公路管理處廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊

公路管理處 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊說明 一、為切實(shí)加強(qiáng)公路 工程 建設(shè) 領(lǐng)域廉政建設(shè)，明晰廉政風(fēng)險(xiǎn)，抓好風(fēng)險(xiǎn)防控， 杜絕隱患發(fā)生特 編制本手冊。 二、本手冊以圖表形式匯編了公路建養(yǎng)管 整體工作流程圖、各分 項(xiàng)工作流程圖、分項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施表。風(fēng)險(xiǎn)防控表列舉了建養(yǎng)管等 各分項(xiàng)、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所涉及人員、防控措施和責(zé)任主體，力圖簡潔明了，便于使用。 三、根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級，用一個(gè)三角 、兩個(gè)三角 、三個(gè)三角 對其依次標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險(xiǎn)。 參見以下范例： 采用不正當(dāng)手段，選擇與 其有利益（利害）關(guān)系的單位。 四、針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆五角星 、兩顆五角星 、三顆五角星 對其依次進(jìn)行標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。 參見以下范例： 公開招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用。 五、因公路 工程 建設(shè) 具有單一性，工作流程各有不同，本手冊不 作為工程 建設(shè) 的合同管理范疇。 - 2 - 六、處機(jī)關(guān)各部門及各直屬各單位在使用中應(yīng)根據(jù)建養(yǎng)管工作具體 實(shí)際，結(jié)合市處懲防體系制度匯編之反腐倡廉制度匯編（ 2010年 10 月印發(fā)）、公路日常 管理制度 匯編 （ 2011 年 2 月印發(fā)） 參照執(zhí)行 ， 不 斷推進(jìn) 源頭防控， 努力 完善建養(yǎng)管各領(lǐng)域廉政建設(shè)工作機(jī)制，建設(shè)高效、陽光、優(yōu)質(zhì)公路 。 七、實(shí)際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請及時(shí)反饋 處黨政辦 公路 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及 防控措施一覽表 一、公路 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖 1、項(xiàng)目 建議書 、工可 2、勘察、設(shè)計(jì) 3、征地、拆遷 4、招標(biāo)、投標(biāo) 5、分包管理 6、質(zhì)量控制 7、安全管理 8、計(jì)量管理 前 期 工 作 階 段 建設(shè)實(shí)施 階 段 - 3 - 二、公路 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 1、項(xiàng)目 建議書 、工可工作 1）流程圖 省、市公路 主管部門根據(jù) 規(guī)劃提出開展項(xiàng)目預(yù)工可 選擇承擔(dān)單位 簽訂項(xiàng)目 建議書 研究 委托合同 承擔(dān)單位開展 項(xiàng)目 建議書 研究 9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理 10、項(xiàng)目資金管理 11、交工驗(yàn)收 12、竣工決算審計(jì)、缺陷 責(zé)任期 13、竣工驗(yàn)收 交竣工驗(yàn)收 階 段 - 4 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 一覽表 項(xiàng)目 建議書 、工可工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 1 項(xiàng) 目 建 議 書 選 擇 承 擔(dān) 單 位 負(fù)責(zé)前期工作的業(yè)務(wù)部門人員 1、采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位； 2、為 謀 私利，對 研究費(fèi)用審批不嚴(yán)。 堅(jiān)持實(shí)事求是和 公開、公平、公正原則，選擇有資質(zhì)單位編制項(xiàng)目建議書，確定研究費(fèi)用。 負(fù)責(zé)前期工作的業(yè)務(wù)部門 承擔(dān)單位提交項(xiàng)目 建議書 報(bào)告 公路 主管部門審查 向行政審批主管部門提交項(xiàng) 目 建議書 報(bào)告，申請批復(fù) - 5 - 、 工 可 主管 部門 審查 負(fù)責(zé)前期工作的業(yè)務(wù)部門人員 默認(rèn) 、 故意 縱容 承接 單位 在開展 編制項(xiàng)目建議書 過程中 ， 惡意 增加不合理工程規(guī)模 ； 研究 深度不足，研究成果存在重大缺陷等 風(fēng)險(xiǎn)。 建立 項(xiàng)目建議書 、工可研究 咨詢 、審查制度 。 2、勘察設(shè)計(jì)工作 1）流程圖 確定勘察設(shè)計(jì)及 咨詢單位 簽訂勘察設(shè)計(jì)合同 - 6 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 勘察設(shè)計(jì)工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 2 勘 察 確 定 勘 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員 1、選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位。 1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門和招工程勘察設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)文件審查 設(shè)計(jì)文件修改 正式出版設(shè)計(jì)文件 交通運(yùn)輸主管部門 審批 - 7 - 設(shè) 計(jì) 察 設(shè) 計(jì) 及 咨 詢 單 位 和招標(biāo)部門人 員 單位主管部門備案； 2、制定設(shè)計(jì)及咨詢單位的確定管理工作責(zé)任追究制度。 標(biāo)部門 2、有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。 1、實(shí)行勘察設(shè)計(jì)公開招標(biāo)； 2、建立招標(biāo)公示及社會(huì)監(jiān)督平臺。 建設(shè)單位招標(biāo)部門 3、相關(guān)部門進(jìn)行跟蹤檢查。 行政監(jiān)督部門 3、有意肢解招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作。 1、標(biāo) 段劃分實(shí)行多部門把關(guān)，集體研究決策。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 2、制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件 范本 ，對一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。 