甘肅省基鶇右底矢瘢核募股權(quán)投資退出機(jī)制考試試卷.doc

甘肅省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.基金宣傳推介材料可以_。 A違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B夸大或者片面宣傳基金 C登載基金的過往業(yè)績 D登載單位或者個人的推薦性文字2.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。 A證券交易所 B證券投資咨詢公司 C證券信用評級機(jī)構(gòu) D會計師事務(wù)所3.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 4.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。 A公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容 B基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 5. 某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 6. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募說明書 C基金托管協(xié)議 D基金年度審計報告 7. 足額向_支付基金收益。 A基金自律組織 B基金監(jiān)管部門 C基金托管人 D基金份額持有人 8. 公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。 A票面價值 B賬面價值 C清算價值 D內(nèi)在價值 9. 下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。 A銀行理財產(chǎn)品 B銀行儲蓄存款 C基金 D券商集合計劃 10. 下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。 A封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公眾節(jié)假日除外 B封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則 C買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價格漲跌幅限制 11. 通過報備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。 A市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B日常持續(xù)監(jiān)管 C現(xiàn)場檢查 D非現(xiàn)場檢查 12. 有價證券的特征包括_。 A收益性 B流動性 C風(fēng)險性 D期限性 13. 股票具有的特征有_。 A收益性 B流動性 C永久性 D參與性 14. 投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為_元/股。 A32 B40 C50 D80 15. 證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近_年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。 A1 B2 C3 D5 16. 下列關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的說法，不正確的有_。 A我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險越高 17. 目前我國各家商業(yè)銀行推廣的_是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。 A資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 D掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品 18. 制定和執(zhí)行交易計劃。 A研究部 B投資部 C交易部 D法律部 19. 目前，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是_。 A中國證監(jiān)會 B中國銀監(jiān)會 C中國人民銀行 D證券交易所 20. 當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括_等步驟。 A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 BQDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請， D基金份額發(fā)售 21. 某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。 A股票基金 B債券基金 C貨幣市場基金 D混合基金 22. _是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。 A基金的募集與銷售 B投資管理業(yè)務(wù) C基金運(yùn)營 D投資咨詢服務(wù) 23. _是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。 A融資比例 B保本期 C安全墊 D擔(dān)保人 24. 基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。 A具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄 B注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣 C持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 25. 證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近_年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。 A1 B2 C3 D526.企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是_。 A發(fā)行股票 B發(fā)行短期債券 C發(fā)行長期債券 D購買政府債券 27.為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。 A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 D詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) 28.在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。 A產(chǎn)品 B費(fèi)率 C渠道 D促銷 29.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。 A申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) B“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算 C“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 30. 下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是_。 A投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶 B已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶31. 下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。 A基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù) B基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn) C基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性 D基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議32. 根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。 A60% B70% C80% D90%33. 基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。 A及時更新原有的客戶記錄 B定期向客戶提供有用的信息服務(wù) C對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 34. 根據(jù)基金_的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。 A運(yùn)作方式 B投資對象 C投資目標(biāo) D投資理念 35. 下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。 A久期 B基金分紅 C已實(shí)現(xiàn)收益 D凈值增長率 36. 封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為_份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于_萬份。_ A100；100 B1000；500 C500；100 D500；100037. 下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是_。 A高久期高信用債券基金 B高久期低信用債券基金 C低久期高信用債券基金 D低久期低信用債券基金38. 下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購與申購的說法，不正確的是_。 A募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會有所優(yōu)惠 B股票基金、債券基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，而在申購時不知道成交價格 C股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請 D貨幣市場基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，申購時基金份額價格在買賣當(dāng)時無法確定39. 首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。 A詢價方式 B協(xié)商定價方式 C上網(wǎng)競價方式 D市價折扣方式40. 證券投資基金的市場營銷不包含的活動有_。 A產(chǎn)品組合設(shè)計 B售后服務(wù) C基金投資 D基金銷售41. 資產(chǎn)證券化是以特定的_為基礎(chǔ)發(fā)行證券。 A資產(chǎn)池 B投資組合 C償債資產(chǎn) D債務(wù)池42. 目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意）43. 缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。 A血清鐵減少 B血清鐵蛋白降低 C血清總鐵結(jié)合力增高 D運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高44. 基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括_。 A低風(fēng)險等級 B中風(fēng)險等級 C無風(fēng)險等級 D高風(fēng)險等級45. 我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)證券投資基金法的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括_。 A基金申請報告 B基金合同草案 C基金托管協(xié)議草案 D招募說明書草案46. 下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括_。 A登記信息披露 B募集信息披露 C運(yùn)作信息披露 D臨時信息披露47. 某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18%48. 深證券交