4-公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法.doc

.公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步增強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 某公司及下屬關(guān)聯(lián)企業(yè)（以下合稱為“公司”）的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，適用本辦法。第三條 本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)，是指基于法律規(guī)定或者合同約定，由于公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者公司及其利益相關(guān)者的作為或者不作為，而對(duì)公司產(chǎn)生負(fù)面影響的可能性。本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，是指針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制、控制實(shí)施評(píng)估等一系列管理活動(dòng)。第四條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向。法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）與公司經(jīng)營(yíng)管理相融合。法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，成為其有機(jī)組成部分。（三）全員參與。公司所有部門(mén)及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理，并履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（四）持續(xù)改進(jìn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。（五）堅(jiān)持合法性、可行性和效益性。公司用合法的手段防控法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，應(yīng)當(dāng)考慮成本與收益之間的關(guān)系第五條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是以制度、流程建設(shè)為重點(diǎn)，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，逐步建立一個(gè)全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸到經(jīng)營(yíng)管理由始至終的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到公司的各部門(mén)、各崗位，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的合力，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效管控機(jī)制。第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)第六條 公司CEO或者由公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)，履行下列職責(zé)：（一）批準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程；（二）批準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；（三）對(duì)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策； （四）其他應(yīng)當(dāng)由法律風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)。第七條 法務(wù)總監(jiān)全面負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，履行下列法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：（一）參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，保證決策的合法性，并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)；（二）指導(dǎo)建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程；（三）批準(zhǔn)重大法律風(fēng)險(xiǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)或者判斷機(jī)制；（四）指導(dǎo)提出法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；（五）協(xié)調(diào)處理有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)；（六）指導(dǎo)提出法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告以及重大決策的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（七）指導(dǎo)培育法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化、理念；（八）其他應(yīng)當(dāng)由法務(wù)總監(jiān)履行的職責(zé)。第八條 公司法務(wù)部是法律風(fēng)險(xiǎn)歸口管理部門(mén)（以下稱“歸口管理部門(mén)”），公司內(nèi)各部門(mén)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行部門(mén)（以下稱“執(zhí)行部門(mén)”）。第九條 歸口管理部門(mén)履行下列法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：（一）建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程；（二）組織實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（三）研究提出重大法律風(fēng)險(xiǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)或者判斷機(jī)制；（四）組織制定法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；（五）研究提出法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告以及重大決策的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（六）組織協(xié)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；（七）組織應(yīng)對(duì)、處理法律風(fēng)險(xiǎn)事件；（八）指導(dǎo)、監(jiān)督和考評(píng)執(zhí)行部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（九）指導(dǎo)、監(jiān)督和考評(píng)下屬單位的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（十）組織建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，并負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行維護(hù)更新；（十一）評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，研究提出法律風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案；（十二）組織開(kāi)展與法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)，培育法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化、理念；（十三）其他應(yīng)當(dāng)由歸口管理部門(mén)履行的職責(zé)。第十條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)在歸口管理部門(mén)的組織、協(xié)調(diào)下開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并接受歸口管理部門(mén)的指導(dǎo)、監(jiān)督和考評(píng)，主要履行下列職責(zé)：（一）在歸口管理部門(mén)組織下對(duì)本部門(mén)涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和測(cè)評(píng)；（二）在歸口管理部門(mén)組織下對(duì)需要本部門(mén)控制的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制現(xiàn)狀評(píng)估并提出控制措施建議；（三）負(fù)責(zé)落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃中由本部門(mén)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（四）向歸口管理部門(mén)反饋風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃落實(shí)情況，并接受歸口管理部門(mén)的考評(píng)；（五）負(fù)責(zé)完善本部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（六）在歸口管理部門(mén)組織下應(yīng)對(duì)、處理法律風(fēng)險(xiǎn)事件；（七）負(fù)責(zé)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并及時(shí)向歸口管理部門(mén)反饋；（八）參加與法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)，參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化、理念的培育；（九）其他應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行部門(mén)履行的職責(zé)。第十一條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)設(shè)置專職的法律風(fēng)險(xiǎn)管理崗，負(fù)責(zé)具體實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)系人，負(fù)責(zé)本部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)系工作。第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系第十二條 公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建并實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制和控制實(shí)施評(píng)估。