我國資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展研究.pdf

中南大學 博士學位論文 我國資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展研究 姓名：劉劍平 申請學位級別：博士 專業(yè)：國土資源信息工程 指導教師：陳松嶺 20071201 摘要 轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展是我國資源型城市面臨的涉及社會、經(jīng)濟、生 態(tài)環(huán)境、資源等諸多方面的重大理論與實踐問題。我國大多數(shù)資源型 城市的形成與發(fā)展是國家計劃經(jīng)濟體制條件下對可耗竭性不可再生 資源開采的產(chǎn)物，資源性產(chǎn)業(yè)的興起為國家社會經(jīng)濟發(fā)展與促進城市 化進程做出了巨大的貢獻。但由于長期的、高強度的對資源不合理開 發(fā)及改革開放后國家經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，大部分資源型城市面臨著資源 衰竭、環(huán)境污染嚴重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、地方財政困難、下崗失業(yè)壓力 大、經(jīng)濟增長緩慢、社會不穩(wěn)定因素增多等一系列問題。如何在經(jīng)濟 全球化、新型工業(yè)化、知識經(jīng)濟的大背景與環(huán)境下，在我國市場經(jīng)濟 體制不斷完善的過程中，規(guī)避資源型城市對資源“剛”性的“路徑依 賴 ，促進資源型城市轉(zhuǎn)型并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是新時期促進我國區(qū) 域協(xié)調(diào)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會的重大戰(zhàn)略任務與主題，具有很強的現(xiàn)實 與政策意義。 本文在科學發(fā)展觀與可持續(xù)發(fā)展理論的指導下，在借鑒與總結(jié)國 內(nèi)外理論研究與實踐成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)資源型城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展實 際，充分運用區(qū)域經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、資源經(jīng)濟學、系統(tǒng)學、管理 學等基礎(chǔ)理論，通過定性與定量相結(jié)合、實證分析與規(guī)范分析相結(jié)合、 制度學分析等研究方法，對我國資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的幾個 關(guān)鍵領(lǐng)域進行了重點研究。主要研究內(nèi)容包括以下幾個方面： ( 1 ) 運用定性與定量、實證與規(guī)范等研究方法對資源型城市的基 本概念、形成發(fā)展機制、面臨問題、衰退成因、發(fā)展出路等進行了分 ； 析與界定。在此基礎(chǔ)上，對資源型城市可持續(xù)發(fā)展的概念模型、主要 內(nèi)容及轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的辯證關(guān)系進行了詳細闡述，并提出了資源 型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的幾個關(guān)鍵與核心問題。 ( 2 ) 運用馬克思主義經(jīng)濟學理論，提出經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是資源型城市全 面轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型則是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)容。對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的 流程、城市衰退產(chǎn)業(yè)的識別與調(diào)整、新興主導產(chǎn)業(yè)的選擇與培育及城 市產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的度量與培育等進行了實證與規(guī)范研究。 ( 3 ) 從辯證唯物主義角度出發(fā)，系統(tǒng)構(gòu)建了資源型城市轉(zhuǎn)型與可 持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生造“血”機制創(chuàng)新體系與外在支撐保障機制 政策法規(guī)兩大體系，并對其創(chuàng)新體系與政策法規(guī)體系的完善與培育進 行了深入的研究。 ( 4 ) 據(jù)不同資源型城市差異，構(gòu)建了個性與共性、動態(tài)與靜態(tài)相 統(tǒng)一的資源型城市可持續(xù)發(fā)展指標體系，對資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù) 發(fā)展狀態(tài)、發(fā)展程度、發(fā)展水平等方面進行評估，旨在對資源型城市 的轉(zhuǎn)型偏差進行糾偏與決策功能。 ( 5 ) 運用上述的相關(guān)理論成果，對典型資源型百年礦城江西 萍鄉(xiāng)成功轉(zhuǎn)型進行了實證個案分析。 在先前學者研究的基礎(chǔ)上，本文主要有以下創(chuàng)新：( 1 ) 內(nèi)容創(chuàng)新。 第一，在創(chuàng)新思想與理論的指導下，系統(tǒng)地構(gòu)建了資源型城市內(nèi)生造 “血 機制與發(fā)展動力源創(chuàng)新體系；第二，據(jù)系統(tǒng)原理，建立了 比較完整的資源型城市轉(zhuǎn)型政策法規(guī)體系；第三，提出并構(gòu)建了個性 指標與共性指標相統(tǒng)一的資源型城市可持續(xù)發(fā)展指標體系，并將制度 與政策影響因素納入其中。第四，借鑒M 波特的競爭優(yōu)勢理論，構(gòu) 建了資源城市產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的度量體系，并就資源型城市產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu) 勢的培育進行了深入研究。