內(nèi)審檢查表綜合部.doc

.內(nèi)審檢查表受審核部門： 綜合部 審核員： 審核日期： 檢查表編號(hào)：CX2102要求審 核 要 點(diǎn) 和 方 法審 核 記 錄審核評(píng)價(jià)綜合情況Q:5.5.1/5.5.3E/O:4.4.1Q:4.2.3E/O:4.4.5Q:4.2.4E:4.5.4O:4.5.3各部門和崗位的管理職能分配（職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系）是否合理、協(xié)調(diào)，接口是否明確？ 結(jié)合各部門的檢查，了解資源的配置是否合理、充分，職責(zé)的落實(shí)及履行情況。內(nèi)部溝通/信息交流/協(xié)商和溝通的情況？渠道是否暢通？問題處理是否有效？ 文件和資料控制文件的批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、回收、作廢文件的管理？是否對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)，文件的更改和現(xiàn)行修改狀態(tài)是否易于識(shí)別？適用于組織的外來文件是否予以識(shí)別，并控制分發(fā)？記錄和記錄管理控制記錄表格的標(biāo)識(shí)、保存期是否適當(dāng)？書寫是否規(guī)范、字跡是否清楚、標(biāo)識(shí)是否明確、內(nèi)容是否真實(shí)、是否有可追溯性？記錄的查閱、歸檔、貯存、保護(hù)、檢索、留存和處置是否適宜？保存環(huán)境、設(shè)施是否適宜，能否防止損壞、變質(zhì)或丟失？查：在管理手冊(cè)5.5.1職責(zé)和權(quán)限中，對(duì)各部門和崗位進(jìn)行了詳細(xì)的劃分和規(guī)定。 負(fù)責(zé)人能夠準(zhǔn)確回答。查：綜合部根據(jù)各部門運(yùn)行及日常經(jīng)營的需要，對(duì)資源進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配、發(fā)放。職責(zé)分配合理、明確。查內(nèi)部溝通：1部門交流的方式有：例會(huì)、電話、口頭、文件、檢查等2公司每月召開一次經(jīng)理辦公會(huì)，提供會(huì)議記錄。-內(nèi)容真實(shí)。查：公司的員工代表為：張茂宗，參政議政，作用發(fā)揮較好。查：外部溝通：對(duì)相關(guān)方溝通采用與相關(guān)方信息聯(lián)絡(luò)單形式，并書面答復(fù)。查：抽查“重要環(huán)境因素清單”（CX/04-02）,“公司文件收文登記簿”(CX/01-02)文件批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)發(fā)放均符合要求。目前尚無作廢文件，但有相關(guān)的回收處置控制規(guī)定。查：對(duì)文件在管理評(píng)審會(huì)議上進(jìn)行了評(píng)審，抽查“文件更改單”（CX/01-04）文件的更改采用換頁方式，并經(jīng)過了批準(zhǔn)。查：對(duì)外來文件予以識(shí)別并在“公司文件收文登記簿”（CX/01-02）中逐一登記、發(fā)放，綜合部外來文件均以裝訂成冊(cè)并移交資料室。查：抽查質(zhì)量記錄控制清單，標(biāo)識(shí)清晰，保存期根據(jù)公司檔案管理辦法制定。查：抽查3份記錄，書寫規(guī)范，字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，內(nèi)容真實(shí)，具有可追溯性。查：綜合部專設(shè)資料管理員，定期對(duì)記錄進(jìn)行裝訂并移交資料室歸檔保管，有借閱記錄保存環(huán)境適宜。要求審 核 要 點(diǎn) 和 方 法審 核 記 錄審核評(píng)價(jià)Q:6.2E/O:4.4.2Q:6.3E/O:4.4.1Q:6.4E/O:4.4.1Q:7.2E/O:4.4.6人力資源查看各類人員的能力考核情況；查閱“培訓(xùn)計(jì)劃”、“培訓(xùn)記錄”是否安排了培訓(xùn)或采取其他措施（包括評(píng)價(jià)、考核、培訓(xùn)、教育等），計(jì)劃的實(shí)施情況和效果。特殊工種是否取得了資格證書；是否保存了相關(guān)記錄？抽查教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄，看是否符合要求?；A(chǔ)設(shè)施查看設(shè)施、設(shè)備臺(tái)賬，并評(píng)價(jià)是否滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程及環(huán)境/安全控制的要求；查看記錄，是否按規(guī)定進(jìn)行必要的檢修、維護(hù)和保養(yǎng)？對(duì)特殊和關(guān)鍵過程的設(shè)備是否定期檢查，是否處于完好狀態(tài)。工作環(huán)境現(xiàn)場(chǎng)觀察工作環(huán)境的適宜性和有效性如何，是否存在因工作環(huán)境的不適宜造成或可能造成產(chǎn)品不符合的情況？與顧客有關(guān)的過程顧客的要求是否明確?抽查合同評(píng)審/修訂評(píng)審記錄，是否符合要求？在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客的溝通情況，以及信息的處理？