風(fēng)險管理表.doc

政治本質(zhì)安全體系研究之二政 治 本 質(zhì) 安 全 風(fēng) 險 管 理（二）神華集團政治本質(zhì)安全體系建設(shè)課題組中共中央黨校政治本質(zhì)安全體系課題組神東政治本質(zhì)安全體系建設(shè)試點辦公室二一一年六月政 治 本 質(zhì) 安 全 風(fēng) 險 管 理（神東專用）神華集團政治本質(zhì)安全體系建設(shè)課題組中共中央黨校政治本質(zhì)安全體系課題組神東政治本質(zhì)安全體系建設(shè)試點辦公室二一一年六月神華集團政治本質(zhì)安全體系建設(shè)課題組課題組主任：張喜武副 主 任：張玉卓 凌 文 韓建國 王曉林 李 東 孫文健委 員：翟桂武 劉春曉 祁 瑋 許立新 白三迎 周慶安 李國忠 陸 兵 申 林 張勝榮 張春耀 孟 堅 張子飛 張子榮 傅智生 周文澤 聶昌國 薛 麗 張永智學(xué)術(shù)指導(dǎo)：盧先福 王長江 戴焰軍 李俊偉學(xué)術(shù)委員：劉玉瑛 王金柱 吳 輝 齊 惠 趙緒生 何愛云 巫陽朔 羅 琦 陸 璐 鞠 陽 李尚穎課題組成員:楊永紅 馮 武 段志勇 劉艷領(lǐng) 常建英 溫培霞 李愛萍 史紅梅 董麗玲 李建鋒 孫會兵 張 楠 賀曉霞 雷 潔 武 凱 溫利霞 劉長江 安 防 于東禮 劉玉秀 魏占彪 蔚高升 韓浩波 王鳳蘭 石曉紅 王振榮 張小龍 劉保軍 王擁國 譚賢戰(zhàn) 李忠寶 王?；?郎明明 朱曉蘭 楊飛靈 肖硯濤 楊慧新 喬力鵬 宮 濤 岳連君 陳子祥 政治本質(zhì)安全風(fēng)險管理編委會主 任：孫文健副 主 任：申 林 張永智 李俊偉 編 委：李愛萍 王福虎 李建鋒 張 楠 孫會兵 雷 潔 劉長江 安 防 何愛云 巫陽朔 李尚穎 石曉紅 王振榮編 制 說 明政治本質(zhì)安全風(fēng)險管理手冊是政治本質(zhì)安全體系建設(shè)成果中的核心部分，神東煤炭集團政治本質(zhì)安全試點項目組運用問卷調(diào)查法、部門訪談法、經(jīng)驗總結(jié)法、制度查找法、綜合分析法等方法，按照“四上四下相結(jié)合”的原則，辨識評估出危險源，在此基礎(chǔ)上按照風(fēng)險管理的一般規(guī)律和政治風(fēng)險的特殊性要求，設(shè)計風(fēng)險預(yù)防、管控及運行評價系統(tǒng)。風(fēng)險管理的預(yù)期目標(biāo)是建立健全企業(yè)防范政治風(fēng)險的評估機制及管控體系，使企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員和員工進一步增強政治本質(zhì)安全意識，明確企業(yè)及自身的政治責(zé)任，提高抵御政治風(fēng)險的素質(zhì)和能力，確保企業(yè)有一個良好的安全和諧穩(wěn)定的政治環(huán)境。本手冊主要包括：風(fēng)險管控概述、風(fēng)險管控說明、風(fēng)險等級評定圖、風(fēng)險管控排序圖表、風(fēng)險管控流程圖等內(nèi)容。項目組分別從問卷調(diào)查法、經(jīng)驗分析法、制度查找法辨識風(fēng)險源，按照綜合分析法對風(fēng)險源進行等級評定，首先按照風(fēng)險的潛在/現(xiàn)實、內(nèi)部/外部、個別/共同屬性，為風(fēng)險定性，其次按照危害性、可能性、時間（頻率）、范圍、不可控性五個方面來定量計算，按照綜合平均分析法確定危險源的風(fēng)險值，把政治風(fēng)險確定為特別重大、重大、中等、一般四個等級。從目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險管控、風(fēng)險溝通到運行評價可以看作是對政治風(fēng)險管理的預(yù)期目標(biāo)及具體實施步驟、舉措進行的系統(tǒng)設(shè)置，是政治系統(tǒng)管理和風(fēng)險管理的有機結(jié)合，是政治本質(zhì)安全體系的運行系統(tǒng)。本手冊適用于企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員及重點崗位人員，政府部門及其它組織機構(gòu)可參考借鑒應(yīng)用。風(fēng)險管理手冊概述政治本質(zhì)安全體系建設(shè)的核心工作是建立健全企業(yè)制度機制和業(yè)務(wù)流程，而建立健全改革的重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制，是推動科學(xué)發(fā)展、維護企業(yè)和社會穩(wěn)定的現(xiàn)實需要，是堅持改革方向、深化國有企業(yè)改革的重要前提和保證，是落實改革政策、維護職工合法權(quán)益的制度保障。由此引入的政治風(fēng)險，是指由于企業(yè)外部政治環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身及有關(guān)各方未按照黨紀國法規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成的不利的政治性影響的可能性。政治風(fēng)險管理是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。而企業(yè)政治風(fēng)險管理是指在對其運行中的風(fēng)險進行識別、估測、評價的基礎(chǔ)上，優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理方法，對風(fēng)險實施有效控制，妥善處理風(fēng)險可能導(dǎo)致的結(jié)果，預(yù)期以最小的成本達到最大的安全保障的過程。通過對風(fēng)險識別、分析、評價、處理全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險管理能達到預(yù)期目標(biāo)。風(fēng)險管控實際上是監(jiān)控管理活動的環(huán)境和進展，是核對風(fēng)險管理策略和措施的實際效果是否與預(yù)期效果一致；尋找機會改善和細化風(fēng)險控制計劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際。在風(fēng)險監(jiān)控過程中，及時發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或因環(huán)境、時間的變化而產(chǎn)生的風(fēng)險，然后及時反饋，并根據(jù)對生產(chǎn)、經(jīng)濟等活動的影響程度，進行風(fēng)險處理。進一步而言，生產(chǎn)、經(jīng)濟、政治風(fēng)險三者既相互區(qū)別又相互聯(lián)系，一方面，生產(chǎn)風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、政治風(fēng)險有其獨立的領(lǐng)域，另一方面，由生產(chǎn)、經(jīng)濟到政治風(fēng)險是一個逐步累積和發(fā)生量變到質(zhì)變的過程。