( 2 ) 應用方法創(chuàng)新。首次運用制度學分析 方法，對資源型城市形成與發(fā)展機制、制度安排對資源型城市創(chuàng)新建 設(shè)的重要性及作用機制、制度因素在政策體系建設(shè)中作用機制進行了 闡述與分析。 體系 關(guān)鍵詞資源型城市，轉(zhuǎn)型，可持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)新體系，政策法規(guī) A B S T R A CT T r a n s i t i o n a n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti st h em a j o rt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a li s s u e so fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s i nC h i n aI n v o l v i n gs o m ea s p e c t s o fs o c i e t y , e c o n o m y , e c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dr e s o u r c e M o s to ft h e r e s o u r c e b a s e dc i t i e s f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t a r e p r o d u c t s o f e x p l o i t i n g e x h a u s t i b l en a t u r eo fn o n r e n e w a b l e r e s o u r c e su n d e r c o n d i t i o n so ft h ep l a n n e de c o n o m i cs y s t e m ，r e s o u r c e b a s e di n d u s t r i e s r i s em a d eg r e a tc o n t r i b u t i o nf o rn a t i o n a ls o c i o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n du r b a n i z a t i o n D u et ol o n g t e r m ，h i g h i n t e n s i t ya n du n r e a s o n a b l e e x p l o i t a t i o nf o rr e s o u r c ea n dt h ec h a n g eo fc o u n t r y Se c o n o m i c s t r u c t u r e a f t e rr e f o r m a t i o na n do p e n i n g m o s to fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa r ef a c e da s e r i e so fp r o b l e ms u c ha sr e s o u r c ed e p l e t i o n ，s e r i o u se n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n ，s i n g l ei n d u s t r ys t r u c t u r e ，e m b a r r a s s e d l yl o c a lf i n a n c e ，g r e a t p r e s s u r e o fl a i d o f f , s l o w l ye c o n o m i cg r o w t ha n di n c r e a s i n gs o c i a l i n s t a b i l i t y U n d e r t h e b a c k g r o u n d a n de n v i r o n m e n to fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，n e wi n d u s t r i a l i z a t i o na n dk n o w l e d g ee c o n o m y a n di nt h e p r o c e s so fc o n t i n u o u s l yi m p r o v e m e n to fC h i n a Sm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ， h o wt oa v o i ds t r i c t p a t hd e p e n d e n c e f o rr e s o u r c ea n d p r o m o t e r e s o u r c e b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta r et h e m a j o rs t r a t e g i c t a s ka n dt h e m ef o rp r o m o t i n gr e g i o n a l l yc o o r d i n a l d e v e l o p m e n ta n dc o n s t r u c t i n gh a r m o n i o u ss o c i e t y ，a n d i th a ss t r o n g l y r e a l i s t i ca n dp o l i c ym e a n i n g s U n d e rt h eg u i d a n c eo fs c i e n t i f i cv i e wo f d e v e l o p m e n ta n dt h e o r yo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n db a s eo ns u m m a r i z i n gh o m ea n de x t e r n a l l y t h e o r yr e s e a r c ha n dp r a c t i c a la c h