馬克思主義論文-馬克思恩格斯的國家所有制理論與現(xiàn)實(shí) .doc

馬克思主義論文-馬克思恩格斯的國家所有制理論與現(xiàn)實(shí)【內(nèi)容提要】隨著生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展“國家不得不承擔(dān)起對(duì)生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)”的觀點(diǎn)，被實(shí)踐證明是正確的，但這在西方國家未必表現(xiàn)為“轉(zhuǎn)化為國有財(cái)產(chǎn)的必然性”。本世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)了相反的趨勢(shì)。但馬克思提出的國家機(jī)關(guān)有自己特殊利益的觀點(diǎn)，為我們分析這種相反的趨勢(shì)提供了重要的方法論原則。在無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，既要利用國家政權(quán)作為改造社會(huì)的工具，又要防止國家這個(gè)不可缺少的“禍害”。為此，馬克思恩格斯提出在政治上采取種種措施防止社會(huì)公仆變?yōu)樯鐣?huì)主人的同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)上應(yīng)大規(guī)模地采取合作生產(chǎn)。盡管“國家所有、合作經(jīng)營”并非是解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的惟一良方，但他們對(duì)這個(gè)問題的思考，至今對(duì)我們?nèi)匀缓苡袉⑹??！娟P(guān)鍵詞】馬克思/國家/所有制/現(xiàn)實(shí)【正文】我們?cè)噲D按照鄧小平說的“必須根據(jù)現(xiàn)在的情況，認(rèn)識(shí)、繼承和發(fā)展馬克思列寧主義”1(P291)，來探討馬克思恩格斯的國家所有制理論。在改革的現(xiàn)階段，正確認(rèn)識(shí)這個(gè)理論具有特別重要的意義。為此，就這個(gè)問題我們準(zhǔn)備寫若干篇文章，本文是第一篇。一、國家與經(jīng)濟(jì)馬克思對(duì)國家和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是十分重視的。1858年2月22日，他在一封信中談到自己正在寫作的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作時(shí)說：“全部著作分成六個(gè)分冊(cè)：(1)資本（包括一些緒論性的章節(jié)）；(2)地產(chǎn)；(3)雇傭勞動(dòng)；(4)國家；(5)國際貿(mào)易；(6)世界市場?！?(P531)可惜這個(gè)計(jì)劃沒有完成。盡管如此，馬克思和恩格斯在這方面仍給我們留下了十分豐富而又深刻的思想，我們?cè)谶@里不可能作全面的探討，而僅僅探討與國有制理論直接有關(guān)的，對(duì)研究國家經(jīng)濟(jì)作用具有指導(dǎo)意義的幾個(gè)基本觀點(diǎn)：第一，對(duì)統(tǒng)治階級(jí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和利益的保護(hù)。馬克思說：“現(xiàn)代的資產(chǎn)階級(jí)財(cái)產(chǎn)關(guān)系靠國家權(quán)力來維持，資產(chǎn)階級(jí)建立國家權(quán)力就是為了保護(hù)自己的財(cái)產(chǎn)關(guān)系?！?(P331)這是馬克思的一個(gè)基本觀點(diǎn)，也是至今具有生命力的觀點(diǎn)。它得到了現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定程度上的承認(rèn)。例如：新制度學(xué)派的代表諾斯就承認(rèn)：國家并非中立，是帶有歧視性的壟斷者，國家提供服務(wù)的基本目標(biāo)之一就是追求“統(tǒng)治者最大限度地增加自己的收入”4(P25)。當(dāng)然，在國家歧視的程度上，兩者的認(rèn)識(shí)存在著重大差別。由此產(chǎn)生了國家所有制的不同性質(zhì)，這種性質(zhì)由國家性質(zhì)決定。除了無產(chǎn)階級(jí)的國有制外，還有資本主義的國有制。恩格斯說：“現(xiàn)代國家不管它的形式如何，本質(zhì)上都是資本主義的機(jī)器，資本家的國家，理想的總資本家。它越是把更多的生產(chǎn)力據(jù)為已有，就越是成為真正的總資本家，越是剝削更多的公民?！?(753)除此之外，還有奴隸制的國有制（注：恩格斯指出：在羅馬就有“為共和國全部內(nèi)政史所環(huán)繞的國有土地”。