債券投資協(xié)議.doc

精品文檔基金管理人：申萬巴黎基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司2008年10月一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務（一）基金管理人的權利與義務1、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：（1） 依法募集基金；（2） 自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3） 依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；（4） 銷售基金份額；（5） 召集基金份額持有人大會；（6） 依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（7） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8） 選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；（9） 擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業(yè)務并獲得基金合同規(guī)定的費用；（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）在符合有關法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整業(yè)務規(guī)則，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率、托管費率和銷售服務費率之外的基金相關費率結構和收費方式；（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；（17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。2、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：（1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反基金合同、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（2） 辦理基金備案手續(xù)；（3） 自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（5） 建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；（6） 除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8） 采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；（9） 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制半年度和年度基金報告；（11）嚴格按照基金法、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方過錯導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。（二）基金托管人的權利與義務1、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。2、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?；?1）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊；（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基金管理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。（三）基金份額持有人的權利與義務基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。A類基金份額與B類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。1、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。2、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：（1）遵守基金合同；（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構處獲得的不當?shù)美?；?）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。二、 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。(一)召開事由1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（1）終止基金合同；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉換基金運作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；（6）變更基金類別；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（9）變更基金份額持有人大會程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；（11）單獨或合計持有本基金總份額10以上（含10）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；（12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規(guī)允許增加的基金費用的收??；（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購費率、贖回費率或銷售服務費率；（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；（6）除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。(二)會議召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；（4）授權委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點;（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的， 不影響表決意見的計票結果。（四）基金份額持有人出席會議的方式基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：（1）會議召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告；（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人；如基金份額持有人為召集人，則為基金管理人授權和基金托管人授權代表）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。(五)議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日30天前公告?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。2、議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。（2）通訊開會在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并，在公證機關監(jiān)督下形成決議。（六）表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議：1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同以特別決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進行投票表決。采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)?；鸱蓊~持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。（七）計票1、現(xiàn)場開會（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。2、通訊開會在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。8、生效與公告基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效?；鸱蓊~持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議?；鸱蓊~持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。三、 基金收益分配原則、執(zhí)行方式(一) 基金收益分配原則1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的60%，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；2、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，B類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同；本基金同一基金份額類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權；3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；投資者可對A類基金份額和B類基金份額分別選擇不同的分紅方式。如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同，基金注冊登記機構將以投資者最后一次選擇的分紅方式為準；4、基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；5、基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配；6、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(二) 收益分配方案基金收益分配方案中應載明基金凈收益、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。(三) 收益分配方案的確定、公告與實施本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在至少一家指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。(四) 基金收益分配中發(fā)生的費用紅利分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。四、 與基金財產(chǎn)管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例(一) 基金費用的種類1、基金管理人的管理費；2、基金托管人的托管費；3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；4、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；5、基金份額持有人大會費用；6、基金的證券交易費用；7、基金的銀行匯劃費用；8、銷售服務費：本基金從B類基金份額的基金財產(chǎn)中計提銷售服務費；9、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。(二) 基金費用計提方法、計提標準和支付方式1、基金管理人的管理費本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。管理費的計算方法如下：HE0.6%當年天數(shù)H為每日應計提的基金管理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。2、基金托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：HE0.2%當年天數(shù)H為每日應計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。3、 銷售服務費本基金A類基金份額不收取銷售服務費，B類基金份額的銷售服務費年費率為0.35%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務費按前一日B類基金資產(chǎn)凈值的0.35%年費率計提。計算方法如下：HE0.35%當年天數(shù)H為B類基金份額每日應計提的銷售服務費E為B類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中劃出，由注冊登記機構代收，注冊登記機構收到后按相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構等。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。上述（一），基金費用的種類中第37項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。(三) 不列入基金費用的項目下列費用不列入基金費用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。(四) 費用調(diào)整基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務費率等相關費率。調(diào)高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。(五) 基金稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。五、 基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制(一) 投資目標在控制風險和保持資產(chǎn)流動性的前提下，追求穩(wěn)定的當期收入和總回報。(二) 投資范圍本基金投資于具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金融債、公司債、企業(yè)債、次級債、可轉換債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、債券回購、央行票據(jù)、同業(yè)存款等，以及參與新股申購等權益類品種和法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資的其他金融工具。法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金的投資比例為：本基金對債券類資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的80%-100%；股票等權益類資產(chǎn)的投資比例為基金資產(chǎn)的0-15%?，F(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，股票限于新股申購、可轉債轉股獲得；不在二級市場主動買入股票及權證。(三) 禁止行為為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：1、承銷證券；2、向他人貸款或提供擔保；3、從事承擔無限責任的投資；4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；8、當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制。（四) 投資組合限制本基金的投資組合將遵循以下限制：1、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；3、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；4、基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；5、現(xiàn)金和到期日不超過1年的政府債券不低于5%；6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；7、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；9、本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；10、本基金不得違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；11、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制?；鸱捌渌嘘P法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當程序后，基金不受上述限制。由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。六、 基金資產(chǎn)凈值的計算方式和公告方式(一) 基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。(二) 估值日本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。(三) 估值對象基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負債。(四) 估值方法本基金按以下方式進行估值：1、證券交易所上市的有價證券的估值（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。3、因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值。4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。根據(jù)基金法，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。（五）基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的公告基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值?；鸸芾砣藨敼姘肽甓群湍甓茸詈笠粋€市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨斣谇翱钜?guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。七、 基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式(一) 基金合同的變更1、以下變更基金合同的事項應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：（1）更換基金管理人；（2）更換基金托管人；（3）轉換基金運作方式；（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）變更基金類別；（6）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金份額持有人大會召開程序；（9）終止基金合同；（10）其他可能對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的事項。但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，