i e v e m e n t ，a c c o r d i n gt op r e s e n ts i t u a t i o n o fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o na n dd e v e l o p m e n t ，t h ep a p e rt a k e sf u l l u s eo fb a s i ct h e o r yi n c l u d i n gr e g i o n a le c o n o m i c s ，i n d u s t r ye c o n o m i c s ， r e s o u r c ee c o n o m i c s ，s y s t e ms c i e n c e ，m a n a g e m e n ts c i e n c ea n ds o m e r e s e a r c hm e t h o d si n v o l v i n g i n t e g r a t i o nq u a l i t a t i v ew i t hq u a n t i t a t i v e ， c o m b i n a t i o n e m p i r i c a la n a l y s i s w i t hs t a n d a r da n a l y s i sa n ds y s t e m a n a l y s i s ，a n dt h e nd i s c u s se m p h a t i c a l l ys o m ek e yf i e l d so fr e s o u r c e b a s e d c i t i e s t r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i nC h i n a T h em a i n r e s e a r c hc o n t e n t si n c l u d es o m ea s p e c t sa sf o l l o w s ( 1 ) M a k eu s eo fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e ，e m p i r i c a la n ds t a n d a r d m e t h o d s ，t h e na n a l y s e sa n dd e f i n e ss o m ea s p e c t so fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s b a s i cc o n c e p t ，f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，e x i s t e dp r o b l e m s ， r e c e s s i o n a r yr e a s o na n dd e v e l o p m e n tp r o s p e c t se t c B a s e do nt h e s ea n d t h e nd e t a i l e de l a b o r a t e ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t Sc o n c e p tm o d e la n d m a i nc o n t e n t sa n dd i a l e c t i c a lr e l a t i o n sb e t w e e nt r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s ，a n dt h e np u tf o r w a r ds o m ek e ya n d c o r ei s s u e so fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o n a n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ( 2 ) B yu s eo fM a r x i s te c o n o m i ct h e o r y ，b r i n g sf o r w a r dt h a te c o n o m i c t r a n s i t i o ni st h ek e yf o rc o m p r e h e n s i v et r a n s i t i o no fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s ， V m o r e o v e r , i n d u s t r i e st r a n s i t i o ni st h ec o r eo fe c o n o m i ct r a n s i t i o n T h e n e m p i r i c a la n ds t a n d a r dr e s e a r c h e ss o m ea s p e c t so fi n d u s t r i e st r a n s i t i o n S f l o w ，i d e n t i f i c a t i o na n dr e g u l a t i o no fd e c l i n e di n d u s t r i e s ，c h o i c e a n d c u l t i v a t i o no fn e wl e a d i n gi n d u s t r i e sa n dm e a s u r e m e n ta n dc u l t i v a t i o no f c i t i e s i n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ( 3 ) F r o m t h e p e r s p e c t i v e o fd i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s m ，t h e p a p e r c o n s t r u c t st w o s y s t e m t h a ti n c l u d ei n t e r n a li n n o v a t i o n m e c h a n i s m - - i n n o v a t i o ns y s t e ma n de x t e r n a ls u p p o r tm e c