（馬克思恩格斯全集第21卷，第139頁）、中世紀(jì)的國有制和東方社會(huì)的國有制（注：馬克思在資本論中說：在亞洲，“國家既作為土地所有者，同時(shí)又作為主權(quán)者而同直接生產(chǎn)者相對(duì)立”，“國家就是最高的地主”。（馬克思恩格斯全集第25卷，第891頁）。這是我們討論馬克思主義的國家所有制理論時(shí)首先需要指出的。不過馬克思和恩格斯沒有說過社會(huì)主義的國家所有制，他們?cè)?jīng)預(yù)言在社會(huì)主義社會(huì)國家將消亡。第二，國家機(jī)關(guān)有自己的特殊利益。它的利益不僅不同于全體社會(huì)成員的利益，而且也并不必然等同于統(tǒng)治階級(jí)的利益。有時(shí)，國家機(jī)關(guān)為了自己的利益而侵犯統(tǒng)治階級(jí)的利益。馬克思在談到路易波拿巴時(shí)說：“統(tǒng)治階級(jí)對(duì)生產(chǎn)者大眾不斷進(jìn)行的十字軍討伐，使它不僅必須賦予行政機(jī)關(guān)以越來越大的鎮(zhèn)壓之權(quán)，同時(shí)還必須把它自己的議會(huì)制堡壘國民議會(huì)本身在行政機(jī)關(guān)面前的一切防御手段一個(gè)一個(gè)地加以剝奪。結(jié)果，這個(gè)體現(xiàn)于路易波拿巴其人之身的行政機(jī)關(guān)把統(tǒng)治階級(jí)一腳踢開了。秩序黨共和國的自然產(chǎn)物就是第二帝國?！?(P54)當(dāng)代美國社會(huì)學(xué)家奧勒姆在評(píng)論這個(gè)論斷時(shí)說：“在馬克思看來，有時(shí)政治統(tǒng)治者實(shí)行統(tǒng)治與其說是代表一個(gè)特殊階級(jí)的利益，毋寧說是為他們自己的利益?！?(P27)這一點(diǎn)，恩格斯也有十分明確的論述，他說：“社會(huì)為了維護(hù)共同的利益，最初通過簡單的分工建立了一些特殊的機(jī)關(guān)。但是，隨著時(shí)間的推移，這些機(jī)關(guān)為首的是國家政權(quán)為了追求自己的特殊利益，從社會(huì)的公仆變成了社會(huì)的主人。這樣的例子不但在世襲君主國內(nèi)可以看到，而且在民主共和國內(nèi)也同樣可以看到?！?(P12)這種情況在無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后是否就能立即根除呢？不能。恩格斯說：“國家最好也不過是在爭取階級(jí)統(tǒng)治的斗爭中獲勝的無產(chǎn)階級(jí)所繼承下來的一個(gè)禍害；勝利了的無產(chǎn)階級(jí)也將同公社一樣，不得不立即盡量除去這個(gè)禍害的最壞方面，直到在新的自由的社會(huì)條件下成長起來的一代有能力把這全部國家廢物拋掉?！?(P13)這個(gè)觀點(diǎn)對(duì)于我們分析國家的經(jīng)濟(jì)職能和國家所有制的作用有十分重要的意義，可惜長期以來無論是東方學(xué)者還是西方學(xué)者都把它“遺忘”了。不過，美國羅斯福時(shí)代的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特曾經(jīng)注意到這個(gè)觀點(diǎn)并給予高度評(píng)價(jià)，他說：“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都無視這一明顯的事實(shí)，即政治過程以及影響經(jīng)濟(jì)生活的政治措施，必須根據(jù)政治家的利益來理解。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，當(dāng)他們探討公共政策時(shí)，都不自覺地把現(xiàn)代代議制國家中的政治權(quán)威特別是政府看作是一種努力實(shí)現(xiàn)人民意志和普遍利益的神。政治科學(xué)本身總的來說很少關(guān)心它所研究的問題的事實(shí)，而且總是傾向于對(duì)這種普遍利益和人民意志進(jìn)行哲學(xué)探討。因此，馬克思使這種狀態(tài)從云端降到實(shí)際的分析領(lǐng)域，這是它的一個(gè)重要的科學(xué)功績?！?(P45-46)第三，執(zhí)行公共事務(wù)的社會(huì)職能。馬克思恩格斯在這方面的觀點(diǎn)也往往被人們忽視。其實(shí)，他們?cè)谶@方面有過不少論述。例如：馬克思在談到政府的活動(dòng)時(shí)說：它“既包括執(zhí)行由一切社會(huì)的性質(zhì)產(chǎn)生的各種公共事務(wù)，又包括由政府同人民大眾相對(duì)立而產(chǎn)生的各種特殊職能”。