（區(qū)域經濟學專業(yè)論文）我國新建鐵路征地現(xiàn)狀研究及對策建議.pdf

中文摘要 摘要 作為國民經濟大動脈的鐵路行業(yè) 為了適應社會經濟發(fā)展的需要 國家 十 一五 發(fā)展規(guī)劃中提出 加快發(fā)展鐵路 因此我國鐵路事業(yè)今后必然有更大的發(fā)展 但是鐵路建設必然要占用大量的土地資源 這對于人均耕地僅為1 3 9 畝的我國 特別是在地少人多的東部經濟發(fā)達地區(qū) 形勢更為嚴峻 因此新建鐵路的征地工 作任務繁重且難度巨大 只有征地工作進展順利 鐵路的建設工程才得以按規(guī)劃 進行 本文研究了我國新建鐵路征地工作現(xiàn)狀 借助土地征用的相關理論分析了 我國新建鐵路征地過程中出現(xiàn)的問題及原因 進一步借助討價還價 委托代理的 相關知識分析了我國新建鐵路征地中三方利益主體一鐵道部 地方政府和農民的 博弈關系 同時對香港及國外一些國家的鐵路征地情況進行分析并得出借鑒意義 從而提出了以使我國新建鐵路征地工作順利進行為目標的對策建議 全文分析認為 我國新建鐵路征地進展緩慢 嚴重影響了我國新線鐵路的建 設工作 究其本質原因是新建鐵路征地的三方主體一鐵道部 地方政府和農民的 利益不均衡 國家的相關政策不到位 不能使三方利益均衡化 同時國家相關征 地政策對鐵路支持力度相對國外一些國家有一定的差距 因此 國家應該給予相 應的政策支持 使鐵道部與地方政府達到雙贏目的且農民利益有所保障 從而確 保鐵路征地順利進行 關鍵詞 新建鐵路 征地 博弈 對策建議 分類號 a b s t r a c t a b s t r a c t a sw ea l lk n o w r a i l w a ya sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h ea r e ao ft r a n s p o r t a t i o n i si r r e p l a c e a b l ei nt h ed e v e l o p m e n to fo u rs o c i e t y i no r d e rt om e e tt h ed e m a n do f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e1lt hf i v e y e a rd e v e l o p m e n tp l a n n i n gr e f e r st of a s t e nt h e d e e l o p m e n to fr a i l w a y h o w e v e r r a i l w a y c o n s t r u c t i o nh a st ot a k em u c hl a n d a c c o r d i n gt os t a t i s t i c s i tt a k e s4 t o6k i l o m e t e r sl a n dt ob u i l to n ek i l o m e t e rr a i l w a y s o t h es i t u a t i o ni ss ot o u g he s p e c i a l l yt ot h ee a s t e r np a r t si nc h i n a n o wt h ep e rc a p i t a c u l t i v a t e d1 a n di so n l y1 3 9i nc h i n a f r o mt h ef a c t sa b o v e w ec a r lr e a l i z et h a tt h el a n d r e q u i s i t i o ni nr a i l w a yc o n s t r u c t i o ni s s oi m p o r t a n tt h a ti n f l u e n c e st h ep l a no ft h en e w r a i l w a yc o n s t r u c t i o n i fo n l y t h el a n dr e q u i s i t i o nc a l lg ow e l l t h en e wr a i l w a y c 0 n s t n j c t i o nw i l lo ns c h e d u l e t h ep a p e rf o c u s e so nt h ee x i s t i n gp h e n o m e n a i nt h el a n d r e q u i s i t i o ni nt h en e wr a i l w a ya n da n a l y s e s t h er e a s o n st h a tc a u s e dt h e a b o v e p h e i l o m e i l a w h a t sm o r e t h ep a p e ru s e sg a m et h e o r yt oa n a l y z e t h ei n t e r a c t i o n so ft h e m i n i s t r yo fr a i l w a y s l o c a lg o v e r n m e n t sa n df a r m e r s t h e n t h ep a p e rr e s e a r c h e so nt h e f o r e i 印c o u n t r i e sa b o u tt h e i rs u c c e s s f u le x p e r