h a n i s m - - p o l i c y a n dl a ws y s t e mo fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，a n dt h e nr e s e a r c h e sd e e p l yo ni m p r o v e m e n ta n dc u l t i v a t i o n o fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s i n n o v a t i o ns y s t e ma n dp o l i c ya n dl a ws y s t e m ( 4 ) A c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c eo fd i f f e r e n tr e s o u r c e b a s e dc i t i e s ，t h e p a p e rc o n s t r u c t sr e s o u r c e b a s e dc i t i e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d e x s y s t e m ，w i t h c h a r a c t e ro fi n t e g r a t i n g p e r s o n a l i t y a n dc o m m o nw i t h d y n a m i ca n dS t a t i c ，t h e nm a k e su s eo f t h i st oe v a l u a t es t a t e ，d e g r e ea n d l e v e lo fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， a n da i m st or e c t i f ya n dm a k ed e c i s i o nf o rd e v i a t i o no fr e s o u r c e b a s e d c i t i e s t r a n s i t i o n ( 5 ) U s i n gc o r r e l a t i v et h e o r yr e s u l t sa b o v e ，t h ep a p e rt a k e st y p i c a l r e s o u r c e b a s e dc e n t u r yc i t yM i n e - - - P i n g X i a n g Ss u c c e s s f u lt r a n s i t i o nf o r e x a m p l et ot e s t B a s e do np r e v i o u sr e s e a r c h e r s c o n t r i b u t i o n s ，t h ep a p e rt a k e ss o m e o r i g i n a l i t i e s a s f o l l o w ( 1 ) C o n t e n t so r i g i n a l i t i e s F i r s t l y , u n d e r t h e g u i d a n c e o fi n n o v a t i o n t h e o r y , t h ep a p e rs y s t e m a t i c c o n s t r u c t s r e s o u r c e b a s e dc i t i e s i n t e r n a ld y n a m i cm e c h a n i s ma n dd e v e l o p m e n t s o u r C 爭- i 皿o V a t i o ns y s t e m S e c o n d l y ，a c c o r d i n gt os y s t e mt h e o r y , t h e p a p e rc o n s t r u c t sc o m p a r a t i v e l yi n t e g r a t e d t r a n s i t i o n p o l i c ya n dl a w s y s t e mo fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s T h i r d l y ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r da n d c o n s t r u c t sr e s o u r c e b a s e dc i t i e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d e xs y s t e m w i t hc h a r a c t e ro fi n t e g r a t i n gp e r s o n a l i t yw i t hc o m m o n ，a n da l s oi n v o l v e s s y s t e mf a c t o r sa n dp o l i c yf a c t o r s F o u r t h l y ，t a k i n gM P o r t e r St h e o r yo f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea sr e f e r e n c e ，t h ep a p e rc o n s t r u c t sm e a s u r e m e n t s y s t e mo fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s i n d u s t r i e sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n d t h e nr e s e a r c h e sd e e p l yh o wt oc u l t i v a t er e s o u r c e - b a s e dc i t i e s i n d u s t r i e s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ( 2 ) M e t h o d so r i g i n a l i t i e s T h ep a p e rf i r