按照風(fēng)險管理的一般規(guī)律和政治風(fēng)險的特殊性，政治風(fēng)險管理的核心內(nèi)容包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險管控、風(fēng)險溝通、運行評價等七個部分。這七部分說明了風(fēng)險管理的流程步驟，之間有必然的因果聯(lián)系。風(fēng)險識別包括風(fēng)險點描述、風(fēng)險依據(jù)、風(fēng)險來源、風(fēng)險屬性。對風(fēng)險點按照風(fēng)險源、危害性、影響等方面進行詳細描述，按照理論、制度、經(jīng)驗查找風(fēng)險依據(jù)，通過環(huán)境影響、管理決策、思想道德、制度機制、重要崗位等方面查找風(fēng)險來源。政治風(fēng)險識別遵循了“四上四下相結(jié)合”的原則，即問卷調(diào)查與重要崗位風(fēng)險評估相結(jié)合、制度流程風(fēng)險查找與職能部門評估補充相結(jié)合、專家評估與試點組認定相結(jié)合、神東相關(guān)崗位領(lǐng)導(dǎo)認可與集團總部領(lǐng)導(dǎo)審定相結(jié)合，全面周密地發(fā)現(xiàn)和評估風(fēng)險點。政治本質(zhì)安全風(fēng)險源識別通過問卷調(diào)查法、部門訪談法、制度查找法、經(jīng)驗總結(jié)法等辨識方法辨識出政治方向、決策、廉潔從業(yè)、人力資源、民主與維權(quán)、黨建、應(yīng)急與維穩(wěn)、新聞宣傳、法律事務(wù)、社會責(zé)任與地企關(guān)系、生產(chǎn)與經(jīng)濟、涉外經(jīng)營等12個領(lǐng)域112條風(fēng)險源（具體見神華通用風(fēng)險管理表和神東專用風(fēng)險管理表）。風(fēng)險評估是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險發(fā)生的程度做進一步評價和計量，主要采取定性評估和定量評估相結(jié)合的方式進行。從潛在/現(xiàn)實風(fēng)險、內(nèi)部/外部風(fēng)險、個別/共同風(fēng)險角度判定風(fēng)險屬性。從危害性、可能性、時間延續(xù)、影響范圍、不可控性五個角度，運用綜合平均法賦值，確定了四個等級，即特別重大、重大、中等、一般風(fēng)險。（詳見附2）。目標(biāo)設(shè)定是將風(fēng)險管理中按照政治導(dǎo)向、思想動態(tài)、行為規(guī)范進行預(yù)期設(shè)定，也就是風(fēng)險管控的理想狀態(tài)。風(fēng)險管理的預(yù)期目標(biāo)和風(fēng)險表現(xiàn)現(xiàn)狀之間的差距就是風(fēng)險決策的基礎(chǔ)，因此目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險識別、風(fēng)險預(yù)防和風(fēng)險管控的前提。風(fēng)險預(yù)防包括信息監(jiān)控、自我教育和組織管理、管理對策。在風(fēng)險發(fā)生前，按照信息預(yù)警、趨勢分析、報告?zhèn)浒高M行信息監(jiān)控。通過自查自糾、監(jiān)督檢查、提醒教育、誡勉糾錯、責(zé)令整改等手段進行自我教育和組織管理，并選擇采取規(guī)避、降低、減緩等幾種風(fēng)險管理對策。風(fēng)險管控是從法律法規(guī)、制度、規(guī)章中找出涉及政治風(fēng)險點的制度描述，按照教育管理、制度管理、過程管理三個方面制定管控措施，通過規(guī)范風(fēng)險崗位、管控主體、責(zé)任部門，將風(fēng)險管理任務(wù)落實到部門和人頭，進行責(zé)任追究。政治風(fēng)險的管控既突出重點、抓住關(guān)鍵，又多措并舉、綜合治理，使央企體制的原動力、教育的說服力、制度的約束力、監(jiān)督的制衡力、懲治的威懾力有機結(jié)合，使階段性任務(wù)與戰(zhàn)略性目標(biāo)有機結(jié)合，切實增強工作的系統(tǒng)性、前瞻性和實效性，力爭防范風(fēng)險于始發(fā)狀態(tài)，解決問題于萌芽之時。風(fēng)險溝通包括內(nèi)部溝通、外部溝通。從班子之間、上下級之間、部門之間進行內(nèi)部溝通；分別與政府、與媒體、與同行企業(yè)、與社會大眾進行外部溝通。企業(yè)的風(fēng)險溝通具有綜合性，內(nèi)部的風(fēng)險信息交流與外部的風(fēng)險溝通對企業(yè)來說一樣不可或缺，通過合理的機制和體系設(shè)計，動員所有參與者的積極性，利用有效風(fēng)險溝通，為企業(yè)的風(fēng)險管理贏得更為準確迅捷的信息和更為暢通高效的傳遞渠道。風(fēng)險監(jiān)控主要是從控制效果和考核結(jié)果進行系統(tǒng)的評價和改進。風(fēng)險管制效果是通過跟蹤已辨識的風(fēng)險，監(jiān)控風(fēng)險處理情況和識別新風(fēng)險，保證風(fēng)險處理效果，并檢查處理方式對降低風(fēng)險的有效性。風(fēng)險監(jiān)控是政治風(fēng)險管理過程中的一種持續(xù)進行的過程，隨著風(fēng)險的不斷變化、增長、降低而不斷變化，可能會有新的風(fēng)險出現(xiàn)，也可能預(yù)期的風(fēng)險會消失。良好的風(fēng)險運行能增強處理風(fēng)險的可靠度、動態(tài)性和開放性，能根據(jù)分析出的控制效果和考核結(jié)果做出有效決策。政治本質(zhì)安全體系主要適用于企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部，使權(quán)力運行風(fēng)險防控系統(tǒng)做到以崗位為點、以流程為線、以制度為面、以職權(quán)為中心，形成權(quán)力配置合理、內(nèi)外制衡科學(xué)、風(fēng)險指數(shù)明晰、防范措施前置、運行控制有效、監(jiān)督保障有力的格局，進一步把優(yōu)化制度流程、明確崗位業(yè)務(wù)、引導(dǎo)思想行為等工作融合在一起，促進傳統(tǒng)意義政治工作和廉政建設(shè)的標(biāo)準化、流程化。通過政治本安體系建設(shè)，能夠確保企業(yè)風(fēng)險管理達到提前預(yù)防、盡早發(fā)現(xiàn)、及時處理、隨時監(jiān)控、確保效果的目的，最終能夠?qū)崿F(xiàn)政治本質(zhì)安全體系平穩(wěn)運行，確保營造一個安全、健康、和諧、穩(wěn)定的企業(yè)政治氛圍。附：1、綜合分析法矩陣圖表2、風(fēng)險等級統(tǒng)計圖表3、風(fēng)險管理流程圖綜合分析法矩陣圖表因 素分 值危害性54321可能性54321時間(頻率)54321范 圍54321不可控性54321總 分252015105區(qū)間等級特別重大重大中等一般政治風(fēng)險評級依據(jù)定性：在政治領(lǐng)域中，反腐敗、新聞、應(yīng)急、維權(quán)等重要領(lǐng)域的重大問題，自然定為重大級別；定量：分別從危害性、可能性、時間（頻率）、范圍、不可控性五個方面計算。