《資本論》導讀緒論.doc

資本論導讀緒 論張銜四川大學經(jīng)濟學院導言資本論不僅是馬克思主義經(jīng)濟學的經(jīng)典著作，而且是經(jīng)濟學的重要經(jīng)典著作。資本論對人類思想史和人類社會的發(fā)展都產(chǎn)生了深刻、巨大而深遠的影響。資本論所發(fā)現(xiàn)和闡述的一些原理，或者成為現(xiàn)代經(jīng)濟學的先驅(qū)，或者被現(xiàn)代經(jīng)濟學所重新發(fā)現(xiàn)并以某種形式重述。1.資本論的貢獻1.1科學的勞動價值論 1.2剩余價值理論 1.1. 3社會資本再生產(chǎn)理論 2.馬克思真正完成了經(jīng)濟學上的革命，建立起從理論上再現(xiàn)資本主義經(jīng)濟制度和運行機制的理論體系。資本論深刻揭示了資本主義經(jīng)濟運動規(guī)律，從而能夠科學地、首尾一貫地對資本主義經(jīng)濟做出合理的解釋和預(yù)見。同時，資本論還揭示了資本主義經(jīng)濟運行層次的一系列規(guī)律。這些成果不僅適用于對資本主義經(jīng)濟的研究，而且適用于對社會主義市場經(jīng)濟的研究，對社會主義市場經(jīng)濟的運行有現(xiàn)實的指導意義。 資本論提供了一個從理論上再現(xiàn)復(fù)雜的經(jīng)濟體系的科學范本2.資本論的影響2.1現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的真正創(chuàng)立者是前蘇聯(lián)經(jīng)濟學家費爾德曼，費爾德曼是根據(jù)資本論第二卷第三篇來建立經(jīng)濟增長模型的。費爾德曼的模型是在1928年，哈羅德的模型是在1939年，多馬的模型則在1946年。馬克思的社會資本再生產(chǎn)理論實際上是一個增長模型。2.2動態(tài)經(jīng)濟學卡萊茨基將不完全競爭與就業(yè)理論聯(lián)系起來，先于凱恩斯創(chuàng)造了有微觀基礎(chǔ)的對當代資本主義經(jīng)濟宏觀運行分析的宏微觀相統(tǒng)一的動態(tài)經(jīng)濟學，被譽為預(yù)見了“凱恩斯革命”。卡萊茨基的體系勝過凱恩斯體系，但卡萊茨基的理論是馬克思經(jīng)濟學為基礎(chǔ)的?！翱ㄈR茨基學習的惟一的經(jīng)濟學就是馬克思經(jīng)濟學。”（羅賓遜，1969）。2.3制度分析新制度經(jīng)濟學的創(chuàng)造者，大多接受過馬克思經(jīng)濟學，受過馬克思經(jīng)濟學的影響（科斯等人的閱歷）?！霸谠敿毭枋鲩L期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)?！保ㄖZ斯，1991）。2.4企業(yè)理論2.4.1企業(yè)不同于市場企業(yè)內(nèi)服從權(quán)威，企業(yè)外等價交換。這是兩類不同的分工。2.4.2交易費用流通費用、純粹流通費用。產(chǎn)業(yè)資本與商業(yè)資本的分工在于節(jié)約這類費用。2.4.3規(guī)模經(jīng)濟資本通過價格低廉化展開競爭，大企業(yè)有競爭優(yōu)勢。2.4.4企業(yè)制度的演進包賣商工場工廠公司，所有權(quán)與職能的分離。2.5創(chuàng)新理論相對剩余價值生產(chǎn)理論實際上是關(guān)于資本主義經(jīng)濟創(chuàng)新機制的理論。熊彼特明顯受到馬克思的影響。2.6新增長理論2.6.1知識內(nèi)生性生產(chǎn)函數(shù)“勞動生產(chǎn)力是由多種情況決定的，其中包括：工人的平均熟練程度，科學的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度，生產(chǎn)過程的社會結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能，以及自然條件。”（馬克思：資本論第1卷，第53頁。）令為勞動生產(chǎn)力，則，令為產(chǎn)出，則勞動生產(chǎn)力可等價地表示為：，且。其中分別是工人的平均熟練程度，科學的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度，生產(chǎn)過程的社會結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能。顯然，這是一個標準的內(nèi)生性生產(chǎn)函數(shù)（參見張銜等，2001）。2.6.2決定經(jīng)濟增長的歷史文化因素2.7產(chǎn)業(yè)后備軍理論失業(yè)的必然性和對資本主義經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用，通過對“非自愿失業(yè)”的解釋而實際上被滲入到當西方宏觀經(jīng)濟學?！靶使べY假說”，夏皮羅斯蒂格利茨模型實際上肯定了工人出賣的是勞動力而不是勞動，否定了只存在自愿失業(yè)的新古典主義教條。（左大培，2002）。3.資本論的當代價值3.1資本論的方法生態(tài)價值研究。