合資建立微風發(fā)電裝備制造基地的談判.docx

合資建立微風發(fā)電裝備制造基地的談判中方：遼寧國宇風力發(fā)電有限公司外方：荷蘭賓特風力發(fā)電裝備制造有限公司背景：遼寧國宇風力發(fā)電有限公司遵照國家大力開發(fā)風能資源和加快發(fā)展風力發(fā)電裝備制造業(yè)的產業(yè)政策，與有關科研部門合作研發(fā)成功多風輪微風發(fā)電裝備制造技術，年發(fā)電效率和效益是傳統(tǒng)風力發(fā)電裝備的23倍，填補了我國微風發(fā)電領域空白，居于世界領先水平，獲得國家專利，引起世界同行的高度重視。為盡快形成生產能力進一步打入國際市場，決定與外資合作在遼寧建立生產基地。 荷蘭賓特風力發(fā)電裝備制造有限公司是世界著名風力發(fā)電裝備制造企業(yè)，技術、資金實力雄厚，其產品銷往世界各大洲，在國際風電裝備市場上不僅占有相當的份額，而且有很強的市場銷售體系和良好的企業(yè)信譽。 公司有意通過與國宇公司共同投資合作建立微風發(fā)電裝備制造基地，進一步開拓其技術與產品在中國的市場。 雙方經過多次接觸、洽談增進了了解，合作的意向和目標日益明朗，相互間建立了較好的信任度。談判進展情況：雙方在技術交流和共同對國內外風能資源與產品銷售市場調研的基礎上，于2005年3月在北京進行了有關合作事宜的一攬子商務談判，初步確認了產品制造基地建設總投資3000萬美元和共同建立合資企業(yè)的部分原則條款，但在幾個重要問題上雙方分歧較大。首先是合資企業(yè)控股與各自股份比例問題，國宇公司認為，多風輪微風發(fā)電裝備制造核心技術是中方100%自有的知識產權，而且是在中國建立合資企業(yè)，國家也有政策規(guī)定，本地公司應控股且股份要在60%以上。賓特公司對此不予接受，認為本公司技術和資金支持實力很強，按國際慣例，合資企業(yè)控股和股份比例是依據雙方各自投資資本數額和具有相關優(yōu)勢條件決定的，本公司完全有能力和具備優(yōu)勢投資控股。二是合資企業(yè)的產品國際市場銷售權問題。賓特公司堅持認為，本公司是世界頂級風電裝備制造企業(yè)，在國際風電裝備產品市場具有很強的銷售體系和良好的信譽，這是中方不具備的優(yōu)勢，因此合資企業(yè)產品的國際市場銷售權應完全由賓特公司掌控，而合資企業(yè)本身只負責中國國內市場產品銷售。國宇公司認為，賓特公司具有的國際市場優(yōu)勢是此次被選做合資伙伴的重要要素之一，但賓特以此為條件要壟斷產品國際市場銷售權是不妥的，這樣不利于合資企業(yè)產品品牌效應的建立和擴展，更不利于合資企業(yè)獨立的國際國內完整市場銷售體系的形成和發(fā)展，從長遠看，等于失去了產品在國際市場的銷售權，必將存在潛在的經營風險，因而堅持合資企業(yè)產品銷售應獨立面對國內外市場。三是賓特公司堅持要求，合資企業(yè)需要向國外采購的生產裝備應全部由賓特負責制造，并做為其投資部分提供給合資企業(yè)，以保證進口生產與配套裝備的技術和制造質量。國宇公司則堅持，雙方合資企業(yè)建立后，應由雙方共同確定技術裝備制造采購方案，在國際市場上以貨比三家的方式選擇訂購。對以上分歧雙方暫時均未做讓步，約定11月份再行最終談判。談判地點、時間： 2005年5月，中國大連。要求模擬：談判組織（人員調配及分工安排），談判方案的準備，談判主持及展開。雙方提示：1、合資公司由誰控股對雙方有利？2、中方的自主知識產權怎樣估價才是合理的？3、產品的市場銷售權理應授權給誰？4、制造設備怎樣采購才會對合資公司有利？總體=60%專利使用權土地使用權資金A32%15.4%528萬B27%15.4%378萬 國家政策的扶持中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法實施條例2001 中華人民共和國公司法 關于以高新技術成果出資入股若干問題的規(guī)定 合資公司的股權分配根據原公司法（2005年修訂版）第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的百分之三十。專利技術的評估1. 方法：成本計價法，市場計價法，收益現值法 成本計價法：專利的價值=資產的重置成本+資產的實體性貶值+資產的功能性貶值+資產的經濟性貶值 資產的重置成本重置成本=研發(fā)的人工成本+研發(fā)支出成本+管理費用+機會成本實體性貶值持續(xù)使用造成的物理性損耗，即折舊功能性貶值由于技術進步引起的專利產權功能相對落后造成的資產損失價值經濟性貶值外部環(huán)境改變或不可控時間的影響造成專利產權機制下降（機會成本=小于5年期的國債到期收益率平均值作為機會成本報酬率）2. 中華人民共和國專利法第四十二條規(guī)定：發(fā)明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年，均自申請日起計算3. 在專利技術入股的操作中需要注意如下幾方面的問題：第一，在實踐中以專利技術入股的形式，包括用專利權入股的、以專利實施權入股的，還有把專利申請權也視為專利技術作價入股。根據新公司法第27條的規(guī)定“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外?！?第二，注意以專利權入股需完成以下出資手續(xù)方可認定出資無瑕疵，首先須對專利的價值進行評估，然后專利權人依據設立公司的合同和章程到專利局辦理專利權轉移于被投資的公司的登記和公告手續(xù)。第三，注意專利入股的必須是專利的合法權利人。并且在我國法律對能進行股權投資的主體是有規(guī)定的，無論是國有企業(yè)，法人內設職能機構還是個人進行專利入股都是存在一定的限制。