s t l yu s e s s y s t e mm e t h o dt oa n a l y s e sa n dd e m o n s t r a t ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t m e c h a n i s mo fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s ，s y s t e ma r r a n g e m e n t Si m p o r t a n c e a n dm e c h a n i s mf o ri n n o v a t i o nc o n s t r u c t i o no fr e s o u r c e b a s e dc i t i e sa n d s y s t e mf a c t o r s m e c h a n i s mi nt h ep r o c e s so fp o l i c ys y s t e mc o n s t r u c t i o n K e y w o r d sr e s o u r c e b a s e dc i t i e s ，t r a n s i t i o n ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， i n n o v a t i o ns y s t e m ，p o l i c ya n dl a ws y s t e m 原創(chuàng)性聲明 本人聲明，所呈交的學位論文是本人在導師指導下進行的研究 工作及取得的研究成果。盡我所知，除了論文中特別加以標注和致謝 的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不 包含為獲得中南大學或其他單位的學位或證書而使用過的材料。與我 共同工作的同志對本研究所作的貢獻均已在在論文中作了明確的說 明。 作者簽名： 關(guān)于學位論文使用授權(quán)說明 本人了解中南大學有關(guān)保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校 有權(quán)保留學位論文，允許學位論文被查閱和借閱；學校可以公布學位 論文的全部或部分內(nèi)容，可以采用復印、縮印或其它手段保存學位論 文；學?？筛鶕?jù)國家或湖南省有關(guān)部門規(guī)定送交學位論文。 惴名：樣新簽名搟：埤年且月矽日 中南大學博士學位論文 第一章概論 第一章概論 1 1 研究背景、目的及意義 1 1 1 研究背景 資源型城市轉(zhuǎn)型是一個世界性難題，它涉及經(jīng)濟學、社會學、地理學、城市 學及生態(tài)學等多個領(lǐng)域，是一個涉及面廣、具有交叉性和復雜性的問題。資源型 城市是工業(yè)化革命的產(chǎn)物，最先在英、法和德等國產(chǎn)生與形成，也最先開始轉(zhuǎn)型。 法國的洛林、德國的魯爾都是資源型城市集中的地區(qū)，轉(zhuǎn)型至今已進行了3 0 多 年，但仍然沒有恢復到轉(zhuǎn)型前在國家的相應地位，而且部分城市的失業(yè)率仍然很 高，這引起了世界各國政府與專家學者的普遍關(guān)注。 我國資源型城市的形成與發(fā)展大多是國家計劃經(jīng)濟體制下的產(chǎn)物。2 0 世紀 5 0 年代至6 0 年代，由于帝國主義經(jīng)濟封鎖與變化多端的國際形勢，我國提出了 優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。重工業(yè)發(fā)展對能源、原材料提出巨大的需求，因而 資源開發(fā)基地的建設(shè)得到了極大重視，資源型區(qū)域也因此成為國家直接投資控制 和扶持的主要對象。圍繞資源的開發(fā)逐漸形成了一大批資源開發(fā)型群落，其中一 些規(guī)模日趨擴大而成為資源型城市。隨著改革開放的實施與國家經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn) 換，國家計劃資金及政策性支持更多地傾斜于沿海地區(qū)。而我國大多資源型城市 位于中西北部內(nèi)陸邊遠地區(qū)，由于長期的高強度資源開采，加上國家投資的減少 和經(jīng)濟體制的變化，大部分資源型城市面臨著資源衰竭、環(huán)境污染嚴重、產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)單一、經(jīng)濟增長緩慢、社會不穩(wěn)定等諸多問題，這成為8 0 年代后資源型城市 受到高度關(guān)注的直接原因。進入2 0 世紀9 0 年代，可持續(xù)發(fā)展思想成為世界發(fā)展 的重大主題，為資源型城市發(fā)展提供了理論依據(jù)。同時，我國資源型城市面臨的 矛盾日趨尖銳，已給整個國民經(jīng)濟發(fā)展帶來嚴重的負面影響，國家和社會各界對 資源型城市的發(fā)展問題日益關(guān)注。國家“十五計劃綱要明確提出要“積極穩(wěn)妥 地關(guān)閉資源枯竭的礦山，因地制宜地促進以資源開采為主的城市和大礦區(qū)發(fā)展接 續(xù)產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，研究探索礦山開發(fā)的新模式”。十六屆五中全會通過的關(guān)于 “十一五 規(guī)劃的建議提出要“支持東北老工業(yè)基地”、“促進資源型城市轉(zhuǎn)型 ， 把資源型城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展研究提到了前所未有的層次與高度。資源型城市轉(zhuǎn)型與 發(fā)展是一項實踐性很強的社會課題，亟需相應理論對其進行支持與指導。只有在 理論比較完善的前提下，用理論去指導資源型城市轉(zhuǎn)型的具體實踐，再從實踐中 升華與提煉新的理論，循環(huán)往復，才能在根本上解決資源型城市“礦竭城衰”的 困境。因此有必要對資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的理論進行深層次的研究。 中南大學博士學位論文第一章概論 1 1 2 研究目的及意義 本論文在科學發(fā)展觀思想與可持續(xù)發(fā)展理論等的指導下，以我國資源型城市 轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展為研究對象，研究市場經(jīng)濟條件下我國資源型城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展 規(guī)律與機制。