治階級的利益。馬克思在談到路易波拿巴時(shí)說：“統(tǒng)治階級對生產(chǎn)者大眾不斷進(jìn)行的十字軍討伐，使它不僅必須賦予行政機(jī)關(guān)以越來越大的鎮(zhèn)壓之權(quán)，同時(shí)還必須把它自己的議會制堡壘國民議會本身在行政機(jī)關(guān)面前的一切防御手段一個(gè)一個(gè)地加以剝奪。結(jié)果，這個(gè)體現(xiàn)于路易波拿巴其人之身的行政機(jī)關(guān)把統(tǒng)治階級一腳踢開了。秩序黨共和國的自然產(chǎn)物就是第二帝國?！?(P54)當(dāng)代美國社會學(xué)家奧勒姆在評論這個(gè)論斷時(shí)說：“在馬克思看來，有時(shí)政治統(tǒng)治者實(shí)行統(tǒng)治與其說是代表一個(gè)特殊階級的利益，毋寧說是為他們自己的利益?！?(P27)這一點(diǎn)，恩格斯也有十分明確的論述，他說：“社會為了維護(hù)共同的利益，最初通過簡單的分工建立了一些特殊的機(jī)關(guān)。但是，隨著時(shí)間的推移，這些機(jī)關(guān)為首的是國家政權(quán)為了追求自己的特殊利益，從社會的公仆變成了社會的主人。這樣的例子不但在世襲君主國內(nèi)可以看到，而且在民主共和國內(nèi)也同樣可以看到?！?(P12)這種情況在無產(chǎn)階級奪取政權(quán)以后是否就能立即根除呢？不能。恩格斯說：“國家最好也不過是在爭取階級統(tǒng)治的斗爭中獲勝的無產(chǎn)階級所繼承下來的一個(gè)禍害；勝利了的無產(chǎn)階級也將同公社一樣，不得不立即盡量除去這個(gè)禍害的最壞方面，直到在新的自由的社會條件下成長起來的一代有能力把這全部國家廢物拋掉?！?(P13)這個(gè)觀點(diǎn)對于我們分析國家的經(jīng)濟(jì)職能和國家所有制的作用有十分重要的意義，可惜長期以來無論是東方學(xué)者還是西方學(xué)者都把它“遺忘”了。不過，美國羅斯福時(shí)代的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特曾經(jīng)注意到這個(gè)觀點(diǎn)并給予高度評價(jià)，他說：“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都無視這一明顯的事實(shí)，即政治過程以及影響經(jīng)濟(jì)生活的政治措施，必須根據(jù)政治家的利益來理解。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，當(dāng)他們探討公共政策時(shí)，都不自覺地把現(xiàn)代代議制國家中的政治權(quán)威特別是政府看作是一種努力實(shí)現(xiàn)人民意志和普遍利益的神。政治科學(xué)本身總的來說很少關(guān)心它所研究的問題的事實(shí)，而且總是傾向于對這種普遍利益和人民意志進(jìn)行哲學(xué)探討。因此，馬克思使這種狀態(tài)從云端降到實(shí)際的分析領(lǐng)域，這是它的一個(gè)重要的科學(xué)功績?！?(P45-46)第三，執(zhí)行公共事務(wù)的社會職能。馬克思恩格斯在這方面的觀點(diǎn)也往往被人們忽視。其實(shí)，他們在這方面有過不少論述。例如：馬克思在談到政府的活動時(shí)說：它“既包括執(zhí)行由一切社會的性質(zhì)產(chǎn)生的各種公共事務(wù)，又包括由政府同人民大眾相對立而產(chǎn)生的各種特殊職能”。8(P432)恩格斯說：“政治統(tǒng)治到處都是以執(zhí)行某種社會職能為基礎(chǔ)，而且政治統(tǒng)治只有在它執(zhí)行了它的這種社會職能時(shí)才能持續(xù)下去?！?(P523)馬克思在談到無產(chǎn)階級在奪取政權(quán)以后對待資本主義政權(quán)的態(tài)度時(shí)說：“舊政權(quán)的純屬壓迫性質(zhì)的機(jī)關(guān)予以鏟除，而舊政權(quán)的合理職能則從僭越和凌駕于社會之上的當(dāng)局那里奪取過來，歸還給社會的負(fù)責(zé)任的勤務(wù)員?！?