每一項按照15分5個分值計算，累積總分25分。按分值區(qū)間評定風(fēng)險等級：5-10分之間為一般風(fēng)險，11-15分之間為中等風(fēng)險，16-20分之間為重大風(fēng)險，21-25分之間為特別重大風(fēng)險。通過上述綜合分析法進行風(fēng)險等級評級，神華共有112條風(fēng)險，其中特別重大風(fēng)險9條，重大風(fēng)險48條，中等風(fēng)險46條，一般風(fēng)險9條；神東共有112條風(fēng)險，其中特別重大風(fēng)險8條，重大風(fēng)險56條，中等風(fēng)險42條，一般風(fēng)險6條。附件2： 神華風(fēng)險等級統(tǒng)計圖表神東風(fēng)險等級統(tǒng)計圖表附件3：風(fēng)險管理流程圖風(fēng) 險 領(lǐng) 域 （國家政策 企業(yè)發(fā)展規(guī)律 行業(yè)特點）1.風(fēng)險識別*風(fēng)險來源 *風(fēng)險點 *風(fēng)險識別依據(jù)3.風(fēng)險評估*風(fēng)險定性與定量*風(fēng)險等級 *管理等級2.目標(biāo)設(shè)定*政治導(dǎo)向 *思想動態(tài) *行為規(guī)范4.風(fēng)險預(yù)防*信息監(jiān)控 *自我教育*組織監(jiān)督 *預(yù)防目標(biāo)5.風(fēng)險溝通*內(nèi)部溝通 *外部溝通*部門協(xié)調(diào)6.風(fēng)險管理*管控制度 *管控主體 *管控舉措：教育制度過程7.風(fēng)險評價*效果評價 *責(zé)任認定*標(biāo)準和系統(tǒng)修正風(fēng) 險 基 礎(chǔ) （風(fēng)險態(tài)度 風(fēng)險制度 風(fēng)險文化）政 治 本 質(zhì) 安 全 風(fēng) 險 管 理 表風(fēng)險領(lǐng)域風(fēng)險識別風(fēng)險評估目標(biāo)設(shè)定風(fēng)險預(yù)防風(fēng)險管控風(fēng)險崗位管控主體責(zé)任部門風(fēng)險溝通運行評價風(fēng)險點描述風(fēng)險依據(jù)風(fēng)險來源風(fēng)險屬性危害性可能性時間延續(xù)影響范圍不可控性風(fēng)險值（綜合評分法）等級評定政治導(dǎo)向思想動態(tài)行為規(guī)范信息監(jiān)控自我教育和組織管理管理對策管控制度管控措施內(nèi)部溝通外部溝通控制效果考核評價系統(tǒng)改進風(fēng)險源危害性影響理論制度經(jīng)驗環(huán)境影響管理決策思想道德制度機制重要崗位潛在/現(xiàn)實風(fēng)險內(nèi)部/外部風(fēng)險個別/共同風(fēng)險信息預(yù)警趨勢分析報告?zhèn)浒缸圆樽约m監(jiān)督檢查提醒教育誡勉糾錯責(zé)令整改規(guī)避降低減緩教育管理制度管理過程管理班子之間上下級之間部門之間與政府與媒體與同行企業(yè)與社會大眾效果評估原因分析責(zé)任認定結(jié)果反饋完善標(biāo)準修復(fù)系統(tǒng)一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營發(fā)展的政治方向1、企業(yè)對黨的路線方針政策以及新理論、新戰(zhàn)略學(xué)習(xí)、宣傳不深入，貫徹不到位，執(zhí)行乏力。潛在內(nèi)部共同5255522特別重大始終堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)是國有企業(yè)的本質(zhì)屬性，企業(yè)要具有宣傳貫徹落實政策的執(zhí)行力，保證國家大政方針在企業(yè)的宣傳、貫徹執(zhí)行。1、中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃2、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，走中國特色新型工業(yè)化道路3、神華集團公司黨組紀檢組工作暫行規(guī)定第七條 4、神華集團關(guān)于進一步加強和改進黨建工作的實施意見第二項5、神華集團中心組學(xué)習(xí)制度第五條6、神東煤炭集團公司黨組織工作規(guī)則第三章1、依照公司法完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制，為黨組織發(fā)揮政治核心作用提供組織保證；2、堅持現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)相互促進的方式方法，使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層能夠依法行使職權(quán)，黨組織要按照一定方式參與企業(yè)重大問題的決策；3、建立健全黨委中心組學(xué)習(xí)制度；4、加強企業(yè)學(xué)習(xí)型黨組織建設(shè)，將學(xué)習(xí)作為黨組織活動的重要內(nèi)容，黨員干部的重要標(biāo)志；5、依照黨的最新理論，完善神華集團關(guān)于進一步加強和改進黨建工作的實施意見和神東煤炭集團公司黨組織工作規(guī)則，使黨建工作的總體目標(biāo)和主要任務(wù)符合黨的政治、組織要求，指導(dǎo)黨建工作的完善，保證黨的最新理論成果的貫徹落實。董事長、黨委書記、公司領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員上級組織、董事會、監(jiān)事會、黨委、紀委政策研究室、綜合辦公室2、企業(yè)沒有很好地遵循科學(xué)發(fā)展規(guī)律和自身發(fā)展規(guī)律，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略缺乏全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性。潛在內(nèi)部共同5355523特別重大企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)認真研究科學(xué)發(fā)展規(guī)律和行業(yè)發(fā)展規(guī)律，制定出科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略,保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。