XX集團(tuán)運(yùn)營體系管理制度--下發(fā)版.doc

XX集團(tuán)運(yùn)營體系管理制度保密XX集團(tuán)運(yùn)營體系管理制度二零一六年十月2XX集團(tuán)運(yùn)營管理制度目錄第一章 總則1第二章組織管理1第三章制度流程管理3第四章信息管理5第五章計劃管理12第六章違規(guī)界定與處罰16第七章附則16附件一 整體性組織架構(gòu)調(diào)整流程1附件二 總裁提出臨時性調(diào)整組織架構(gòu)流程2附件三 運(yùn)營副總裁提出臨時性調(diào)整組織架構(gòu)流程3附件四 業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理、集團(tuán)直屬部門分管領(lǐng)導(dǎo)提出-臨時性調(diào)整組織架構(gòu)流程4附件五 集團(tuán)層面審批的制度流程制定及修改程序流程5附件六 業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理或集團(tuán)分管領(lǐng)域負(fù)責(zé)人審批的制度流程制定及修改程序流程5附件七 月度運(yùn)營計劃模板7附件八 年度運(yùn)營計劃模板8附件九 集團(tuán)年度運(yùn)營計劃編制流程9附件十 業(yè)務(wù)單元年度運(yùn)營計劃編制流程10附件十一 集團(tuán)月度運(yùn)營計劃編制流程11附件十二 業(yè)務(wù)單元月度運(yùn)營計劃編制流程12附件十三 集團(tuán)年度運(yùn)營計劃定期性調(diào)整流程13附件十四 集團(tuán)月度運(yùn)營計劃臨時調(diào)整流程1423第一章 總則第一條 目的當(dāng)前集團(tuán)正處于運(yùn)營體系的搭建完善階段，組織管理、計劃管理、信息管理正處于系統(tǒng)規(guī)范性建設(shè)過程，為規(guī)范運(yùn)營體系管理，特制定本制度。（1） 組織管理包括組織架構(gòu)、制度流程管理，由過往歸口管理不清，管理過程不明確，轉(zhuǎn)向組織歸口管理清晰，管理程序與標(biāo)準(zhǔn)遵循統(tǒng)一規(guī)范要求的管理模式。（2） 計劃管理由過往單業(yè)務(wù)塊的管理現(xiàn)狀，轉(zhuǎn)向全局的、分層級、管理程序與標(biāo)準(zhǔn)遵循統(tǒng)一規(guī)范要求的管理模式。（3） 信息管理由過往缺失薄弱的管理現(xiàn)狀，轉(zhuǎn)向歸口明確的系統(tǒng)報表化管理模式，明確關(guān)鍵信息報表框架，推進(jìn)關(guān)鍵信息表格建設(shè)，明晰相應(yīng)的管理要求。 第二條 適用范圍本運(yùn)營體系管理制度適用于集團(tuán)各級單位。第二章 組織管理第三條 組織管理的主要內(nèi)容組織管理包括組織架構(gòu)管理與制度流程管理，組織管理歸口部門為各級運(yùn)營部。（一） 組織架構(gòu)管理內(nèi)容 組織架構(gòu)的設(shè)立與調(diào)整（部門設(shè)置、部門職責(zé)的調(diào)整、部門名稱的調(diào)整、部門內(nèi)崗位設(shè)置、崗位名稱的調(diào)整、崗位職責(zé)、崗位說明書的調(diào)整）、審批、備案、發(fā)布。（二） 制度流程管理內(nèi)容 制度流程的制定、調(diào)整、審批、備案、發(fā)布。第四條 組織管理職責(zé)（一） 集團(tuán)總裁 領(lǐng)導(dǎo)開展組織架構(gòu)管理工作； 提出組織架構(gòu)調(diào)整要求，參與組織架構(gòu)重大調(diào)整討論； 對是否開展整體性組織架構(gòu)調(diào)整進(jìn)行決策； 負(fù)責(zé)審批集團(tuán)組織架構(gòu)的重大調(diào)整方案，包括：整體性調(diào)整后的組織架構(gòu)方案；臨時性調(diào)整方案中的：部門設(shè)置、部門名稱的調(diào)整、部門職責(zé)重大調(diào)整（部門職責(zé)的調(diào)整將會在集團(tuán)層面或業(yè)務(wù)單元層面產(chǎn)生重大影響）、副總及以上級別崗位的設(shè)置及崗位職責(zé)&崗位說明書變動。