保險專業(yè)中介機構(gòu)管理系統(tǒng)(中介機構(gòu)用戶手冊).doc

1 專業(yè)中介機構(gòu)和高管人員 管理子系統(tǒng) 中介機構(gòu)版中介機構(gòu)版 用戶手冊用戶手冊 技術(shù)支持單位 北京美髯公科技發(fā)展有限公司技術(shù)支持單位 北京美髯公科技發(fā)展有限公司 2 目 錄 第一部分 中介機構(gòu)管理 3 1 1資格管理 3 1 1 1機構(gòu)準(zhǔn)入 3 1 1 2事項變更 5 1 1 3資格延續(xù) 6 1 1 4機構(gòu)退出 6 1 2執(zhí)業(yè)行為管理 7 1 2 1監(jiān)管費 7 1 2 2保證金 9 1 2 3責(zé)任保險 10 1 2 4外部審計 12 1 2 5代理關(guān)系 13 1 3機構(gòu)信息維護(hù) 14 1 3 1基本信息維護(hù) 14 1 3 2維護(hù)記錄查詢 16 第二部分 高管人員管理 17 1 4資格核準(zhǔn)管理 17 1 4 1資格申請 17 新增資格申請 18 1 5資格報告管理 19 1 5 1資格報告 20 新任命 20 職務(wù)調(diào)動 21 離職 21 1 6高管信息維護(hù) 22 1 6 1基本信息維護(hù) 22 1 6 2維護(hù)記錄查詢 23 第三部分 歷史數(shù)據(jù)補錄 25 1 7歷史數(shù)據(jù)補錄 25 1 7 1機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄 25 1 7 2高管歷史數(shù)據(jù)補錄 26 第四部分 綜合查詢 27 1 8機構(gòu)信息綜合查詢 27 1 9高管人員綜合查詢 27 3 第一部分 中介機構(gòu)管理 1 1資格管理 資格管理模塊主要是進(jìn)行機構(gòu)準(zhǔn)入 機構(gòu)事項變更 機構(gòu)資格延續(xù) 機構(gòu)退出操作 首先由機構(gòu) 用戶進(jìn)行各項內(nèi)容的申請 由保監(jiān)局或者保監(jiān)會進(jìn)行審核 1 1 1機構(gòu)準(zhǔn)入 功能簡介 法人機構(gòu)準(zhǔn)入審核通過后 機構(gòu)用戶即可為分支機構(gòu)進(jìn)行機構(gòu)準(zhǔn)入申請 對于歷史數(shù)據(jù)可以在歷 史數(shù)據(jù)補錄模塊將以前申請通過的分支機構(gòu)數(shù)據(jù)補錄進(jìn)系統(tǒng)中來 頁面描述 操作說明 用戶登錄系統(tǒng)后 點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理 資格管理 機構(gòu)準(zhǔn)入 進(jìn)入該界面 頁面顯示提交過 申請的所有事項 且顯示出現(xiàn)在所處審核狀態(tài) 1 用戶點擊 分支機構(gòu)申請 按鈕 進(jìn)行新的分支機構(gòu)申請操作 2 在頁面中詳細(xì)填寫需要備案的各項內(nèi)容 如下圖所示 4 3 填寫完成后如下圖所示 4 點擊保存按鈕 保存基本信息 進(jìn)行高管人員信息填寫以及提交文件 保存后如下圖 5 用戶依次填寫 基本信息 其他信息 等內(nèi)容 所有內(nèi)容填寫完成后狀態(tài)為已錄入狀態(tài) 此時用戶可以點擊 提交 按鈕 上報保監(jiān)局進(jìn)行審批操作 對于未提交的分支機構(gòu)申請 可以點擊機構(gòu)名稱超鏈接 進(jìn)行修改并提交保監(jiān)局審核 5 1 1 2事項變更 功能簡介 機構(gòu)準(zhǔn)入后 可以通過事項變更模塊對機構(gòu)的各項信息進(jìn)行變更 其中包括 變更注冊資本 變 更組織形式 動用保證金 變更公司名稱 變更住所地址 變更公司章程 投資人名稱變更 變更股 權(quán)或出資等內(nèi)容 事項變更首先需要機構(gòu)進(jìn)行申請 并經(jīng)由保監(jiān)局審核通過才能正式變更成功 頁面描述 操作說明 用戶登錄系統(tǒng)后 點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理 資格管理 事項變更 進(jìn)入該模塊 用戶可以在右側(cè) 看到各變更信息項 用戶根據(jù)變更需要變更所需要的事項 以變更注冊資本為例進(jìn)行說明 點擊 變更申請 進(jìn)入申請頁面 修改股東的出資金額或者刪除 新增股東后 提交公司章程 其他附件 