附表2-2：基金投資者風險測評問卷(機構版).doc

投資者名稱：_ 填寫日期：_本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務類別，以符合貴單位的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務與貴單位的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務的固有風險。同時，與金融產(chǎn)品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由貴單位自行承擔。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進行風險承受能力評估，開展適當性工作。貴單位應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致?；鹜顿Y者風險測評問卷（機構版） 本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。1、貴單位的性質(zhì)：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司2、貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500 萬元以下B. 500 萬元-2000 萬元C. 2000 萬元-1 億元D. 超過 1 億元3、貴單位年營業(yè)收入為：A. 500 萬元以下B. 500 萬元-2000 萬元C. 2000 萬元-1 億元D. 超過 1 億元 4、貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A. 300 萬元以內(nèi)B. 300 萬元-1000 萬元C. 1000 萬元-3000 萬元D. 超過 3000 萬元5、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔保公司等中介機構募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務6、對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負責人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工 7、貴單位所配置的負責金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述8、貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關的管理制度：A. 沒有。因為要保證操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關的規(guī)則9、貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：A有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導 C豐富：本單位具有相當投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與過權證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風險產(chǎn)品的交易10、有一位投資者一個月內(nèi)做了 15 筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、過去一年時間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是：A. 5 個以下B. 6 至 10 個C. 11 至 15 個D. 16 個以上12、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有：A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品 C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 復雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）13、如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 100 萬元以內(nèi)B. 100 萬元-300 萬元C. 300 萬元-1000 萬元D. 1000 萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品14、貴單位用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：A短期0 到 1 年B中期1 到 5 年C長期5 年以上15、貴單位進行投資時的首要目標是：A資產(chǎn)保值，我不愿意承擔任何投資風險 B盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C產(chǎn)生較多的收益，可以承擔一定的投資風險D實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔很大的投資風險16、貴單位打算重點投資于哪個種類的投資品種？A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種C. 期貨、融資融券D. 復雜金融產(chǎn)品E. 其他產(chǎn)品17、貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超過 50%18、假設有兩種不同的投資：投資 A 預期獲得 5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資 B 預期獲得 20%的收益，但有可能面臨 25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A全部投資于 A B大部分投資于 AC兩種投資各一半D大部分投資于 BE全部投資于 B19、貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么：A. 閑置資金保值增值B. 獲取主營業(yè)務以外的投資收益C. 現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務風險D. 減持已持有的股票本機構