（二） 運(yùn)營副總裁 提出組織架構(gòu)調(diào)整要求，參與組織架構(gòu)調(diào)整討論； 負(fù)責(zé)每年度提議決策委員會圍繞集團(tuán)組織架構(gòu)的運(yùn)行狀況進(jìn)行討論； 安排集團(tuán)運(yùn)營部組織草擬集團(tuán)組織架構(gòu)調(diào)整方案； 審核臨時性調(diào)整方案中的：部門設(shè)置、部門名稱調(diào)整、部門職責(zé)重大調(diào)整（部門職責(zé)的調(diào)整將會在集團(tuán)層面或業(yè)務(wù)單元層面產(chǎn)生重大影響）、副總及以上級別崗位的設(shè)置及職責(zé)&崗位說明書變動； 審批臨時性組織架構(gòu)調(diào)整方案中的：部門職責(zé)的一般調(diào)整、副總以下級別崗位設(shè)置及職責(zé)&崗位說明書變動、崗位名稱的調(diào)整； 領(lǐng)導(dǎo)運(yùn)營部開展組織架構(gòu)的維護(hù)管理，進(jìn)行組織架構(gòu)的備案、發(fā)布、解釋、檢查工作。（三） 集團(tuán)直屬部門分管負(fù)責(zé)人/業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理 審批所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)部門提交的組織調(diào)整建議； 提出組織架構(gòu)調(diào)整建議； 領(lǐng)導(dǎo)草擬所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的組織架構(gòu)調(diào)整方案，并上報集團(tuán)； 參與組織架構(gòu)的調(diào)整討論工作； 對審批后的組織調(diào)整方案安排落實。（四） 集團(tuán)運(yùn)營部 在運(yùn)營副總裁領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)要求開展相應(yīng)工作。（五） 業(yè)務(wù)單元運(yùn)營部： 在運(yùn)營副總裁與業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理雙重領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)要求開展相應(yīng)工作。（六） 其他單位 提出組織架構(gòu)調(diào)整建議； 負(fù)責(zé)組織架構(gòu)方案確定后的實施。第五條 組織架構(gòu)的調(diào)整（一） 整體性調(diào)整 依據(jù)企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、職能要求，結(jié)合人力資源現(xiàn)狀，原則上每年度圍繞集團(tuán)組織架構(gòu)的運(yùn)行狀況進(jìn)行討論。依據(jù)討論情況，由總裁決定是否安排整體性調(diào)整。（二） 臨時性調(diào)整 依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要或人力變動出現(xiàn)的特殊狀況，進(jìn)行臨時性的調(diào)整。第六條 組織架構(gòu)整體性調(diào)整、臨時性調(diào)整流程（一） 整體性組織架構(gòu)調(diào)整流程（見附件一）（二） 總裁提出臨時性調(diào)整組織架構(gòu)流程（見附件二）（三） 運(yùn)營副總裁提出臨時性調(diào)整組織架構(gòu)流程（見附件三）（四） 業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理、集團(tuán)直屬部門分管領(lǐng)導(dǎo)提出-臨時性調(diào)整組織架構(gòu)流程（見附件四）第三章 制度流程管理第七條 制度流程管理內(nèi)容圍繞制度流程制定、修訂、備案、發(fā)布、運(yùn)行檢查等工作的權(quán)責(zé)劃分與程序管理。第八條 制度流程管理的職責(zé)分工（一） 集團(tuán)總裁 領(lǐng)導(dǎo)開展制度流程管理工作； 提出制度流程制定或調(diào)整要求； 參與重大制度流程制定與修改討論工作； 審批跨業(yè)務(wù)單元、跨集團(tuán)直屬部門、業(yè)務(wù)單元/集團(tuán)直屬部門中涉及財務(wù)資金的制度流程。