楊寧一教授談?wù)?ldquo;現(xiàn)代化理論.doc

楊寧一教授談?wù)摗艾F(xiàn)代化理論” 楊寧一，北京師范大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師。人民教育出版社歷史與社會(huì)主編，岳麓書社出版社高中歷史教材主編。主要從事日本史、世界現(xiàn)代史、東亞問題研究. 一、現(xiàn)代化的歷史觀是怎樣出現(xiàn)的？“現(xiàn)代化”理論是在20世紀(jì)90年代逐步推廣的。（一）“五種社會(huì)形態(tài)”理論在20世紀(jì)80年代受沖擊的，因?yàn)樗缦氯毕荩?真正按“五種社會(huì)形態(tài)”發(fā)展的只是少數(shù)地區(qū)（如歐洲），導(dǎo)致基本理論概念的誤區(qū)。許多理論難題無(wú)法解決，如：我國(guó)何時(shí)進(jìn)入封建社會(huì)？目前就有西周、春秋戰(zhàn)國(guó)、魏晉等各種說法。如日本明治維新，領(lǐng)導(dǎo)者是中下級(jí)武士，并無(wú)資產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，俄國(guó)1861年改革也是這樣。2“五種社會(huì)形態(tài)”理論的著眼點(diǎn)雖涉及生產(chǎn)力，但實(shí)際上注重生產(chǎn)關(guān)系，而生產(chǎn)關(guān)系的核心是階級(jí)關(guān)系，階級(jí)斗爭(zhēng)，人類文明的發(fā)展演進(jìn)無(wú)法體現(xiàn)，脫離了時(shí)代。3在“五種社會(huì)形態(tài)”理論基礎(chǔ)上構(gòu)建的歷史體系強(qiáng)調(diào)資本主義腐朽，社會(huì)主義取代資本主義，也與現(xiàn)實(shí)發(fā)展不符合，是對(duì)時(shí)代判斷的錯(cuò)誤?！笆蟆眻?bào)告中有一些提法變化了，如：沒有提反對(duì)霸權(quán)主義，只是提霸權(quán)主義有一些新的表現(xiàn)。提出吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，甚至模仿，而不是對(duì)抗。因此，中學(xué)、大學(xué)的改革勢(shì)在必行，因?yàn)楦母锓蠚v史的真實(shí)，因?yàn)楦母锟梢詮臅r(shí)代的高度解讀歷史。（二）20世紀(jì)80年代中期，出現(xiàn)了三種歷史觀：1整體世界史觀；2文明演進(jìn)史觀（以生產(chǎn)力為標(biāo)準(zhǔn)）；3一元多線史觀（也以生產(chǎn)力為標(biāo)準(zhǔn)）。以生產(chǎn)力為標(biāo)準(zhǔn)，可以把人類歷史劃分為原始生產(chǎn)力、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和工業(yè)生產(chǎn)力三個(gè)階段。（只是游牧民族不是很好劃分）一個(gè)階段可以有多種模式出現(xiàn)。如工業(yè)文明就可以是資本主義，也可以是社會(huì)主義。由農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明演進(jìn)的過程可以稱為現(xiàn)代化。二、現(xiàn)代化史觀的內(nèi)容美國(guó)最先提出，針對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言。中國(guó)引進(jìn)后，作為歷史觀。人類由農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明轉(zhuǎn)變，這是歷史發(fā)展的必然進(jìn)程，其核心是工業(yè)化，同時(shí)涉及社會(huì)各領(lǐng)域的一次全面變革。發(fā)展中國(guó)家（包括中國(guó)）往往只看到經(jīng)濟(jì)而忽視全面變革。（一）在認(rèn)識(shí)現(xiàn)代化史觀時(shí)要防止幾種偏差：1把現(xiàn)代化看成人類理想目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因?yàn)楝F(xiàn)代化既有積極的一面，也有消極的一面，需要人類在探索中糾正失誤。如工業(yè)革命后的資本主義國(guó)家，工人生活惡化，女工、童工問題等，后來西方國(guó)家在第二次工業(yè)革命進(jìn)行了糾正，現(xiàn)在的資本主義國(guó)家福利已成為人的權(quán)利。