2011證券從業(yè)資格考試-證券交易習(xí)題.doc

證券交易習(xí)題（1）2010-8-5 16:11中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分） 1B股最先在（ ）證券交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D紐約 2下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（ ）。 A參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì) B交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 C除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利 3下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。 A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B以資產(chǎn)凈值確定 C在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D以資產(chǎn)總值確定 4證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ） 億元。 A1 B3 C5 D7 5假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。 A深圳發(fā)展銀行總行 B中國(guó)工商銀行深圳分行 C招商銀行北京分行 D中國(guó)銀行北京分行 6證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ）。 A清算 B交收 C成交 D結(jié)算 7下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。 A在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一 C滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易 8柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（ ）報(bào)出。 A投資者 B證券公司 C證券交易所 D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 9下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是（ ）。 A指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人 B與客戶(hù)是委托代理關(guān)系 C必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) D承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 10由于工作人員粗心造成多付或少付錢(qián)款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。 A交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn) B無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn) C證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) D客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)證券交易習(xí)題（2）2010-8-5 16:13中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】11關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 A營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào) B營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式 C客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕 D客戶(hù)憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢(xún)交易結(jié)果或證券及資金余額等 12證券公司按交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ）交付客戶(hù)。 A每日股票交割單 B買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 C每日資金清算單 D買(mǎi)賣(mài)成交匯總表 13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲 的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35；乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40；丙的賣(mài)出價(jià)10.75 元，時(shí)間13：25；丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38.那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋?）。 A甲乙丙丁 B乙甲丁丙 C丁乙甲丙 D丁乙丙甲 14某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86 15下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是（ ）。 A送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映 B上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu) C深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除 D深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶(hù)下 16在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。 A了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式 B按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核 C認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和證券交易委托代理協(xié)議書(shū) D投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù) 17價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（ ）。 A單只股票漲跌幅對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅 B（當(dāng)日最高價(jià)當(dāng)日最低價(jià)）當(dāng)日最低價(jià)100% C當(dāng)日成交股數(shù)流通股數(shù) 100% D單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù) 18在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（ ）。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待機(jī)會(huì)成交 C部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià) 19下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是（ ）。 A同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序 C無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序 D無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序 20下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有（ ）。 A境內(nèi)自然人 B境內(nèi)法人 C定居國(guó)外的中國(guó)公民 D臺(tái)灣地區(qū)的自然人證券交易習(xí)題（3）2010-8-5 16:15中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】21根據(jù)我國(guó)證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說(shuō)法不正確的是（ ）。 A不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物 B不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收 C不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失 D不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) 22證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（ ）。 A當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B該證券發(fā)行價(jià) C零 D開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值 23在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含（ ）。 A原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù) B新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù) C原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù) D新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù) 24下列各項(xiàng)中，（ ）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。 A市場(chǎng)性 B連續(xù)性 C經(jīng)濟(jì)性 D公平性 25下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（ ）。 A按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者 B按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 C按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 D按客戶(hù)優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 26關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 （ ）。 A每一個(gè)證券賬戶(hù)申購(gòu)量最少為1000股 B每個(gè)證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單 C申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無(wú)效 D深市新股申購(gòu)代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X 27根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（ ）日。（R為股權(quán)登記日） A R B R+1 C R+2 D R+3 28對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（ ）元代表議案一。 A100 B010 C001 D0 29BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（ ）。 A3000000元；200000元 B500000元；200000元 C500000元；8000000元 D1000000元；8000000元 30新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。 A賣(mài)方 B買(mǎi)方 C委托方 D代理方證券交易習(xí)題（4）2010-8-5 16:17中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】31下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。 A買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券 B主要收入為傭金收入 C證券公司都有自營(yíng)資格 D證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件 32內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除（ ）外，均屬于內(nèi)幕信息。 A公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) B公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn) C公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 33下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（ ）。 A與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 C將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用 D違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券 34下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。 A客戶(hù)資料的保密性 B客戶(hù)指令的權(quán)威性 C交易行為的自主性 D業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 35建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。 A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C敏感性指標(biāo) D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值 36證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。 A供求關(guān)系 B交易價(jià)格 C市場(chǎng)秩序 D交易量 37在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（ ）。 