（二） 運(yùn)營副總裁（人事行政總監(jiān)） 提出制度流程制定或調(diào)整要求； 參與重大制度流程制定與修改討論工作； 指定需集團(tuán)審批的制度流程制定或修訂的牽頭部門與協(xié)助部門； 審核跨業(yè)務(wù)單元、跨集團(tuán)直屬部門、業(yè)務(wù)單元/集團(tuán)直屬部門中涉及財務(wù)資金的制度流程； 領(lǐng)導(dǎo)運(yùn)營部開展制度流程的歸口管理工作，包括組織開展制度流程的制定、發(fā)布、修訂、備案、檢查等工作。（三） 業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理（各部門、各分子公司經(jīng)理） 審批所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)部門提交的制度流程制定或調(diào)整建議； 提出制度流程制定或調(diào)整建議； 參與制度流程的制定或調(diào)整討論工作； 指定業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)的制度流程制定或調(diào)整的牽頭部門與協(xié)助部門； 審批業(yè)務(wù)單元內(nèi)部的制度流程（涉及財務(wù)資金的由集團(tuán)審批）； 領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)單元運(yùn)營部開展業(yè)務(wù)單元制度流程的歸口管理工作，包括組織開展制度流程的制定、發(fā)布、修訂、備案、檢查等工作。（四） 集團(tuán)直屬部門分管負(fù)責(zé)人 審批所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)部門提交的制度流程制定或調(diào)整建議； 提出制度流程制定或調(diào)整建議； 參與制度流程的制定或調(diào)整討論工作； 指定所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)制度流程制定或調(diào)整的牽頭部門與協(xié)助部門； 審批所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)的制度流程（涉及財務(wù)資金的由集團(tuán)審批）； 對審批后的制度流程安排落實。（五） 集團(tuán)運(yùn)營部（人事行政部） 在運(yùn)營副總裁（人事行政部總監(jiān)）領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)要求開展相應(yīng)工作。（六） 業(yè)務(wù)單元運(yùn)營部（集團(tuán)各職能部門，分子公司各職能部門） 在運(yùn)營副總裁與業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理雙重領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)要求開展相應(yīng)工作。（七） 牽頭部門 集團(tuán)負(fù)責(zé)審批的制度流程制定與調(diào)整，由運(yùn)營副總裁指定，組織制度流程相關(guān)的部門進(jìn)行討論、修改，草擬制度流程文本，組織上報、會簽工作； 業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)審批的制度流程制定與調(diào)整，由業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理指定，組織制度流程相關(guān)的部門進(jìn)行討論、修改，草擬制度流程文本，組織上報、會簽工作。 集團(tuán)直屬部門分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審批的制度流程制定與調(diào)整，由集團(tuán)直屬部門分管領(lǐng)導(dǎo)指定，組織制度流程相關(guān)的部門進(jìn)行討論、修改，草擬制度流程文本，組織上報、會簽工作。（八） 協(xié)助部門 參與制度流程的研討與擬定工作。（九） 其他單位 提出制度流程制定或調(diào)整建議； 負(fù)責(zé)制度流程確定后的實施。