行政監(jiān)督部門 工 建設(shè)單位 1、通過設(shè)計(jì)單 1、嚴(yán)禁排斥公 建設(shè)單位 - 8 - 程 勘 察 設(shè) 計(jì) 設(shè)計(jì)管理部門人員 位在設(shè)計(jì)文件中針對特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。 平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。 設(shè)計(jì)管理部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 2 勘 察 設(shè) 計(jì) 工 程 勘 察 設(shè) 計(jì) 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員 2、針對采用初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工招標(biāo)的項(xiàng)目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計(jì)單位串謀，故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱患； 3、授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案。 2、實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家審查制； 3、制定設(shè)計(jì)質(zhì)量保證金制度； 4、逐步建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 - 9 - 4、對設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。 1、建立設(shè)計(jì)質(zhì)量考核制度，設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用 支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤； 2、在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定反索賠條款。 5、默許勘察設(shè)計(jì)單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。 在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。 設(shè)計(jì) 文件 審查 行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員 為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計(jì)文件中存在的缺陷。 1、在設(shè)計(jì)過程中加強(qiáng)核查； 2、制定設(shè)計(jì)審查管理責(zé)任追究制度。 行政主管部門和建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 3、征地拆遷工作 1）流程圖 根據(jù)設(shè)計(jì)文件（施工圖） 初步確定征地拆遷范圍 - 10 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽 表 征地拆遷工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 實(shí)地測繪確定征地 拆遷面積、數(shù)量 按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) 計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用 簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議 撥付征地拆遷 補(bǔ)償資金 實(shí)施征地拆遷 - 11 - 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 3 征 地 拆 遷 實(shí) 地 測 繪 確 定 征 地 拆 遷 面 積 、 數(shù) 量 征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員 1、故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款； 2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金。 1、 委 托有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)評估； 采取拆遷戶、 區(qū) 鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度； 2、嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。 建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門 3、拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審核不嚴(yán)。 實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。 - 12 - 4、涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價(jià)過高，多報(bào)補(bǔ)償資金。 對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級主管部門 申報(bào)，經(jīng)同意后方可開展工作。 5、在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個(gè)人決策。 征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 3 征 地 拆 遷 實(shí) 地 測 繪 確 定 征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門6、高估、虛報(bào)征地、臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類； 7、征地面積丈量計(jì)算不 公開，個(gè)別人決策； 根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進(jìn)行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門 - 13 - 征 地 拆 遷 面 積 、 數(shù) 量 人員、征地拆遷部門人員 8、用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款。 用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。 撥付 征地 拆遷 補(bǔ)償 資金 征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員 1、撥付不及時(shí)，被征地拆遷人的補(bǔ)償資金不按時(shí)、足額到位。 減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。 征地拆遷實(shí)施單位 2、上報(bào) 申請與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本帳。 有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽建設(shè)單位內(nèi)部審計(jì)部門 - 14 - 查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。 