供應(yīng)商管理辦法.DOC.docx

版本號(hào)：A/0 文件編號(hào)：GLWJ-F9-02-1611供應(yīng)商管理辦法（試行）編制人：審核人：批準(zhǔn)人：2016年11月2日發(fā)布 - 1 - / 191 目的為進(jìn)一步規(guī)范河公司（以下簡(jiǎn)稱公司）工程、物資、服務(wù)供應(yīng)商的管理，強(qiáng)化供應(yīng)商準(zhǔn)入、評(píng)價(jià)，完善供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)公司招投標(biāo)管理辦法（試行）非招標(biāo)形式采購(gòu)管理辦法（試行）和其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。2 適用范圍本辦法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實(shí)際控制權(quán)的公司范圍內(nèi)所有的工程、物資和服務(wù)采購(gòu)業(yè)務(wù)供應(yīng)商的全過(guò)程閉環(huán)管理。3 術(shù)語(yǔ)及定義3.1 供應(yīng)商:指向公司提供商品或相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)，包括制造商、代理商和施工方；3.2 代理商:指制造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在一定區(qū)域銷(xiāo)售其部分產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商；3.3 合格供應(yīng)商:是指社會(huì)上具備資質(zhì)及履約能力，通過(guò)一定程序評(píng)價(jià)，并經(jīng)各級(jí)管理部門(mén)審批合格進(jìn)入公司，可向公司提供符合質(zhì)量、技術(shù)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商；3.4 潛在供應(yīng)商：是指有能力向公司提供符合技術(shù)規(guī)范要求的貨物、工程或服務(wù)，但不在公司供應(yīng)商庫(kù)內(nèi)的投標(biāo)供應(yīng)商。4 職責(zé)公司運(yùn)營(yíng)改善部為公司供應(yīng)商管理的綜合管理部門(mén)，下設(shè)招投標(biāo)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱招標(biāo)辦）,負(fù)責(zé)供應(yīng)商的日常管理工作。4.1 運(yùn)營(yíng)改善部職責(zé)4.1.1 制（修）訂供應(yīng)商管理相關(guān)制度；4.1.2 收錄公司供應(yīng)商信息；4.1.3 建立公司供應(yīng)商信息庫(kù)，并對(duì)在庫(kù)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；4.1.4 負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案管理；4.1.5 組織對(duì)供應(yīng)商的月度和年度評(píng)價(jià)；4.1.6 負(fù)責(zé)處理供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴；4.1.7 供應(yīng)商管理相關(guān)的其它業(yè)務(wù)。4.2 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)職責(zé)4.2.1 貫徹落實(shí)公司供應(yīng)商管理辦法（試行）；4.2.2 供應(yīng)商入庫(kù)推薦和資質(zhì)審核；4.2.3 負(fù)責(zé)在庫(kù)供應(yīng)商的考評(píng)和日常監(jiān)督；4.2.4 協(xié)助招標(biāo)辦收錄供應(yīng)商信息。4.3 采購(gòu)需求單位職責(zé)4.3.1 向采購(gòu)主責(zé)部門(mén)推薦供應(yīng)商；4.3.2 參與對(duì)供應(yīng)商履約情況的評(píng)價(jià)，并提出建議。4.4 其他相關(guān)部門(mén)職責(zé)4.4.1 審計(jì)處：審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有違反供應(yīng)商管理辦法（試行）的情況，及時(shí)反饋給公司招標(biāo)辦。4.4.2 法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)收集與公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛且進(jìn)行惡意訴訟的供應(yīng)商信息，通報(bào)涉案單位，并及時(shí)反饋給公司招標(biāo)辦。5 管理內(nèi)容及要求5.1 管理原則堅(jiān)持薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、動(dòng)態(tài)維護(hù)、資源共享，公平、公正、公開(kāi)，制造商為主的原則。5.2 供應(yīng)商評(píng)級(jí)5.2.1 評(píng)級(jí)原則：根據(jù)供應(yīng)商企業(yè)情況、質(zhì)量情況、合同履行情況、服務(wù)情況等，依據(jù)各部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的入庫(kù)評(píng)分，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)（附件1）；并結(jié)合年度評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；5.2.2 各主責(zé)部門(mén)制定詳細(xì)的供應(yīng)商入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)招標(biāo)辦審核后執(zhí)行。5.3 供應(yīng)商庫(kù)建立與維護(hù)對(duì)供應(yīng)商實(shí)行入庫(kù)管理制度，采購(gòu)活動(dòng)優(yōu)先從供應(yīng)商庫(kù)中選擇入圍供應(yīng)商。