交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《銀行間債券市場(chǎng)債券交易自律規(guī)則》(附公告全文).doc

交易商協(xié)會(huì)發(fā)布銀行間債券市場(chǎng)債券交易自律規(guī)則（附公告全文） 為進(jìn)一步加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)自律管理，規(guī)范債券交易相關(guān)行為，促進(jìn)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員對(duì)銀行間債券市場(chǎng)債券交易自律規(guī)則(協(xié)會(huì)公告200916號(hào))進(jìn)行了修訂，于2013年6月27日經(jīng)交易商協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)中國(guó)人民銀行備案同意，現(xiàn)予公布施行。附件：銀行間債券市場(chǎng)債券交易自律規(guī)則(修訂稿)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2014年4月28日附件： 銀行間債券市場(chǎng)債券交易自律規(guī)則(2009年10月23日第一屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)；2013年6月27日第三屆常務(wù)理事會(huì)第六次會(huì)議修訂)第一章總則第一條為加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)自律管理，規(guī)范市場(chǎng)參與者相關(guān)交易行為，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)中國(guó)人民銀行微博有關(guān)規(guī)定和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱債券交易(以下簡(jiǎn)稱“交易”)是指交易雙方在銀行間債券市場(chǎng)開展的相關(guān)交易行為，包括但不限于現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、債券遠(yuǎn)期和債券借貸等。第三條本規(guī)則適用對(duì)象為銀行間債券市場(chǎng)的市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員。第四條本規(guī)則所稱市場(chǎng)參與者是指從事本規(guī)則第二條所稱交易的中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”)會(huì)員機(jī)構(gòu)，以及自愿接受交易商協(xié)會(huì)自律管理的各類法人機(jī)構(gòu)投資者及非法人機(jī)構(gòu)投資者。法人機(jī)構(gòu)投資者是指進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)投資的法人機(jī)構(gòu)，以及參照法人機(jī)構(gòu)管理的其他機(jī)構(gòu)。非法人機(jī)構(gòu)投資者是指投資于銀行間債券市場(chǎng)的不具備法人資格的投資者，包括但不限于公募證券投資基金、全國(guó)社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金產(chǎn)品，以及投資于銀行間債券市場(chǎng)的其他非法人機(jī)構(gòu)投資者。第五條本規(guī)則所稱交易相關(guān)人員是指在本規(guī)則第四條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)任職，從事及管理銀行間債券市場(chǎng)投資、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。第二章基本要求第一節(jié)法人機(jī)構(gòu)投資者第六條法人機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)建立與所從事的交易業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的、完善的、可靠的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)以及法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和制度、內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，并配備履行上述風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)處理職責(zé)所需要的具備相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)和技能的工作人員。第七條法人機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)完善治理結(jié)構(gòu)，明晰前臺(tái)、中臺(tái)、后臺(tái)業(yè)務(wù)分工，實(shí)現(xiàn)交易前臺(tái)、中臺(tái)與后臺(tái)的有效隔離，保證崗位設(shè)置符合業(yè)務(wù)需要與風(fēng)險(xiǎn)管理需要。中臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)控制人員應(yīng)切實(shí)履行對(duì)前臺(tái)交易的審核職能，發(fā)現(xiàn)明顯偏離市場(chǎng)公允價(jià)格及不合規(guī)情況時(shí)，及時(shí)向主管人員報(bào)告。后臺(tái)清算結(jié)算人員應(yīng)獨(dú)立確認(rèn)已達(dá)成交易的細(xì)節(jié)，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成清算結(jié)算。第八條法人機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)建立交易相關(guān)人員崗位責(zé)任制度，明確對(duì)各級(jí)執(zhí)業(yè)人員的激勵(lì)約束機(jī)制和問(wèn)責(zé)制度。對(duì)在交易活動(dòng)中有違法、違規(guī)行為的交易相關(guān)人員，應(yīng)依照規(guī)定及時(shí)懲處。第九條法人機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)根據(jù)不同交易目的，實(shí)現(xiàn)自營(yíng)業(yè)務(wù)和客戶業(yè)務(wù)的賬戶隔離，并進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制和會(huì)計(jì)核算?？蛻魳I(yè)務(wù)是指法人機(jī)構(gòu)投資者在依法合規(guī)的前提下，接受客戶的委托或授權(quán)，按照與客戶約定的投資計(jì)劃和方式開展的投資和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人機(jī)構(gòu)投資者除客戶業(yè)務(wù)以外的銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)交易業(yè)務(wù)均屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)。