第九條 制度設(shè)計框架 制度設(shè)計宗旨、適用范圍 組織權(quán)責(zé)確立 程序、規(guī)范、表單設(shè)計 違規(guī)處理設(shè)計 變更設(shè)計 制度解釋第十條 制度流程制定及修改程序的流程文件（一） 集團(tuán)層面審批的制度流程制定及修改程序（見附件五）（二） 業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理或集團(tuán)分管領(lǐng)域負(fù)責(zé)人審批的制度流程制定及修改程序（見附件六）第四章 信息管理第十一條 信息收集統(tǒng)計內(nèi)容及收集（一） 外部信息 宏觀信息 行業(yè)信息 營銷市場信息 競爭者信息 供應(yīng)市場信息 技術(shù)環(huán)境信息 財務(wù)環(huán)境信息 人力環(huán)境信息（二） 內(nèi)部信息 企業(yè)資源信息 財務(wù)資源 人力資源 特殊資源 企業(yè)能力信息 業(yè)務(wù)能力 職能支撐能力 企業(yè)執(zhí)行信息 計劃目標(biāo)完成情況（三） 信息收集來源 客戶提供 業(yè)內(nèi)交流 網(wǎng)絡(luò)資料查詢 自主調(diào)研 面試中調(diào)研 專業(yè)機(jī)構(gòu)提供 其他渠道收集到的相關(guān)信息（四） 信息獲取方式 業(yè)務(wù)人員日常收集填報 各級管理者對外交流填報 企業(yè)專業(yè)人員調(diào)查 聘請外部機(jī)構(gòu)提供第十二條 關(guān)鍵信息報表框架參考目錄建議集團(tuán)現(xiàn)階段參照以下信息報表框架目錄逐步完善報表。關(guān)鍵信息報表框架參考目錄（一）職能參考名稱參考說明銷售管理市場信息統(tǒng)計分析表收集分析外部市場相關(guān)信息，包括宏觀、行業(yè)、競爭對手等信息及分析市場推廣信息統(tǒng)計分析表匯總分析各類市場推廣工作及其成果，包含展會推廣中的展會項目、展會效果評估等信息銷售信息統(tǒng)計分析表圍繞銷售量、銷售額、回款額等，進(jìn)行產(chǎn)品、區(qū)域等維度分析客戶信息統(tǒng)計分析表包括客戶基本資料、成交統(tǒng)計、客戶評級等信息銷售人員日常管理信息表銷售人員日常工作管理報表，含日報表、周報表、月報表銷售人員費(fèi)用統(tǒng)計分析表銷售人員工資、提成、差旅費(fèi)等各類費(fèi)用花銷進(jìn)行統(tǒng)計分析投標(biāo)項目統(tǒng)計分析表警用車、客車業(yè)務(wù)使用，統(tǒng)計投標(biāo)項目的基本信息、投標(biāo)結(jié)果分析新能源客車補(bǔ)貼信息統(tǒng)計分析表客車業(yè)務(wù)使用，圍繞補(bǔ)貼明細(xì)進(jìn)行匯總分析車輛庫存信息統(tǒng)計分析表圍繞成品庫車輛進(jìn)行類型、數(shù)量、庫存周轉(zhuǎn)、異常庫存等信息的統(tǒng)計分析運(yùn)費(fèi)信息統(tǒng)計分析表統(tǒng)計周期內(nèi)運(yùn)費(fèi)信息的匯總分析售后管理客戶投訴信息統(tǒng)計分析表圍繞投訴類型（產(chǎn)品、銷售人員服務(wù)、售后人員服務(wù)等）、投訴原因、投訴處理等信息進(jìn)行統(tǒng)計分析售后服務(wù)信息統(tǒng)計分析表圍繞售后服務(wù)類型、數(shù)量、問題及解決等信息進(jìn)行統(tǒng)計分析客戶回訪信息統(tǒng)計分析表圍繞產(chǎn)品類型，針對回訪數(shù)量、回訪問題與建議匯總等方面進(jìn)行統(tǒng)計分析關(guān)鍵信息報表框架參考目錄（二）職能參考名稱參考說明生產(chǎn)制造管理生產(chǎn)信息統(tǒng)計分析報表包括產(chǎn)量進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全等信息，含日報表、周報表、月報表成本費(fèi)用信息統(tǒng)計分析表與財務(wù)部成本分析表關(guān)聯(lián)，圍繞制造成本費(fèi)用項展開分析安全信息統(tǒng)計分析表圍繞安全事故、安全培訓(xùn)、安全檢查、安全整改等信息統(tǒng)計分析設(shè)備運(yùn)行統(tǒng)計分析表圍繞設(shè)備運(yùn)行時間、設(shè)備檢修、設(shè)備故障及解決等信息進(jìn)行統(tǒng)計分析生產(chǎn)人員管理統(tǒng)計分析表結(jié)合人力資源部員工信息統(tǒng)計分析表，進(jìn)行人員數(shù)量、分布、考勤、考核等情況進(jìn)行統(tǒng)計分析技術(shù)質(zhì)量管理質(zhì)量信息統(tǒng)計分析表圍繞外采、過程質(zhì)檢、成品檢等，細(xì)分各類統(tǒng)計指標(biāo)，進