4、招標(biāo)、投標(biāo)工作 1）流程圖 許可邀請招標(biāo) 履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù) 公開發(fā)布招標(biāo)公告 接受報(bào)名并發(fā)售資格預(yù)審文件 接受申請人遞交的資格申請文件 資格預(yù)審評審 接受報(bào)名或發(fā)出邀請函和 發(fā)售招標(biāo)文件 召開標(biāo)前會(huì)、開展現(xiàn)場考察 投標(biāo)、開標(biāo) 評 標(biāo) 編制招標(biāo)文件和 資格預(yù)審文件 確定資格預(yù)審 評審專家名 單 編制標(biāo)底（限價(jià)）、 簽封標(biāo)底（限價(jià)） 和評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮 動(dòng)系數(shù) 確定評標(biāo)專家 名單 清標(biāo) 清標(biāo) 資 格 后 審 許 可 不 招 標(biāo) - 15 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 招標(biāo)、投標(biāo)工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主 體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 履 行 招 標(biāo) 準(zhǔn) 備 工 作 有 關(guān) 手 續(xù) 招標(biāo)人 1、應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項(xiàng)目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)； 2、未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請招標(biāo)方式或不招標(biāo)； 3、虛假招標(biāo)。 招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計(jì)劃。 招標(biāo)人 1、進(jìn)行跟蹤檢查； 2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。 行政監(jiān)督 部門 編 1、違規(guī)設(shè)置不 1、標(biāo)準(zhǔn)文件之外 招標(biāo)人 中標(biāo)結(jié)果公示 定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書 與中標(biāo)人簽訂工程合同 - 16 - 制 招 標(biāo) 文 件 、 資 格 預(yù) 審 文 件 合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。 的廢標(biāo)條 款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說明； 2、廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評委對投標(biāo)人涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查； 3、嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。 2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。 執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件評審會(huì)。 行政監(jiān)督部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任 主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 - 17 - 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 編 制 招 標(biāo) 文 件 、 資 格 預(yù) 審 文 件 招標(biāo)人 3、招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時(shí)，針對特定人提高或降低資格條件和評價(jià)指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競爭。 1、加強(qiáng)對招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時(shí)招標(biāo)人必須組織召開招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評審會(huì)； 2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或降低資格條件； 3、實(shí)行招標(biāo)文件備案制度。 招標(biāo)人 發(fā)出 邀請 邀請招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對特定明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標(biāo)文件 - 18 - 函 / 發(fā)售 招標(biāo) 文件 人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請書。 要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。 編 制 標(biāo) 底 投招人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人 與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價(jià)。 監(jiān)督編標(biāo)過程，并對審定標(biāo)底過程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。 行政監(jiān)督部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 對涉對象 及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 清 標(biāo) 招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員 隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。 1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量； 2、對清標(biāo)單位建立信用檔案。 招標(biāo)人 行政監(jiān)督部門 資 格 招標(biāo)人 1、影響專家評標(biāo)，暗 1、對重大項(xiàng)目的評選過程現(xiàn)場錄音、錄行政監(jiān)督部門 - 19 - 預(yù) 審 / 評 標(biāo) 示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)。 像； 2、規(guī)范與會(huì)各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標(biāo)； 3、評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招 標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評委主任委員； 4、建立專家和招標(biāo)人的相互評價(jià)制度。 業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評標(biāo)。 招標(biāo)人 評審會(huì)議參會(huì)人員 2、泄漏有關(guān)評審過程。 1、有條件的實(shí)行異地評標(biāo)； 2、評標(biāo)時(shí)，所有評標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。 