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四川普天律師事務所關(guān)于涼山州錫成滑石礦業(yè)股份有限公司2014年年度股東大會的法律意見書致：涼山州錫成滑石礦業(yè)股份有限公司四川普天律師事務所（以下簡稱“本所”）系在中華人民共和國注冊的執(zhí)業(yè)的律師事務所。本所接受涼山州錫成滑石礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“錫成礦業(yè)”）的委托，為錫成礦業(yè)2014年年度股東大會出具法律意見書。本所根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國證券法（以下簡稱證券法）、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（以下簡稱管理辦法）及其管指引等相關(guān)法律、法規(guī)和文件的規(guī)定以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的要求，錫成礦業(yè)2014年年度股東大會出具本法律意見書。為出具法律意見書，本所律師特作如下聲明：1.本所律師得到公司如下保證，即其已提供了本所律師認為出具的法律意見書必需的材料，所提供的原始材料、副本、復印件等材料、口頭證言均符合真實、準確、完整的要求，有關(guān)副本、復印件等材料與原始材料一致。2.在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、表決程序等事項是否符合公司法、證券法及公司章程的規(guī)定發(fā)表意見，不對會議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。3.本所律師依據(jù)本意見書出具日及此前已經(jīng)發(fā)生的事實，并基于對有關(guān)事實的了解以及對已經(jīng)公布并生效的法律、法規(guī)的理解發(fā)表本意見。4.本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關(guān)事項的合法性之目的使用。5.本所律師已嚴格履行法定職責，對公司2014年年度股東大會的合法、合規(guī)、真實、有效性進行了充分的核查驗證，保證本意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。6.本所及本所律師根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照中國律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范，并以勤勉盡責以及誠實信用的原則和精神，就題述事宜出具法律意見如下：一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序（一）公司本次大會由董事會召集2015年4月10日公司召開了2014年度股東大會會議，審議通過了2014年度董事會工作報告、2014年度報告及摘要、監(jiān)事會工作報告、關(guān)于補選李遠春先生為公司董事的議案等事項。公司于2015年3月18日在全國小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺公告了上述董事會決議、監(jiān)事會決議和召開了2014年年度股東大會的通知。（二）公司本次股東大會現(xiàn)場于2015年4月10日上午10：00在西昌市天恒公司會議室以現(xiàn)場投票的方式召開，會議由董事王文先生主持；參加會議的全部股東代表就股東大會通知所列明的審議事項逐項進行了審核并現(xiàn)場行使表決權(quán)。本次股東大會召開的實際時間、地點和內(nèi)容與公告刊登的股東大會通知中的內(nèi)容一致。本所律師認為：錫成礦業(yè)本次股東大會的召集、召開程序符合公司法、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。二、出席本次股東大會人員的資格及召集人員的資格（一）出席本次股東大會人員的資格1.出席本次股東大會人員的股東及股東代表共 人，代表公司股份175702000股，占公司股本總額的 。以上股東均為截至2015年4月7日交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記注冊的公司股東，具有出席本次股東大會的資格。2.公司部分董事、監(jiān)事、董事會秘書、總結(jié)理、其他高級管理人員列席了本次股東大會。3.本所肖海、袁志律師應邀出席了本次股東大會。（二）本次股東大會召集的資格本次股東大會由公司董事會召集，根據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定，董事會有權(quán)召集本次股東大會。經(jīng)核查中國證券登記結(jié)算有限責任公司的持股日期為2015年4月7日證券持有人名冊，本所熱量認為，上述出席本次會議人員資格符合公司法、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性的文件 的規(guī)定；公司董事會具有召集本次股東大會的資格。三、本次股東大會審議事項本次股東大會審議的事項如下：（一）審議2014年度董事會工作報告；（二）審議關(guān)于2014年年度報告及摘要；（三）審議2014年度監(jiān)事會工作報告；（四）審議關(guān)于補選李遠春先生為公司董事的議案。除審議上述案外，出席本次股東大會的股東沒有在本次股東大會上提出新的議案。四、本次股東大會的表決方式、表決程序及表決結(jié)果出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東以記名投票方式對本次股東大會的議案進行了逐項表決，按照公司法、公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定進行了計票和監(jiān)票并宣布表決結(jié)果，本次股東大會審議通過了中列明的議案，所有議案均獲得175702000股同意，0股反對，0股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席會議股東所持表決權(quán)的100。本所律師認為，本次股東的表決程序與表決結(jié)果符合公司法及公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。五、結(jié)論意見本所律師認為，錫成礦業(yè)本次股東大會的召集、召開程序，出席會議人員資格召集人資格、會議的表決程序等事項，均籤，公司法、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，表決合法、有效。本法律意見書正本一式三份，無副本，經(jīng)本所律師