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工藝紀(jì)律檢查統(tǒng)計分析表定期對工藝紀(jì)律執(zhí)行狀況進(jìn)行統(tǒng)計分析技改項目統(tǒng)計分析表定期對技改項目的立項、進(jìn)展、完成情況進(jìn)行統(tǒng)計分析采購管理潛在供應(yīng)商信息庫潛在供應(yīng)商的數(shù)量、分布，以及供應(yīng)商的基本資料、產(chǎn)品狀況等信息的匯總統(tǒng)計合格供應(yīng)商檔案表各類合格供應(yīng)商的資料檔案供應(yīng)商評定信息統(tǒng)計表針對各類采購物資，不同評級類供應(yīng)商的數(shù)量、質(zhì)量統(tǒng)計分析供應(yīng)商供貨記錄統(tǒng)計分析表包含數(shù)量、進(jìn)度、質(zhì)量、價格等信息采購市場分析表包含主流供方信息、價格信息、供貨條件等信息采購成本統(tǒng)計分析表分量產(chǎn)車型、新品車型，進(jìn)行成本分析統(tǒng)計倉儲物資統(tǒng)計分析表依據(jù)倉庫盤點信息，進(jìn)行分類物資庫存數(shù)量、周轉(zhuǎn)速度、資金占用、異常庫存等方面信息的統(tǒng)計分析供應(yīng)商資金支付統(tǒng)計分析表對供應(yīng)商付款，進(jìn)行已支付、未支付、賬期等方面的分析統(tǒng)計月份加工費(fèi)明細(xì)表主要為外包費(fèi)用的統(tǒng)計分析關(guān)鍵信息報表框架參考目錄（三）職能參考名稱參考說明研發(fā)管理行業(yè)及政策信息分析表收集分析外部市場行業(yè)、政策等相關(guān)信息，并進(jìn)行分析研發(fā)項目計劃統(tǒng)計分析表圍繞研究院不同項目的項目計劃信息進(jìn)行統(tǒng)計分析研究院對外工作異常信息匯總報表與其他單位協(xié)作過程中，各類異常情況的匯總表研發(fā)費(fèi)用統(tǒng)計分析表圍繞研發(fā)相關(guān)的費(fèi)用類型、費(fèi)用金額等信息的統(tǒng)計分析研發(fā)人員管理統(tǒng)計分析表結(jié)合人力資源部員工信息統(tǒng)計分析表，進(jìn)行人員數(shù)量、分布、考勤、考核等情況進(jìn)行統(tǒng)計分析工程管理工程項目信息統(tǒng)計分析表包含進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等信息的統(tǒng)計分析工程資金信息管理表工程項目資金支付、資金計劃等方面信息統(tǒng)計工程采購信息管理表工程采購設(shè)備物資類別、采購方式、數(shù)量、進(jìn)度、質(zhì)量、成本、支付等信息的統(tǒng)計分析關(guān)鍵信息報表框架參考目錄（四）職能參考名稱參考說明財務(wù)管理資產(chǎn)負(fù)債表/損益表/現(xiàn)金流量表國家規(guī)范的財務(wù)表格資金計劃表集團(tuán)/業(yè)務(wù)單元的資金計劃表應(yīng)收應(yīng)付賬款統(tǒng)計分析表集團(tuán)及各單位應(yīng)收應(yīng)付款類型、金額、賬期等信息的分析成本統(tǒng)計分析表圍繞固定成本、變動成本、折舊等各成本項進(jìn)行統(tǒng)計分析銷售費(fèi)用統(tǒng)計分析表依據(jù)各分類項進(jìn)行集團(tuán)/業(yè)務(wù)單元的三大費(fèi)用的分析管理費(fèi)用統(tǒng)計分析表財務(wù)費(fèi)用統(tǒng)計分析表運(yùn)營管理業(yè)務(wù)單元運(yùn)營信息綜合報表由各業(yè)務(wù)單元運(yùn)營計劃表中選取關(guān)鍵性信息點匯總形成運(yùn)營計劃表各單位上報的運(yùn)營計劃表人力管理人才信息庫包括外部人才信息庫與內(nèi)部人才信息庫員工信息統(tǒng)計分析表各單位人員的數(shù)量、分布、層級、年齡、學(xué)歷、工齡等分析招聘統(tǒng)計分析表招聘計劃及完成情況的統(tǒng)計分析培訓(xùn)統(tǒng)計分析表培訓(xùn)類型、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)數(shù)量、培訓(xùn)質(zhì)量等方面的統(tǒng)計分析績效考核統(tǒng)計分析表績效考核結(jié)果的匯總分析薪酬統(tǒng)計分析表圍繞薪酬數(shù)據(jù)展開的分類、分層級等維度的分析行政類食堂、車輛等各類行政后勤統(tǒng)計分析表，依據(jù)實際使用需要情況進(jìn)行統(tǒng)計分析注：以上目錄表單非所有報表，其它表格依據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要制定完善第十三條 信息報表管理的職責(zé)分工(一) 集團(tuán)總裁 領(lǐng)導(dǎo)開展集團(tuán)信息報表管理工作； 提出信息報表管理工作要求。