i e n c e s i nr a i l w a yl a n dr e q u i s i t i o n w i t ht h e r e s u l to ft h ea b o v er e s e a r c h e sa n da n a l y s i s t h ep a p e rg i v e s i t sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t h ep a p e rh o l d st h eo p i n i o nt h a tt h ep r o g r e s so fr a i l w a y l a n dr e q u i s i t i o ni nc h i n a i ss l o w w h i c hh a sab a di n f l u e n c eo nt h er a i l w a yc o n s t r u c t i o n t h ee s s e n t i a lr e a s o n l s t h a tt h ed i s e q u i l i b r i u mo ft h em i n i s t r yo fr a i l w a y s l o c a lg o v e r n m e n t sa n df a r m e r s f u n h 鋤o r e m en a t i o n a lp o l i c i e sa r ea l s o1 a g s ot h ec e n t r a lg o v e r n m e n ts h o u l dg l v e 鋤o u g hs u p p o r tt oh e l pt h er a i l w a y l a n dr e q u i s i t i o na n dg e tt h ee q u i l i b r i u mo f t h ea b 0 v e t h r e ea s p e c t ss ot h a tm a k e st h el a n dr e q u i s i t i o ni nn e wr a i l w a yg ow e l l k e y w o r d s n e wr a i l w a y l a n dr e q u i s i t i o n g a m et h e o r y c o u n t e r m e a s u r ea d v i c e c l a s s n o 學位論文版權使用授權書 本學位論文作者完全了解北京交通大學有關保留 使用學位論文的規(guī)定 特 授權北京交通大學可以將學位論文的全部或部分內容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索 并采用影印 縮印或掃描等復制手段保存 匯編以供查閱和借閱 同意學校向國 家有關部門或機構送交論文的復印件和磁盤 保密的學位論文在解密后適用本授權說明 靴做作者櫞蜘 簽字日期 3 年莎月 e l 導師警豸友拍青 簽字日期 2 彬年d 9 日 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學位論文是本人在導師指導下進行的研究工作和取得的研 究成果 除了文中特別加以標注和致謝之處外 論文中不包含其他人已經發(fā)表或 撰寫過的研究成果 也不包含為獲得北京交通大學或其他教育機構的學位或證書 而使用過的材料 與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作 了明確的說明并表示了謝意 學位論文作者簽名 簽字日期 砂訓p 年多月 日 致謝 首先感謝我的導師張梅青副教授 兩年來 張老師在我的求學道路上給予了 很多的關心 指導與呵護 在生活上更是關心備至 本論文就是在張梅青老師進 行課題研究的過程中完成的 張老師嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度和科學的工作方法給了我極 大的幫助和影響 使我終生獲益 同時特別感謝高宏偉副教授悉心指導我進行科研工作 在學習上和生活上都 給予了我很大的關心和幫助 高老師對于我的科研工作和論文都提出了許多寶貴 意見 在此表示衷心的感謝 撰寫論文期間 張春 盈利 李星 張蓓 路魯?shù)韧瑢W對我論文中的研究工 作給予了熱情幫助 在此也向他們表達我的感激之情 最后要感謝我的父母給予我的養(yǎng)育之恩 他們的默默支持和無私愛心使我一 步步走到現(xiàn)在 我的一切榮譽和成功都屬于他們 祝愿他們健康平安 由于本人水平有限 論文中粗疏錯漏之處在所難免 懇請各位老師和同學給 與批評和指正 1 引言 1 1 問題的提出 隨著我國經濟的迅猛增長 近年來鐵路行業(yè)也有了快速的發(fā)展 十一五規(guī)劃 中明確指出我國鐵路要建設新線1 7 0 0 0 公里 其中客運專線7 0 0 0 公里 既有線增 建二線8 0 0 0 公里 到2 0 1 0 年中國鐵路營業(yè)里程將達到9 0 0 0 0 公里 復線和電氣 化比例分別達到4 5 以上 2 0 0 4 年初國務院常務會議已通過了 中長期鐵路規(guī)劃 1 要求鐵路擴大規(guī)模 提高質量 快速擴充運輸能力 迅速提高裝備水平 到2 0 2 0 年 鐵路營業(yè)總里程將達到1 0 萬公里 其中建設 四縱四橫 客運專線1 2 萬公 里以上 如果按照平均每公里鐵路占地3 0 畝 我國每公里普通鐵路占地2 5 畝 每公里復線鐵路占地4 0 畝2 粗略估算的話 到2 0 1 0 年新建線路大約占地4 5 萬畝 到2 0 2 0 年 