5.3.1 供應(yīng)商入庫(kù)應(yīng)符合以下基本條件5.3.1.1 資質(zhì)符合要求；5.3.1.2 遵守國(guó)家法律法規(guī)，在以往與公司各單位業(yè)務(wù)往來(lái)中沒(méi)有違規(guī)違約記錄；5.3.1.3 具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)施、設(shè)備以及相關(guān)資質(zhì)；5.3.1.4 財(cái)務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)狀況；5.3.1.5 特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有相關(guān)部門(mén)核發(fā)的資格證書(shū)；5.3.1.6 代理商的要求a. 國(guó)內(nèi)制造商所授權(quán)區(qū)域級(jí)別為地市及以上級(jí)別的代理（針對(duì)公司或集團(tuán)范圍的授權(quán)視為代理商）；b. 進(jìn)口品牌國(guó)外公司授權(quán)的代理商；c. 授權(quán)期限起始時(shí)間及授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確，有授權(quán)人簽字（國(guó)內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章）。5.3.2 供應(yīng)商入庫(kù)流程（附件8）5.3.2.1 推薦a. 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)推薦供應(yīng)商時(shí)，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫(xiě)供應(yīng)商新增申請(qǐng)表（附件2）；b. 需求部門(mén)推薦供應(yīng)商時(shí)，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫(xiě)供應(yīng)商新增申請(qǐng)表，報(bào)采購(gòu)主責(zé)部門(mén)審核。5.3.2.2 資質(zhì)審核采購(gòu)主責(zé)部門(mén)對(duì)擬推薦供應(yīng)商進(jìn)行資格審核，具體包括： a. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱、成立日期、有效期限、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本和年檢情況等（三證合一的還要審查統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，而不再審查稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證)；b. 稅務(wù)登記證：具體審查登記時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍、是否為增值稅一般納稅人等；c. 組織機(jī)構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等；d. 生產(chǎn)許可證：列入全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，應(yīng)對(duì)生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn)品名稱一致性等進(jìn)行審查；e. 必須具有的相關(guān)強(qiáng)制性認(rèn)證及資質(zhì)（如MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計(jì)量器具制造許可證、3C認(rèn)證等）原件及復(fù)印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱等信息；f. 生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專利證書(shū)和市場(chǎng)業(yè)績(jī)；g. 產(chǎn)品代理授權(quán)書(shū)：審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣(mài)銷(xiāo)售和代理銷(xiāo)售的供應(yīng)商需提供生產(chǎn)廠家或銷(xiāo)售總代理所提供的書(shū)面授權(quán)及委托證明文件；h. 兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商提供國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn)可的安裝、維檢資質(zhì)證明；i. 其他必要證件：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個(gè)性化要求提供。5.3.2.3 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)議，如有需要，采購(gòu)主責(zé)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，考察報(bào)告應(yīng)按統(tǒng)一格式書(shū)寫(xiě) (附件3)； 5.3.2.4 資質(zhì)審核結(jié)束后，將審批后的供應(yīng)商新增申請(qǐng)表及供應(yīng)商資質(zhì)資料報(bào)招標(biāo)辦；5.3.2.5 招標(biāo)辦審核通過(guò)統(tǒng)一辦理入庫(kù)手續(xù)。5.3.3 潛在供應(yīng)商入庫(kù)5.3.3.1 需求單位或采購(gòu)主責(zé)部門(mén)收集該潛在供應(yīng)商資質(zhì)資料報(bào)采購(gòu)主責(zé)部門(mén)審核；5.3.3.2 審核通過(guò)后，可參與當(dāng)次采購(gòu)活動(dòng)； 5.3.3.3 填寫(xiě)供應(yīng)商新增申請(qǐng)表，連同資質(zhì)資料報(bào)招標(biāo)辦；5.3.3.4 招標(biāo)辦審核通過(guò)辦理入庫(kù)手續(xù)。5.3.4 代理商入庫(kù)采購(gòu)主責(zé)部門(mén)審核后，再履行供應(yīng)商入庫(kù)程序。