(二) 運(yùn)營副總裁 提出信息報表管理工作要求； 建立并完善運(yùn)營管理中心的信息報表框架； 審批運(yùn)營管理中心的信息報表模板； 領(lǐng)導(dǎo)運(yùn)營部開展信息報表的歸口管理工作，包括信息報表的收集、匯總、上報、存檔等工作。（三） 業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理 提出業(yè)務(wù)單元的信息報表管理要求； 建立并完善業(yè)務(wù)單元的信息報表框架； 審批業(yè)務(wù)單元內(nèi)的信息報表模板； 領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)單元運(yùn)營部開展信息報表的歸口管理工作，包括信息報表的收集、匯總、上報、存檔等工作。（四） 集團(tuán)直屬部門分管負(fù)責(zé)人 提出分管領(lǐng)域內(nèi)的報表管理要求； 建立并完善所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)的報表框架； 審批所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)的信息報表模板； 領(lǐng)導(dǎo)開展所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)的信息報表管理工作，包括信息報表的收集、匯總、上報、存檔等工作。（五） 集團(tuán)運(yùn)營部 在運(yùn)營副總裁領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)要求開展相應(yīng)工作。（六） 業(yè)務(wù)單元運(yùn)營部 在運(yùn)營副總裁與業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理雙重領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)要求開展相應(yīng)工作。（七） 其他單位 提出信息報表制定或調(diào)整建議； 負(fù)責(zé)信息報表確定后的實施。第十四條 信息報表基本要求（一） 各單位負(fù)責(zé)收集本單位的信息，填制相應(yīng)報表，各級運(yùn)營部門負(fù)責(zé)對信息報表進(jìn)行歸口管理。（二） 層級越高的報表，統(tǒng)計信息越綜合，一般情況下，不同層級人員只關(guān)注各自層級報表。 （三） 統(tǒng)計信息與人員精力相匹配，適用為主，避免信息轟炸原則。 （四） 日常運(yùn)營信息報表、月度運(yùn)營信息報表、年度運(yùn)營信息報表依據(jù)要求的時間上報。（五） 統(tǒng)計報表動態(tài)變化，逐步完善原則。（六） 對集團(tuán)運(yùn)營產(chǎn)生影響的重大事件，運(yùn)營部門組織編制相應(yīng)的專題分析報告，根據(jù)信息需求者的要求時間進(jìn)行上報。第五章 計劃管理第十五條 計劃管理的職責(zé)分工（一） 集團(tuán)總裁 全面領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)計劃體系的建設(shè)和管理工作； 與集團(tuán)各業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理和集團(tuán)直屬部門分管領(lǐng)導(dǎo)互動，確定各業(yè)務(wù)單元及集團(tuán)直屬部門年/月度經(jīng)營目標(biāo)； 審批集團(tuán)集團(tuán)層面的年/月度運(yùn)營計劃； 主持集團(tuán)層面年/月度運(yùn)營計劃總結(jié)會議； 動態(tài)了解集團(tuán)層面年/月度計劃運(yùn)行情況； 牽頭解決集團(tuán)目標(biāo)實施中的問題和困難； 審批集團(tuán)層面年/月度計劃調(diào)整方案。