我國將新增加鐵路運輸用地7 5 萬畝 由上述數(shù)據(jù)不難看出 當前我 國新線鐵路建設里程長 任務重 涉及相當數(shù)量單位的和個人的耕 牧 地 農 牧民賴以生活的房屋等 1j 并且我國經濟的持續(xù)快速發(fā)展及基礎設施建設的加快 多數(shù)建設項目需要通過征用土地的方式供應大量建設用地 由于我國現(xiàn)行的征地 制度已很難與社會經濟發(fā)展相適應 在一定程度上導致了征地工作受到很大影響 從而延誤施工進程 與此同時農民的權益常常受到侵害 這已經成為亟需解決的 問題 理論界對土地征用問題進行了許多研究 但是大都是闡述和分析征地問題中 實際存在的各種現(xiàn)象 借鑒和運用國家和地方的征地政策 對征地問題的歸納和 總結 提煉和升華 很少有具體到某一行業(yè)的征地問題進行研究 也很少有運用 博弈論對征地中各主體的相互作用及利益均衡問題進行系統(tǒng)而深刻地分析 本文 研究方法以定性分析為主 運用博弈論對鐵路新線建設的征地問題進行分析可能 是本文的創(chuàng)新之處 我國新建鐵路征地涉及各參與方利益如鐵道部 地方政府和農民 博弈論研 1 國務院2 0 0 4 年通過的 中長期鐵路規(guī)劃 中已明確提出中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃的方案 其中包括 規(guī)劃 四縱 四橫 鐵路快速客運通道以及三個城際快速客運系統(tǒng) 建設客運專線1 2 萬公里以上 客車速度目標值達到 每小時2 0 0 公里及以上 以擴大兩部路網(wǎng)規(guī)模為主 形成兩部鐵路網(wǎng)骨架 完善中東部鐵路網(wǎng)結構 規(guī)劃建 設新線約1 6 萬公里 加強既有路嘲技術改造和樞紐建設 提島路嘲既有通道能力 規(guī)劃既有線增建二線 1 3 萬公里 既有線電氣化1 6 萬公里 2 我國新建鐵路t 程用地 根據(jù)地形條件和線路等級 一般單線鐵路區(qū)間正線占用七地約4 7 6 h m 2 k m 雙線 鐵路區(qū)間正線占用土地約5 3 6 7 h m 2 k m 一般中問站站場用地約6 7 1 3 3 h m 2 站 區(qū)段站站場用地約6 7 1 0 0 h m 2 站 編組站依據(jù)其規(guī)模和編組能力 占用土地町達1 3 3 2 0 0 h 寸 站甚至以上 究利益主體相互作用 二者在研究對象上有共同點 本文運用博弈論的方法來研 究征地利益均衡問題 一方面通過定量分析和定性解釋 進一步從理論上加深對 土地征用問題的認識 為相關部門的征地決策提供參考依據(jù) 同時對于我國現(xiàn)階 段的征地制度改革也具有良好的借鑒意義 1 2 研究目的及意義 1 2 1研究目的 本文是根據(jù)鐵道部2 0 0 6 年1 0 月提出的 鐵路節(jié)約土地技術經濟綜合研究 的課題子報告 新建鐵路節(jié)約集約利用土地的政策研究 提出的關于新線鐵路的 征地問題撰寫而成 首先從土地征用的理論基礎談起 通過實際深入了解我國新 建鐵路征地的現(xiàn)狀 剖析征地困難的原因 然后分析鐵道部 地方 農民在現(xiàn)有 制度下的博弈過程 從而進一步了解現(xiàn)階段我國新建鐵路征地進展緩慢的原因 同時借鑒國外先進經驗 為國家能夠保障三方利益基礎上 提高新建鐵路征地效 率而提出相關對策建議 也為我國新建鐵路征地工作的順利進行做出貢獻 1 2 2 研究意義 本文研究是為保障我國新建鐵路征地的順利進行 充分發(fā)揮國家的積極作用 提出一套有效的對策建議 保障我國和諧鐵路建設的順利實施 化解鐵路征地中 的各種矛盾 在征地工作順利進行的同時 也保障了地方政府和農民的權益 這 對我國和諧社會的建設有著十分重要的實現(xiàn)意義 與此同時 本文通過對我國新建鐵路征地利益主體的博弈分析 以及相應的 對策建議規(guī)范了各主體的行為 減少了征地權利的濫用 從而保護了我國有限的 土地資源 同時提高了人們集約用地的意識 并且各方的利益也均可得到保護 從而維護了社會的穩(wěn)定 也為完善我國土地征用制度提供了科學的理論依據(jù) 1 3 國內外相關研究綜述 我國新建鐵路征地問題是鐵道部根據(jù)我國國情及鐵路發(fā)展現(xiàn)狀提出的一個重 要的創(chuàng)新課題 試圖從鐵路行業(yè)角度探尋土地征用的問題 是 個全新的角度 國內外就該問題的研究基本上是空白的 但是 通過對大范圍的土地征用現(xiàn)狀的 綜述以及鐵路征地的程序綜述 相信對新建鐵路征地的研究能夠有一定的啟示 2 1 3 1土地補償安置問題綜述 失地農民的安置方式有多種 目前貨幣安置是各地普遍采用的做法 貨幣安 置 是將安置補助費 有時包括土地補償費 一次性發(fā)放給征地農民 讓其自謀出路 怛j 關于當前這種補償?shù)牟还叫允抢碚摻缪芯康臒狳c 對其的認識集中在三個層 面 其一 征地補償標準不合理 對于這個問題大致有兩個方面的認識 一方面 有 人認為 土地補償費的標準是由該耕地被征前三年平均畝產值決定 而征后的地 價則通常取決于該塊土地的區(qū)位 所以當前土地補償費沒能體現(xiàn)被征土地的真正 價榭副 另一方面 還存在這樣的觀點 由于 公共利益 范圍模糊 在征地中未 能區(qū)別土地征用和征購的補償標準 4 其二 征地補償標的不合理 有學者認為 我國現(xiàn)行征用補償?shù)乃拇髽说闹?