查：?jiǎn)T工月度考核評(píng)價(jià)表，對(duì)員工品的能力、業(yè)績(jī)、出勤率等方面進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。查：2007年和2008年培訓(xùn)計(jì)劃（經(jīng)批準(zhǔn)），查3份培訓(xùn)記錄表（法律法規(guī)、十七大報(bào)告、水質(zhì)凈化檢測(cè)安全生產(chǎn)知識(shí)等）記錄完整，有效果驗(yàn)證。符合要求。查：特種作業(yè)人員按國家要其求進(jìn)行培訓(xùn), 電工王輝證件編號(hào)：62000124210370查：?jiǎn)T工資料按檔案要求進(jìn)行管理，保存了員工教育、培訓(xùn)技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。查：設(shè)備臺(tái)帳（CX10-01）記錄完整，符合要求查：機(jī)械設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄（CX10-02），均能定時(shí)對(duì)機(jī)械設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，記錄齊全。查：車輛定期保養(yǎng)，均處于完好狀態(tài)查：通過對(duì)現(xiàn)場(chǎng)及辦公環(huán)境檢查，滿足生產(chǎn)施工及辦公要求。環(huán)境衛(wèi)生、清潔、適宜。員工精神狀態(tài)良好。查：顧客要求在合同中對(duì)作了明確要求。查：合同蘭州市外國語學(xué)校高級(jí)中學(xué)給水管道工程蘭州市口腔醫(yī)院均按規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，相關(guān)人員簽署了意見，合同各項(xiàng)要求明確。查：通過調(diào)研或直接與顧客溝通，了解顧客要求，根據(jù)需求確定組織施工服務(wù)等活動(dòng)，轉(zhuǎn)化為具體控制要求，通過書面調(diào)查，對(duì)顧客滿意度進(jìn)行分析，對(duì)顧客的要求和期望加以識(shí)別和評(píng)審要求審 核 要 點(diǎn) 和 方 法審 核 記 錄審核評(píng)價(jià)Q:7.4E/O:4.4.6Q:7.5.5Q:7.6E/S:4.5.1Q:8.2.2E/O:4.5.5/4.5.4采購查看合格供方名單，是否對(duì)合格供方進(jìn)行了有效控制和重新評(píng)價(jià)。查采購計(jì)劃，能否清楚地表述采購的產(chǎn)品（如產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號(hào)、等級(jí)、數(shù)量、進(jìn)貨日期，以及適用版本的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范、驗(yàn)收依據(jù)和圖樣的名稱），是否得到的批準(zhǔn)；是否進(jìn)行了采購產(chǎn)品的驗(yàn)證（如驗(yàn)證有關(guān)合格證據(jù)、檢驗(yàn)、復(fù)驗(yàn)等）；產(chǎn)品防護(hù)查看庫房采購產(chǎn)品防護(hù)的控制和管理情況，如：檢查物資臺(tái)賬、防護(hù)標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)是否符合要求？監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制查閱測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳,是否滿足要求？查測(cè)量設(shè)備檢定計(jì)劃，檢定證書，是否在周期或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定？?jī)?nèi)部審核內(nèi)審員是否具備了相應(yīng)的資格，是否有獨(dú)立性、公正性；是否保持了審核記錄（審核計(jì)劃、檢查表、不合格項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、會(huì)議記錄等），記錄是否完整和規(guī)范；受審核部門的負(fù)責(zé)人是否在對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行原因分析的基礎(chǔ)上，采取了糾正措施并按期完成；審核員是否對(duì)糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證；審核結(jié)果是否作為管理評(píng)審的輸入。查：未對(duì)合格供方進(jìn)行重新評(píng)審。查：2007年1012月三份“采購計(jì)劃”，內(nèi)容完整、清楚，并經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)后從合格供方名冊(cè)中選擇供方實(shí)施采購。查：物資檢驗(yàn)驗(yàn)證記錄進(jìn)場(chǎng)材料報(bào)驗(yàn)單各項(xiàng)采購產(chǎn)品均驗(yàn)證，各項(xiàng)記錄詳實(shí)。