（二） 運(yùn)營副總裁 協(xié)助組織構(gòu)建集團(tuán)計劃管理體系； 組織集團(tuán)直屬部門及業(yè)務(wù)單元進(jìn)行內(nèi)外部信息收集并分析，并組織草擬集團(tuán)年度經(jīng)營目標(biāo)； 組織集團(tuán)總裁與集團(tuán)直屬部門及業(yè)務(wù)單元進(jìn)行年度經(jīng)營目標(biāo)互動，根據(jù)互動結(jié)果組織草擬集團(tuán)層面年度運(yùn)營計劃編制大綱； 下發(fā)年度運(yùn)營計劃編制大綱，督促集團(tuán)直屬部門及業(yè)務(wù)單元制定年度運(yùn)營計劃； 組織制定集團(tuán)直屬部門及業(yè)務(wù)單元月度計劃； 組織召開集團(tuán)層面年/月度計劃會議； 組織動態(tài)監(jiān)控集團(tuán)層面計劃實施情況，要求集團(tuán)直屬部門及業(yè)務(wù)單元按照信息收集框架定期提交統(tǒng)計信息； 組織召開集團(tuán)層面年/月度運(yùn)營計劃總結(jié)分析會，收集集團(tuán)直屬部門及業(yè)務(wù)單元在目標(biāo)實施中的關(guān)鍵問題和困難，在總裁的領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭對問題困難解決落實； 組織匯總集團(tuán)層面年/月度計劃調(diào)整建議，組織開展調(diào)整工作。 （三） 業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理 領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)單元計劃體系的建設(shè)和管理工作； 參加集團(tuán)層面的運(yùn)營計劃會議，研討本業(yè)務(wù)單元的運(yùn)營計劃； 與業(yè)務(wù)單元各部門負(fù)責(zé)人互動，確定業(yè)務(wù)單元各部門年/月度經(jīng)營目標(biāo)； 審批業(yè)務(wù)單元各部門的年/月度運(yùn)營計劃； 主持業(yè)務(wù)單元年/月度運(yùn)營計劃總結(jié)會議； 動態(tài)了解業(yè)務(wù)單元年/月度計劃運(yùn)行情況； 牽頭解決業(yè)務(wù)單元目標(biāo)實施中的問題和困難； 審批業(yè)務(wù)單元各部門年/月度計劃調(diào)整方案。（四） 集團(tuán)直屬部門分管負(fù)責(zé)人 領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)域的計劃體系建設(shè)和管理工作； 參加集團(tuán)層面的運(yùn)營計劃會議，研討所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的運(yùn)營計劃； 與分管領(lǐng)域各部門負(fù)責(zé)人互動，確定分管領(lǐng)域各部門年/月度經(jīng)營目標(biāo)； 審批分管領(lǐng)域各部門的年/月度運(yùn)營計劃； 主持分管領(lǐng)域年/月度運(yùn)營計劃總結(jié)會議； 動態(tài)了解分管領(lǐng)域年/月度計劃運(yùn)行情況； 牽頭解決分管領(lǐng)域各部門目標(biāo)實施中的問題和困難； 審批分管領(lǐng)域各部門年/月度計劃調(diào)整方案。（五） 運(yùn)營部 集團(tuán)運(yùn)營部在運(yùn)營副總裁領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)要求開展相應(yīng)工作； 業(yè)務(wù)單元運(yùn)營部在運(yùn)營副總裁與業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理雙重領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)要求開展相應(yīng)工作。（六） 其他單位 負(fù)責(zé)計劃的制定、研討，以及計劃制定后的實施工作。第十六條 計劃管理原則（一） 計劃體系總體原則 集團(tuán)建立自上而下的計劃編制和監(jiān)控體系，自下而上的匯報體系，按照計劃編制、執(zhí)行、監(jiān)督考核、改進(jìn)四個環(huán)節(jié)實現(xiàn)閉環(huán)式管理。