如環(huán)境問題、資源問題（“羅馬俱樂部”提出保護(hù)資源），思想文化上人的獨(dú)立問題（馬克思曾經(jīng)從人的解放角度闡釋歷史，分成人對(duì)人的依賴，人對(duì)物的依賴（在這一過程中，有人的異化，各種流派涌現(xiàn)，人的逃避）人的徹底解放等三個(gè)階段。2現(xiàn)代化與西化的關(guān)系?，F(xiàn)代化有西化內(nèi)容，但不是完全西化。正確的心態(tài)是既保持民族獨(dú)立、特色，又要向西方學(xué)習(xí)。3現(xiàn)代化與近代化的關(guān)系。在中國(guó)是這樣定義的，近代史上發(fā)展資本主義就是近代化，現(xiàn)代史發(fā)展社會(huì)主義就是現(xiàn)代化，如果按這種邏輯，就是美國(guó)還在近代化階段。所以中國(guó)的近代史稱為早期現(xiàn)代化比較合適。（當(dāng)然，2003年高考考題中首次以“近代化”命題，是一種對(duì)習(xí)慣說法的認(rèn)同。）（二）現(xiàn)代化的具體內(nèi)容：1經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化，就是機(jī)器生產(chǎn)代替手工勞動(dòng)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是不可再生的，而工業(yè)生產(chǎn)是可再生的，還有能源，歷史涉及不多。2政治的民主化，其原因在于人的理想，是獨(dú)立的勞動(dòng)者在政治上的要求，不僅是資產(chǎn)階級(jí)的要求。各國(guó)民主形式與各國(guó)傳統(tǒng)一致。3人的理性化，用自己的頭腦思考。4大眾化，同質(zhì)化，等級(jí)被打破，很多方面趨于相同。5合理化，不是按傳統(tǒng)習(xí)慣，而追求效率，實(shí)際上是資本運(yùn)行的要求。 三、現(xiàn)代化的基本進(jìn)程 現(xiàn)代化主要有兩種途徑：一種是原發(fā)型，指的是西歐和北美（德國(guó)例外），主要是內(nèi)部因素積累，自發(fā)轉(zhuǎn)變；一種是傳導(dǎo)型，大多數(shù)國(guó)家都是，主要不是內(nèi)部因素，是外部刺激，是回應(yīng)和學(xué)習(xí)?，F(xiàn)代化不僅是縱向的變化，也應(yīng)包括橫向的發(fā)展，就是全球化，整體世界的不斷發(fā)展深入，具體還有很多種模式。 怎樣重新構(gòu)建歷史？ （一）第一階段：西歐資本主義童年時(shí)期，16世紀(jì)開始到工業(yè)革命前，可以稱為原初現(xiàn)代化。 16世紀(jì)19世紀(jì)末以前，原初現(xiàn)代化為什么首先從西歐開始？人們常說明代是封建社會(huì)的沒落時(shí)期。一名話就是兩個(gè)錯(cuò)誤：封建社會(huì)的提法就值得推敲，沒落時(shí)期也不恰當(dāng)。明清時(shí)期的整體經(jīng)濟(jì)水平仍在世界上最高，超過西歐。中國(guó)還處在農(nóng)業(yè)文明頂峰時(shí)期，西歐卻出現(xiàn)了新的因素。西歐新因素的萌發(fā)得益于落后，中國(guó)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平高，精耕細(xì)作，投入大，沒有尋找出路的動(dòng)力。社會(huì)流動(dòng)性強(qiáng)，優(yōu)于西歐，連啟蒙思想家也推崇。中國(guó)科舉制，社會(huì)穩(wěn)定，是超穩(wěn)定系統(tǒng)。西歐自然環(huán)境不同，農(nóng)牧業(yè)結(jié)合，農(nóng)業(yè)落后地區(qū)，首次出現(xiàn)手工工場(chǎng)，政治體制上，等級(jí)制度激起大多數(shù)反抗，中國(guó)往往是科舉考不上才起義。影響：從縱向看：新生產(chǎn)方式經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化社會(huì)結(jié)構(gòu)（廣于階級(jí)結(jié)構(gòu)，階層更需要）變化思想文化變化政治體制變化橫向：全球化動(dòng)力是財(cái)富，水平不高，還沒有能力對(duì)東方文明古國(guó)進(jìn)行侵略。評(píng)價(jià)，如哥倫布航行，發(fā)現(xiàn)新大陸，對(duì)全球化是進(jìn)步的。物種流動(dòng)和商品流動(dòng)都是進(jìn)步的。整體世界的結(jié)構(gòu)。a.