(P57)但是，馬克思和恩格斯主要不是在社會管理者的意義上使用國家概念的；在他們看來，這種管理職能并不是國家的本質(zhì)，階級對立一旦消失，盡管這些職能依舊存在，國家卻失去了它存在的基礎(chǔ)。馬克思恩格斯關(guān)于國家的上述三方面的作用并不是我們首先提出來的。亨利列菲弗爾大體上看到了這三種社會經(jīng)濟(jì)作用，但他在論國家一書中把這三個(gè)方面說成是三種國家理論，他說：“第一種是集體資本家的，即總資本家的國家，這種國家把占統(tǒng)治地位的階級利益或部分階級利益強(qiáng)加在其他階級、特別是勞動者階級的身上；第二種是處于各個(gè)階級之上的國家，這種國家具有寄生性和掠奪性；第三種是關(guān)心整個(gè)社會、管理市民社會的國家，這種國家甚至還給市民社會帶來好處?！边@三種國家理論有時(shí)是“相互混雜的”。9(P140)這種說法是不對的。不是三種理論，而是國家作用的三個(gè)方面，這三種作用是相互聯(lián)系的。國家機(jī)關(guān)有意無意地為在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級服務(wù)（注：“政治統(tǒng)治者的領(lǐng)導(dǎo)有意無意地偏顧控制著財(cái)產(chǎn)的社會階級的利益?！保ò矕|尼M奧勒姆：政治社會學(xué)導(dǎo)論，浙江人民出版社，1989年，第27-28頁），是同它們追求自身利益有關(guān)的。恩格斯在談到民主共和國時(shí)說：在這里，“財(cái)富是間接地但也是更可靠地運(yùn)用它的權(quán)力的。其形式一方面是直接收買官吏（美國是這方面的典型例子），另一方面是政府和交易所結(jié)成聯(lián)盟”。10(P173)統(tǒng)治階級為了階級統(tǒng)治的需要又往往有意無意地加強(qiáng)國家機(jī)關(guān)的權(quán)力，從而導(dǎo)致國家機(jī)關(guān)自身利益的膨脹。恩格斯說：“隨著國內(nèi)階級對立的尖銳化，隨著彼此相鄰的各國的擴(kuò)大和它們?nèi)丝诘脑黾樱矙?quán)力就日益加強(qiáng)。就拿我們今天的歐洲來看吧，在這里，階級斗爭和爭相霸占已經(jīng)把公共權(quán)力提升到大有吞食整個(gè)社會甚至吞食國家之勢的高度。”10(P171)至于最后一種作用，則是維持政治統(tǒng)治的必要條件，沒有這種條件，統(tǒng)治階級將失去統(tǒng)治，官僚將因此下臺。馬克思和恩格斯對第三種作用沒有給予充分強(qiáng)調(diào)，這是不足為怪的。因?yàn)樗麄兘^大部分時(shí)間處于自由資本主義時(shí)代。當(dāng)時(shí)，主張國家消亡的馬克思恩格斯，主張自由放任主義的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和個(gè)人主義的無政府主義者在這個(gè)問題上有一點(diǎn)可以說是類似的：國家是一種損害自由的“強(qiáng)制性機(jī)構(gòu)”。11(335)二、生產(chǎn)社會化與國有化還在上個(gè)世紀(jì)40年代，馬克思和恩格斯就指出，在無產(chǎn)階級奪取政權(quán)以后，隨著生產(chǎn)社會化的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)逐步把生產(chǎn)資料收歸社會所有，首先是收歸國家所有。至于生產(chǎn)力發(fā)展到怎樣的高度才能實(shí)現(xiàn)國有化，當(dāng)時(shí)他們還沒有、也沒有條件作出分析。進(jìn)入70年代以后，恩格斯根據(jù)一些資本主義國家出現(xiàn)了國有化趨勢的事實(shí)，在反杜林論、社會主義從空想到科學(xué)的發(fā)展、致威白拉克（1878年4月30日）等著作中對這個(gè)問題進(jìn)行了探討，得出了一系列重要的結(jié)論。第一，國有化的出現(xiàn)，是社會化生產(chǎn)發(fā)展的客觀需要。當(dāng)資本主義出現(xiàn)股份制以后，馬克思曾經(jīng)指出：這是隨著生產(chǎn)社會化發(fā)展而出現(xiàn)的資本主義范圍之內(nèi)私有制的揚(yáng)棄；到70年代，隨著資本主義國有化趨勢的發(fā)展，恩格斯在反杜林論中指出：“要求承認(rèn)生產(chǎn)力的社會本性的這種日益增長的壓力，迫使資本家階級本身在資本關(guān)系內(nèi)部可能的限度內(nèi)，越來越把生產(chǎn)力當(dāng)作社會生產(chǎn)力看待?！?