（二） 計劃編制的原則 以市場為導(dǎo)向，系統(tǒng)思考，突出重點 上下充分互動，左右充分溝通 以年度計劃為綱，月度計劃滾動籌劃 預(yù)算約束（三） 計劃目標(biāo)設(shè)計的原則 挑戰(zhàn)性和現(xiàn)實性相結(jié)合 下級目標(biāo)對直接上級目標(biāo)有效支撐，措施對目標(biāo)有效支撐 目標(biāo)要明確、可度量 目標(biāo)要有時間節(jié)點和責(zé)任主體 目標(biāo)之間要有相關(guān)性第十七條 計劃的種類與內(nèi)容（一） 計劃的種類 組織維度：集團(tuán)運(yùn)營計劃、集團(tuán)部門運(yùn)營計劃、業(yè)務(wù)單元運(yùn)營計劃、業(yè)務(wù)單元部門運(yùn)營計劃。 時間維度：年度運(yùn)營計劃（模板見附件七）、月度運(yùn)營計劃（模板見附件八）。（二） 計劃的必備內(nèi)容 上期總結(jié)與環(huán)境分析 計劃思路 主要經(jīng)營目標(biāo) 重點工作目標(biāo)及行動方案第十八條 計劃期定義（一） 計劃期 計劃期指運(yùn)營計劃編制所覆蓋的運(yùn)營期間和運(yùn)營計劃的實際執(zhí)行期。 年度運(yùn)營計劃期為每年的1月1日至12月31日。 月度運(yùn)營計劃期為每月1日至本月31日。（二） 計劃編制期 計劃編制期指實際編制運(yùn)營計劃的時間期限。 集團(tuán)年度運(yùn)營計劃原則上應(yīng)在計劃期上一年度的 11 月開始著手編制，次年 2 月下發(fā)。業(yè)務(wù)單元年度運(yùn)營計劃應(yīng)在計劃期上一年度的11 月開始著手編制，次年2 月下發(fā)。 集團(tuán)月度運(yùn)營計劃原則上應(yīng)在每月25日開始，次月1日下發(fā)。業(yè)務(wù)單元運(yùn)營計劃編制期為每月25日開始，次月2日下發(fā)。遇節(jié)假日或特殊情況由運(yùn)營部協(xié)調(diào)進(jìn)行臨時決定變更并通知。第十九條 計劃編制程序 集團(tuán)年度運(yùn)營計劃編制流程（見附件九） 業(yè)務(wù)單元年度運(yùn)營計劃編制流程（見附件十） 集團(tuán)月度運(yùn)營計劃編制流程（見附件十一） 業(yè)務(wù)單元月度運(yùn)營計劃編制流程（見附件十二） 集團(tuán)年度運(yùn)營計劃定期性調(diào)整流程（見附件十三） 集團(tuán)月度運(yùn)營計劃臨時調(diào)整流程（見附件十四）第二十條 運(yùn)營實際情況統(tǒng)計 各單位于當(dāng)月 5 日上報上月計劃的實際執(zhí)行情況到運(yùn)營部，集團(tuán)部門及業(yè)務(wù)單元層面上報集團(tuán)運(yùn)營部，業(yè)務(wù)單元內(nèi)部部門上報業(yè)務(wù)單元運(yùn)營部，運(yùn)營部對計劃執(zhí)行情況進(jìn)行核實。 計劃執(zhí)行結(jié)果主要用于經(jīng)營分析、績效考核等情形。第二十一條 運(yùn)營計劃的監(jiān)控與調(diào)整（一） 運(yùn)營計劃的監(jiān)控： 結(jié)果控制和過程關(guān)注相結(jié)合。（二） 運(yùn)營計劃的調(diào)整(除以下情況外，原則上不作調(diào)整)： 定期性調(diào)整：每年年中7月份，圍繞上半年運(yùn)營計劃完成情況進(jìn)行討論。依據(jù)討論情況，由總裁決定是否安排整體性調(diào)整。如需整體性調(diào)整，則組織開展整體性調(diào)整工作。（調(diào)整程序見：集團(tuán)定期性調(diào)整年度運(yùn)營計劃程序） 臨時性重大調(diào)整：針對突發(fā)性重大事項，或者出現(xiàn)對年度運(yùn)營計劃形成較大影響的事件，進(jìn)行年度運(yùn)營計劃調(diào)整。（程序：參照集團(tuán)定期性調(diào)整年度運(yùn)營計劃程序）；針對突發(fā)性重大事項，或者出現(xiàn)對月度運(yùn)營計劃形成較大影響的事件，進(jìn)行月度運(yùn)營計劃調(diào)整。（程序：集團(tuán)月度運(yùn)營計劃臨時性調(diào)整程序） 業(yè)務(wù)單元或集團(tuán)直屬部門運(yùn)營計劃依據(jù)集團(tuán)層面計劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第六章