根據(jù)我國資源型城市現(xiàn)狀及特點，提出以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型為重點的經(jīng)濟轉(zhuǎn) 型是資源型城市轉(zhuǎn)型的核心與關(guān)鍵，并從辯證唯物主義角度，提出了資源型城市 轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生“造血 機制噸0 新體系與外在保障支撐體系政 策法規(guī)體系，旨在豐富與完善資源型城市的理論體系，并為我國資源型城市轉(zhuǎn)型 實踐提供決策分析依據(jù)與指導作用，具有較強的理論與現(xiàn)實意義。 ( 1 ) 從學科目標上，本文的研究具有重要的理論意義。第一，系統(tǒng)地總結(jié) 資源型城市的成因、形成與發(fā)展機制和轉(zhuǎn)型規(guī)律，為推動現(xiàn)有資源型城市發(fā)展與 轉(zhuǎn)型提供理論依據(jù)；第二，進一步拓展和深化區(qū)域可持續(xù)發(fā)展理論與實踐的研究， 豐富城市地理學和區(qū)域科學理論寶庫；第三，通過運用多科學、多方法的融合對 資源型城市進行研究，可在一定程度上豐富與完善資源型城市發(fā)展與轉(zhuǎn)型理論。 ( 2 ) 促進與支持資源型城市轉(zhuǎn)型，是維護社會公平、促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、 全面實現(xiàn)社會可持續(xù)發(fā)展的客觀要求。我國大多數(shù)資源型城市是計劃經(jīng)濟時代的 產(chǎn)物，為國家的社會經(jīng)濟建設(shè)做出了杰出的貢獻。為國家經(jīng)濟社會發(fā)展和人民生 活提供了9 4 的能源資源，8 0 的工業(yè)原材料和7 0 的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料。經(jīng)過多 年的發(fā)展，其資源已近枯竭，發(fā)展受到嚴重制約。在這種情況下，國家與相關(guān)部 門有必要對資源型城市進行扶持，支持其轉(zhuǎn)型。對資源型城市多年的能源基地作 用進行必要的補償與扶持，一方面體現(xiàn)社會的公平公正原則，體現(xiàn)付出與回報的 對等性；另一方面，資源型城市發(fā)展成功與否，對促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，全面實現(xiàn) 可持續(xù)發(fā)展具有很大的現(xiàn)實與時代意義，同時資源型城市成功轉(zhuǎn)型也是實現(xiàn)其自 身可持續(xù)發(fā)展的唯一途徑與選擇。 ( 3 ) 研究資源型城市轉(zhuǎn)型對社會經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性調(diào)整具有重大的戰(zhàn) 略意義。工業(yè)化的歷史進程表明，資源的開發(fā)客觀上有一個由低潮到高潮，再回 到低潮的過程。反映在經(jīng)濟發(fā)展水平上則表現(xiàn)為：隨著人均G D P 的增長，單位 G D P 資源開采量呈現(xiàn)出由低到高，再由高到低的倒“U 型的變化過程。隨著發(fā) 達國家工業(yè)化的完成，世界主導產(chǎn)業(yè)由鋼鐵、煤炭等資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橹圃鞓I(yè)， 進而上升為以電子信息產(chǎn)業(yè)，資源型產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用下降。面對 全球經(jīng)濟一體化的嚴峻挑戰(zhàn)，我國資源型城市如何規(guī)避資源性產(chǎn)業(yè)下降帶來的損 失，對整個社會經(jīng)濟的發(fā)展都具有重大的戰(zhàn)略意義。同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào) 整也是中國今后相當長時期內(nèi)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展所面臨的一項重大任務。黨的 十六大強調(diào)：“本世紀頭二十年經(jīng)濟建設(shè)和改革的主要任務是，完善社會主義市 場經(jīng)濟體制，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，基本實現(xiàn)工業(yè)化，大力推進信息化，加 2 中南人學博士學位論文第一章概論 快建設(shè)現(xiàn)代化，保持國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展，不斷提高人民生活水平。 由 于資源型城市是資源型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)基地，對發(fā)展原料工業(yè)和整個國民經(jīng)濟運行具 有重要的支撐作用。所以，在整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的過程中，必須把研究與 促進資源型城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型擺上重要位置。 ( 4 ) 資源型城市轉(zhuǎn)型是我國的特殊國情與實現(xiàn)新型工業(yè)化的客觀需要。與 國外資源型城市相比，我國的資源型城市轉(zhuǎn)型具有其特殊性的一面。表現(xiàn)在：第 一是我國資源型城市人口多、規(guī)模大，這與國外資源型城市規(guī)模小、人口少、地 廣人稀形成鮮明對比，這決定我國資源型城市不能走國外某些資源型城市“人去 城空的道路；第二，資源型城市區(qū)域的政治、經(jīng)濟、文化中心，具備城市所有 功能與特征，這關(guān)系到區(qū)域的穩(wěn)定與協(xié)調(diào)發(fā)展；第三，我國資源型城市所涉及的 問題更加復雜，與國外資源型城市的關(guān)注的主流問題有差異；第四，我國國家性 質(zhì)與政策決定資源型城市必須要走轉(zhuǎn)型之路。我國正面臨著全面向市場經(jīng)濟過渡 的關(guān)鍵時期，市場經(jīng)濟客觀要求資源型城市對不適合其運行的經(jīng)濟體制、政治體 制等進行全面的改革，同時在資源型城市進行市場經(jīng)濟運作，也是對市場經(jīng)濟體 系的一個完善與推廣；第五，我國走新型工業(yè)化發(fā)展道路客觀要求資源型城市進 行轉(zhuǎn)型。