(P628)在1891年，恩格斯在社會主義從空想到科學(xué)的發(fā)展德文第四版中，又補(bǔ)充了對這期間已經(jīng)變得很重要的新生產(chǎn)形式托拉斯的分析，指出：“資本家本身不得不部分地承認(rèn)生產(chǎn)力的社會性。大規(guī)模的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)和交通機(jī)構(gòu)起初由股份公司占有，后來由托拉斯占有，然后又由國家占有。資產(chǎn)階級表明自己已成為多余的階級：它的全部社會職能現(xiàn)在由領(lǐng)工薪的職員來執(zhí)行了?！?(P759)在這里，恩格斯主要是要闡明：這些發(fā)展表明生產(chǎn)資料歸社會所有已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，但他在這里也明確提出了對生產(chǎn)社會化與國有化關(guān)系的基本看法：“無論在任何情況下，無論有或者沒有托拉斯，資本主義社會的正式代表國家終究不得不承擔(dān)起對生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)。這種轉(zhuǎn)化為國家財(cái)產(chǎn)的必然性首先表現(xiàn)在大規(guī)模的交通機(jī)構(gòu)，即郵政、電報(bào)和鐵路方面。”5(P752)第二，國有化的生產(chǎn)力只能是那些不適于任何其他管理的生產(chǎn)力。恩格斯說：“只有在生產(chǎn)資料或交通手段真正發(fā)展到不適于由股份公司來管理，因而國有化在經(jīng)濟(jì)上已成為不可避免的情況下，國有化即使是由目前的國家實(shí)行的才意味著經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步，才意味著達(dá)到了一個(gè)新的為社會本身占有一切生產(chǎn)力作準(zhǔn)備的階段?！?(P752)只有在生產(chǎn)力發(fā)展到“除了適于社會管理之外不適于任何其他管理的生產(chǎn)力”，才能為國家和社會占有。5(P753)這一點(diǎn)與蘇聯(lián)模式的國有化的原因有重大差別，后者占絕對優(yōu)勢的國有制，不是生產(chǎn)力發(fā)展到不適于由股份公司來管理而實(shí)行的，而是在特定的歷史條件下，為了實(shí)行特定的發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的一種制度安排。第三，如果不是根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在需要，去建立國家壟斷，將帶來嚴(yán)重惡果。恩格斯在談到德國當(dāng)時(shí)是否有必要使鐵路和煙草專賣成為國有經(jīng)濟(jì)部門時(shí)說：“在我們這里沒有必要使帝國鐵路和煙草專賣成為國有經(jīng)濟(jì)部門，至少對鐵路還沒有必要這樣做，這在英國現(xiàn)在剛剛開始有必要；相反，對于郵政和電訊這倒是必要的?！薄凹兇獬鲇谪?cái)政和政治考慮，而并非由于迫切的內(nèi)在需要而建立的國家壟斷”，將會帶來巨大的損失?！澳梢酝耆嘈?，普魯士國家會使煙草的質(zhì)量大大下降，并使它的價(jià)格大大提高”；如果社會主義者贊同俾斯麥的這種國有化，那么就會“使得自由競爭的擁護(hù)者們能興高采烈地宣揚(yáng)國家共產(chǎn)主義的徹底失敗，而人們將不得不承認(rèn)他們是正確的”。12(P306-307)第四，國有化并非都“意味著經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步”。