第四，在使用專利技術入股時，還必須注意技術資料的交接和權利的移交;專利入股方的技術培訓和指導;后續(xù)改進成果的權屬和各方的違約責任。、土地使用權并不是都能用于出資根據公司法規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產權、非專利技術、土地使用權作價出資，但并不是所有的土地使用權均能用來出資。以劃撥土地使用權出資的，使用人應當向市、縣人民政府土地管理部門申請辦理土地使用權出讓手續(xù)后，方能作為出資;二、土地評估報告并不是都能用作驗資證據根據公司法規(guī)定，對作為出資的實物、工業(yè)產權、非專利技術或者土地使用權，必須進行評估作價，核實財產，不得高估或低估。由于評估的責任不能替代或減免驗資的責任，因此在驗資過程中，注冊會計師必須認真查閱評估報告，了解評估目的、評估范圍與對象、評估基準日、評估假設等有關限定條件是否滿足驗資的要求，如為國有，其土地使用權的評估結果應經財政(國有資產管理)部門或土地管理部門進行確認; 國家科委、國家工商行政管理局印發(fā) 關于以高新技術成果出資入股若干問題的規(guī)定的通知國科發(fā)政字1997326號各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科委、工商行政管理局，國務院有關 部委、直屬機構： 為了規(guī)范以高新技術成果出資入股行為，促進高新技術產業(yè)的發(fā)展，根據公司法和其他法律、法規(guī)，我們研究制定了關于以高新技術成果出資入股若干問題的規(guī)定?，F印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并將執(zhí)行中的情況及時告知。 附件：關于以高新技術成果出資入股若干問題的規(guī)定一九九七年七月四日 關于以高新技術成果 出資入股若干問題的規(guī)定 第一條 為了規(guī)范以高新技術成果出資入股行為，促進高新技術產業(yè)的發(fā)展，根據公司法和其他法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。 第二條 以高新技術成果向有限責任公司出資入股，適用本規(guī)定。 第三條 以高新技術成果出資入股，作價總金額可以超過公司注冊資本的百分之二十，但不得超過百分之三十五。 第四條 出資入股的高新技術成果，應當符合下列條件： (一)屬于國家科委頒布的高新技術范圍； (二)為公司主營產品的核心技術； (三)技術成果的出資者對該項技術合法享有出資入股的處分權利，保證公司對該項技術的財產權可以對抗任何第三人； (四)已經通過國家科委或省級科技管理部門的認定。 第五條 科技管理部門在下列范圍內認定高新技術： (一)微電子科學和電子信息技術； (二)空間科學和航空航天技術； (三)光電科學和光機電一體化技術； (四)生命科學和生物工程技術； (五)材料科學和新材料技術； (六)能源科學和新能源、高效節(jié)能技術； (七)生態(tài)科學和環(huán)境保護技術； (八)地球科學和海洋工程技術； (九)基本物質科學和輻射技術； (十)醫(yī)藥科學和生物醫(yī)學工程； (十一)其他在傳統(tǒng)產業(yè)基礎上應用的新工藝、新技術。 本高新技術范圍將根據國內外高新技術的不斷發(fā)展，由國家科委進行補充和修訂。 第六條 以高新技術成果出資入股，成果出資者應當與其他出資者協(xié)議約定該項成果入股使用的范圍、成果出資者對該項技術保留的權利范圍，以及違約責任等。 第七條 出資入股的高新技術成果需由經工商行政管理機關登記注冊的評估機構評估作價。國有資產評估結果依法需由有關行政主管部門進行 認的，還應辦理確認手續(xù)。作價金額超過公司注冊資本百分之二十的，需提交下列文件，報省級以上科技管理部門認定： (一)技術成果出資申請書：載明技術成果的權利狀態(tài)，使用權的出讓情況及其實施效果； (二)出資人對該項成果享有權利的證明文件，包括專利證書、軟件登記證書、植物新品種登記證書、專利權受讓合同、技術合同等有關法律文件； (三)技術入協(xié)議書，以及公司實施該項成果的立項批文或投產計劃； (四)技術成果價值評估報告和確認書； (五)科技管理部門要求提供的其他文件。 第八條 經科技管理部門審查認定后，公司股東應就高新技術成果入股作價金額達成協(xié)議，并將該項技術成果及與之相當的出資額寫章程。 第九條 公司股東應當根據國家關于有限責任公司設立登記或變更登記的規(guī)定，持省級以上科技管理部門出具的有關高新技術成果出資入股的審查認定文件和其他文件，到工商行政管理機關辦理公司設立登記或變更登記。 第十條 高新技術成果的出資者在公司成立后，應當根據出資協(xié)議，辦理高新技術成果的權利轉移手續(xù)，提供技術資料，并協(xié)助高新技術成果的應用實施。違反協(xié)議約定，不履行高新技術成果交付義務，或超過協(xié)議約定保留的技術成果權利范圍使用該成果的，應當向其他出資者承擔違約責任。 第十一條 高新技術成果出資 股的評估人員、有關審核和登記人員應當為出資者保守技術秘密和商業(yè)秘密。 第十二條 中外合資經營企業(yè)、中外合作經營企業(yè)中外雙方以高新技術成果投資或提供合作條件的，適用本規(guī)定；高新技術成果應按出資期限一次性出資到位。 第十三條 具有法人資的非公司制科技開發(fā)型企業(yè)以高新技術成果出資入股的，參照本規(guī)定執(zhí)行。 第十四條 本規(guī)定由國家科委、國家工商行政管理局解釋。股權：1. 中方60%（35%專利 25%資金） （30%專利 30%資金） （25%專利 1