招標(biāo)人 行政監(jiān)督部門 - 20 - 3、做好評審會(huì)議資料保密處理，嚴(yán)禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4 招 標(biāo) 投 標(biāo) 中 標(biāo) 結(jié) 果 公 示 招標(biāo)人 不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查，無反饋。 聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。 招標(biāo)人 行政監(jiān)督部門 與中 標(biāo)人 簽訂 工程 合同 為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。 簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門備案。 招 標(biāo) 人 審查人著重審核有無實(shí)質(zhì)性條款變更。 行政監(jiān)督部門 招 標(biāo) 代 招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。 1、實(shí)行招標(biāo)代理公開招標(biāo) ； 行政監(jiān)督部門 - 21 - 理 2、 對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。 5、分包管理工作 1）流程圖 施工單位在投標(biāo)書中列明分包計(jì)劃、 分包工程的范圍、分包金額，分包必 須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定 進(jìn)場后，施工單位提出分包申請， 并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料 - 22 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 分包管理工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及 責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 5 分 包 管 建 設(shè) 單 位 建設(shè)單位工程管理部門人員 1、直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工 實(shí)行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處建設(shè)單位 監(jiān)理單位審查、審批 建設(shè)單位備案 承包人與分包人簽訂合同 分包單位進(jìn)場后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進(jìn)行檢查驗(yàn)收 - 23 - 理 備 案 程。 分。 2、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為； 3、強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員實(shí)施。 1、定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項(xiàng)檢查。 建設(shè)單位 工程管理部門 2、高度重視反映此類問題的信訪、認(rèn)真查處 。 建設(shè)單位 信訪單位 - 24 - 6、質(zhì)量控制工作 1）流程圖 6.1 質(zhì)量檢查工作 施工過程檢查或計(jì)劃性 檢查開始 根據(jù)工程進(jìn)度情況和質(zhì)量檢 查計(jì)劃，確定檢查內(nèi)容及 檢查項(xiàng)目 現(xiàn)場檢查、檢測 通報(bào)檢查結(jié)果 整改、反饋 復(fù) 檢 繼續(xù)施工 返 工 不合格 合 格 未 發(fā) 現(xiàn) 問 題 - 25 - 6.2 分項(xiàng)工程驗(yàn)收評定 不合格 合格 施工單位提出中間交工意向 監(jiān)理初步審查 驗(yàn)收評定是否具備交工條件 監(jiān)理完成工程評定驗(yàn)收工作 是否存在需要整改的問題 施工單位按要求整改 監(jiān)理工程師簽發(fā) 中間交工證書 驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn) 否 否 是 - 26 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 質(zhì)量控制工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 6.1 質(zhì) 量 檢 查 現(xiàn) 場 檢 查 、 檢 測 建設(shè)單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員 1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。 1、實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由檢查小組到達(dá)現(xiàn)場后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位； 2、檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。 建設(shè)單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門 2、對不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評為合格 1、保存檢查時(shí)的影像和文字等原始資料； 2、多人參與現(xiàn)場檢 - 27 - 查、檢測。 3、加強(qiáng)抽檢、檢測。 交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu) 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門人員 3、委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測。 通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會(huì)檢測單位。 建設(shè)單位 質(zhì)量管理部門和招標(biāo)部門 7、安全檢查工作 1）流程圖 制定安全管理制度 確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目 現(xiàn)場檢查 通報(bào)檢查情況 - 28 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 安全檢查工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 7 安 全 管 理 現(xiàn) 場 檢 查 建設(shè)單位安全管理部門人員 對所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。 1、檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯總。 建設(shè)單位安全管理部門 2、建立項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在建設(shè)單位安全管理一般和較大安全隱患 重、特大安全隱患 下達(dá)工程暫停令 開具整改通知單 整改、反饋 復(fù) 檢 繼續(xù)施工 不合格 不合格 合格 - 29 - 招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。 部門、招標(biāo)部門 通報(bào) 檢查 情況 故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。 