1、中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）第七條2、國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強管理的基本規(guī)范(試行)第十一條3、神華集團有限責(zé)任公司董事會戰(zhàn)略委員會工作規(guī)則第一條4、神東煤炭分公司戰(zhàn)略管理辦法第一條、第三條、十九條 1、企業(yè)要不斷探索發(fā)揮黨組政治核心作用與堅持現(xiàn)代企業(yè)制度相互促進的規(guī)律和方法，形成具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度；2、企業(yè)依照國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強管理的基本規(guī)范（一、政企分開與法人治理結(jié)構(gòu)），推動建立符合企業(yè)發(fā)展規(guī)律的現(xiàn)代企業(yè)制度；3、企業(yè)建立健全發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃決策委員會；4、企業(yè)參照中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）第七條、第八條第九條要求，制定發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；董事長、總經(jīng)理、戰(zhàn)略管理委員會成員董事會、黨委企業(yè)管理部、規(guī)劃發(fā)展部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營發(fā)展的政治方向3、企業(yè)的發(fā)展愿景不能和社會主義核心價值體系一致，造成戰(zhàn)略規(guī)劃混亂,影響企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。潛在內(nèi)部共同5255522特別重大企業(yè)的發(fā)展愿景要應(yīng)當(dāng)和國家的核心價值體系相一致，從社會主義核心價值體系的要求出發(fā)，提出對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的思想素質(zhì)和道德示范要求。1、高舉中國特色社會主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗（十七大報告）第七（一）2、中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃第四十二章第一節(jié)3、神華集團企業(yè)文化建設(shè)綱要(試行)第十一、十四、二十三 4、神東煤炭集團企業(yè)文化建設(shè)實施綱要第三項（十三）5、神東煤炭分公司戰(zhàn)略管理辦法（暫行）第二條1、認真貫徹落實高舉中國特色社會主義偉大旗幟，為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗（十七大報告）精神、中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃；2、體現(xiàn)國有企業(yè)文化的本質(zhì)屬性，企業(yè)文化與社會主義核心價值體系對接，建設(shè)符合國家核心價值體系、符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的特色國企文化；3、借鑒國內(nèi)外先進企業(yè)管理經(jīng)驗，概括本企業(yè)在發(fā)展過程中形成的先進經(jīng)驗，建立具有本企業(yè)特色的企業(yè)文化，進一步增強核心競爭力，為打造國際一流大型能源企業(yè)提供強勁動力；4、建立企業(yè)學(xué)習(xí)型組織文化，引導(dǎo)員工行為，形成強大凝聚力。董事長、黨委書記、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員黨委黨委工作部、企業(yè)文化部4、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部政治素養(yǎng)低，缺少戰(zhàn)略思維和大局意識，領(lǐng)導(dǎo)能力差，不能把握企業(yè)發(fā)展的政治走向,無法根本體現(xiàn)國有企業(yè)的本質(zhì)屬性，影響可持續(xù)發(fā)展。潛在內(nèi)部個別5224316重大企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)具有較高的政治素養(yǎng)，有大局意識和敏銳的政治判斷力，才能在企業(yè)改革中抓住主要矛盾，才能解決好企業(yè)經(jīng)營面臨的各種復(fù)雜局面。1、中國共產(chǎn)黨黨章第三十四條、四十六條2、胡錦濤在全黨深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動總結(jié)大會上的講話第三項第四點3、神華集團關(guān)于進一步加強和改進黨建工作的實施意見第三項 4、神東煤炭集團公司黨委工作制度第十八條5、神東煤炭集團管理人員問責(zé)暫行規(guī)定第一條1、貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，從改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局的高度考慮企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，真正重視國企政治責(zé)任，承擔(dān)社會責(zé)任，推進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；2、貫徹黨的思想領(lǐng)導(dǎo)，健全中心組學(xué)習(xí)制度，提高領(lǐng)導(dǎo)干部的政治覺悟和素質(zhì)；3、充分體現(xiàn)國有企業(yè)的本質(zhì)屬性，加快建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，牢固確立國有企業(yè)黨組織的政治核心地位；4、保證黨的組織領(lǐng)導(dǎo)，堅持黨管干部原則，積極探索黨組織在企業(yè)選人用人中發(fā)揮主導(dǎo)作用的有效途徑和辦法；領(lǐng)導(dǎo)班子成員董事會、黨委企業(yè)管理部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營發(fā)展的政治方向5、企業(yè)的改革尤其是重大改革沒有遵循循序漸進、扎實推進原則，改革的力度超過了員工的可承受度，缺乏改革有序推進的氛圍，影響企業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。潛在內(nèi)部共同5134417重大企業(yè)改革的力度應(yīng)當(dāng)與經(jīng)濟社會發(fā)展的速度相一致，不能超過員工的承受能力，通過思想政治工作教育員工、團結(jié)員工。