5.3.5 供應(yīng)商庫(kù)維護(hù)對(duì)供應(yīng)商庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù)，待現(xiàn)有供應(yīng)商入庫(kù)后，可隨時(shí)推薦新的供應(yīng)商；當(dāng)出現(xiàn)供應(yīng)商信息變化或數(shù)據(jù)需要維護(hù)時(shí)，填寫(xiě)供應(yīng)商變更申請(qǐng)表（附件4）、供應(yīng)商擴(kuò)充視圖申請(qǐng)表（附件5）。5.3.6 在庫(kù)供應(yīng)商的選用5.3.6.1 供應(yīng)商選用原則a. 擬推薦供應(yīng)商接受我方采購(gòu)邀請(qǐng)，并能按要求積極響應(yīng)；b. 同一采購(gòu)項(xiàng)目受邀供應(yīng)商原則上應(yīng)為行業(yè)內(nèi)同檔次供應(yīng)商；c. 優(yōu)先從供應(yīng)商庫(kù)中選取供應(yīng)商，確保具有可追溯性；d. 采購(gòu)時(shí)原則上選用生產(chǎn)制造企業(yè)，但供應(yīng)商采用的銷(xiāo)售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒(méi)有其他銷(xiāo)售模式存在的特殊情況除外。5.3.6.2 供應(yīng)商選用流程a. 需求單位、采購(gòu)主責(zé)部門(mén)結(jié)合實(shí)際情況，從供應(yīng)商庫(kù)中擇優(yōu)選取擬邀請(qǐng)供應(yīng)商；b. 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)進(jìn)行確認(rèn)；c. 在庫(kù)供應(yīng)商不能滿足需要時(shí)，可推薦潛在供應(yīng)商，由采購(gòu)主責(zé)部門(mén)審核供應(yīng)商資質(zhì)資料，合格的可參與當(dāng)次采購(gòu)活動(dòng)。5.3.7 在庫(kù)供應(yīng)商的基本權(quán)利和義務(wù)5.3.7.1 在參與采購(gòu)過(guò)程中遭遇不公正待遇，或受到不公正評(píng)價(jià)后，有權(quán)向招標(biāo)辦提出質(zhì)疑或投訴；5.3.7.2 有權(quán)向監(jiān)督部門(mén)舉報(bào)公司范圍內(nèi)采購(gòu)過(guò)程中存在的營(yíng)私舞弊行為；5.3.7.3 接受公司相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的咨詢；5.3.7.4 以誠(chéng)信的原則參與公司采購(gòu)活動(dòng)；5.3.7.5 業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應(yīng)商哄抬價(jià)格，牟取利益；5.3.7.6 按規(guī)定與采購(gòu)單位簽訂合同，履行合同承諾；5.3.7.7 嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平；5.3.7.8 及時(shí)向采購(gòu)主責(zé)部門(mén)通報(bào)企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。5.3.8 供應(yīng)商評(píng)價(jià)5.3.8.1 評(píng)價(jià)程序?qū)?yīng)商的評(píng)價(jià)采取日常評(píng)價(jià)與月度、年度評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。a. 需求部門(mén)、采購(gòu)主責(zé)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)和履約情況，按照評(píng)價(jià)內(nèi)容（附件6）進(jìn)行日常評(píng)價(jià)；b. 需求部門(mén)、采購(gòu)主責(zé)部門(mén)根據(jù)對(duì)供應(yīng)商的日常評(píng)價(jià)情況，于每月5日前將供應(yīng)商月度評(píng)價(jià)匯總表（附件7）報(bào)招標(biāo)辦；c. 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商履約情況，按相應(yīng)合同條款執(zhí)行；d. 每年年終，招標(biāo)辦組織需求部門(mén)、采購(gòu)主責(zé)部門(mén)、價(jià)委會(huì)等相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度評(píng)價(jià)；e. 招標(biāo)辦根據(jù)月度年度評(píng)價(jià)結(jié)果，隨時(shí)按照5.3.8.2的規(guī)定做出相應(yīng)處理。5.3.8.2 評(píng)價(jià)結(jié)果處理a. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中1至3中任意一條，在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中減5分，且一年之內(nèi)，不再邀請(qǐng)?jiān)摴?yīng)商參與公司采購(gòu)活動(dòng)；b. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中4至7中任意一條，在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中減10分，且三年之內(nèi)，不再邀請(qǐng)?jiān)摴?yīng)商參與公司采購(gòu)活動(dòng)；c. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中8至17中任意一條，在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中直接降為D級(jí)供應(yīng)商，且不再邀請(qǐng)?jiān)摴?yīng)商參與公司采購(gòu)活動(dòng)；d. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中18至20中任意一條，在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中加5分；e. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容以外情況，由招標(biāo)辦視情況進(jìn)行處理。