第十條法人機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)建立與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易權(quán)限管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的交易業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度或?qū)徟贫?。第十一條 法人機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)，明確交易操作和監(jiān)控中的各項(xiàng)責(zé)任，包括但不限于交易文件的生成和錄入、交易復(fù)核、交易確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)審核、清算結(jié)算、異常報(bào)告、會(huì)計(jì)處理。第十二條 法人機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)保存交易相關(guān)記錄，電子版與紙質(zhì)版記錄至少應(yīng)保留5年。第二節(jié)非法人機(jī)構(gòu)投資者第十三條 非法人機(jī)構(gòu)投資者的管理人及托管人應(yīng)接受交易商協(xié)會(huì)的自律管理，并符合本章第一節(jié)有關(guān)規(guī)定。第十四條 非法人機(jī)構(gòu)投資者參與銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定要求，不得超出產(chǎn)品約定的投資范圍從事交易業(yè)務(wù)，不得為規(guī)避行業(yè)監(jiān)管規(guī)定或內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度從事交易業(yè)務(wù)。第十五條 管理人的自營(yíng)賬戶與所管理的非法人機(jī)構(gòu)投資賬戶之間，以及同一管理人管理的不同非法人機(jī)構(gòu)投資賬戶之間，均應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)行交易管理，嚴(yán)禁利益輸送。第十六條 非法人機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有專門的投資管理人員，投資管理人員應(yīng)具備一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)能力和任職資格。第十七條 管理人及投資管理人員應(yīng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于與所管理的非法人機(jī)構(gòu)投資賬戶存在利益沖突的情況應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明，并報(bào)送交易商協(xié)會(huì)。本條所稱利益沖突是指管理人及其投資管理人員與所管理非法人機(jī)構(gòu)投資賬戶的利益之間存在某種形式的對(duì)抗，進(jìn)而有可能導(dǎo)致非法人產(chǎn)品的投資者利益受損的情形。第三章行為規(guī)范第十八條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范經(jīng)營(yíng)的原則從事銀行間債券市場(chǎng)各類交易，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序，遵守執(zhí)業(yè)道德，不得損害客戶及其他市場(chǎng)參與者的正當(dāng)權(quán)益，不得干預(yù)或影響市場(chǎng)交易。第十九條 市場(chǎng)參與者應(yīng)建立交易相關(guān)人員的資格管理制度，配備具有任職資格的交易相關(guān)人員。交易相關(guān)人員須按規(guī)定參加有關(guān)職業(yè)道德、市場(chǎng)紀(jì)律及市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)等方面的培訓(xùn)，并達(dá)到培訓(xùn)要求。第二十條 市場(chǎng)參與者應(yīng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)的原則從事交易，恪守商業(yè)道德，杜絕惡性競(jìng)爭(zhēng)行為。第二十一條 市場(chǎng)參與者發(fā)布的報(bào)價(jià)和進(jìn)行的交易須以本機(jī)構(gòu)真實(shí)交易需求或客戶真實(shí)需求為基礎(chǔ)，不得規(guī)避內(nèi)部合規(guī)、外部監(jiān)管要求而開展交易，不得誤導(dǎo)或欺詐他人，不得進(jìn)行虛假交易。第二十二條 市場(chǎng)參與者任何一方不應(yīng)在達(dá)成交易后單方面更改或者撤銷交易約定，對(duì)于交易單方違約而給交易對(duì)手造成的損失應(yīng)由違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第二十三條 市場(chǎng)參與者與關(guān)聯(lián)方之間的交易應(yīng)遵循商業(yè)原則，交易價(jià)格應(yīng)不偏離市場(chǎng)公允價(jià)格。本條所指關(guān)聯(lián)方的含義與財(cái)政部企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)關(guān)聯(lián)方披露中關(guān)聯(lián)方的含義相同。第二十四條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指交易內(nèi)幕信息的知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行的相關(guān)交易。第二十五條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員不得通過(guò)開展交易進(jìn)行利益輸送，利益輸送的行為包括但不限于：(一)以自身實(shí)際控制的賬戶為交易對(duì)手，通過(guò)交易價(jià)差實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移；(二)通過(guò)第三方交易實(shí)現(xiàn)利益輸送；(三)其他利益輸送的行為。第二十六條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員不得通過(guò)價(jià)格操縱、交易量操縱等方式影響相關(guān)資產(chǎn)的價(jià)格水平，妨礙市場(chǎng)正常交易秩序，獲取不正當(dāng)利益。市場(chǎng)操縱的行為包括但不限于：(一)與他人串通，利用資金優(yōu)勢(shì)、持券優(yōu)勢(shì)進(jìn)行連續(xù)虛假交易，以影響交易價(jià)格或者交易量；(二)以自身實(shí)際控制的賬戶為交易對(duì)手進(jìn)行對(duì)倒交易，以影響交易價(jià)格或者交易量；(三)其他市場(chǎng)操縱的行為。第二十七條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員不得通過(guò)以下欺詐性的行為，獲取不正當(dāng)利益：(一)發(fā)布明顯不合理或虛假的報(bào)價(jià)；(二)刻意編造、傳播可能影響交易價(jià)格和交易對(duì)手判斷的虛假和錯(cuò)誤信息；(三)向客戶或其他非專業(yè)性機(jī)構(gòu)故意隱瞞相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；(四)其他誤導(dǎo)和欺詐其他市場(chǎng)參與者的行為。