A建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù) B將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用 C使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D賬外自營(yíng) 38證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。 A警告 B罰款 C沒(méi)收非法所得 D撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可 39證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ）。 A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D操作風(fēng)險(xiǎn) 40集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A30 B60 C90 D120證券交易習(xí)題（5）2010-8-5 16:18中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】41證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以（ ）的罰款。 A10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 B30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 C10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 D30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下 42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（ ）。 A經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍 B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定 C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 D具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 43資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（ ），依法為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。 A委托人 B受托人 C資產(chǎn)管理人 D代理人 44根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。 A證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣 B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶(hù)貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶(hù)股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn) C參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額 D證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作 45下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（ ）。 A房屋 B土地 C古董 D證券投資基金份額 46客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。 A3 B6 C10 D15 47融資融券業(yè)務(wù)是指（ ）出借資金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 A證券公司向客戶(hù) B銀行向客戶(hù) C銀行向證券公司 D證券公司向銀行 48證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的罰款。（ ） A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 49證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。 A客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù) B客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C信用交易證券交收賬戶(hù) D信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶(hù) 50根據(jù)上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。 A席位 B證券賬戶(hù) C資金賬戶(hù) D公司證券交易習(xí)題（6）2010-8-5 16:31中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】51以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為（ ）。 A買(mǎi)人（S） B買(mǎi)人（B） C賣(mài)出（S） D賣(mài)出（B） 52債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類(lèi)似于（ ）。 A股票交易 B憑證式國(guó)債交易 C期權(quán)交易 D期貨交易 53在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由（ ）確定。 A交易雙方 B中央結(jié)算公司 C全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心 D中國(guó)結(jié)算公司 54下列（ ）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。 A1天 B3天 C7天 D14天 55（ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。 A滾動(dòng)交收 B會(huì)計(jì)日交收 C時(shí)點(diǎn)交收 D定期交收 56中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（ ）對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。 A資金賬戶(hù) B清算編號(hào) C交易席位 D證券賬戶(hù) 57中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）日下午進(jìn)行證券和資金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 58清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（ ）解釋。 A第一種 B第二種 C第三種 D都不適用 59（ ）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。 A雙邊凈額清算 B多邊凈額清算 C連續(xù)凈額清算 D集中凈額清算 60某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：127。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元；買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為萬(wàn) 元，庫(kù)存國(guó)債融入資金。（ ） A4600；足夠 B600；足夠 C4600；不夠 D600；不夠證券交易習(xí)題（7）2010-8-5 16:34中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】二、多選題（共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分） 1下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。 A證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力 B證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性 C證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起 D因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性 2下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有（ ）。 A場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng) B場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng) C證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者 D場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的 3金融期權(quán)的種類(lèi)主要有（ ）。 A外匯期權(quán) B股票期權(quán) C單據(jù)期權(quán) D股價(jià)指數(shù)期權(quán) 4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（ ）。 A要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度 B要制定完善的內(nèi)部控制制度 C要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn) D要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 5下面屬于證券交易基本過(guò)程的有（ ）。 A開(kāi)戶(hù) B委托 C轉(zhuǎn)讓 D結(jié)算 6證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（ ）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A從業(yè)人員資格 B財(cái)務(wù)狀況 C內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 D客戶(hù)構(gòu)成 7無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（ ）。 A委托指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī) B委托指令終端機(jī)交易所主機(jī) C委托指令電話通知場(chǎng)內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī) D委托指令交易所主機(jī) 8證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ）。 A證券持有人名冊(cè)登記 B接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券的存管和過(guò)戶(hù) 9在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。 A提醒客戶(hù)了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn) B認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書(shū) C堅(jiān)持了解客戶(hù)原則 D必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) 10A股賬戶(hù)按持有人可以分為（ ）。 A自然人證券賬戶(hù) B一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù) C證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù) D境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)證券交易習(xí)題（8）2010-8-5 16:36中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】11證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ）。 A全權(quán)委托 B未辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)的記名證券委托 C采取信用交易方式的委托 D已辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)的記名證券委托 12中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 A最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值 B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上 C連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值 D連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股 13上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。 A證券代碼及簡(jiǎn)稱(chēng) B股價(jià)指數(shù) C當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià) D當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額 14根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合下列 （ ）條件的，可以采用大宗交易方式。 A債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣 B多只A股合計(jì)單向買(mǎi)人或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股 C多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份 D多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬(wàn)張 15在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 （ ）。 AA股、債券交易為0.01元人民幣 B基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣 CB股交易為0.01港元 D債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.01元人民幣 16合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。 A在證券交易所掛牌交易的股票 B在證券交易所掛牌交易的債券 C在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D證券投資基金 17關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。 