點擊 提交 上報注冊 資本變更 等待保監(jiān)局審批 其他事項變更與注冊資本變更類似 不再一一累述 備注 1 變更注冊資本 股權(quán)變更 地址變更 公司章程變更 投資人名稱變更 名稱變更報告制 需要保監(jiān)局確認(rèn) 2 變更組織形式 動用保證金走審批流程 6 1 1 3資格延續(xù) 功能簡介 該模塊為用戶提供機構(gòu)資格延續(xù)申請功能 只進(jìn)行法人機構(gòu)審核 不用審核分支機構(gòu) 機構(gòu)用戶 申請后 要等待保監(jiān)局審核 用戶可以在資格延續(xù)模塊查詢審核狀態(tài) 頁面描述 操作說明 用戶登錄系統(tǒng)后 點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理 資格管理 資格延續(xù) 進(jìn)入該模塊 用戶可以在這里查看機構(gòu)申請資格延續(xù)歷史情況 1 點擊 資格延續(xù)申請 按鈕 打開資格延續(xù)申請?zhí)顚懡缑?點擊 提交 按鈕 上報到保監(jiān)局進(jìn)行審批操作 1 1 4機構(gòu)退出 功能簡介 該模塊為用戶提供機構(gòu)退出的功能 機構(gòu)用戶可以通過該模塊申請法人機構(gòu)退出以及分支機構(gòu)退 出操作 并等待保監(jiān)局審核 頁面描述 7 操作說明 用戶登錄系統(tǒng)后 點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理 資格管理 機構(gòu)退出 進(jìn)入該模塊 在頁面中顯示出曾經(jīng)操作過的機構(gòu)退出申請 用戶可以點擊申請機構(gòu)名稱進(jìn)入詳細(xì)頁面查看 如果是法人機構(gòu)申請退出 則點擊 法人機構(gòu)退出 按鈕 1 在該頁面選擇市場退出原因 申請日期 完成后點擊提交即可完成法人機構(gòu)退出申請操 作 如果是分支機構(gòu)申請退出 則點擊 分支機構(gòu)退出 按鈕 備注 1 代理 經(jīng)紀(jì)法人機構(gòu)市場退出走審批流程 2 公估以及所有類型分支機構(gòu)市場退出報告制 需要保監(jiān)局確認(rèn) 1 2執(zhí)業(yè)行為管理 通過對保險專業(yè)中介機構(gòu)的保證金 監(jiān)管費 責(zé)任保險 重大投資 重大擔(dān)保 外部審計 代理 關(guān)系等信息數(shù)據(jù)采集和管理 實時掌握保險專業(yè)中介機構(gòu)各項執(zhí)業(yè)行為 規(guī)范機構(gòu)操作 落實行業(yè)管 理 1 2 1監(jiān)管費 功能簡介 8 該模塊為專業(yè)中介機構(gòu)用戶提供進(jìn)行監(jiān)管費登記的功能 用戶登記并提交后等待管理機構(gòu)審核 用戶登錄界面后 如果本機構(gòu)曾經(jīng)做過監(jiān)管費登記 則在列表中顯示出所有登記過的記錄 如果該登 記申請還未通過保監(jiān)局的審核則顯示狀態(tài)為未確認(rèn) 通過通過審核則顯示為已確認(rèn) 頁面描述 操作說明 用戶登錄系統(tǒng)后 點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理 執(zhí)業(yè)行為管理 監(jiān)管費 進(jìn)入該模塊 點擊 發(fā)票登記信息 按鈕 進(jìn)入登記填報頁面 如下圖 用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息 點擊 提交 按鈕完成發(fā)票信息登記操作 并提交到 管理部門等待審批 點擊 繳納登記信息 按鈕 進(jìn)入登記填報頁面 如下圖 9 點擊 結(jié)清登記信息 按鈕 如果存在處于 未確認(rèn) 狀態(tài)的監(jiān)管費 如下圖 1 2 2 保證金 功能簡介 專業(yè)中介機構(gòu)用戶進(jìn)行保證金繳納登記 并提交到管理機構(gòu)審核 用戶登錄界面后 如果本機構(gòu) 或分支機構(gòu)曾經(jīng)做過保證金登記 則在列表中將顯示繳納日期 繳納金額 狀態(tài) 對于監(jiān)管部門暫未 審核確認(rèn)的保證金 可以通過點擊被投資機構(gòu)名稱的超鏈接進(jìn)行數(shù)據(jù)的修改 頁面描述 10 操作說明 添加新保證金繳納信息 點擊 繳存登記 按鈕 進(jìn)入登記填報頁面 如下圖 用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息 