因?yàn)橹挥心切┰谏a(chǎn)力發(fā)展基礎(chǔ)上要求實(shí)行的、并能促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)變革，才意味著經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步，這是馬克思和恩格斯科學(xué)論證社會主義時(shí)提出的最基本和最重要的觀點(diǎn)，因?yàn)榧扔幸馕吨?jīng)濟(jì)上進(jìn)步的國有化，也有意味著經(jīng)濟(jì)上倒退的國有化。恩格斯說：“不應(yīng)該忘記，今天將工商業(yè)職能向國家的任何移交，根據(jù)各種情況，都可能有兩種意義和兩種效果：一種是反動的，向中世紀(jì)倒退一步，一種是進(jìn)步的，向共產(chǎn)主義前進(jìn)一步?！?2(P306)為什么恩格斯認(rèn)為當(dāng)時(shí)德國的國有化是向中世紀(jì)倒退，我們將在另外的文章中進(jìn)行分析。這些觀點(diǎn)至今看來大部分是正確的，但有的觀點(diǎn)需要進(jìn)一步討論。我們在這里先討論第一個(gè)觀點(diǎn)。恩格斯根據(jù)當(dāng)時(shí)資本主義國有化的發(fā)展得出結(jié)論說：生產(chǎn)社會化的發(fā)展使“國家終究不得不承擔(dān)起對生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)”。這個(gè)結(jié)論是否正確？完全正確。西方國家從沒有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)向有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)的過渡證明了這一點(diǎn)。即使在主張政府對經(jīng)濟(jì)生活大加干預(yù)的凱恩斯主義破產(chǎn)以后，政府的作用也只是改變了形式，而不是越來越削弱。詹姆士安德森說：“由于過去一個(gè)世紀(jì)（尤其是20年代）以來在美國社會經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)生了的巨大變化，自由與保守的沖突已從政府是否要干預(yù)的問題，轉(zhuǎn)向了什么時(shí)候，以什么形式及為誰的利益進(jìn)行干預(yù)的問題?！?3(P165)但是，“國家終究不得不承擔(dān)起對生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)”，是否必然表現(xiàn)為“轉(zhuǎn)化為國有財(cái)產(chǎn)的必然性”？在恩格斯在世時(shí)是有這種趨勢的。當(dāng)這種趨勢剛剛出現(xiàn)之時(shí)就被恩格斯敏銳地觀察到了。在20世紀(jì)30年代大危機(jī)以后這個(gè)趨勢更加明顯，而且一直持續(xù)到70年代。甚至在80年代初期，法國還掀起了一次國有化浪潮。正如斯蒂格利茨所說的：“從1930-1970年間，政府在大多數(shù)國家發(fā)揮了日益增長的作用。在這個(gè)時(shí)期，許多私人工業(yè)實(shí)行了國有化，或由政府接收和經(jīng)營?！?4(P138-139)這就是說，恩格斯預(yù)見到的這個(gè)趨勢持續(xù)了一個(gè)世紀(jì)，這應(yīng)當(dāng)說是相當(dāng)偉大的預(yù)見了。不過，在這之后出現(xiàn)了相反的趨勢，“政府和私人部門的比例似乎是隨時(shí)間推移而擺動的”?！皬?970年開始，出現(xiàn)了一個(gè)公共部門縮小和對其作用重新評價(jià)的時(shí)期。其中有些國家正在把政府企業(yè)出售給私人部門；這被稱為私有化。與此相似，在許多國家曾大量存在的政府調(diào)控，例如對空運(yùn)、鐵路、卡車運(yùn)輸?shù)鹊恼{(diào)控，已經(jīng)被減少或被取消，這個(gè)過程被稱為放松管制?！?4(P139)這是出乎恩格斯的預(yù)料的，但恰恰需要用他們的國家理論來解釋的。應(yīng)當(dāng)說，馬克思和恩格斯不僅對“市場失效”作出了分析，而且為分析“政府失效”提供了分析的方法論原則。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是在經(jīng)歷了漫長的道路以后逐步認(rèn)識“市場失效”和“政府失效”的。古典經(jīng)濟(jì)