A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格 C經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任 18股份登記包括（ ）。 A配股登記 B首次公開(kāi)發(fā)行登記 C增發(fā)新股登記 D除權(quán)登記 19下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（ ）。 A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 B一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單 D轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢(xún)轉(zhuǎn)托管不成功原因 20下列關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的說(shuō)法中，正確的有（ ）。 A股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% B債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% C債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% D債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%證券交易習(xí)題（9）2010-8-5 16:38中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】21投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（ ）。 A要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須謹(jǐn)慎”的警示 B證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征 C要從開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn) D證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng) 22下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（ ）。 A一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市 B一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)45分鐘 C一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn) D單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手（1手為1000元面值） 23在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ）。 A對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) B尋求司法保護(hù)權(quán) C對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán) D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 24證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（ ）。 A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) B不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益 C不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息 D不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息 25證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。 A申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度 C全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 26上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。 A發(fā)售 B申購(gòu) C贖回 D回購(gòu) 27主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。 A開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù) B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) 28轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（ ）。 A高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)全部成交 B低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)半數(shù)成交 C與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交 D與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交 29掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤(rùn)表 C主要項(xiàng)目的附注 D現(xiàn)金流量表 30證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。 A協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) B提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易 D代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金證券交易習(xí)題（10）2010-8-5 16:43中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】31使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ）。 A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng) B登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè) C到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶(hù)名 D使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站 32下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的有（ ）。 A上海證券交易所申購(gòu)單位為500股 B深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股 C一般而言，同一證券賬戶(hù)的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除 D每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) 33證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（ ）的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。 A可承受 B可測(cè) C可控 D可分散 34證券公司應(yīng)通過(guò)（ ）來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 A合理的預(yù)警機(jī)制 B嚴(yán)密的賬戶(hù)管理 C止盈止損的決策 D規(guī)范的交易操作 35下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ）。 A建立防火墻制度 B建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) D提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 36自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A自營(yíng)規(guī)模 B風(fēng)險(xiǎn)限額 C資產(chǎn)配置 D業(yè)務(wù)授權(quán) 37下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。 A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B公司涉及的重大訴訟 C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30% D公司的監(jiān)事、13以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) 38自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。 A投資品種的選擇 B投資規(guī)模的控制 C投資時(shí)機(jī)的把握 D資產(chǎn)配置的控制 39定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ ）。 A專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B合理、有效的控制措施 C獨(dú)立、客觀的投資研究 D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策 40證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。 A保持獨(dú)立 B保持客觀 C建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度 D建立和維護(hù)備選庫(kù)證券交易習(xí)題（11）2010-8-5 17:11中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分） 1證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（ ） 2封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開(kāi)設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（ ） 3在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。（ ） 4JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。（ ） 5自營(yíng)席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。（ ） 6金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（ ） 7境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ） 8證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢(xún)。（ ） 9根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，可以在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。（ ） 10每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（ ） 11中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（ ） 12證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶(hù)管理，以便于采用法人結(jié)算模式。（ ） 13市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類(lèi)。（ ） 14證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶(hù)委托。（ ） 15在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。（ ） 16根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買(mǎi)賣(mài)證券的惟一交易點(diǎn)。（ ） 17權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷(xiāo)。（ ） 18交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過(guò)協(xié)議交易的形式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。（ ） 19委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱(chēng)和證券代碼不一致且無(wú)法與客戶(hù)取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。（ ） 20證券賬戶(hù)具有證明證券持有者身份的法律效力。（ ） 21證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。（ ） 22在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。（ ） 23上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 （ ） 24投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單通過(guò)_級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買(mǎi)入這一攬子股票。（ ） 25深圳證券交易所開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣。（ ） 26未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（ ） 27投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。（ ） 28權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（ ） 29期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（ ） 30投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。（ ）證券交易習(xí)題（12）2010-8-5 17:13中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】31權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ） 32證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用。（ ） 33作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、