1、高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗（十七大報告）2、中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃（改革的穩(wěn)定的力度）3、關(guān)于建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的指導(dǎo)意見第二項第二條 4、神華關(guān)于進一步加強和改進黨建工作的實施意見第十六、十八條 5、神東煤炭集團公司精神文明建設(shè)工作制度第四項（二） 1、深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，統(tǒng)籌兼顧，改革的力度要與員工可接受程度相統(tǒng)一起來；2、企業(yè)在布置重大改革時，要責(zé)成有關(guān)部門深入調(diào)查研究，分析改革實施的可行性，形成可行性分析報告，提交黨政聯(lián)席辦公會議討論通過；3、“可行性報告”形成后，成立改革委員會，廣泛征求員工意見，為制定改革方案提供民意依據(jù)，從而制定科學(xué)合理的“改革工作方案”；4、“改革工作方案”形成后，根據(jù)對口業(yè)務(wù)責(zé)成有關(guān)部門制定具體“實施方案”，進一步細化改革推進方案，把握好改革工作在推進過程中張弛度，確保不超出員工的心理程受度；5、改革實施過程中，要責(zé)成人力資源部、黨委工作部、新聞中心、信訪等部門做好政策解讀、維穩(wěn)等工作，讓員工全面了解企業(yè)改革的重要意義，穩(wěn)定員工的思想，消除員工的抵觸情緒；6、職工因不滿情緒出現(xiàn)集會或上訪事件，信訪辦公室要積極做好信訪接待工作。董事長、總經(jīng)理、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會、監(jiān)事會、黨委、工會政策研究室、企業(yè)管理部、人力資源部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營發(fā)展的政治方向6、企業(yè)的戰(zhàn)略管理、運營管理和風(fēng)險管理不能有機結(jié)合和相互支撐，管理體制不科學(xué)、管理模式不完善，難以推進企業(yè)的持續(xù)、跨越式發(fā)展。潛在內(nèi)部共同4244418重大企業(yè)要全面推進戰(zhàn)略管理、運營管理和風(fēng)險管理的提升和相互融合，實現(xiàn)管理的創(chuàng)新，提升管理水平。1、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號發(fā)展戰(zhàn)略2、中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引第六、九、十二條3、中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行） 4、神華集團有限責(zé)任公司董事會戰(zhàn)略委員會工作規(guī)則第十九、二十二、二十三條5、神東煤炭分公司戰(zhàn)略管理辦法（暫行）第二章第三條、第三章第六條 1、企業(yè)管理要全面創(chuàng)新，戰(zhàn)略管理、運營管理、風(fēng)險管理三大體系要建立健全，配套措施完善；2、戰(zhàn)略委員會根據(jù)職責(zé)，制定戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案，規(guī)劃批準實施后要依職權(quán)評估檢查，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)；3、風(fēng)險管理建設(shè)要實施全面覆蓋，涵蓋生產(chǎn)、經(jīng)濟、政治三大本安體系；4、不斷完善神東煤炭分公司戰(zhàn)略管理辦法，應(yīng)明確戰(zhàn)略管理、運營管理和風(fēng)險管理等體系要素。董事長、規(guī)劃發(fā)展部經(jīng)理、企業(yè)管理部經(jīng)理董事會、監(jiān)事會規(guī)劃發(fā)展部、企業(yè)管理部7、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子沒有嚴格遵循國務(wù)院、國資委以及集團的相關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)決策混亂，不能很好地實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值?，F(xiàn)實內(nèi)部共同4224214中等企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子在發(fā)展經(jīng)營方面要嚴格遵循國家、董事會和集團黨組的各種規(guī)定，確保國有資產(chǎn)的保值增值。1、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于國有獨資公司董事會建設(shè)的指導(dǎo)意見(試行)第一項2、神華集團有限責(zé)任公司章程3、神華集團有限責(zé)任公司董事會議事規(guī)則(修訂)第十六條4、神華集團有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則二5、神東煤炭分公司“五型企業(yè)”績效考核暫行辦法第十七條1、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)嚴格遵守國資委關(guān)于資產(chǎn)保值增值的規(guī)定；2、董事會依國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于國有獨資公司董事會建設(shè)的指導(dǎo)意見(試行)第六大項，配合國資委行使職權(quán)；3、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)嚴格遵守重大事項決策過程的規(guī)則，尤其是本企業(yè)重大變革；4、依照國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于國有獨資公司董事會建設(shè)的指導(dǎo)意見(試行)劃分董事會與總經(jīng)理職責(zé)。董事會班子、黨委成員董事會、黨委政策研究室、財務(wù)部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營發(fā)展的政治方向8、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子對政治責(zé)任和社會責(zé)任認識不夠，責(zé)任履行的具體規(guī)定不明確，不能很好地塑造企業(yè)的政治形象和社會形象。潛在內(nèi)部共同4114212中等國有企業(yè)承擔(dān)著經(jīng)濟責(zé)任、社會責(zé)任和政治責(zé)任，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)充分認識國有企業(yè)的政治屬性和社會屬性，具備政治修養(yǎng)和責(zé)任意識。