第四章誠(chéng)信檔案第二十八條 交易商協(xié)會(huì)建立交易相關(guān)人員誠(chéng)信信息檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)信檔案”)，對(duì)相關(guān)誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。第二十九條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員的誠(chéng)信信息包括但不限于：(一)基本信息：姓名、性別、出生日期、出生地、國(guó)籍、身份證或護(hù)照編號(hào)、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機(jī)構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、交易從業(yè)經(jīng)歷、相關(guān)職業(yè)培訓(xùn)及所獲資格證書；(二)獎(jiǎng)勵(lì)信息：受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間；(三)警示信息：受到行政主管部門和交易商協(xié)會(huì)的警示或提醒、受到有權(quán)調(diào)查機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、被投訴或舉報(bào)，以及通過(guò)內(nèi)部自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)情況；(四)處罰處分信息：違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)定所受的刑事、民事、行政處罰和紀(jì)律處分。包括做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時(shí)間。除刑事、民事處罰外，行政處罰和紀(jì)律處分主要包括：1、受到行政主管部門或執(zhí)法部門的處罰；2、受到交易商協(xié)會(huì)的處罰，包括誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、認(rèn)定不適當(dāng)人選及取消會(huì)員資格等；3、受到市場(chǎng)中介平臺(tái)機(jī)構(gòu)的處罰或處理。第三十條 市場(chǎng)參與者應(yīng)指定專門部門專人負(fù)責(zé)，及時(shí)將本機(jī)構(gòu)及交易相關(guān)人員的誠(chéng)信信息向交易商協(xié)會(huì)報(bào)備，相關(guān)人員變動(dòng)應(yīng)及時(shí)告知交易商協(xié)會(huì)。其中，基本信息部分，機(jī)構(gòu)高管人員及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人員的基本信息由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備，其余從業(yè)人員的基本信息由相關(guān)市場(chǎng)中介平臺(tái)機(jī)構(gòu)提。第三十一條 交易商協(xié)會(huì)將根據(jù)以下信息更新市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員的誠(chéng)信信息，并告知信息主體：(一)機(jī)構(gòu)主動(dòng)報(bào)備的有關(guān)信息；(二)行政主管部門核實(shí)、通報(bào)的有關(guān)信息；(三)交易商協(xié)會(huì)公告、通知等公開信息；(四)交易商協(xié)會(huì)與市場(chǎng)中介平臺(tái)機(jī)構(gòu)的共享信息；(五)其他公開信息。第三十二條 誠(chéng)信檔案中的信息將用于：(一)相關(guān)司法機(jī)關(guān)執(zhí)法的參考；(二)監(jiān)管部門行政許可、業(yè)務(wù)試點(diǎn)等評(píng)價(jià)考核的參考；(三)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)或人員業(yè)務(wù)督導(dǎo)、自律處理、市場(chǎng)化評(píng)價(jià)，聘任有關(guān)專家，以及向市場(chǎng)提示風(fēng)險(xiǎn)等的依據(jù)；(四)市場(chǎng)參與者選擇專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易對(duì)手的參考；(五)相關(guān)機(jī)構(gòu)招聘從業(yè)人員的參考。第三十三條 交易商協(xié)會(huì)提供誠(chéng)信信息查詢服務(wù)，并對(duì)誠(chéng)信信息的查詢情況予以記錄。第三十四條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員認(rèn)為誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)中存在錯(cuò)誤、遺漏的，有權(quán)向交易商協(xié)會(huì)提出異議，要求更正。第三十五條 對(duì)涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他需要保密的信息，交易商協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。第五章自律規(guī)范第三十六條 交易商協(xié)會(huì)可對(duì)市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員的交易進(jìn)行常規(guī)調(diào)查，方式包括但不限于電話訪談、書面調(diào)查、問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。調(diào)查對(duì)象應(yīng)積極配合，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。第三十七條 交易商協(xié)會(huì)對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易相關(guān)行為進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)監(jiān)督，監(jiān)測(cè)監(jiān)督內(nèi)容包括交易價(jià)格異常、交易量異常、關(guān)聯(lián)方交易以及其他給市場(chǎng)帶來(lái)較大影響的交易情況。第三十八條 市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易時(shí)，若出現(xiàn)交易價(jià)格、交易量等要素明顯偏離市場(chǎng)合理范圍，或交易對(duì)手集中度過(guò)高等情況，應(yīng)加強(qiáng)主動(dòng)管理。(一)市場(chǎng)參與者應(yīng)建立異常交易的內(nèi)部甄別機(jī)制，明確交易要素偏離度超出正常范圍的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)識(shí)別異常情況，并書面說(shuō)明理由，存入檔案；(二)相關(guān)市場(chǎng)中介平臺(tái)機(jī)構(gòu)應(yīng)按人民銀行有關(guān)規(guī)定，及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的相關(guān)異常情況傳輸至交易商協(xié)會(huì)。