處于主導(dǎo)地位的國(guó)家，處于邊緣地帶的國(guó)家有了變更，能順應(yīng)的、領(lǐng)先的就可以主導(dǎo)，如荷蘭、英國(guó)等，20世紀(jì)以來，美國(guó)處于主導(dǎo)地位。b.不同的發(fā)展道路和關(guān)系。雙重性：既是掠奪，也是傳播新的生產(chǎn)方式。（二）第二階段：兩次工業(yè)革命時(shí)期，18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)末以前。在第一次工業(yè)革命后，整個(gè)社會(huì)很難說進(jìn)入工業(yè)社會(huì)，因?yàn)槿丝诒壤校r(nóng)業(yè)人口占大多數(shù)。1兩次工業(yè)革命合在一起就能明顯看出整個(gè)社會(huì)的大變化，機(jī)器生產(chǎn)基本取代手工勞動(dòng)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，現(xiàn)代化工業(yè)占主體地位；社會(huì)結(jié)構(gòu)中，新的社會(huì)階級(jí)（工人、資本家，還有中間階層）占主體地位，舊的依然存在，如農(nóng)民，舊的中間階層，手工業(yè)者、小商人、地主等，他們?cè)鯓尤谌氍F(xiàn)代社會(huì)（如法西斯的出現(xiàn)就與這些人有關(guān)系）？比如我們今天的農(nóng)民階級(jí)如何變成新的社會(huì)階層？思想文化方面：經(jīng)濟(jì)思想是自由主義，政治思想是民主主義、社會(huì)達(dá)爾文主義，推動(dòng)了政治民主化的進(jìn)一步發(fā)展；新的政治體制雖已建立，但還是少數(shù)人掌權(quán)，民主要求現(xiàn)在更加強(qiáng)烈。如英國(guó)的國(guó)會(huì)改革、憲章運(yùn)動(dòng)等。一方面，生產(chǎn)力發(fā)展，另一方面，社會(huì)分配解決不好，這是資本主義弊端（并不是沒有改善），隱含矛盾，所以馬克思主義誕生。2橫向：全球化發(fā)展，工業(yè)革命，市場(chǎng)需求，范圍擴(kuò)展。全球化推進(jìn)方式：殖民擴(kuò)張，拉開了與中國(guó)的差距，中國(guó)無(wú)法抵御入侵。殖民主義，是一個(gè)歷史范疇，要批判，要分析是一定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，殖民戰(zhàn)爭(zhēng)等，都是為了市場(chǎng)。當(dāng)代所提的“新殖民主義”不好，概念不同。因?yàn)橹趁駭U(kuò)張、殖民戰(zhàn)爭(zhēng)一方面是因?yàn)橘Y本主義國(guó)家生產(chǎn)力水平仍然不高、科技水平不高的情況下，同類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，矛盾大。另一方面是因?yàn)槁浜髧?guó)家采取閉關(guān)方式，要用武力，如果爭(zhēng)取西方商品進(jìn)入，就不需要戰(zhàn)爭(zhēng)了。殖民擴(kuò)張的兩重性：災(zāi)難和工業(yè)文明，部分國(guó)家學(xué)習(xí)西方，開展現(xiàn)代化，可稱為現(xiàn)代化擴(kuò)散，是以殖民擴(kuò)張為載體實(shí)現(xiàn)的（德國(guó)、日本和意大利也屬擴(kuò)散后）。經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：有的國(guó)家回應(yīng)對(duì)路，使本民族富強(qiáng)、獨(dú)立，有的回應(yīng)錯(cuò)誤了。如中日現(xiàn)代化比較，為什么有大差異？結(jié)果：英國(guó)為主導(dǎo)，大多數(shù)國(guó)家成為邊緣國(guó)家。評(píng)價(jià)：兩個(gè)方面：既要批判，也要看到世界聯(lián)系加強(qiáng)。商品流動(dòng)、資本流動(dòng)、人的流動(dòng)（如嚴(yán)復(fù)留學(xué)，歐洲往美國(guó)的流動(dòng)、非洲往美國(guó)的奴隸貿(mào)易等），人的流動(dòng)也是文化的傳播。3經(jīng)濟(jì)的全球化也可以看成是資源的合理配置。（三）第三階段：20世紀(jì)上半期，大發(fā)展、大動(dòng)蕩、大調(diào)整階段。1如何看待兩次世界大戰(zhàn)？原因是帝國(guó)主義重新瓜分殖民地，在全球化背景下，歐美用傳統(tǒng)的方法解決市場(chǎng)問題，實(shí)際上，已經(jīng)可以不用了，但歐美還沒有調(diào)整，同時(shí)由于全球化，容易形成世界大戰(zhàn)。