公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。 建設(shè)單位安全管理部門 復(fù)檢 復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的， 幫其隱瞞過關(guān)。 按事實(shí)和情節(jié)輕重追究 相關(guān)責(zé)任人 責(zé)任 。 8、計(jì)量工作 1）流程圖 - 30 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 計(jì)量工作 施工單位提出分項(xiàng)工程 計(jì)量申請 監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核 施工單位編制計(jì)量支付月報(bào) 與支付申請 監(jiān)理單位審核確認(rèn) 建設(shè)單位工程管理部門審核， 相關(guān)部門會(huì)簽 建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門 支付工程款 - 31 - 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 8 計(jì) 量 管 理 建 設(shè) 單 位 審 核 、 審 批 建設(shè)單位單價(jià)、數(shù)量審核部門人員 1、對施工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)。 1、實(shí)行多部門、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)； 2、 嚴(yán)格按工程量清單項(xiàng)目 支付； 3、對易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)抽查； 4、加強(qiáng)現(xiàn)場工程量的復(fù)核工作。 建設(shè)單位安全管理部門 4、委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計(jì)。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門 5、實(shí)行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎(jiǎng)罰制度。 建設(shè)單位 2、故意拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。 使用電子化計(jì)量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí)限建設(shè)單位安全管理部門 - 32 - 審批，逾期自動(dòng)預(yù)警。 9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作 1）流程圖 9.1 設(shè)計(jì)變更工作 業(yè)主或施工單位提出變更申請， 申報(bào)設(shè)計(jì)變 更 監(jiān)理單位審核 監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單 業(yè)主審批 設(shè)計(jì)單位出具 設(shè)計(jì)變更圖紙 重大變更報(bào)上級 主管部門審批 - 33 - 9.2 索賠管理工作 施工單位實(shí)施 索賠事件發(fā)生后，施工 單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào) 索賠申請 監(jiān)理工程師審核 建設(shè)單位審批 監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書 - 34 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9.1 設(shè) 計(jì) 變 更 建 設(shè) 單 位 審 核 建設(shè)單位數(shù)量、單價(jià)審核部門人員 1、對不符合變更立項(xiàng)條件的，準(zhǔn)予立項(xiàng)； 2、與施工 單位串通，對變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、1、實(shí)行廉政保證金制度，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。 建 設(shè)單位 2、實(shí)行跟蹤審計(jì)，提前介入。 建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門 - 35 - 、 審 批 地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)； 3、同意施工單位先實(shí)施，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變更立項(xiàng)的合理性以及無法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝； 4、將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益； 5、 擅自變更設(shè)計(jì)，弄虛作假， 滿足地方利益需要。 3、建立設(shè)計(jì)變更審核專家?guī)欤S機(jī)產(chǎn)生專家對重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目立項(xiàng)及費(fèi)用進(jìn)行會(huì)審、核查。 建設(shè)單位 設(shè)計(jì)管理部門、工程管理部門 4、公示重大設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及批復(fù)結(jié)果； 5、重大變更立項(xiàng)須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。 - 36 - 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9.1 設(shè) 計(jì) 變 更 建 設(shè) 單 位 審 核 、 審 批 建設(shè)單位數(shù)量、單價(jià)審核部門人員 6、對設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期報(bào)警。 建設(shè)單位計(jì)算機(jī)信息管理部門和設(shè)計(jì)管理部門 7、對施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予核減。 多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價(jià)格，作為審核的依據(jù)。 建設(shè)單位單價(jià)審核部門 - 37 - 9.2 索 賠 管 理 對 索 賠 事 實(shí) 的 認(rèn) 定 建設(shè)單位合同管理部門人員、工程管理部門人員 1、被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。 1、對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認(rèn)定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的須審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查； 2、對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計(jì)變更、索賠的現(xiàn)場情況及時(shí)錄入電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)； 3、加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報(bào) 告制度，并與現(xiàn)場管理人員建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門 - 38 - 獎(jiǎng)懲掛鉤。