第三十九條 市場(chǎng)參與者應(yīng)互相監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、交易商協(xié)會(huì)自律規(guī)定及本規(guī)則的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)舉報(bào)，并提供有效的證據(jù)材料。第四十條 市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中自身正當(dāng)權(quán)益受到侵害時(shí)，可向交易商協(xié)會(huì)投訴，并提供有效的證據(jù)材料。第四十一條 交易商協(xié)會(huì)在收到舉報(bào)(投訴)相關(guān)材料后，按照本規(guī)則和相關(guān)自律規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證、核實(shí)認(rèn)定。第四十二條 交易商協(xié)會(huì)可根據(jù)以下情況及需要啟動(dòng)可疑調(diào)查：(一)有關(guān)行政管理部門移交的事項(xiàng)；(二)協(xié)會(huì)常規(guī)調(diào)查、交易監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的情況；(三)市場(chǎng)參與者舉報(bào)(投訴)有關(guān)情況；(四)其他需要調(diào)查的情況?？梢烧{(diào)查的方式包括但不限于電話詢問(wèn)、書面調(diào)查、約見談話及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。調(diào)查對(duì)象及相關(guān)市場(chǎng)中介平臺(tái)機(jī)構(gòu)在符合相關(guān)保密規(guī)定的前提下應(yīng)積極配合，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。第四十三條 交易商協(xié)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)參與者的業(yè)務(wù)開展情況及交易相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)行為，實(shí)施市場(chǎng)化評(píng)價(jià)工作，并公布評(píng)價(jià)結(jié)果。第六章自律處分第四十四條 交易商協(xié)會(huì)通過(guò)調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)調(diào)查對(duì)象有違反本規(guī)則規(guī)定的，不給予自律處分，并告知調(diào)查對(duì)象；發(fā)現(xiàn)確有違反本規(guī)則相關(guān)規(guī)定且情節(jié)較輕的，由交易商協(xié)會(huì)秘書處專題辦公會(huì)決定；情節(jié)嚴(yán)重的，提交自律處分會(huì)議議定；處分決定中涉及取消會(huì)員資格的，經(jīng)常務(wù)理事會(huì)審議批準(zhǔn)。涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)的，交易商協(xié)會(huì)將移交有關(guān)部門。第四十五條 市場(chǎng)參與者未按本規(guī)則第十七條、第三十條的規(guī)定向交易商協(xié)會(huì)報(bào)備相關(guān)信息的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，交易商協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告處分，可并處責(zé)令改正。第四十六條 市場(chǎng)參與者未按本規(guī)則第六條至第十六條的規(guī)定建立和完善內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，未按本規(guī)則第十九條的規(guī)定建立和執(zhí)行交易相關(guān)人員資格管理制度，或未按本規(guī)則第三十八條的規(guī)定進(jìn)行異常交易甄別管理的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，交易商協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、警告或嚴(yán)重警告處分，可并處責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，予以公開譴責(zé)處分。第四十七條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員有違反本規(guī)則第十八條、第二十條至二十三條規(guī)定的行為，或未按第三十六條、第四十二條的規(guī)定配合調(diào)查的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，交易商協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、警告或嚴(yán)重警告處分，可并處責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，予以公開譴責(zé)處分，可并處責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或認(rèn)定不適當(dāng)人選。第四十八條 市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員有違反本規(guī)則第二十四至二十七條規(guī)定的行為，或存在其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序行為的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，交易商協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉；情節(jié)嚴(yán)重的，給予暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格或認(rèn)定不適當(dāng)人選處分，同時(shí)建議給予有關(guān)責(zé)任人員市場(chǎng)永久禁入處分。涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)的，移交有關(guān)部門進(jìn)一步處理。第四十九條 對(duì)市場(chǎng)交易的自律處分相關(guān)程序比照非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則執(zhí)行，未盡事宜另行規(guī)定。第五十條 受到交易商協(xié)會(huì)自律處分的交易相關(guān)人員，應(yīng)重新參加交易商協(xié)會(huì)組織的誡勉培訓(xùn)，全面學(xué)習(xí)銀行間債券市場(chǎng)交易相關(guān)職業(yè)道德、市場(chǎng)紀(jì)律及業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的知識(shí)，并達(dá)到培訓(xùn)要求。第七章附則第