查：現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品防護(hù)情況：1）物資、設(shè)備的貯存、搬運(yùn)和發(fā)放，建立了臺(tái)帳，發(fā)放手續(xù)齊全，基本滿足要求；2）現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置有防火措施，道路暢通、排水良好。查：監(jiān)視與測(cè)量裝置臺(tái)帳（CX20-01）記錄齊全，符合要求。查：監(jiān)視與測(cè)量裝置送檢計(jì)劃“檢定合格證”，和實(shí)物查驗(yàn)，相應(yīng)的各項(xiàng)測(cè)量設(shè)備均按周期進(jìn)行了檢定。各項(xiàng)指標(biāo)符合規(guī)定。查：內(nèi)審員通過鑫標(biāo)公司培訓(xùn)合格，得到公司任命，具有內(nèi)審員資格。查：內(nèi)審于2008年1月3日至4日實(shí)施，實(shí)施方式：集中式 ；查：“內(nèi)審計(jì)劃”，時(shí)間分配合理、內(nèi)審組人員分工合理，具備公正性獨(dú)立性、審核條款無遺漏。查：“會(huì)議記錄”，各項(xiàng)內(nèi)容符合要求。查：不符合項(xiàng)糾正，部門負(fù)責(zé)人對(duì)不合格原因進(jìn)行了分析，采取了糾正措施并按期完成。查：審核員對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行了驗(yàn)證查：“審核報(bào)告”，結(jié)論體系具有充分性、適宜性和有效性。查：審核結(jié)果提交管理評(píng)審會(huì)議作為輸入。要求審 核 要 點(diǎn) 和 方 法審 核 記 錄審核評(píng)價(jià)Q:8.2.3E/O:4.5.1E/O:4.5.3/4.5.2Q:8.3E:4.5.3O:4.5.2Q:8.4E/O:4.5.1E/O:4.3.1過程的監(jiān)視和測(cè)量采用什么方法進(jìn)行了過程監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)（如目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的檢查、例會(huì)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、內(nèi)審和管理評(píng)審等過程審核、環(huán)境與職業(yè)健康安全的監(jiān)控點(diǎn)的測(cè)量等），結(jié)果如何；當(dāng)未能達(dá)到過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果（預(yù)期目的）時(shí)，是否針對(duì)不合格采取了適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，其效果如何。不合格品控制抽查采購不合格品的識(shí)別和控制（包括標(biāo)識(shí)、評(píng)價(jià)、處置、隔離、記錄及信息傳遞），是否保持了不合格品的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄（包括所批準(zhǔn)的讓步記錄），檢查不合格品糾正后是否對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證。數(shù)據(jù)分析檢查實(shí)施情況，提供了哪些產(chǎn)品、過程、體系和顧客滿意、供方業(yè)績(jī)的信息？是否利用這些信息對(duì)體系的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)并尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，效果如何？環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃查閱環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單，判斷識(shí)別是否充分（是否遺漏了相關(guān)方、過去、將來、異常、緊急時(shí)的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源以及危險(xiǎn)品可能引發(fā)的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源），對(duì)其進(jìn)行的評(píng)價(jià)是否適當(dāng)？查：過程的監(jiān)視和測(cè)量的方法有：-管理評(píng)審、內(nèi)部審核； -公司的每月的質(zhì)量例會(huì)、每季的質(zhì)量、環(huán)境和安全大檢查；提供“會(huì)議記錄”，環(huán)境、職業(yè)健康安全檢查記錄表（每季檢查），符合要求； -部門的質(zhì)量分析會(huì)議及經(jīng)常性的工作檢查，提供“會(huì)議記錄“； -文件的評(píng)審等方式。 -對(duì)過程的能力進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題予以糾正或制定了糾正和預(yù)防措施。 過程控制基本有效。