新型工業(yè)化的要點有四：一是三次產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展；二是在完成工業(yè)化 任務的過程中推進信息化；三是把實現(xiàn)工業(yè)化納入可持續(xù)發(fā)展軌道；四是在工業(yè) 化過程中發(fā)揮我國人力資源豐富的優(yōu)勢而不是造成大量的失業(yè)。 ( 5 ) 研究與促進資源型城市轉(zhuǎn)型可加快我國城鎮(zhèn)化進程。我國的經(jīng)濟建設(shè) 選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，發(fā)展重工業(yè)就需要開發(fā)礦產(chǎn)資源，資源大規(guī)模開發(fā)活動 是中國現(xiàn)代新城市興起的主要原因，而且也改變著我國空間結(jié)構(gòu)的演進特征。我 國在在十五屆五中全會做出了實施城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的決定。從那時起，城鎮(zhèn)化或者說 城市化便成為中國社會經(jīng)濟生活中備受關(guān)注的一個焦點。我國資源型城市對我國 城鎮(zhèn)化進程起了巨大的推動作用，一旦資源枯竭，城市發(fā)展受阻。在這關(guān)鍵時候 通過一系列的有力措施對資源型城市進行轉(zhuǎn)型，對未來資源型城市建設(shè)及制定區(qū) 域中長期發(fā)展規(guī)劃進行指導，有助于加速我國城市化進程。 1 2 國內(nèi)外資源型城市研究進展綜述及評價 1 2 1 國外研究綜述 資源型城市( 鎮(zhèn)) 由來已久，它是1 8 世紀世界進入工業(yè)化時代隨著人類對 礦產(chǎn)資源大規(guī)模開發(fā)利用而出現(xiàn)的類特殊城市( 鎮(zhèn)) 類型。由于其產(chǎn)生、發(fā)展、 演化的特殊性及引發(fā)的社會、經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境等一系列的特殊問題，從而引起了 世界范圍內(nèi)諸多領(lǐng)域?qū)＜遗c學者的關(guān)注與重視。國外對資源型城市( 鎮(zhèn)) 的研究 中南大學博士學位論文第一章概論 可追溯到2 0 世紀3 0 年代，在其后的幾十年里，國外在資源型城市( 鎮(zhèn)) 發(fā)展的 理論與實踐方面進行了卓有成效的研究與探討，其中以加拿大、美國、澳大利亞 三國的研究成果和理論最引入注目?？傮w來說，在理論方面，國外資源型城市( 鎮(zhèn)) 研究經(jīng)歷了初期理論、實證與規(guī)范研究及結(jié)構(gòu)調(diào)整三個階段( 表I - I ) ；在具體 發(fā)展實踐上，德國魯爾、法國洛林、日本九洲、美國休斯頓等資源型城市進行了 比較成功的轉(zhuǎn)型實踐，為我國資源型城市轉(zhuǎn)型提供了借鑒與啟示作用。 表I - I 國外資源城市( 鎮(zhèn)) 理論研究發(fā)展階段 階段劃分研究內(nèi)容與重點 主要應用理論代表人物主要成果 以單一城市或特定區(qū)域中的若干城城市規(guī)劃學、資源型城鎮(zhèn) 2 0 世紀3 0伊內(nèi)斯、馬 鎮(zhèn)為對象進行個體實證研究為主，研經(jīng)濟地理學、 的社會學、心 年代初一什、魯卡斯、 究重點放在人口統(tǒng)計學特征、建筑和 區(qū)域發(fā)展理理學研究；礦 7 0 年代中 胡貝特、羅 城鎮(zhèn)規(guī)劃問題以及單一工業(yè)偏遠城論、心理學、區(qū)發(fā)展生命 期賓遜 鎮(zhèn)中的諸多社會問題上社會學等周期等 2 0 世紀7 0二元結(jié)構(gòu)論、資源型城市 從主要以單一城市或特定區(qū)域中的布萊德伯 年代中期 依附論和資本人口特征分 若干城市為對象進行實證研究轉(zhuǎn)向里、歐費奇 一8 0 年代積累與國際化析、生命周期 城市群體的實證研究與規(guī)范研究力格 中期 理論理論完善等 對資源型城鎮(zhèn)的研究轉(zhuǎn)向經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、 經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整布萊德伯 解決資源型 2 0 世紀8 0和勞動力市場 里、海特、 城市問題相 勞動力市場結(jié)構(gòu)以及資源枯竭型城關(guān)對策、勞動 年代中期分割、可持續(xù) 巴恩斯、蘭 鎮(zhèn)振興以及世界經(jīng)濟一體化對資源 力市場分割、 發(fā)展及科斯交德爾和艾恩 生態(tài)環(huán)境建 型城市影響等方面 易成本理論賽德等 設(shè)與規(guī)劃等 1 2 1 1 理論方面研究 第一階段：始于2 0 世紀3 0 年代初加拿大著名經(jīng)濟史學家和經(jīng)濟地理學家伊 內(nèi)斯( I n n i s ) 對資源型城市( 鎮(zhèn)) 進行的開創(chuàng)性研究，止于7 0 年代中期，可稱 為資源型城市研究的奠基階段。這一時期，主要以單一城市或特定區(qū)域中的若干 城鎮(zhèn)為對象進行個體實證研究為主，研究內(nèi)容重點放在人口統(tǒng)計學特征、建筑和 城鎮(zhèn)規(guī)劃問題以及單一工業(yè)的偏遠城鎮(zhèn)中的諸多社會問題和心理問題上。這一階 段行為地理學、城市規(guī)劃學、經(jīng)濟地理學和區(qū)域發(fā)展理論以及社會學、心理學等 學科理論與方法得到了較為廣泛的應用。其中尤以在2 0 世紀6 0 一7 0 年代中期 運用行為學和社會學等理論著重考察資源型城市( 鎮(zhèn)) 中孤寂的生活對居民的影 響并確定社區(qū)不穩(wěn)定原因的研究最為突出。這一階段的主要研究成果有： ( 1 ) 資源型城鎮(zhèn)的社會學、心理學研究。馬什( B M a r s h ) 對煤炭城鎮(zhèn)居民的社區(qū)歸屬 感( S e n s eo fB e l o n g i n g ) 進行了研究乜1 ?？藏悹? A P C a m p b e l l ) 、昂格爾 4 中南大學博士學位論文 第一章概論 ( D G U n g e r ) 、弗里德( M F r i e d ) 、吉爾( A M G i l l ) 、沃倫( B W a r r e n ) 、鮑爾斯 ( R T B o w e l s ) 等對社區(qū)的社會互動( S o c i a lI n t e r a c t i o n ) 進行了研究1 。