僅有安置補助費包括對農民就業(yè) 生活保障和 福利功能的補償 也包括了對農戶土地承包經營權的補償 把對土地承包經營權 的補償籠統(tǒng)的包括在安置補助費中 是對農戶利益的極大損害 是不合理的 5 其 三 征地補償費分配不合理 有三方面的認識 一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府參與征地補償分配 但不合法l q 二是村集體與農民個體之間分配混亂 三是失地農民之間分配混亂 7 1 學者呼吁 要以土地市場價格為基礎 增加征地補償標的 提高征地補償標 準 關于增加征地補償標的 代表性觀點是將補償范圍擴大到包括直接相關損失 和間接損失兩方面 具體地說 應將土地征用補償費修改為包括土地所有補償費 承包經營權補償費 青苗及附著物補償費 殘余地補償費和相關損害償費等五項 關于提高征地補償標準 理論界大多數(shù)人士認為 應以農地轉后土地的用途為土 地價格確定的依據(jù) 8 1 原因是國家低價征用農地 而轉手以價出售非農建設用地 通過價格剪刀差嚴重地剝削農民 同時 對于如何規(guī)范府行為 合理分發(fā)安置補 償費方面 有專家建議調整財政分配格局 采用的原是財權與事權相對應 要么 充實縣鄉(xiāng)財政 使其不作無米之炊 要么明確有些情由中央和省級財政來負擔 9 1 還有學者建議 應更多的引入談判機制 由用單位和農民集體 農民自行談判確 定補償安置費i j 訓 有學者通過介紹印尼和其國家的土地征用制度 重點闡述了印 尼在征地工作中的幾個征地安置案例 認政府在土地征用中應該重視征地安置工 作 要充分地考慮被征地者的利益l l 國外對土地征收制度研究和實踐相對較早 1 9 世紀末期以來 政府基于公共 利益的需要 對所有權的行使做出了一定的限制 土地征收就是主要的形式之一 歷史上第一部 土地征用法 是拿破侖建議于1 8 1 0 年3 月9 日公布的 此后 各 國政府紛紛效仿 使土地征收制度不斷完善 西方學者對土地征收制度進行了較 為詳盡的研究 認為土地征收首先要基于公共利益的需要 征收必須給予補償1 1 2 土地補償?shù)睦碚摶A主要有既得權說 恩惠說 社會職務說 公用征收說 特別 3 犧牲說掣b 世界各國關于征地補償?shù)脑瓌t主要有三種 完全補償 不完全補償和 相當補償 大多數(shù)國家都采用完全補償?shù)脑瓌t給付被征地所有者補償 補償標準 有按市場價格補償 按裁定價格補償 按法定價格補償 多以市場價格為主 西 方學者認為征地補償不但包括土地征用的直接損害補償 還應包括因征地引起的 間接損害補償 補償?shù)臉藴蕬允袌鰞r格為主 可以通過當事人雙方進行必要的 協(xié)商 協(xié)商不成可申請仲裁或提請法院調解 同時國外學者運用數(shù)理分析方法 詳細分析了各種形式征地補償價格的利與 弊 認為相對銷售價值補償能夠使社會效率最大化 建議政府采用其作為公共設 施建設的征地補償價格 1 4 1 1 3 2 鐵路征地問題綜述 首先在我國 國土資源部正在加緊研究 基礎設施建設用地有償使用機制 這項研究將分兩步走 首先研究基礎設施用地中 經營性用地部分的有償使用問 題 解決了這部分問題后 再研究基礎設施建設用地本身有償使用機制的問題 l 5 1 從現(xiàn)行的土地分類制度下 基礎設施用地也可以分為兩部分 一是公共基礎設施 二是帶有經營性質的基礎設施 前者如道路 橋梁等 后者則包括一些大型工業(yè) 項目的基建配套 電廠等 根據(jù)現(xiàn)在制定的精神 后者將是首先被研究 有償使 用 的領域所在 從國家長遠期土地政策趨勢看 未來以劃撥方式取得鐵路建設 用地難度會更大 由于土地價值升值很快 征地拆遷費用明顯增加 原有的征地拆遷補償方式 已不相適用 征地拆遷補償所依據(jù)的政策與現(xiàn)實情況差距越來越大 造成征地拆 遷成為鐵路建設中最為頭痛的問題 由于既定政策難以完全貫徹執(zhí)行 在實踐中 采取了如下的變通做法 首先鐵道部部長與新線建設所在省的省長簽署 省部協(xié) 議 就有關省內征地拆遷費用達成共識 然后以此作為依據(jù)展開征地拆遷工作 但這樣的省部協(xié)議基本上是一事一議 一時一議 還不能作為一種長效機制給固 定下來 簽署 省部協(xié)議 之后 鐵道部成立項目指揮部 實際上的項目部 負責新 線建設 指揮部在內部成立征地拆遷工作小組 主要職責是 明確各人負責項目 經過地的省市政府的拆遷協(xié)調工作 如制定計劃進度表與程序 收集地方征地拆 遷相關文件 提交征地拆遷補償標準等費用表 建設用地與使用林地預報工作 辦理規(guī)劃手續(xù) 需提交給省市規(guī)劃局審核 負責具體擬定 省市境內征地拆 遷實施協(xié)議 這需要和省市交通廳 鐵辦 發(fā)改委等協(xié)調 1 16 征地拆遷工作需要依據(jù) 省部協(xié)議 的同時 還要依據(jù) 公司法 做進一步 4 協(xié)調 鐵路建設用地經過可研批復后 地方政府需要開展組織征地拆遷工作和征 地補償工作 與地方政府簽訂征地拆遷的實施協(xié)議是迅速展開實施工作的依據(jù) 對征地拆遷的補償又是協(xié)議中的關鍵條款 目前 鐵道部對征地拆遷費用計 算所依據(jù)的基本政策有 2 0 0 4 年8 月經全國人大常委會通過的 中華人民共和國 土地管理法 l 7 1 國務院頒發(fā)的 國務院關于深化改革嚴格土地管理的決定 國 發(fā) 2 0 0 4 2 8 號 2 0 0 1 年6 月1 3 日制定的 城市房屋拆遷管理條例 國發(fā) 2 0 0 1 3 0 5 在確認擬征用農用 建設用地 林地 臨時用地數(shù)量之后 征地拆遷的補 償標準往往還要考慮所在省市政府制定的 土地管理條例 關于調整征地補償 標準的通知 等相關文件 國外鐵路征地的情況 由于各個國家的土地與鐵路的歸屬性質的不同差異很 大 如德國鐵路建設所需土地一般是委托德鐵咨詢公司完成 德鐵咨詢公司負責 協(xié)調征地拆遷 簽訂協(xié)議等 在俄羅斯 俄羅斯聯(lián)邦土地法 2 0 0 1 年l o 月2 5 日公布施行 明確提出 為給公路 水路 鐵路 航空及其他各種運輸項目的建設 和改建創(chuàng)造條件 應當儲備土地 并無償為新建鐵路提供土地 美國在成立初期 征用土地是沒有補償?shù)?