6 考核6.1 對(duì)于容忍、縱容供應(yīng)商不良行為，或知曉后而未及時(shí)反饋，無(wú)論是否給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的單位或個(gè)人，均按照公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；6.2 發(fā)現(xiàn)在供應(yīng)商入庫(kù)、選用、審核、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)中，存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視情節(jié)對(duì)相關(guān)單位或個(gè)人給予相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。7 附則7.1 本辦法由運(yùn)營(yíng)改善部起草并負(fù)責(zé)解釋。7.2 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行,原供應(yīng)商禁入管理規(guī)定同時(shí)廢止。7.3 合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料的供應(yīng)商選用暫執(zhí)行原材料管理辦法中的相關(guān)條例。8 產(chǎn)生的記錄8.1 供應(yīng)商新增申請(qǐng)表8.2 關(guān)于 （供應(yīng)商名稱）的考察報(bào)告8.3 供應(yīng)商變更申請(qǐng)表8.4 供應(yīng)商擴(kuò)充視圖申請(qǐng)表8.5 供應(yīng)商評(píng)價(jià)匯總表附件1： 供應(yīng)商分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)得分等級(jí)90分及其以上優(yōu)秀供應(yīng)商（A級(jí)）75分-89分良好供應(yīng)商（B級(jí)）60分-74分合格供應(yīng)商（C級(jí)）60分以下不合格供應(yīng)商（D級(jí)）備注：各部門(mén)根據(jù)XX供應(yīng)商入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)打分附件6：供應(yīng)商評(píng)價(jià)內(nèi)容1.招標(biāo)報(bào)名后無(wú)正當(dāng)理由不參加投標(biāo)的； 2.因供應(yīng)商自身原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)量、質(zhì)量等）履行，但未對(duì)生產(chǎn)造成影響和損失的； 3.在公司基建、技改、檢修項(xiàng)目、功能承包等業(yè)務(wù)中，存在違章管理、違規(guī)操作、質(zhì)量、安全、環(huán)保、治安等方面問(wèn)題，給公司造成一定影響和經(jīng)濟(jì)損失的；4.中標(biāo)后無(wú)正當(dāng)理由拒絕簽訂合同的，或簽訂合同后，拒絕履行合同的； 5.因供應(yīng)商自身原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)量、工期、質(zhì)量等）履行的，對(duì)生產(chǎn)造成影響或損失的； 6.在合作過(guò)程中因供應(yīng)商原因（以公司相關(guān)部門(mén)判定為準(zhǔn)）出現(xiàn)重大事故，對(duì)生產(chǎn)造成重大影響的； 7.泄露、非法轉(zhuǎn)讓依法應(yīng)當(dāng)保密的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)資料的企業(yè)；8.有喪失或可能喪失履行能力的； 9.轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資產(chǎn)以逃避債務(wù)的； 10.不具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)制度的； 11.與我公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛、司法訴訟的； 12.違法、違規(guī)，或違反合同約定進(jìn)行轉(zhuǎn)包、分包的； 13.存在借照、掛靠等經(jīng)營(yíng)行為的； 14.在與公司合作過(guò)程中存在弄虛作假、欺詐行為的。如提供虛假信息（包括國(guó)家各種管理體系認(rèn)證證明、生產(chǎn)許可證、施工資質(zhì)、企業(yè)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)報(bào)告等），在供貨過(guò)程中摻雜使假的； 15.以威脅、利誘等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)或成交，向公司相關(guān)工作人員實(shí)施賄賂或提供其它利益的； 16.在招標(biāo)、日常采購(gòu)過(guò)程中，投標(biāo)人相互串標(biāo)、圍標(biāo)，或與其他供應(yīng)商聯(lián)手哄抬物料價(jià)格，損害公司利益的； 17.具有虛假、惡意質(zhì)疑與投訴，損害公司形象、聲譽(yù)等其他嚴(yán)重不良行為的；18.合同履行情況良好；19.提供產(chǎn)品的質(zhì)量穩(wěn)定可靠；20.服務(wù)優(yōu)質(zhì)且有延伸服務(wù)。附件7：供應(yīng)商月度評(píng)價(jià)匯總表評(píng)價(jià)單位： 年 月 日序號(hào)供應(yīng)商名稱參與項(xiàng)目需求單位評(píng)價(jià)結(jié)果其他評(píng)價(jià)12345678910備注：1.需求部門(mén)填寫(xiě)時(shí)，“需求單位”列不填。2.“評(píng)價(jià)結(jié)果”列按照“供應(yīng)商評(píng)價(jià)內(nèi)容”填寫(xiě)。3.“其他評(píng)價(jià)”列作為補(bǔ)充項(xiàng)根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)。附件8：供應(yīng)商入庫(kù)流程圖開(kāi)始1、準(zhǔn)備供應(yīng)商資質(zhì)材