1、中共中央關(guān)于加強和改進企業(yè)思想政治工作的通知第一條（三、四、五）2、關(guān)于加強黨員經(jīng)常性教育的意見第三條3、國務(wù)院國資委關(guān)于加強和改進新形勢下國有及國有控股企業(yè)思想政治工作的意見第二項第七點4、國資委黨委關(guān)于的通知第一項（三）5、神華集團有限責(zé)任公司章程第六條6、神華集團企業(yè)文化建設(shè)綱要（試行）第十八條、二十九條7、神華集團關(guān)于進一步加強和改進黨建工作的實施意見第三項第六點8、神東煤炭集團公司管理人員問責(zé)暫行規(guī)定第三章第五條1、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子要樹立和深化社會責(zé)任意識，推動企業(yè)內(nèi)部形成社會責(zé)任意識；2、建立健全企業(yè)履行政治責(zé)任和社會責(zé)任的體制機制，堅持履行社會責(zé)任與促進企業(yè)改革發(fā)展相結(jié)合，堅持履行社會責(zé)任與企業(yè)實際相適應(yīng)，堅持履行社會責(zé)任與創(chuàng)建和諧企業(yè)相統(tǒng)一，承擔(dān)社會責(zé)任，做企業(yè)表率；3、充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用，加強黨組織對企業(yè)社會責(zé)任工作的領(lǐng)導(dǎo)；4、依照關(guān)于中央企業(yè)履行社會責(zé)任的指導(dǎo)意見精神，并及時發(fā)布企業(yè)履行社會責(zé)任報告，樹立良好企業(yè)形象；5、加強企業(yè)間交流與國際合作。研究學(xué)習(xí)國內(nèi)外企業(yè)履行社會責(zé)任的先進理念和成功經(jīng)驗，開展與履行社會責(zé)任先進企業(yè)的對標(biāo)，總結(jié)經(jīng)驗，找出差距，改進工作；6、因不能夠履行政治責(zé)任和社會責(zé)任，給企業(yè)造成影響的，依據(jù)神東煤炭集團公司管理人員問責(zé)暫行規(guī)定追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員董事會、黨委黨委工作部、公共關(guān)系部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營發(fā)展的政治方向9、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子不能始終把穩(wěn)定當(dāng)做企業(yè)的重大政治任務(wù)進行部署，以至于對政治安全隱患預(yù)防不及時、管控不到位，影響企業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。潛在內(nèi)部共同4114212中等穩(wěn)定是企業(yè)改革、發(fā)展的前提和條件，領(lǐng)導(dǎo)班子始終把穩(wěn)定當(dāng)做企業(yè)的重大政治任務(wù)進行部署，積極穩(wěn)妥推進企業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)性。1、高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗（十七大報告）2、中國共產(chǎn)黨黨章3、關(guān)于建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的指導(dǎo)意見第六項 4、中共中央關(guān)于加強和改進新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定（十七屆四中全會）第五（三）5、神華集團公司信訪工作暫行辦法第一條6、神東煤炭集團公司突發(fā)事件應(yīng)對辦法（試行）1、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要深入學(xué)習(xí)黨的基本路線，從改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局出發(fā)，把穩(wěn)定放到壓倒一切的重要位置上來；2、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子要了解經(jīng)濟社會發(fā)展形勢以及經(jīng)濟社會思潮環(huán)境變化引起的不穩(wěn)定情緒，及時做好思想解釋工作；3、對員工進行形勢政策和社會穩(wěn)定意識教育；4、政府和企業(yè)進行信息溝通，及時發(fā)現(xiàn)隱患；5、信訪部門要做好矛盾排查和化解工作。董事長、總經(jīng)理、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會、黨委政策研究會、信訪辦、工會10、公司與集團及其相關(guān)機構(gòu)不能進行經(jīng)常性的溝通，集團的最新政策和相關(guān)要求不能及時體現(xiàn)在本企業(yè)決策中。潛在內(nèi)部共同3223111中等公司與集團公司及其相關(guān)機構(gòu)保持經(jīng)常性的溝通，領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)具備良好的協(xié)調(diào)、溝通、統(tǒng)籌意識與能力。1、關(guān)于進一步加強和改進黨建工作的實施意見第八2、神華集團公司信息工作管理暫行辦法第三章3、神東煤炭集團黨組織工作規(guī)則第十一條第一、二項1、建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項問責(zé)制；2、公司黨委組織領(lǐng)導(dǎo)干部及時學(xué)習(xí)領(lǐng)會集團公司的重大決策部署和會議精神；3、嚴格執(zhí)行神華集團公司信息工作管理暫行辦法、關(guān)于進一步加強和改進黨建工作的實施意見和神東煤炭集團黨組織工作規(guī)則；4、對由于溝通不及時不到位給企業(yè)造成重大失誤的，按照領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項問責(zé)制追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員董事會、黨委黨委工作部、綜合辦公室、企業(yè)管理部二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序1、企業(yè)在重大決策前，沒有充分的調(diào)查研究，沒有充分咨詢有關(guān)行業(yè)專家、相關(guān)單位和部門的意見，領(lǐng)導(dǎo)個人拍板決策的傾向明顯，造成決策失誤。潛在內(nèi)部個別5134417重大正確的決策必須經(jīng)過認真的調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見，以保障判斷的準確性和決策結(jié)果的正確性。