各個政府紛紛贈予鐵路以土地 從而支持其迅速發(fā)展 現(xiàn)在的美國 土地完全商品化 憲法明確規(guī)定 只有限于公共目的 而且需有合 理的補償 政府及有關機構才能行使征用權 總之 國外在鐵路征地的問題上 均從政策和法律上給予了足夠的支持 保證鐵路用地的優(yōu)先權 而具體的土地獲 得方式 政府優(yōu)惠政策以及管理體制和制度會隨各國的具體情況不同而有很多種 情況 1 8 1 9 1 1 4 論文主要研究內容 第一章引言 本章主要論述了我國新建鐵路征地問題研究的現(xiàn)實背景 并分 析了該研究的目的及意義 對國內外相關研究進行綜述的前提下 指出了本研究 的可能的創(chuàng)新點和理論方法 第二章相關概念及理論基礎 本章首先對相關概念進行了界定 同時論述了 土地征用補償?shù)南嚓P理論和委托代理 討價還價的理論 對后文分析我國新建鐵 路征地現(xiàn)狀 存在問題以及征地主體的博弈關系 提供改進現(xiàn)狀采取的措施建議 奠定了理論基礎 第三章我國土地征用制度及新建鐵路征地現(xiàn)狀研究 本章從我國新建鐵路征 地的現(xiàn)狀出發(fā) 首先闡述了我國土地征用制度現(xiàn)狀及存在問題 進一步指出了現(xiàn) 實中鐵路征地拆遷存在的問題 第四章我國新建鐵路征地存在問題的分析 本章從國家土地征用政策層面與 5 參與新建鐵路土地征用的三方主體一鐵道部 地方政府和農民的層面分別分析了 造成征地難的現(xiàn)實原因 第五章我國新建鐵路征地問題的博弈分析 本章運用了博弈論的分析方法 博弈論是研究決策主體的行為在發(fā)生直接相互作用時 人們如何進行決策以及這 種決策的均衡問題 2 0 1 本章首先確定了我國新建鐵路征地的主體為鐵道部 地方 政府和農民并確定了三者的博弈關系 然后分別從完全信息和不完全信息角度下 構造鐵道部與地方政府的討價還價模型 鐵道部和地方政府的委托代理模型 地 方政府和農民的討價還價模型 分析這三個利益主體在征地過程中的相互作用及 利益均衡 最后得出相關的結論 第六章香港及國外新建鐵路征地政策分析及經驗借鑒 本章主要通過總結香 港 日本 美國 德國和俄羅斯等國家在鐵路征地方面的成功經驗 繼而進行總 結歸納 得出對我國的借鑒意義 第七章對我國新建鐵路征地的對策建議 本章主要針對我國新建鐵路征地過 程中存在的問題 結合三方主體博弈模型的研究結果 對我國新建鐵路征地問題 出相應的對策建議 第八章結論及展望 6 2 相關概念及理論基礎 在對我國新建鐵路征地現(xiàn)狀及問題分析之前 首先要明確土地征用的相關理 論基礎以及土地征用問題中各方利益主體博弈分析的理論支持 2 1 相關概念界定 首先 所謂土地征用是當今世界各國比較普遍采用的一種土地制度 然而 因各國國情和社會制度等方面的差異 土地征用在概念 內容 特征上也有所區(qū) 別 在美國 稱土地征用為 最高土地權的行使 e m i n e n td o m a i n 在英國稱 強 制取得 c o m p u l s o r ya c q u i s i t i o n 在德 法 日等國則稱 土地征收 l a n d e x p r o p r i a t i o n 在我國的臺灣地區(qū) 土地征用習稱 區(qū)段征收 是指對私有土地 所有權實行強制取得 征收完畢后 原土地所有權即行消失 歸請求征收的主體 所有 在我國 土地征用 是指國家為公共利益的需要而依照法定程序將集體土 地轉為國有土地并付給合理補償?shù)恼袨?再者 本文談及的新建鐵路是指計劃內即將修建的鐵路 不同于已經建成的 既有線路 新建鐵路的征地是為了建設新的鐵路線路 為運輸生產用地 新建鐵 路征地工作是修建鐵路的前期工作 如不能順利完成新建鐵路征地工作 鐵路建 設將無法進行 2 2 土地征用的理論基礎 盡管各國 地區(qū) 對土地征用的稱法有所不同 但都存在目的性 強制性 補償性和權屬轉移性等相同的特點 我國的土地征用制度也同樣有下列特點 1 公共利益性 公共利益性是征用權合理行使的唯一標準 是土地征用的前 提和基礎 土地征用的合法性在其為公共利益服務用地需求 2 強制性 一是土地征用事實發(fā)生的強制性 國家如果需要征用土地時 征 地事件一定要發(fā)生 被征地者要配合完成征地過程 而并非因為 強制性 原因 國家補償可以脫離土地價格 二是強制性應在 憲法 土地管理法 明確規(guī)定 為了公共利益的需要 的前提下進行 3 權屬轉移性 因公共利益的需要 國家限制被征用者對其土地的自處分 責令其將相應產權向國有轉移 包括土地所有權轉移和地役權等的轉移這樣 被 征用土地者喪失其相應權利 國家獲得相應的土地權利 財產權實現(xiàn)轉移 4 補償性 土地征用是基于公共利益而實施的 當國家犧牲無責任特定人的 7 合法權益以滿足其他社會成員的利益需求 從而破壞原有利益分配格局時就必須 對受損害的特定成員以公平合理的補償 以體現(xiàn)公平 公正原則 2 2 1 土地效用觀 土地資源的稀缺性 非再生性 永續(xù)利用性決定了土地的二重屬性 土地既 是人類的勞動對象 又是人類的勞動資料 作為最重要的生產資料和生活資料存 在的農用地 首先是具有提供經濟收益和生活保障的效用 其次由于農用地特別 是耕地是十分寶貴的資源 對社會穩(wěn)定 糧食安全 生態(tài)環(huán)境都具有特有的功效 因此 土地征用不但要對土地本身的價值進行補償 對失去土地的集體和個人進 行必要的補償與安置 