第十三條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行滾動(dòng)更新。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)充分利用法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施成果，促進(jìn)體系與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及日常法律事務(wù)的融合，降低公司法律風(fēng)險(xiǎn)水平。第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)分析第十五條 法律風(fēng)險(xiǎn)分析包括法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、測(cè)評(píng)和定向分析。第十六條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織發(fā)起法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)信息、初步識(shí)別結(jié)果，并對(duì)歸口管理部門(mén)的識(shí)別結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。第十七條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果制定法律風(fēng)險(xiǎn)清單。第十八條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)隨時(shí)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并及時(shí)向歸口管理部門(mén)反饋，歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋信息及時(shí)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行補(bǔ)充、更新。第十九條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)信息、初步測(cè)評(píng)結(jié)果，并對(duì)歸口管理部門(mén)的測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。第二十條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序、分級(jí)，并確定公司的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)了解掌握本部門(mén)涉及的公司重大法律風(fēng)險(xiǎn)，并可以根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，確定本部門(mén)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)評(píng)的結(jié)果，結(jié)合公司實(shí)際情況對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定向分析。第二節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)控制第二十三條 法律風(fēng)險(xiǎn)控制包括控制現(xiàn)狀評(píng)估、控制計(jì)劃制定及控制計(jì)劃實(shí)施。第二十四條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，確定每年度需要進(jìn)行控制的法律風(fēng)險(xiǎn)，并分解給執(zhí)行部門(mén)。第二十五條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)分解至本部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制現(xiàn)狀評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。第二十六條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃進(jìn)行審議，提出修改和完善建議，并匯總成公司風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃后正式下發(fā)執(zhí)行。第二十七條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和監(jiān)督。第三節(jié) 控制實(shí)施評(píng)估第二十八條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估是指在法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃實(shí)施的一個(gè)工作周期結(jié)束后，對(duì)控制計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程和實(shí)施效果所進(jìn)行評(píng)估，以此作為下一年度法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的參考依據(jù)。第二十九條 控制實(shí)施評(píng)估包括法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施情況評(píng)估和實(shí)施效果評(píng)估。第三十條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃實(shí)施期限屆滿之后及時(shí)組織發(fā)起控制實(shí)施評(píng)估。第三十一條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)首先對(duì)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施情況和實(shí)施效果進(jìn)行自評(píng)，然后將自評(píng)結(jié)果及相關(guān)資料提交歸口管理部門(mén)復(fù)評(píng)。第三十二條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析控制實(shí)施評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)建議，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行滾動(dòng)更新，并將評(píng)估結(jié)果在所管轄范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與應(yīng)對(duì)第三十三條 公司進(jìn)行重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)采取事前控制措施。第三十四條 執(zhí)行部門(mén)在日常工作中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)清單，明確本部門(mén)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)采取相應(yīng)的控制措施。第三十五條 歸口管理部門(mén)可以對(duì)執(zhí)行部門(mén)工作中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并督促其采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第三十六條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取措施，防止法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極配合。第三十七條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的前瞻性研究，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。第三十八條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織與法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)。執(zhí)行部門(mén)可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際提出法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)需求，歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極組織實(shí)施有關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)。第三十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度。法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即向本部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，組織查明事件基本情況，并及時(shí)向歸口管理部門(mén)報(bào)告。第四十條 歸口管理部門(mén)收到法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)事件的性質(zhì)、原因、影響等進(jìn)行研究分析，并提出應(yīng)對(duì)方案或者處理意見(jiàn)。第四十一條 對(duì)需要采取應(yīng)對(duì)措施的法律風(fēng)險(xiǎn)事件，執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)在歸口管理部門(mén)的組織協(xié)調(diào)下，及時(shí)落實(shí)應(yīng)對(duì)措施。第四十二條 公司應(yīng)當(dāng)逐步建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急處理機(jī)制，明確法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急處理的職責(zé)、流程、時(shí)限、內(nèi)容和方式等，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力和應(yīng)急處理能力。第五章 信息系統(tǒng)第四十三條 公司按照集團(tuán)公司的規(guī)范和要求建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，通過(guò)信息系統(tǒng)開(kāi)展各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 第四十四條 歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)提出建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的需求，公司信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)建設(shè)，并對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)。第四十五條 歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行更新，保證數(shù)據(jù)、信息的完整性和準(zhǔn)確性。第四十六條 公司應(yīng)當(dāng)充分利用法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行普法培訓(xùn)、法律