查：2007年9月以來未發(fā)生采購不合格品，也未發(fā)施工的不合格品，因此未有不合格品評(píng)審處置記錄。對(duì)輕微的不合格現(xiàn)場(chǎng)立即進(jìn)行了糾正。 對(duì)不合格品處置方式有（返工、返修、采購物資拒收或退貨、已交付顧客產(chǎn)品協(xié)商解決辦法等）。防止不合格品誤用的措施：標(biāo)識(shí)、隔離。未有讓步使用、放行、接收不合格產(chǎn)品的情況。查：目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案檢查表2份，其中對(duì)目標(biāo)完成的弱項(xiàng)進(jìn)行了數(shù)例分析，采取了糾正和預(yù)防措施。查：提供 “培訓(xùn)數(shù)據(jù)分析表”、“文件和記錄管理數(shù)據(jù)分析表”、“設(shè)備和計(jì)量器具管理數(shù)據(jù)分析表”、“采購數(shù)據(jù)分析表”等。 采用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)有：調(diào)查表法，采用方法適當(dāng)。 數(shù)據(jù)分析資料充分，采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法適宜。查：2008年1月，對(duì)公司的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源進(jìn)行重新識(shí)別，經(jīng)審批。提供環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單，對(duì)其評(píng)價(jià)基本適當(dāng)。要求審 核 要 點(diǎn) 和 方 法審 核 記 錄審核評(píng)價(jià)E/O:4.3.2E:4.3.3O:4.3.3/4查閱重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源清單，判斷重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源的確定是否適宜、充分？了解對(duì)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)的更新情況。查閱法律法規(guī)和其他要求清單或相關(guān)證據(jù)，確認(rèn)：是否識(shí)別出？有無遺漏？獲取渠道是否通暢？是否確定了這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)控制？是否能及時(shí)更新有關(guān)的適用法規(guī)和其他要求？確認(rèn)法律法規(guī)和其他要求的信息是否能傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方？。目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？是否量化？目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂制訂了哪些管理方案？是否進(jìn)行了檢查？實(shí)現(xiàn)情況如何？有無修訂？查：提供“重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源清單”，重新評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)基本適宜、充分。查：未能對(duì)最新發(fā)布的“中華人民共和國勞動(dòng)合同法”“中華人民共和國水污染防治法”等相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行收集，也未對(duì)法律法規(guī)清單進(jìn)行更新。查:對(duì)獲取的法律法規(guī)分別進(jìn)行識(shí)別，并發(fā)放查：綜合部通過網(wǎng)絡(luò)、書店搜集各項(xiàng)新法律法規(guī)及其他要求查：法律法規(guī)通過識(shí)別后，根據(jù)需要，下發(fā)到各部門。查：各部門均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)，并且量化。查：提供“目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案檢查記錄表”（CX/06-03）多份，記錄齊全，經(jīng)2007年各季度檢查、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案均按期完成。查：目標(biāo)和指標(biāo)每年在管理評(píng)審會(huì)議上定期評(píng)審、修訂。查：“防止地溝中毒管理方案”、“火災(zāi)爆炸管理方案”、“環(huán)境噪聲、固體廢物、廢水危險(xiǎn)化學(xué)品泄露等方案”（CX/21-03），每季對(duì)其進(jìn)行檢查，實(shí)現(xiàn)情況良好。 要求審 核 要 點(diǎn) 和 方 法審 核 記 錄審核評(píng)價(jià)E/O:4.4.6E/O:4.4.7Q:8.2.4E/O:4.5.1運(yùn)行控制了解運(yùn)行控制的實(shí)施情況，以確定：是否保持了程序或編制了相應(yīng)的作業(yè)文件；是否將有關(guān)程序和要求通報(bào)供方和合同方？