填寫完成后點擊 提交 按鈕提交監(jiān)管機構(gòu)審核 1 2 3責(zé)任保險 功能簡介 專業(yè)中介機構(gòu)用戶進(jìn)行責(zé)任保險登記 包括管理登記和變更登記 并提交到管理機構(gòu)審核 用戶 登錄界面后 如果本機構(gòu)或分支機構(gòu)曾經(jīng)做過責(zé)任保險登記 則顯示在列表中 對于監(jiān)管部門暫未審 核確認(rèn)的責(zé)任保險登記狀態(tài)顯示為未確認(rèn) 審核通過的狀態(tài)顯示為已確認(rèn) 對于未確認(rèn)的責(zé)任保險 可以通過點擊被投資機構(gòu)名稱的超鏈接進(jìn)行數(shù)據(jù)的修改 頁面描述 11 操作說明 添加新責(zé)任保險信息 點擊 管理登記 按鈕 進(jìn)入登記填報頁面 如下圖 用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息 填寫完成后點擊 提交 按鈕提交監(jiān)管機構(gòu)審核 用戶需要對提交的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更時 可以先選中所要變更的記錄 然后點擊 變更登記 按鈕 對于所選中的記錄顯示狀態(tài)為未確認(rèn)的不能進(jìn)行變更 將會出現(xiàn)相應(yīng)的提示框 如下圖 12 1 2 4外部審計 功能簡介 專業(yè)中介機構(gòu)用戶進(jìn)行保證金繳納登記 并提交到管理機構(gòu)審核 頁面描述 用戶登錄界面后 如果本機構(gòu)曾經(jīng)外部審計信息登記 則顯示在列表中 對于監(jiān)管部門暫未 審核確認(rèn)的外部審計登記 可以進(jìn)行修改 操作說明 添加新保證金繳納信息 點擊 增加外部審計 按鈕 進(jìn)入登記填報頁面 如下圖 13 用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息 填寫完成后點擊 提交 按鈕提交監(jiān)管機構(gòu)審核 1 2 5代理關(guān)系 功能簡介 對專業(yè)代理機構(gòu)簽署的代理關(guān)系進(jìn)行管理 該功能模塊為用戶提供 代理關(guān)系的建立 修改 終 止操作 頁面描述 用戶可以通過 機構(gòu)名稱 許可證編號 狀態(tài) 被代理保險公司名稱 合同編號 合同終止日期 等條件查詢代理關(guān)系信息 操作說明 用戶點擊 新建代理關(guān)系 按鈕進(jìn)行新的代理關(guān)系錄入 如下圖所示頁面 14 用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息 填寫完成后點擊 提交 按鈕提交監(jiān)管機構(gòu)審核 1 3機構(gòu)信息維護(hù) 該模塊為用戶提供公司的機構(gòu)信息維護(hù)操作 包括進(jìn)行內(nèi)勤人員信息的記錄 本機構(gòu)以及分支機 構(gòu)信息的維護(hù)修改操作 并且可以在修改記錄模塊對修改內(nèi)容進(jìn)行查詢操作 1 3 1基本信息維護(hù) 功能簡介 該模塊為用戶提供修改本公司以及分支機構(gòu)基本信息的功能 只有已經(jīng)錄入系統(tǒng)的分支機構(gòu)才能 進(jìn)行信息修改 頁面描述 操作說明 用戶登錄系統(tǒng)后點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理 機構(gòu)信息維護(hù) 基本信息 進(jìn)入該界面 輸入用戶名稱查詢機構(gòu)信息 用戶可以點擊機構(gòu)列表最后一列中的 修改 超鏈接 進(jìn)行修改 15 示例如下 點擊頁面最后一列 修改 超鏈接 進(jìn)入修改頁面 修改相應(yīng)的內(nèi)容 修改完成后點擊保存按鈕 16 1 3 2維護(hù)記錄查詢 功能簡介 該模塊為用戶提供查詢查看機構(gòu)基本信息修改記錄 頁面描述 操作說明 用戶登錄系統(tǒng)后點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理 機構(gòu)信息維護(hù) 修改記錄 進(jìn)入該界面 系統(tǒng)頁面中輸入機構(gòu)名稱點擊查詢按鈕 用戶可以點擊 機構(gòu)名稱 超鏈接查看詳細(xì)修改內(nèi)容 如下圖所示 1 4內(nèi)勤人員管理 1 4 1內(nèi)勤人員維護(hù) 