對地上物及其它附著物給以補償 還要對失去土地的間接 損失給予以補償 2 2 2 地租理論 級差地租i 是由土地的肥沃程度不同和為之差異引起的 級差地租i i 是在同 一塊土地上連續(xù)投入等量資本 各等量資本之間的生產率不同所產生的超額利潤 轉化形成的地租 絕對地租是土地所有者憑借對土地所有權的壟斷所取得的 土 地產品市場價格高于社會生產價格的一個差額 這個差額轉化而形成的地租 凡租用土地 都須繳納地租 以作為土地所有權借以實現(xiàn)的經濟形式 它與 土地自然條件的好壞和生產率的高低無關 這部分地租資本化的地價必須在土地 征用補償中得以體現(xiàn) 級差地租是由于土地的自然 社會經濟條件和土地投入的 差異帶來的 土地征用的補償應體現(xiàn)這種差異 正如馬克思所說 從一個較高級 的社會經濟形態(tài)的角度來看 個別對土地的私有權和一個人對另一個人的私有權 一樣是十分荒謬的 甚至整個社會 一個民族 以至一切同時存在的社會加在一 起 都不是土地的所有者 他們只是土地的占有者 土地的利用者 并且他們必 須像好家長那樣 把土地改良傳給后代 2 單純法律上的土地所有權 不會為 土地所有權人創(chuàng)造任何地租 但他有權不讓別人使用他的土地 直到經濟關系能 使土地的利用給他提供一個貨幣額 2 2 3 征用補償?shù)睦碚撆c原則 1 土地征用補償理論 土地征用補償是因國家或政府征用權的行使 對于特定人發(fā)經濟上的特別損 失 而由國家或政府對受損失的人承擔金錢給付的義務 不同的社會經濟發(fā)展階 段具有不同補償理論 歷史上土地補償?shù)睦碚撝饕?陳泉生 1 9 9 4 1 既得權說 此說認為人民的既得權既然是合法取得的 就應當?shù)玫浇^對 的保障 即便是由公共利益的需求 使其遭受經濟上的特別損失 也應當基于公 平的原則給予補償 此說是以自然法思想為基礎 理論較為陳舊 而且對于既得 權以外的權利所受到的損害 也未能說明補償?shù)睦碚撘罁?jù) 2 恩惠說 此說強調國家統(tǒng)治權與團體利益的優(yōu)越性 主張絕對的國家權 利 以及法律萬能和公益至上 因此 此說認為個人沒有國家相對抗的理由 甚 至完全否認國家對私人有提供補償?shù)谋匾?國家侵害個人權利給予補償 那完全 是出于國家的恩惠 此說頗具有專制色彩 難以說明現(xiàn)代的土地征用補償制度 3 公用征收說 此說認為國家法律固然有保障個人財產的一面 但也有授 予國家征收私人財產權力的另一面 對于因公共利益的需要而作的合法征用 國 家可以不承擔法律責任 但是仍然應給予個人相當?shù)难a償 以求公平合理 4 社會責任說 此說摒棄權力天賦的觀念 認為國家為了使各人盡其社會 一分子的責任 首先應承認各人的權利 這是實現(xiàn)社會職務的手段 因為權利的 本質具有義務性 人民的財產被征用后 國家酌量給予補償 才能使其社會職務 得以繼續(xù)履行 5 特別犧牲說 此說是基于法的公平正義觀念 認為國家的合法征地行為 對人民權益所造成的損失 與國家課以人民一般的負擔不同 它是使無義務的特 定人對國家所作的特別犧牲 這種特別犧牲應當由全體人民共同分擔給其以補償 才符合公平j 下義的精神 綜上幾種學說 特別犧牲說在實際中比較容易被接受 也較為有說服力 多 數(shù)國家通常采用此理論對被征地主體進行相應的補償 從這一學說可以看出 土 地征用補償作為一種調節(jié)的技術方式 將公民 法人以及其他社會組織所受的特 別犧牲分由全體人民共同負擔 具體地說 就是當某特定人在公共利益需要的原 則下 即無可歸責于其本身的情況下而遭受特別異常的犧牲時 基于公平正義的 精神 應當由全體人民共同分擔其犧牲 以調節(jié)其個人的損失 這樣做的目的在 于謀求國家公益和個人利益之間的協(xié)調 以達到社會的和諧 2 土地征用補償原則 近現(xiàn)代 基于特定補償理論確定的補償原則主要有完全補償原則 不完全補 償原則和相對補償原則三種 陳泉生 1 9 9 4 具體內容分別為 1 完全補償原則 該原則從 所有權神圣不可侵犯 的觀念出發(fā) 認為損 失補償?shù)哪康脑谟趯崿F(xiàn)平等 土地征用的受益者是全體人民及該地的利用者 既 然眾人享受利益 理應由眾受益人負責完全補償其損失的責任 才屬公平 9 2 不完全補償原則 該原則主張 補償應僅限于被征用財產的價值 至于 難以量化的精神上的損失 生活上的損失等個人主觀價值的損失應當視為社會制 約所造成的一般犧牲 個人有忍受的義務 不應予以補償 至于可以量化的財產 上的損失 遷移損失以及各種必要費用等具有客觀價值而又能舉證的具體損失 則應給與適當?shù)难a償 3 相對補償原則 在多數(shù)場合下 本著憲法對財產權和平等原則的保障 就特別財產的征用侵害 應給予完全補償 但在特殊情況下 可以準許給予不完 全補償 比如對于特定財產所給予的一般性限制 由于該限制財產權的內容在法 律的權限之內 因此要求權利人接受低于客觀價值的補償 并沒有違反平等原則 的要求 土地征用補償是基于保障公民財產權而提出的 隨著私人產權由絕對性向社 會性轉化以及個人財產權意識的增強 土地征用補償理論逐步從既得權說過度到 恩惠說及至現(xiàn)在的特別犧牲說 而補償?shù)脑瓌t也隨著經濟的發(fā)展水平 國家財政 實力的轉變而改變 例如德國在一次大戰(zhàn)以前強調對財產權人的充分保障 因此 在征收土地時采取了完全補償?shù)脑瓌t 如1 8 5 0 年 普魯士土地征收法 規(guī)定征收 的補償原則是 完全補償 并且是市場導向的 從寬補償 原則 在二戰(zhàn)后德國 頒布了基本法規(guī)定征用補償采取公平補償?shù)脑瓌t 但在國家重建時期 由于國家 衰弱 實際采取了不完全補償原則 到了經濟復興后 又恢復采取完全補償?shù)脑?