必須把全國(guó)的力量動(dòng)員起來參加戰(zhàn)爭(zhēng)。人類由冷兵器到熱兵器再到核武器。科技方面，交通手段、通訊手段等，傳統(tǒng)社會(huì)不可能；經(jīng)濟(jì)方面，少數(shù)大國(guó)利益是全球性的，局部也不放松，牽一發(fā)而動(dòng)全身；國(guó)際關(guān)系方面，對(duì)危機(jī)的處理方法是不讓步。一戰(zhàn)后，情況開始有所變化，如威爾遜的十四條中有承認(rèn)“民族自決”，放棄殖民地。2為什么二戰(zhàn)后沒有世界大戰(zhàn)？大國(guó)之間無(wú)直接戰(zhàn)爭(zhēng)？30年代大危機(jī)，生產(chǎn)力極大發(fā)展，新興工業(yè)的普及在20年代，但分配沒有及時(shí)調(diào)整，市場(chǎng)小，同時(shí)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的全球化影響下相互依賴。而當(dāng)時(shí)各國(guó)都采取“以鄰為壑“的方針，對(duì)外傾銷，對(duì)內(nèi)貨幣貶值，其教訓(xùn)是沒有國(guó)際組織調(diào)節(jié)。經(jīng)濟(jì)思想：開始是自由主義，不干涉加劇。后來是凱恩斯主義。調(diào)整：羅斯福新政，核心是擴(kuò)大消費(fèi)，二戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟(jì)秩序建立，如關(guān)貿(mào)總協(xié)和國(guó)際貨幣基金組織。怎樣維護(hù)和平？國(guó)聯(lián)應(yīng)肯定，它是第一個(gè)普遍性國(guó)際組織，以維護(hù)和平為宗旨，其教訓(xùn)為聯(lián)合國(guó)吸取并解決。雖然缺陷明顯，如大國(guó)操縱、權(quán)威性等。關(guān)于法西斯主義，過去認(rèn)為是資產(chǎn)階級(jí)滅亡，拋棄民主外衣。首先，前提不成立，資產(chǎn)階級(jí)還未滅亡，往往是資本主義發(fā)展不充分，民主不健全，法西斯是現(xiàn)代化的“反動(dòng)”，最初在傳統(tǒng)的階層產(chǎn)生，德國(guó)、日本和意大利都是傳導(dǎo)型現(xiàn)代化，舊的階層受到威脅，仇恨現(xiàn)代化，不平衡，希望有一個(gè)獨(dú)裁者來保護(hù)自己（與中國(guó)的百姓希望有一個(gè)好皇帝、清官一樣）。發(fā)展變化過程，世界經(jīng)濟(jì)秩序混亂的情況下，無(wú)法擺脫危機(jī)，法西斯的目標(biāo)轉(zhuǎn)向國(guó)外，對(duì)內(nèi)的獨(dú)裁實(shí)際上成了戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)制，對(duì)外的戰(zhàn)爭(zhēng)都是反現(xiàn)代化的。政治上，不民主化，獨(dú)裁專制，思想文化加強(qiáng)控制。經(jīng)濟(jì)上，現(xiàn)代化成果幾乎消耗殆盡，日本有形資產(chǎn)損失四分之一。經(jīng)濟(jì)思想，建立封閉的經(jīng)濟(jì)圈（如“大東亞共榮圈”），違背全球化。打斷了被侵略國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程。如中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程受到打擊。二戰(zhàn)后，民主改革，削弱戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器，人類思想進(jìn)步，人要思想體現(xiàn)在聯(lián)合國(guó)憲章中。人權(quán)觀念深入人心，各國(guó)都不同程度把人權(quán)寫進(jìn)憲法?！叭藱?quán)”不是資產(chǎn)階級(jí)的專利，是全人類的文明。我們承認(rèn)人權(quán)是重要的，但內(nèi)涵不同，側(cè)重于人的權(quán)利和人格。過去我們強(qiáng)調(diào)：“殖民地是帝國(guó)主義的生命線?！敝趁竦貙?duì)資本主義發(fā)展到底起到什么作用？二戰(zhàn)后，殖民體系崩潰，一個(gè)重要原因是宗主國(guó)推行非殖民化政策。當(dāng)代的資本主義國(guó)家已經(jīng)基本沒有殖民地，但仍然在發(fā)展，如何繼續(xù)論證“殖民地是帝國(guó)主義的生命線”？