8(P432)恩格斯說：“政治統(tǒng)治到處都是以執(zhí)行某種社會(huì)職能為基礎(chǔ)，而且政治統(tǒng)治只有在它執(zhí)行了它的這種社會(huì)職能時(shí)才能持續(xù)下去。”5(P523)馬克思在談到無產(chǎn)階級(jí)在奪取政權(quán)以后對(duì)待資本主義政權(quán)的態(tài)度時(shí)說：“舊政權(quán)的純屬壓迫性質(zhì)的機(jī)關(guān)予以鏟除，而舊政權(quán)的合理職能則從僭越和凌駕于社會(huì)之上的當(dāng)局那里奪取過來，歸還給社會(huì)的負(fù)責(zé)任的勤務(wù)員?！?(P57)但是，馬克思和恩格斯主要不是在社會(huì)管理者的意義上使用國家概念的；在他們看來，這種管理職能并不是國家的本質(zhì)，階級(jí)對(duì)立一旦消失，盡管這些職能依舊存在，國家卻失去了它存在的基礎(chǔ)。馬克思恩格斯關(guān)于國家的上述三方面的作用并不是我們首先提出來的。亨利列菲弗爾大體上看到了這三種社會(huì)經(jīng)濟(jì)作用，但他在論國家一書中把這三個(gè)方面說成是三種國家理論，他說：“第一種是集體資本家的，即總資本家的國家，這種國家把占統(tǒng)治地位的階級(jí)利益或部分階級(jí)利益強(qiáng)加在其他階級(jí)、特別是勞動(dòng)者階級(jí)的身上；第二種是處于各個(gè)階級(jí)之上的國家，這種國家具有寄生性和掠奪性；第三種是關(guān)心整個(gè)社會(huì)、管理市民社會(huì)的國家，這種國家甚至還給市民社會(huì)帶來好處?！边@三種國家理論有時(shí)是“相互混雜的”。9(P140)這種說法是不對(duì)的。不是三種理論，而是國家作用的三個(gè)方面，這三種作用是相互聯(lián)系的。國家機(jī)關(guān)有意無意地為在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級(jí)服務(wù)（注：“政治統(tǒng)治者的領(lǐng)導(dǎo)有意無意地偏顧控制著財(cái)產(chǎn)的社會(huì)階級(jí)的利益?！保ò矕|尼M奧勒姆：政治社會(huì)學(xué)導(dǎo)論，浙江人民出版社，1989年，第27-28頁），是同它們追求自身利益有關(guān)的。恩格斯在談到民主共和國時(shí)說：在這里，“財(cái)富是間接地但也是更可靠地運(yùn)用它的權(quán)力的。其形式一方面是直接收買官吏（美國是這方面的典型例子），另一方面是政府和交易所結(jié)成聯(lián)盟”。10(P173)統(tǒng)治階級(jí)為了階級(jí)統(tǒng)治的需要又往往有意無意地加強(qiáng)國家機(jī)關(guān)的權(quán)力，從而導(dǎo)致國家機(jī)關(guān)自身利益的膨脹。恩格斯說：“隨著國內(nèi)階級(jí)對(duì)立的尖銳化，隨著彼此相鄰的各國的擴(kuò)大和它們?nèi)丝诘脑黾樱矙?quán)力就日益加強(qiáng)。就拿我們今天的歐洲來看吧，在這里，階級(jí)斗爭和爭相霸占已經(jīng)把公共權(quán)力提升到大有吞食整個(gè)社會(huì)甚至吞食國家之勢(shì)的高度。”10(P171)至于最后一種作用，則是維持政治統(tǒng)治的必要條件，沒有這種條件，統(tǒng)治階級(jí)將失去統(tǒng)治，官僚將因此下臺(tái)。馬克思和恩格斯對(duì)第三種作用沒有給予充分強(qiáng)調(diào)，這是不足為怪的。因?yàn)樗麄兘^大部分時(shí)間處于自由資本主義時(shí)代。當(dāng)時(shí)，主張國家消亡的馬克思恩格斯，主張自由放任主義的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和個(gè)人主義的無政府主義者在這個(gè)問題上有一點(diǎn)可以說是類似的：國家是一種損害自由的“強(qiáng)制性機(jī)構(gòu)”。11(335)二、生產(chǎn)社會(huì)化與國有化還在上個(gè)世紀(jì)40年代，馬克思和恩格斯就指出，在無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，隨著生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)逐步把生產(chǎn)資料收歸社會(huì)所有，首先是收歸國家所有。至于生產(chǎn)力發(fā)展到怎樣的高度才能實(shí)現(xiàn)國有化，當(dāng)時(shí)他們還沒有、也沒有條件作出分析。進(jìn)入70年代以后，恩格斯根據(jù)一些資本主義國家出現(xiàn)了國有化趨勢(shì)的事實(shí)，在反杜林論、社會(huì)主義從空想到科學(xué)的發(fā)展、致威白拉克（1878年4月30日）等著作中對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了探討，得出了一系列重要的結(jié)論。