增加內(nèi)勤人員 然后提交到保監(jiān)局 如圖 17 點擊 增加內(nèi)勤人員 按鈕 輸入內(nèi)容后點擊提交按鈕 18 第二部分 高管人員管理 1 5資格核準(zhǔn)管理 為中介機構(gòu)提供高管人員任職資格申請功能 核準(zhǔn)制 為保監(jiān)局提供轄區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)紀(jì) 公估機構(gòu)總公司高管人員任職資格申請進(jìn)行受理 初審功能 為保監(jiān)局提供轄區(qū)內(nèi)專業(yè)代理機構(gòu)高管人員任職資格申請進(jìn)行受理 核準(zhǔn)功能 為保監(jiān)局提供轄區(qū)內(nèi)保險中介公司分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人任職資格申請進(jìn)行受理 核準(zhǔn)功能 為保監(jiān)會提供專業(yè)經(jīng)紀(jì) 公估機構(gòu)總公司高管人員任職資格申請進(jìn)行終審功能 當(dāng)保監(jiān)局 保監(jiān)會作出受理 不予受理 材料補正處理決定后 通知中介機構(gòu) 并打印 行政許可 受理通知書 行政許可不予受理通知書 或 材料補正通知書 當(dāng)保監(jiān)局 保監(jiān)會行政許可決定延期時 通知中介機構(gòu) 并打印 行政許可決定延期通知書 當(dāng)保監(jiān)局 保監(jiān)會作出行政 不予 許可決定時 通知中介機構(gòu) 若是作出行政許可決定 打印 行 政許可批復(fù) 1 5 1資格申請 功能描述 中介機構(gòu)進(jìn)行高管人員任職資格申請 數(shù)據(jù)提交時 對數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單的校驗 中介機構(gòu)的機構(gòu)類 型 注冊地不同 受理的監(jiān)管機構(gòu)不同 操作包括 新增申請 修改未提交申請 刪除未提交申請 查看監(jiān)管部門審核確認(rèn)情況 頁面描述 狀態(tài) 通過資格核準(zhǔn)流程所處狀態(tài)查詢 狀態(tài)包括 未提交 已提交 已收文 不收文 已受理 不受理 材料補正 確認(rèn)申請撤回 申請標(biāo)題 通過輸入申請標(biāo)題作為查詢條件進(jìn)行查詢 支持模糊查詢 19 申請日期 通過設(shè)置申請日期作為查詢條件進(jìn)行查詢 申請文號 通過申請文號進(jìn)行查詢操作 新增申請 點擊 新增申請 按鈕 進(jìn)行新的高管人員資格核準(zhǔn)申請 新增資格申請新增資格申請 用戶點擊 新增申請 進(jìn)入新增詳細(xì)頁面 填寫完成后 點擊保存按鈕 進(jìn)行高管人員信息填寫 如下圖 如需要增加高管人員 點擊 新增高管 按鈕 增加高管人員信息 如下圖 在該頁用戶要逐項按要求填寫高管人員真實信息 填寫完成后點擊 保存 按鈕 進(jìn)行下一 步操作 用戶填寫完信息后可以保存填寫內(nèi)容 20 所有必填類型全部填寫完成后 狀態(tài)為 已錄入 狀態(tài) 點擊返回 回到上一個頁面 可以 看到頁面顯示出添加的高管人員 如下圖 如需要再增加其他高管人員 則點擊 新增高管 進(jìn)行高管人員信息錄入 全部填寫完成后 點擊 提交 按鈕完成新增資格申請 用戶可以點擊 提交 按鈕 提交任職資格登記 等待監(jiān)管部門審核確認(rèn) 用戶可以點擊 刪除 按鈕 刪除保存的任職資格登記信息 用戶可以點擊 返回 按鈕 返回任職資格登記模塊默認(rèn)頁面 以后再進(jìn)行提交登記操作 1 6資格報告管理 對于高級管理人員任職資格適用報告制 中介機構(gòu)在此登記高管人員新任命 離職 職務(wù)調(diào)動等 情況 對于已核準(zhǔn)任職資格高管任命 中介機構(gòu)在此登記任命文號 任命時間 保監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)中介機構(gòu)登記的高管人員任職資格進(jìn)行確認(rèn) 21 1 6 1資格報告 功能簡介 對于高級管理人員任職資格適用報告制的 中介機構(gòu)在此進(jìn)行高管人員新任命 離職 職務(wù)調(diào)動 等情況登記 可進(jìn)行操作 查詢 離職 職務(wù)調(diào)動 新任命等功能 頁面描述 狀 態(tài) 填報的高管人員信息狀態(tài) 包括 