( 2 ) 礦區(qū)發(fā)展生命周期研究。美國學者胡貝特( M K H u b e r t ) 提出了礦業(yè)城市生命周 期呈現(xiàn)“鈴形分布的觀點。魯卡斯( R A L u c a s ) 于1 9 7 1 年提出了單一產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn) 或地區(qū)的四個發(fā)展階段理論H 3 ，即建設(shè)階段、雇傭階段、過渡階段和成熟階段。 此外，羅賓遜( R o b i n s o ) 于1 9 6 2 年首次對加拿大資源型社區(qū)進行全面的評估。 西爾門斯( CS i e m e n s ) 提出了通過規(guī)劃來改善資源型社區(qū)的生活質(zhì)量。此階段 代表人物和經(jīng)典著作主要有：伊內(nèi)斯的加拿大的毛皮貿(mào)易( 1 9 3 0 ) 、加拿 大的原材料生產(chǎn)問題( 1 9 3 3 ) ，羅賓遜( R o b i n s o n ) 的加拿大資源富集邊緣 區(qū)的新興工業(yè)城鎮(zhèn)( 1 9 6 2 ) ，盧卡斯( R A L u c a s ) 的采礦、磨坊、鐵路城鎮(zhèn)： 加拿大單一工業(yè)社區(qū)的生活( 1 9 7 1 ) ，塞門斯( S i e m e n s ) 的加拿大資源邊緣 區(qū)的單一企業(yè)社區(qū)( 1 9 7 6 ) 等等巧1 。這一階段的研究由于缺乏事后反省的眼光， 沒有意識到資源型城市將來有下滑、衰退甚至是關(guān)閉的可能，認為這種擴張會一 直繼續(xù)下去。同時也沒有考慮到將來衰退階段人們可能會遷出本地，也未能從國 家及全球經(jīng)濟循環(huán)中考慮資源城鎮(zhèn)問題。 第二階段：自2 0 世紀7 0 年代中期一8 0 年代中期。研究方法從主要以單一 城市或特定區(qū)域中的若干城市為對象進行實證研究轉(zhuǎn)向城市群體的實證研究與 規(guī)范研究。這一階段，早期的理論、方法和研究內(nèi)容開始受到質(zhì)疑m 1 。發(fā)展經(jīng)濟 學中的二元結(jié)構(gòu)論、依附論和資本積累與國際化理論被應用于資源型城市( 鎮(zhèn)) 的有關(guān)研究之中口1 。代表人物有布萊德伯里( J H B r a d b u r y ，1 9 7 9 ) 、歐費奇力格 ( C0F a i r c h e a l l a i g h ，1 9 7 9 ) 。布萊德伯里對加拿大資源型城鎮(zhèn)進行了深入研究， 并對魯卡斯( R A L u c a s ) 單一資源型城鎮(zhèn)生命周期理論進行了發(fā)展，提出了第五、 第六兩個階段嘲，即下降階段和關(guān)閉階段。他認為以前的研究沒有對資源型城鎮(zhèn) 社會經(jīng)濟問題背后的結(jié)構(gòu)性因素做充分的分析，合理的資源型城鎮(zhèn)發(fā)展理論的建 立，應依賴于對不平衡發(fā)展和資本積累過程及背景的理解。布萊德伯里和其他一 些學者運用了依附和欠發(fā)展理論來解釋資源型城鎮(zhèn)的興起和衰落及在此過程中 表現(xiàn)出來的社會經(jīng)濟特征。布拉德伯里的基本論點就是在現(xiàn)行的資本主義階段， 資源采掘業(yè)及其城鎮(zhèn)受到垂直一體化的大公司的控制。這些公司的經(jīng)營范圍和資 源配置方法都是跨國的，其目的是作為一個整體在經(jīng)營過程中使資本積累達到最 大化。個別資源型城鎮(zhèn)在某個時期由于公司經(jīng)營時具有比較成本及其他補償優(yōu)勢 而相對發(fā)達。但如果環(huán)境變化，并且這些城鎮(zhèn)受到曾經(jīng)使它們發(fā)展的資本積累的 控制，那么生產(chǎn)將會轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)或國家。地方政府對跨國公司采取合作和支 持的態(tài)度，通過鼓勵資本、勞動力流向資源型城鎮(zhèn)，提供基礎(chǔ)設(shè)施和適當?shù)呢斦?體制，頒布法令使生產(chǎn)過程和階級關(guān)系合法化等措施來促進資本的有效積累陽1 。 中南大學博士學位論文第一章概論 波特斯( P o r t e o n s ) 和紐頓( P o r t e rN e w t o n ) 在對加拿大和澳大利亞資源型城鎮(zhèn)的 研究中也得出了相同的結(jié)論。歐費奇力格( COF a i r c h e a l l a i 曲) 則認為，布萊德 伯里等人的觀點過于簡單，而現(xiàn)實世界要復雜得多，忽視了跨國公司和順從的地 方政府之外的地方精英與社會利益集團的利益以及在資源區(qū)與工業(yè)中心之間發(fā) 生的多種利益集團之間的爭斗。另外，他認為資源區(qū)與工業(yè)中心之間剝削關(guān)系的 假設(shè)也有問題。資源區(qū)本身的初始條件很差，只有在外界資本和勞動力的投入使 礦藏轉(zhuǎn)化為工業(yè)品時，礦藏才成為資源。他對依附理論也提出了批評，認為雖然 資本主義世界的礦產(chǎn)資源生產(chǎn)越來越被高度垂直一體化的跨國公司所主宰，但還 是有許多與某一個具體地區(qū)緊緊相連的、并不垂直一體化的公司。此外，布拉德 伯里與歐費奇力格對資源型城鎮(zhèn)人口特征進行了研究。依據(jù)1 9 8 1 年的人口普查 資料，歐費奇力格對澳大利亞北部的資源型城鎮(zhèn)A 1 y a n g u l a 的人口靜態(tài)特征 進行了詳盡地闡述；布拉德伯里則從人口遷移的角度，對加拿大魁北克拉布 拉多地區(qū)資源型城鎮(zhèn)的人口特征進行了研究。他指出：采掘業(yè)具有強烈的周期性， 因此，對礦業(yè)城鎮(zhèn)的人口具有深刻影響。礦區(qū)城鎮(zhèn)的人口遷移，有因采礦業(yè)季節(jié) 性停工而造成的短期遷移，也有因長期衰退而造成的永久性遷移。 第三階段：是2 0 世紀8 0 年代中期。這一階段對資源型城鎮(zhèn)的研究轉(zhuǎn)向 了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、勞動力市場結(jié)構(gòu)以及資源枯竭型城鎮(zhèn)振興以及世界經(jīng)濟一體化對資 源型城市影響等方面，其中對于勞動力市場問題尤其重視。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和勞動 力市場分割理論、可持續(xù)發(fā)展理論及科斯的交易成本理論逐步得到了應用。在研 究方法上以描述性、概念性的實證研究