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9.2 索 賠 管 理 對 索 賠 事 實(shí) 施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員 2、對索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、施工單位 申報(bào)時(shí)間、監(jiān)理審核時(shí)間和建設(shè)單位現(xiàn)場認(rèn)定時(shí)間進(jìn)行造 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的時(shí)間建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門 - 39 - 的 認(rèn) 定 假，以達(dá)到符合索賠時(shí)限的目的。 節(jié)點(diǎn)，控制索賠各流程的時(shí)間。 建 設(shè) 單 位 審 核 建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員 1、對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)行賠付； 2、對施工單位虛報(bào)索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠費(fèi)用審核虛高。 3、有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件； 4、有意拖延審 批時(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)； 5、因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料 1、 制定嚴(yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會(huì)審；重大索賠事件，集體研究決策。 2、 嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。 建設(shè)單位合同管理部門 - 40 - 后 28 天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9.2 索 賠 管 理 建 設(shè) 單 位 審 核 建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員 6、“反索賠”意識不強(qiáng)或主動(dòng)放棄“反索賠”的權(quán)力，給國家造成損失； 7、主動(dòng)放棄對施工單位的正當(dāng)索賠。 1、要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識； 2、建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。 建設(shè)單位合同管理部門 - 41 - 10、項(xiàng)目資金撥付工作 1）流程圖 計(jì) 量 合 同 合 同 投資方根據(jù)年度計(jì)劃 和工程進(jìn)度撥款 建設(shè)單位按照計(jì)量和 合同辦理資金支付手續(xù) - 42 - 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 項(xiàng)目資金撥付工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 10 項(xiàng) 目 資 金 管 理 建 設(shè) 單 位 撥 付 資 建設(shè)單位工程管理部門人員、財(cái)務(wù)部門人員 1、手續(xù)不完備，不按程序付款； 2、不按合同付款，存在超付現(xiàn)象； 3、挪用、擠1、制定資金撥付審批制度，明確資金撥 付審批程序； 2、對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過程跟蹤審計(jì)； 3、制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門 施工單位使用 項(xiàng)目資金 征地拆遷組織實(shí)施部門 按戶支付補(bǔ)償款 被征地、拆遷戶 監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位 以及材料供應(yīng)商 - 43 - 金 占項(xiàng)目資金； 4、惡意拖延支付時(shí)間或提前支付； 5、拖延、克扣監(jiān)理費(fèi)用。 度，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制； 4、建立財(cái)務(wù)人員內(nèi)部交流機(jī)制，實(shí)行定期輪崗； 5、強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員主動(dòng)參與工程建設(shè)全過程。 6、建立項(xiàng)目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門 6、在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。 集體研究審批項(xiàng)目資金的撥付。 建設(shè)單位工程管理部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所 涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 - 44 - 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 10 項(xiàng) 目 資 金 管 理 其 他 環(huán) 節(jié) 建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門人員 1、委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。 通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門和招標(biāo)部門 建設(shè)單位委托的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)人員 2、被施工單位收買，不核減應(yīng)減金額。 1、在合同中確定 審計(jì)質(zhì)量與審計(jì)費(fèi)用掛鉤； 2、加強(qiáng)對社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核； 3、建立社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案，將社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。 行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員 3、在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲(chǔ)、借貸建設(shè)資金。 集體研究選擇開戶銀行。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門 建設(shè)單位 4、虛列建設(shè)成 組織實(shí)施建設(shè) 建設(shè)單位 - 45 - 財(cái)務(wù)部門人員 本，套取建設(shè)資金。 項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)。 財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門