未提交 已填寫但還未提交保監(jiān)局審核 已提 交 已經(jīng)提交保監(jiān)局 等待審核 已確認(rèn) 保監(jiān)會已經(jīng)審核確認(rèn)通過 已退回 保監(jiān)會已經(jīng)審核 但該高管人員信息審核不通過 報告日期 通過設(shè)置提交任職資格登記信息的日期進(jìn)行查詢 姓 名 通過輸入高管人員姓名查詢 職務(wù)變更類型 選擇職務(wù)變更類型 包括 離職 職務(wù)調(diào)動 新任命 操作說明 新任命新任命 用戶進(jìn)入系統(tǒng)點擊高管人員管理 資格報告管理 進(jìn)入該模塊 點擊 新任命 按鈕 22 數(shù)據(jù)填寫完成后點擊保存按鈕 保存后可以點擊出現(xiàn)在頁面中的 提交 按鈕進(jìn)行提交操作 職務(wù)調(diào)動職務(wù)調(diào)動 離職離職 23 1 7高管信息維護(hù) 該功能模塊為用戶提供變更高管人員基礎(chǔ)信息的功能 用戶通過該功能對已經(jīng)記錄在數(shù)據(jù)庫中的 高管人員的基礎(chǔ)信息進(jìn)行修改變更申請 提交監(jiān)管部門進(jìn)行審核確認(rèn) 以及查詢審核確認(rèn)結(jié)果 中介機構(gòu)可以修改的高管人員基礎(chǔ)信息包括基本信息 學(xué)習(xí)經(jīng)歷 工作經(jīng)歷 本系統(tǒng)兼職情況 社會兼職情況 培訓(xùn)經(jīng)歷 家庭成員及主要社會關(guān)系等 1 7 1基本信息維護(hù) 功能簡介 用戶通過高管信息修改模塊 查詢需要進(jìn)行信息修改的高管人員 變更基礎(chǔ)信息并提交監(jiān)管部門 審核確認(rèn) 頁面描述 姓 名 通過輸入高管人員姓名查詢 24 證件類型 通過選擇高管人員登記所用證件類型查詢 包括 身份證 護(hù)照 證件號 通過輸入登記的高管人員的證件號進(jìn)行查詢 操作說明 用戶登錄該功能頁面后 通過 姓名 證件類型 證件號 查詢需要進(jìn)行基本信息修改 的高管人員 默認(rèn)顯示為所有本機構(gòu)高管人員 如下圖 點擊 修改 超鏈接 進(jìn)入修改頁面 如下圖 點擊 變更 按鈕 25 用戶根據(jù)需要修改某一項或者多項基礎(chǔ)信息 修改完成后點擊 保存 按鈕 進(jìn)行保存 再 點擊 提交 按鈕提交監(jiān)管部門審核確認(rèn) 用戶也可以在點擊 保存 按鈕后 點擊返回處理其 他事務(wù) 下次提交該基礎(chǔ)信息修改操作 1 7 2維護(hù)記錄查詢 功能簡介 顯示修改記錄 為用戶對已修改高管人員基礎(chǔ)信息進(jìn)行查詢 頁面描述 操作說明 用戶通過 狀態(tài) 報告日期 姓名 證件類型 證件號 等作為條件查詢查看基礎(chǔ) 信息變更的高管人員信息 點擊 姓名 超鏈接 進(jìn)入修改內(nèi)容查看頁面 26 第三部分 歷史數(shù)據(jù)補錄 1 8 歷史數(shù)據(jù)補錄 1 8 1機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄 功能簡介 機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄模塊可以方便機構(gòu)用戶將已經(jīng)核準(zhǔn)成立的機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄進(jìn)系統(tǒng) 機構(gòu)用戶 將法人機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄到系統(tǒng)后 等待保監(jiān)局審核 審核通過后 該機構(gòu)自動在系統(tǒng)中備案 可以 進(jìn)行事項變更等操作 頁面描述 操作說明 點擊 錄入 修改 按鈕可以對該機構(gòu)進(jìn)行補錄操作 點擊各個項目的 錄入 修改 按鈕 進(jìn)行單個項目的補錄工作 補錄完成后點擊提交按鈕 提交給保監(jiān)局進(jìn)行確認(rèn)操作 27 1 8 2高管歷史數(shù)據(jù)補錄 功能描述 歷史數(shù)據(jù)登記為用戶提供高管人員數(shù)據(jù)信息的錄入 機構(gòu)用戶在該模塊增加高管人員數(shù)據(jù)信息 并 提交到監(jiān)管部門進(jìn)行確認(rèn) 機構(gòu)用戶可以在該界面查詢確認(rèn)情況 操作包括 查詢 重設(shè) 高管補錄 頁面說明