則 目前發(fā)達國家或地區(qū)的土地征用補償范圍通常都比較寬 在補償價格上一般 以市場價格為計價標準 因此被征用者能得到比較公正合理的補償 綜上所述 我們可以發(fā)現(xiàn)土地征用補償理論與原則的原則應與社會經濟發(fā)展水平相適應 2 2 1 2 3 委托一代理理論 2 3 1 委托一代理的概念及模型類型 1 一般概念 委托一代理關系事實上是居于信息優(yōu)勢與處于信息劣勢的市場參與者之間的 相互關系 一般將具有相對信息優(yōu)勢的參與者稱為 代理人 處于信息劣勢的市 場參與者稱為委托人 委托人 在建立某種契約前后 市場參與者之問所掌握的 信息是不對稱的 由于信息不對稱現(xiàn)象在現(xiàn)實經濟活動中相當普遍 而許多契約 安排都是在非對稱信息條件下建立的 所以經濟活動中的許多經濟關系都可以歸 結為委托一代理關系 例如鐵道部與地方政府 委托 代理關系主要表現(xiàn)為 委 托人力圖使代理人按照委托人的利益選擇行動 但委托人不能自接觀察到代理人 l o 選擇了什么行動 委托人能觀察到的只是另外一些變量 這些變量是由代理人的 行動和其他的外生的隨機因素共同決定的 所以 這些變量更多地是關于代理人 行動的不完全信息 委托人和代理人之間形成的契約 以及在這些契約約束下的 行動都可以看作是非對稱信息條件下的參與者之間的策略及其策略均衡的結果 因此 委托人與代理人之間形成的契約也可以稱為均衡契約 2 3 2 4 1 2 模型類型 委托代理關系中的各方具有沖突與一致的利益關系 委托代理達成的合同是 委托人與代理人進行博弈的結果 針對信息不對稱導致的若干現(xiàn)象 委托代理模 型主要研究委托人和代理人如何決策以及決策的均衡結果問題 從信息不對稱性發(fā)生的時間和內容兩個角度 可以將委托代理關系劃分為不 同的類型 從信息不對稱發(fā)生的時間來看 不對稱性可以發(fā)生在當事人簽約之間 也可以發(fā)生在當事人簽約之后 研究事前不對稱信息博弈問題的模型稱為逆向選 擇模型 研究事后不對稱信息博弈問題的模型稱為道德風險模型 從不對稱信息 的內容來看 不對稱的信息可以是某些參與人的行動 也可以是某些參與人的知 識 研究行動信息不對稱的模型為隱藏行動模型 研究知識信息不對稱的模型稱 為隱藏信息模型 綜合起來 委托代理問題主要研究下面的五種基本模型 如下 表所示 表2 1 委托 代理模型 p r i n c i p a l a g e n tm o d e l 隱藏行動 隱減信息 事前逆向選擇模型 信息傳遞模型 信息甄別模型 事后隱藏行動的道德風險模型 隱藏信息的道德風險模型 隱藏行動的道德風險模型 簽約時信息是對稱的 簽約后 代理人選擇行動 如工作努力程度 自然 選擇 狀態(tài) 代理人的行動和環(huán)境狀態(tài)一起決定某 些結果 也就是說 結果是由代理人的行動和某些隨機因素共同決定的 有關代 理人行動的信息在代理人和委托人之間是不對稱的 代理人知道自己選擇的行動 委托人只能觀測到與行動相關的結果 而不能觀測到代理人的行動本身 委托人 需要解決的問題是如何使代理人選擇對委托人最有利的行動 例如 軟件生產企 業(yè) 委托人 和軟件經銷商 代理人 的關系 經銷商自主選擇銷售工作的努力 水平 生產企業(yè)不能完全觀測到經銷商工作的努力情況 但可以觀測到經銷商的 銷售業(yè)績 如果使報酬與業(yè)績相關 就可以刺激經銷商更加努力地工作 隱藏信息的道德風險模型 簽約時信息是對稱的 簽約后 自然 選擇 狀 態(tài) 代理人可以觀測到 自然 的選擇 并據(jù)此選擇行動 有關 自然 選擇的 信息在代理人和委托人之間是不對稱的 代理人知道 自然 的選擇 委托人可 以觀測到代理人的行動 但不能觀測到 自然 的選擇 委托人解決的問題是如 何使代理人在給定自然狀態(tài)下選擇對委托人最有利的行動 例如 病人 委托人 與大夫 代理人 的關系 大夫可以診斷出病人的病情 并且根據(jù)病情開藥病人 不完全知道自己的病情 從而無法判斷所開藥物的好壞 如何使大夫針對不同病 情選擇對病人既有效又便宜的藥物 這是病人所關心的問題 逆向選擇模型 簽約時信息就是不對稱的 代理人擁有某些委托人不知道的 信息 我們將這些信息稱為代理人的 類型 例如在商品市場上 銷售者 代理 人 對于所售商品的質量具有比較多的知識 而消費者 委托人 有關商品質量 的知識相對比較少 信息傳遞模型 代理人知道自己的 類型 委托人不知道 為了顯示自己的 類型 代理人選擇某些信號發(fā)送給委托人 委托人觀測到信號后 與代理人簽 訂合同 例如勞動力市場上應聘者 代理人 與用人單位 委托人 之間的關系 應聘者知道自己的能力 用人單位不知道 為了顯示自己的能力 應聘者選擇文憑 作為信號傳遞給用人單位 用人單位根據(jù)文憑判斷應聘者的能力 決定是否錄用 信息甄別模型 代理人知道自己的 類型 委托人不知道 為了獲取代理人 的 類型 信息 委托人提供多個合同供代理人選擇 代理人根據(jù)自己的 類型 選擇一個適合自己的合同 委托人從代理人的選擇中得到有關代理人 類型 的 信息 仍以勞動力市場應聘者與用人單位之間的關系為例 用人單位提供多個崗 位供應聘者選擇 不同崗位有不同的要求 任務以及待遇 應聘者根據(jù)自身條件選 擇一個最適合自己的崗位 用人單位從應聘者的選擇中了解其能力 在上述五種類型的模型中 信息傳遞模型和信息甄別模型實際上是逆向選擇 模型的特例 或者說是它們是解決逆向選擇問題的兩種方法 2 3 2 激勵機制 委托代理問題中的委托人與代理人之間是博弈關系 委托人要想達到自己的 目標 就必須對代理人的利益加以考慮 經理要讓雇員 不偷懶 就必須使雇員 不偷懶 的利益大于 偷懶 的得益 