第一，國有化的出現(xiàn)，是社會(huì)化生產(chǎn)發(fā)展的客觀需要。當(dāng)資本主義出現(xiàn)股份制以后，馬克思曾經(jīng)指出：這是隨著生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展而出現(xiàn)的資本主義范圍之內(nèi)私有制的揚(yáng)棄；到70年代，隨著資本主義國有化趨勢(shì)的發(fā)展，恩格斯在反杜林論中指出：“要求承認(rèn)生產(chǎn)力的社會(huì)本性的這種日益增長的壓力，迫使資本家階級(jí)本身在資本關(guān)系內(nèi)部可能的限度內(nèi)，越來越把生產(chǎn)力當(dāng)作社會(huì)生產(chǎn)力看待?！?(P628)在1891年，恩格斯在社會(huì)主義從空想到科學(xué)的發(fā)展德文第四版中，又補(bǔ)充了對(duì)這期間已經(jīng)變得很重要的新生產(chǎn)形式托拉斯的分析，指出：“資本家本身不得不部分地承認(rèn)生產(chǎn)力的社會(huì)性。大規(guī)模的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)和交通機(jī)構(gòu)起初由股份公司占有，后來由托拉斯占有，然后又由國家占有。資產(chǎn)階級(jí)表明自己已成為多余的階級(jí)：它的全部社會(huì)職能現(xiàn)在由領(lǐng)工薪的職員來執(zhí)行了。”5(P759)在這里，恩格斯主要是要闡明：這些發(fā)展表明生產(chǎn)資料歸社會(huì)所有已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，但他在這里也明確提出了對(duì)生產(chǎn)社會(huì)化與國有化關(guān)系的基本看法：“無論在任何情況下，無論有或者沒有托拉斯，資本主義社會(huì)的正式代表國家終究不得不承擔(dān)起對(duì)生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)。這種轉(zhuǎn)化為國家財(cái)產(chǎn)的必然性首先表現(xiàn)在大規(guī)模的交通機(jī)構(gòu)，即郵政、電報(bào)和鐵路方面?！?(P752)第二，國有化的生產(chǎn)力只能是那些不適于任何其他管理的生產(chǎn)力。恩格斯說：“只有在生產(chǎn)資料或交通手段真正發(fā)展到不適于由股份公司來管理，因而國有化在經(jīng)濟(jì)上已成為不可避免的情況下，國有化即使是由目前的國家實(shí)行的才意味著經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步，才意味著達(dá)到了一個(gè)新的為社會(huì)本身占有一切生產(chǎn)力作準(zhǔn)備的階段?！?(P752)只有在生產(chǎn)力發(fā)展到“除了適于社會(huì)管理之外不適于任何其他管理的生產(chǎn)力”，才能為國家和社會(huì)占有。5(P753)這一點(diǎn)與蘇聯(lián)模式的國有化的原因有重大差別，后者占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國有制，不是生產(chǎn)力發(fā)展到不適于由股份公司來管理而實(shí)行的，而是在特定的歷史條件下，為了實(shí)行特定的發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的一種制度安排。第三，如果不是根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在需要，去建立國家壟斷，將帶來嚴(yán)重惡果。恩格斯在談到德國當(dāng)時(shí)是否有必要使鐵路和煙草專賣成為國有經(jīng)濟(jì)部門時(shí)說：“在我們這里沒有必要使帝國鐵路和煙草專賣成為國有經(jīng)濟(jì)部門，至少對(duì)鐵路還沒有必要這樣做，這在英國現(xiàn)在剛剛開始有必要；相反，對(duì)于郵政和電訊這倒是必要的?！薄凹兇獬鲇谪?cái)政和政治考慮，而并非由于迫切的內(nèi)在需要而建立的國家壟斷”，將會(huì)帶來巨大的損失?！澳梢酝耆嘈牛蒸斒繃視?huì)使煙草的質(zhì)量大大下降，并使它的價(jià)格大大提高”；如果社會(huì)主義者贊同俾斯麥的這種國有化，那么就會(huì)“使得自由競爭的擁護(hù)者們能興高采烈地宣揚(yáng)國家共產(chǎn)主義的徹底失敗，而人們將不得不承認(rèn)他們是正確的”。12(P306-307)第四，國有化并非都“意味著經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步”。