3動(dòng)蕩時(shí)期的探索：俄國(guó)十月革命和凱末爾革命。十月革命發(fā)生于俄國(guó)這樣一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)，為什么能成功？與列寧、布爾什維克黨的思想和策略有關(guān)系。列寧對(duì)目標(biāo)進(jìn)行了分解，四朋提綱就是體現(xiàn)。晚年的列寧在探索追趕西歐文明，也是現(xiàn)代化的一種模式。而斯大林的模式脫離了蘇聯(lián)實(shí)際和時(shí)代的實(shí)際，如何定位？20世紀(jì)對(duì)社會(huì)主義的定位對(duì)不對(duì)？我們改革開放的成果大，也是定位問題。凱末爾革命是落后國(guó)家的探索。（四）第四階段：50至70年代初，現(xiàn)代化穩(wěn)定發(fā)展時(shí)期。1發(fā)達(dá)國(guó)家走在前列，生產(chǎn)力極大發(fā)展。2經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化了，以第三產(chǎn)業(yè)為主。3社會(huì)結(jié)構(gòu)也在變化，以白領(lǐng)階層為主體（在這種形勢(shì)下，社會(huì)主義革命可能嗎？沒有階級(jí)基礎(chǔ)）。4思想文化方面出現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)主義、現(xiàn)代主義、后現(xiàn)代主義。國(guó)家干預(yù)，社會(huì)分配相對(duì)公平。社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)從50年代中期走向低潮。5還有傳導(dǎo)型現(xiàn)代化，有的成功，有的落后。6全球化進(jìn)展迅速，世界貿(mào)易迅速增長(zhǎng)，跨國(guó)公司增多（生產(chǎn)的全球化），國(guó)際組織增多。7怎樣看待冷戰(zhàn)？美國(guó)有責(zé)任，英國(guó)有責(zé)任，蘇聯(lián)也有責(zé)任（擴(kuò)展勢(shì)力范圍，與資本主義對(duì)立、爭(zhēng)奪）。二戰(zhàn)后兩個(gè)超級(jí)大國(guó)的擴(kuò)張?jiān)斐闪恕袄鋺?zhàn)”。美蘇冷戰(zhàn)實(shí)質(zhì)是爭(zhēng)奪世界體系的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，蘇聯(lián)希望“赤色世界”，美國(guó)希望“自由世界”，也有意識(shí)形態(tài)，西方認(rèn)為蘇聯(lián)是共產(chǎn)主義擴(kuò)張，后來的演變主要是兩國(guó)爭(zhēng)奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，也有認(rèn)為蘇要顛覆世界體系，也有認(rèn)為蘇對(duì)全球化起阻礙作用。（五）第五階段：70年代以來，信息時(shí)代，后工業(yè)時(shí)代，新經(jīng)濟(jì)時(shí)代。1新經(jīng)濟(jì)時(shí)代是全球代時(shí)代，以信息產(chǎn)業(yè)為核心，誰(shuí)抓住機(jī)遇，誰(shuí)就能主導(dǎo)，美國(guó)抓住了，所以持續(xù)發(fā)展。2經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化，社會(huì)結(jié)構(gòu)變化，“知本家”。西方認(rèn)為社會(huì)中間階層是知識(shí)分子，有的國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)取得成就，有的還太低，各領(lǐng)域協(xié)調(diào)推進(jìn)，正在逐步解決?！八男↓垺笔菍?shí)行的“權(quán)威主義”（包括全斗煥、李光耀等），有人認(rèn)為不可少，現(xiàn)正在改變。3發(fā)展中國(guó)家既要完成上一個(gè)現(xiàn)代化任務(wù)，又要面臨新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨。490年代以來，全球化更加迅速，原因有兩極瓦解，大多數(shù)國(guó)家都采取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的模式。科學(xué)技術(shù)，特別是信息技術(shù)的發(fā)展。5不僅是經(jīng)濟(jì)的全球化，還有政治的全球化，