政府要使市民不隨地吐痰 就必須使市民 隨地吐痰的成本高于不隨地吐痰的成本 委托人要想促使代理人選擇符合委托人 利益的行動 就必須想方設法使這個行動成為代理人的 自愿 行動 對行委托 1 2 人來說 激勵要解決的問題是 如何讓代理人努力工作 就像為他自己工作一樣 由于委托人和代理人是通過合同或契約發(fā)生聯(lián)系的 所以合同中就應包含激勵代 理人主動采取積極行動的條款和內容 如何設計這些條款和內容屬于激勵機制設 計問題 任何有效的激勵機制的設計 必須滿足以下兩個原則 l 參與約束 代理人執(zhí)行合同后所獲得的效用不能低于某個預定效用 2 激勵相容約束 代理人執(zhí)行合同后 以自身效用最大化原則選擇行動 其結 果也使委托人的效用最大化 2 4 討價還價模型 2 4 1一般討價還價問題 討價還價是人們非常熟悉的事 在日常生活中 幾乎每天都可以碰到買者和 賣者兩人就某一貨物的買賣而進行的討價還價 通常情況下 總是有一方先報一 個價 看對方是否能夠接受 如果接受 博弈就此結束 價格以報價方的價格為 準 如果不能接受 對方通常會還價 如此循環(huán)下去 直到一方的出價被對方接受為 止 討價還價看似簡單 但它卻包含著一個重要的理論問題 而且在合作和非合 作博弈理論中都扮演著重要的角色 2 4 2 有關貼現(xiàn)的討價還價問題 當出價和反出價的過程持續(xù)數(shù)期時 模型中是否考慮貼現(xiàn)問題就很重要了 貼現(xiàn)通常是用貼現(xiàn)因子6 來衡量 它和貼現(xiàn)率 與利率相近 的關系是6 1 1 r 貼現(xiàn)是否被考慮放在模型中 取決于談判的延期是否會因為以下兩個原因而影響 支付 一是議價所花費時間 二是博弈結束的可能性 事實上 如果議價過程是真實 發(fā)生的行動 且議價的達成有時間滯后的效應 那么 對于雙方當事人來說 延 期支付的價值可能因為時滯就會降低 如果議價雙方很在意由于時滯而導致的延 期的支付價值降低 那么他就會通過貼現(xiàn)因子 0 6 1 反應這一事實 而如果議價 雙方都不在乎他的支付是現(xiàn)在得到還是以后的某一個時間里得到 那么模型中就 沒有必要考慮貼現(xiàn) 即6 l 這也從另一個方面反映了參與人的耐心問題 6 通 常被認為是衡量耐心程度的尺度 6 越大耐心程度也就越大 反之越小 因此 當o 6 1 時 說明議價過程中當事人耐心程度低 模型反映的是當事人無耐心的 議價問題 而后者6 1 則說明當事人耐心程度很高模型反映的是不存在耐心問題 1 3 的議價 2 4 3 信息不對稱條件下的討價還價問題 在上述討論中 我們總是假定參與人雙方擁有討價還價所需要的所有信息 但是 現(xiàn)實中 博弈雙方之間是信息不對稱的 就生產廠商和消費者而言 生產 廠商的經營成本和收益信息一般都不公開 不管是消費者還是政府都是信息不對 稱的一方 另一方面 消費者也有著關于需求的信息 消費者對于每一種商品的 價格有著心理底線 當這一商品的價格超過消費者的心理最高限時 他可能會試 圖選擇替代品或是減少消費 比如 當煤氣費上漲而電價相對便宜時 當煤氣費 高到一定程度時 消費者可能寧愿花費一筆固定費用去購買電水壺 電炒鍋等來 增加對電的消費 來替代對煤氣的使用 還有比如公園的門票貴到一定程度時 很多消費者可能就會減少去公園的次數(shù) 減少消費 這些關于消費者需求的信息 同樣很重要 而企業(yè)在這方面就處于信息不對稱 所以在信息不對稱的討價還價博弈模型中 關鍵是要處理好消費者擁有關于 需求的私人信息和壟斷廠商擁有關于成本的私人信息對于整個博弈過程的影響 1 4 3 我國土地征用制度及新建鐵路征地現(xiàn)狀研究 國務院于2 0 0 8 年1 月頒布的 國務院關于促進節(jié)約集約用地的通知 國發(fā) 2 0 0 8 3 號 中明確提出 要深入推進土地有償使用制度改革 國土資源部要嚴 格限定劃撥用地范圍 今后除軍事 社會保障性住房和特殊用地等可以繼續(xù)以劃 撥方式取得土地外 對國家機關辦公和交通 能源 水利等基礎設施 產業(yè) 城 市基礎設施以及各類社會事業(yè)用地要積極探索實行有償使用 對其中的經營性用 地先行實行有償使用 作為國民經濟大動脈的鐵路交通 為了適應社會經濟發(fā)展的需要 國家 十一 五 發(fā)展規(guī)劃中提出 加快發(fā)展鐵路 且國家規(guī)定多數(shù)建設項目需要通過征用土地 的方式供應大量建設用地 因此我國新建鐵路征地工作愈加繁重 本章通過調研 深入了解當前我國新建鐵路征地工作的現(xiàn)狀 對解決實際問題有著積極的意義 3 1 我國土地征用制度研究 3 1 1我國現(xiàn)行土地征用制度概述 憲法 第十條明確規(guī)定 國家為了公共利益的需要 可以依照法律規(guī)定對 集體所有的土地實行征用 土地征用具有三個明顯的特點 一是強制性 征地是 國家特有行為 被征地單位必須服從國家的需要 不能也不許提出任何異議 二 是要妥善安置被征地單位人員的生產和生活 用地單位向被征地單位給予經濟補 償 三是被征用后的土地所有權發(fā)生轉移 即集體所有的土地變?yōu)閲械耐恋?征用集體土地應遵循的原則是在征用土地時 土地管理部門和用地單位必須 做到如下幾條 1 珍惜耕地 合理使用士地 2 保證國家建設用地 3 妥善安 置被征地單位和農民 4 有償使用 5 依法征地 2 引 土地管理法對征用土地的有關問題作了明確的規(guī)定 首先征用土地的范圍 國家進行經濟 文化 國防建設以及興辦社會公共事業(yè)和列入固定資產投資計劃 用地的 由有批準權的人民政府批準后可以征用集體土地 再者征用土地批準權 限的規(guī)定 征用土地實行兩級審批制度 即國務院和省級人民政府 基