有無證據(jù)？現(xiàn)場(chǎng)巡視通過觀察了解，與重要環(huán)境因素/重要風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否得到有效控制？抽查有關(guān)運(yùn)行記錄了解相關(guān)崗位是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行作業(yè)？應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)確定的可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急事故有哪些？是否符合組織的實(shí)際情況？有無遺漏？是否針對(duì)這些潛在事故或緊急情況制定了應(yīng)急響應(yīng)程序或應(yīng)急預(yù)案？?jī)?nèi)容是否適當(dāng)？是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期試驗(yàn)或預(yù)演？ 應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行維護(hù)和檢測(cè)，確保其持續(xù)有效?？?jī)效測(cè)量和監(jiān)視管理方案的監(jiān)測(cè)和測(cè)量；目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的測(cè)量；法規(guī)和其他要求的遵守情況的監(jiān)測(cè)？運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量等？哪些項(xiàng)目組織自己監(jiān)測(cè)？哪些項(xiàng)目委托外部監(jiān)測(cè)？結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視，確認(rèn)程序中對(duì)監(jiān)測(cè)的對(duì)象、項(xiàng)目、頻次、方法、時(shí)機(jī)的規(guī)定合理，是否符合適用的國家或地方或行業(yè)要求？1、與重要環(huán)境因素/重要風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)得到有效控制：a) 本部門污水控制主要為清掃以及食堂的清掃、泔水處理，符合要求。b) 固體廢物和危險(xiǎn)廢棄物得到有效控制，如建立了電池等有害廢物集中回收箱，垃圾定點(diǎn)清倒。提供“廢棄物處置統(tǒng)計(jì)表”，符合要求。 e) 提供“能源資源使用統(tǒng)計(jì)表”2007.12.18，實(shí)際節(jié)約電能100度。 f) 配備了滅火器材，提供“消防器具臺(tái)帳”。g) 為防止職業(yè)傷害，按照勞動(dòng)防護(hù)用品配置標(biāo)準(zhǔn)（試行）對(duì)不同工種、不同勞動(dòng)條件的職工，發(fā)放個(gè)體勞動(dòng)防護(hù)用品。如口罩、防護(hù)面罩、耳塞、工作服、手套等，h)對(duì)從事有毒有害作業(yè)人員，如電焊工1人，進(jìn)行了健康檢查，并做到全體員工每?jī)赡牦w檢一次。j) 現(xiàn)場(chǎng)配備醫(yī)藥急救箱，內(nèi)裝創(chuàng)可貼、紗布等應(yīng)急藥品.l) 特種作業(yè)人員如電焊工、電工、起重工等堅(jiān)持持證上崗，上崗證定期復(fù)檢。j) 署天提供防暑降溫措施，如發(fā)放茶或飲料，冬季做好防凍，如發(fā)放防凍膏等。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)查：公司識(shí)別的緊急情況主要有：火災(zāi)、燃爆、中毒、中署、燒傷、觸電、工傷等，并根據(jù)以上情況制訂了應(yīng)急救援預(yù)案，查內(nèi)容較完整，并在2008年管理評(píng)審會(huì)議上評(píng)審，認(rèn)為是適宜的。初審以后至今尚未進(jìn)行演練和檢驗(yàn)。1、方案的監(jiān)測(cè)和測(cè)量；目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的監(jiān)視和測(cè)量以及管理方案的監(jiān)視和測(cè)量見本審核記錄03目標(biāo)指標(biāo)和管理方案檢查；2、法規(guī)規(guī)定的污染物（包括水、氣、聲、渣）例行監(jiān)測(cè)，提供“消防器具檢查記錄”，“ 廢棄物處置統(tǒng)計(jì)表”、“ 資源能源使用統(tǒng)計(jì)表”等。有效地進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量。3、運(yùn)行監(jiān)測(cè)記錄提供“環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行檢查記錄表” “勞保用品發(fā)放統(tǒng)計(jì)表”、“ 特種作業(yè)人員登記表”、“ 職業(yè)病統(tǒng)計(jì)表”、“ 員工健康檢查統(tǒng)計(jì)表”等，進(jìn)行了有效監(jiān)視和測(cè)量。4、提供:蘭州市環(huán)境監(jiān)測(cè)站噪聲