1、關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見第七條 2、中共中央關(guān)于加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定五（三）3、神華集團關(guān)于進一步加強和改進黨建工作的實施意見第二（8）、（9）4、神華集團有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則5、神華集團有限責(zé)任公司董事會議事規(guī)則6、神東煤炭集團公司職工代表大會條例1、遵循民主決策和科學(xué)決策的程序和規(guī)則，健全黨組議事規(guī)則和董事會議事規(guī)則，明確重大事項決策規(guī)則和程序；2、要堅持務(wù)實高效，決策前充分調(diào)查研究，保證決策的科學(xué)性；3、完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機制。重大事項堅持集體決策原則，防止個人專斷；同時要充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性。董事長、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會、黨委政策研究室、企業(yè)管理部、綜合辦公室2、企業(yè)在形成重大決策方案時，沒有其他備選方案可比較，難以權(quán)衡利弊，致使決策存在重大隱患。潛在內(nèi)部個別4234417重大選擇性是科學(xué)決策的重要特征，擬定方案中必須遵循對比優(yōu)化的原則，沒有備選方案一般不做決策。1、關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見第七條2、中共神華集團有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則3、神華集團有限責(zé)任公司董事會議事規(guī)則1、在重大決策前，要根據(jù)決策目標(biāo)，形成多套決策方案；2、要遵循決策方案擬定原則和方法，依法、依規(guī)制訂出符合決策目標(biāo)的科學(xué)決策方案；3、在做出重大決策時，要根據(jù)合理的選擇標(biāo)準和科學(xué)的選擇方法，權(quán)衡利弊，選出最優(yōu)方案。領(lǐng)導(dǎo)班子成員紀委、黨委政策研究會、企業(yè)管理部、綜合辦公室二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序3、企業(yè)在重大決策中沒有很好遵循科學(xué)的決策程序和民主法定的議事規(guī)則，隨意性較強，不能保證決策結(jié)果的正確高效。潛在內(nèi)部個別5224316重大企業(yè)在重大決策中要嚴格遵循民主、科學(xué)、依法的決策原則，以保障決策結(jié)果的正確高效。1、中共中央關(guān)于加強和改進新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定（十七屆四中全會）第四項（四）2、關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見第七條3、神華集團有限責(zé)任公司章程 4、中共神華集團有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則5、神華集團有限責(zé)任公司董事會議事規(guī)則 6、神華集團公司建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施意見第三項 7、神東煤炭集團公司黨委工作制度第十九條1、領(lǐng)導(dǎo)人員在民主生活會、組織生活會、中心組學(xué)習(xí)中通過批評和自我批評強化決策責(zé)任意識和決策程序、規(guī)則意識；2、在決策中嚴格遵循決策的規(guī)則和程序，遵循黨組議事規(guī)則和董事會議事規(guī)則，實行重大決策的論證制、票決制，分清決策責(zé)任，防止決策的隨意性；3、將重大事項決策制度的執(zhí)行情況作為巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容；4、健全決策失誤責(zé)任追究制度。要完善責(zé)任追究程序，健全處罰體系，為落實決策責(zé)任提供重要制度保障。董事長、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員監(jiān)事會、黨委、紀委政策研究會、綜合辦公室、紀檢監(jiān)察部4、企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管控機制不健全，在重大決策上缺乏完善的風(fēng)險評估機制，不能實現(xiàn)科學(xué)決策。潛在內(nèi)部共同5324317重大企業(yè)的風(fēng)險管理應(yīng)成為常態(tài)，內(nèi)部風(fēng)險管控制度不斷健全，決策的風(fēng)險評估機制要不斷完善。1、關(guān)于建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的指導(dǎo)意見第一、三項 2、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引附件23、神華集團有限責(zé)任公司董事會全面風(fēng)險管理委員會工作規(guī)則1、按照中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引，建立健全企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險控制體制機制；2、建立完善重大事項風(fēng)險評估機制，對重大決策全方位風(fēng)險評估，降低決策失誤的風(fēng)險。總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理董事會、紀委、監(jiān)事會內(nèi)控審計部二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序5、企業(yè)的重大投資項目缺乏可行性研究，盲目上馬，重復(fù)建設(shè)，給企業(yè)造成重大損失，帶來負面社會影響?，F(xiàn)實外部個別5224316重大企業(yè)在重大項目投資前，能夠制定科學(xué)合理的可行性研究報告，實施決策應(yīng)嚴格遵循程序，對于隨機決策配套決策問責(zé)制度。