因?yàn)橹挥心切┰谏a(chǎn)力發(fā)展基礎(chǔ)上要求實(shí)行的、并能促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)變革，才意味著經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步，這是馬克思和恩格斯科學(xué)論證社會(huì)主義時(shí)提出的最基本和最重要的觀點(diǎn)，因?yàn)榧扔幸馕吨?jīng)濟(jì)上進(jìn)步的國有化，也有意味著經(jīng)濟(jì)上倒退的國有化。恩格斯說：“不應(yīng)該忘記，今天將工商業(yè)職能向國家的任何移交，根據(jù)各種情況，都可能有兩種意義和兩種效果：一種是反動(dòng)的，向中世紀(jì)倒退一步，一種是進(jìn)步的，向共產(chǎn)主義前進(jìn)一步?！?2(P306)為什么恩格斯認(rèn)為當(dāng)時(shí)德國的國有化是向中世紀(jì)倒退，我們將在另外的文章中進(jìn)行分析。這些觀點(diǎn)至今看來大部分是正確的，但有的觀點(diǎn)需要進(jìn)一步討論。我們?cè)谶@里先討論第一個(gè)觀點(diǎn)。恩格斯根據(jù)當(dāng)時(shí)資本主義國有化的發(fā)展得出結(jié)論說：生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展使“國家終究不得不承擔(dān)起對(duì)生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)”。這個(gè)結(jié)論是否正確？完全正確。西方國家從沒有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)向有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)的過渡證明了這一點(diǎn)。即使在主張政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活大加干預(yù)的凱恩斯主義破產(chǎn)以后，政府的作用也只是改變了形式，而不是越來越削弱。詹姆士安德森說：“由于過去一個(gè)世紀(jì)（尤其是20年代）以來在美國社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)生了的巨大變化，自由與保守的沖突已從政府是否要干預(yù)的問題，轉(zhuǎn)向了什么時(shí)候，以什么形式及為誰的利益進(jìn)行干預(yù)的問題。”13(P165)但是，“國家終究不得不承擔(dān)起對(duì)生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)”，是否必然表現(xiàn)為“轉(zhuǎn)化為國有財(cái)產(chǎn)的必然性”？在恩格斯在世時(shí)是有這種趨勢(shì)的。當(dāng)這種趨勢(shì)剛剛出現(xiàn)之時(shí)就被恩格斯敏銳地觀察到了。在20世紀(jì)30年代大危機(jī)以后這個(gè)趨勢(shì)更加明顯，而且一直持續(xù)到70年代。甚至在80年代初期，法國還掀起了一次國有化浪潮。正如斯蒂格利茨所說的：“從1930-1970年間，政府在大多數(shù)國家發(fā)揮了日益增長的作用。在這個(gè)時(shí)期，許多私人工業(yè)實(shí)行了國有化，或由政府接收和經(jīng)營。”14(P138-139)這就是說，恩格斯預(yù)見到的這個(gè)趨勢(shì)持續(xù)了一個(gè)世紀(jì)，這應(yīng)當(dāng)說是相當(dāng)偉大的預(yù)見了。不過，在這之后出現(xiàn)了相反的趨勢(shì)，“政府和私人部門的比例似乎是隨時(shí)間推移而擺動(dòng)的”?！皬?970年開始，出現(xiàn)了一個(gè)公共部門縮小和對(duì)其作用重新評(píng)價(jià)的時(shí)期。其中有些國家正在把政府企業(yè)出售給私人部門；這被稱為私有化。與此相似，在許多國家曾大量存在的政府調(diào)控，例如對(duì)空運(yùn)、鐵路、卡車運(yùn)輸?shù)鹊恼{(diào)控，已經(jīng)被減少或被取消，這個(gè)過程被稱為放松管制?！?4(P139)這是出乎恩格斯的預(yù)料的，但恰恰需要用他們的國家理論來解釋的。應(yīng)當(dāng)說，馬克思和恩格斯不僅對(duì)“市場失效”作出了分析，而且為分析“政府失效”提供了分析的方法論原則。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是在經(jīng)歷了漫長的道路以后逐步認(rèn)識(shí)“市場失效”和“政府失效”的。古典經(jīng)濟(jì)