1、關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見第七條2、國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強管理的基本規(guī)范（試行）（十二）3、關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定4、神華集團有限責(zé)任公司投資管理辦法第十條、三十五條、三十六條5、神東煤炭分公司建設(shè)項目前期工作管理辦法第十四條1、企業(yè)的重大投資項目必須進行科學(xué)、審慎的可行性研究論證；2、集團公司投資管理部門根據(jù)項目重要性，可自行組織相關(guān)專家或重大投資項目的可行性研究應(yīng)聘請有相應(yīng)資質(zhì)的科研機構(gòu)、中介機構(gòu)或有關(guān)專家進行咨詢或參與評估、論證；3、嚴禁在國家明令禁止的投資領(lǐng)域內(nèi)上項目，防止盲目投資和重復(fù)建設(shè)；4、對于違反法律、國家產(chǎn)業(yè)政策致使企業(yè)遭受嚴重損失的決策，必須追究有關(guān)人員的責(zé)任。戰(zhàn)略規(guī)劃部經(jīng)理、及相關(guān)部門負責(zé)人董事會、黨委、紀委、戰(zhàn)略規(guī)劃部6、企業(yè)經(jīng)營決策中，領(lǐng)導(dǎo)人決策責(zé)任意識不強，決策失誤的問責(zé)制度不健全，導(dǎo)致決策失誤給企業(yè)帶來重大損失。潛在內(nèi)部個別3233314中等企業(yè)決策要賦予決策者集中權(quán)、決策權(quán)，同時追究決策失誤者的責(zé)任，健全企業(yè)重大損失責(zé)任追究制度，企業(yè)負責(zé)人重大決策失誤責(zé)任追究制度。1、關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見第十四、十七條 2、中共中央關(guān)于加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定五（三）3、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于國有獨資公司董事會建設(shè)的指導(dǎo)意見(試行)第七項（八）4、神華集團公司建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施意見第三項（八） 5、神東煤炭集團公司管理人員問責(zé)暫行規(guī)定第九條6、神東煤炭集團公司黨委工作制度第十九條（四）1、加強對領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任意識教育，使其牢固樹立“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、失誤必追究”的觀念；2、健全決策失誤糾錯改正機制。健全決策跟蹤和反饋機制，決策實施過程要進行跟蹤檢查和信息反饋，及時發(fā)現(xiàn)失誤，并采取措施加以糾正。要建立健全決策失誤糾錯改正責(zé)任制，明確糾錯改正的責(zé)任主體，落實糾錯改正的責(zé)任；3、健全決策失誤責(zé)任追究制度。要完善責(zé)任追究程序、健全處罰體系，切實增強制度的執(zhí)行力，確保決策失誤責(zé)任追究制度落到實處；4、要完善領(lǐng)導(dǎo)班子決策的規(guī)則和程序，實行重大決策的論證制、票決制，分清決策責(zé)任，防止決策的隨意性。領(lǐng)導(dǎo)班子成員董事會、黨委企業(yè)管理部、紀檢監(jiān)察部二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序7、企業(yè)董事會和黨組（黨委）缺乏及時有效的溝通，在決策中出現(xiàn)不同聲音和“兩張皮”現(xiàn)象，導(dǎo)致決策執(zhí)行混亂。現(xiàn)實內(nèi)部共同3223212中等現(xiàn)代企業(yè)決策堅持民主原則，使各種決策要素能夠暢通，規(guī)范高效，有序地發(fā)揮作用1、關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見第十三條 2、中共神華集團有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則3、神華集團有限責(zé)任公司董事會議事規(guī)則（修訂）4、神東煤炭集團公司黨政聯(lián)席會議管理辦法（修訂）1、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子研究決定重大事項時，應(yīng)事先與黨委(黨組)溝通，聽取黨委(黨組)的意見；進入董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子的黨委(黨組)成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨組織的意見或決定；2、要健全黨組議事規(guī)則和董事會議事規(guī)則，明確重大事項的決策規(guī)則和程序。董事長、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會、法律事務(wù)部政策研究室、戰(zhàn)略規(guī)劃部8、企業(yè)的重大決策在具體實施過程中缺乏糾錯機制和反饋機制，制度執(zhí)行出現(xiàn)難以貫通的 “腸梗阻”和覆蓋不到位的 “死角”。潛在內(nèi)部共同2132311中等企業(yè)重大決策的實施要有健全的糾錯機制和反饋機制，在普遍實施前，需要經(jīng)過試驗驗證環(huán)節(jié)。1、中共中央關(guān)于加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定五（三）2、關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見第十四條1、健全決策失誤糾錯改正機制。決策在執(zhí)行中一旦被發(fā)現(xiàn)不符合實際就及時修正，一旦發(fā)現(xiàn)嚴重失誤就得到及時中止和糾正，從而把決策失誤可能造成的損失減少到最低限度；2、健全決策跟蹤和反饋機制，決策做出后，在實施過程中要跟蹤檢查和信息反饋，及時發(fā)現(xiàn)失誤，并采取措施加以糾正。董事長、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會、黨委、紀委企業(yè)管理部、紀檢監(jiān)察部二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序9、企業(yè)在重大決策時，不能有效征求下級單位和職工群眾的意見和建議，引起廣大員工的不滿，導(dǎo)致企業(yè)決策的失誤和失效。潛在內(nèi)部個別4224315中等企業(yè)在重大決策形成前，充分征求下級單位和廣大員工的意見和建議，堅持民主決策原則，防止決策的主觀性和片面性。1、關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見第七條2、國資委黨委.國資委關(guān)于建立和完善中央企業(yè)職工代表大會制度的指導(dǎo)意見第六項3、神華集團公司職工代表大會制度（試行）第三、十一、二十三