主張應(yīng)當按照馬克思用辯證法闡述價值和使用價值關(guān)系的做法，在生態(tài)經(jīng)濟學研究中也應(yīng)當以辯證法為基礎(chǔ)，來闡述自然資源的使用價值與資本主義社會價值之間的關(guān)系（Burkett Pual:“The Value Problem in Eoological Economics:Lesson from the Physiocrats and Marx”,2003）。3.2凱恩斯革命的含義薩伊定律曾長期統(tǒng)治新古典主義經(jīng)濟學，而薩伊定律正是詹穆勒買賣必然平衡的教條。馬克思證明了商品內(nèi)在矛盾必然導致買賣脫節(jié)，證明了資本主義經(jīng)濟發(fā)生危機的必然性，否定了薩伊定律和穆勒教條。在西方經(jīng)濟學，直到凱恩斯革命才否定了薩伊定律。盡管凱恩斯是反馬克思主義的，他的學生羅賓遜試圖說服凱恩斯用馬克思的方法可以更好地解決凱恩斯當時所遇到的難題，凱恩斯也沒有改變對馬克思的看。但凱恩斯在寫作他的通論時發(fā)現(xiàn)，馬克思對資本周轉(zhuǎn)的重視，馬克思對資本主義企業(yè)追求的是貨幣利潤而不是產(chǎn)出商品這個實事的強調(diào)，給了后人如何去理解資本主義社會的運行、如何去批判古典經(jīng)濟學特別是薩伊定律最好的啟示（Sardonil,Claudio 轉(zhuǎn)自Harcourt,G.C.“Contemporartary Capitalism and Keyness General Theory”,2000.）。顯然，凱恩斯革命在一定意義上肯定了馬克思的理論。3.3非正式組織與人力資本霍桑實驗證明，非正式組織以平均耗費為標準控制企業(yè)效率。人力資本理論將經(jīng)濟增長中不能解釋的部分歸結(jié)于人力資本的作用。這些實際上證明了人力資本、員工、員工總體創(chuàng)造價值。通過人力資源、人力資本回到勞動價值論。3.4激勵相容性（incentive compatibility）合約激勵相容性問題是現(xiàn)代企業(yè)治理中的核心問題。馬克思的理論證明，資本與勞動的對立不可能產(chǎn)生充分的激勵，并指出了現(xiàn)代企業(yè)的基本矛盾。新制度經(jīng)濟學的團隊生產(chǎn)理論以另一種方式證明了馬克思的分析。3.5收入分配理論3.5.1由生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)決定。丁伯根以實證方法否定了邊際生產(chǎn)力分論。（丁伯根，1991；張銜，2003）。3.5.2克萊因的工作（“有效需求與就業(yè)理論”）結(jié)論是馬克思的模型優(yōu)于凱恩斯的模型：與凱恩斯模型相比，馬克思的模型提供了更的信息。在馬克思的模型中，其完備解總是給出消費品需求、生產(chǎn)資料需求以及就業(yè)需求，而在凱恩斯模型的某些形式中，完備解僅僅給出消費品需求和生產(chǎn)資料需求。對生產(chǎn)要素的需求（就為業(yè)和生產(chǎn)資料）決定了供給。因此，馬克思模型具有總能給出需求和供給的全部條件的優(yōu)點。一般來說，凱恩斯模型沒有這樣的優(yōu)點。應(yīng)當指出，本人（克萊因）應(yīng)用了各種各樣的統(tǒng)計方法來估計馬克思模型的參數(shù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)估計出來的參數(shù)在大小上是非常合理的，而且，模型與觀察數(shù)據(jù)擬合得非常好，除了小小的隨機誤差外，實際上工人和資本家的行為與馬克思模型所給出的行為是一樣的。這一模型不是純主觀臆測出來的。（1947，2000，P274276）。3.6泡沫經(jīng)濟馬克思的虛擬資本理論所揭示了衍生資本、虛擬經(jīng)濟與實體資本、實體經(jīng)濟之間關(guān)系，在當代具有重大意義。西方經(jīng)濟學關(guān)于泡沫的研究實際上是對馬克思虛擬資本理論的某種重述。令、為一項金融資產(chǎn)在時間t的回報率、收益和資產(chǎn)值，則。解微分方程得到中的第一項即為投機性泡沫，第二項為資產(chǎn)的基本價值，即資產(chǎn)預(yù)期收益的貼現(xiàn)值。參見JTobin and SSGolub(1998)。這里的資產(chǎn)是原生性的。3.7社會主義市場經(jīng)濟運行資本論所闡述的市場經(jīng)濟運行原理是普遍適用的。馬克思的貢獻與影響使馬克思被評為千年風云人物是必然的。一、資本論的研究對象1.馬克思的論述第一卷第8頁。英文：“In this work I have to examine the capitalist mode of production ,and the conditions of production and exchange corresponding to that mode.”2.學術(shù)界的理解3.資本論的研究對象應(yīng)當聯(lián)系整個資本論體系來理解馬克思的論述。簡言之，資本論的研究對象是生產(chǎn)要素的資本主義占有方式和在此基礎(chǔ)上的社會生產(chǎn)。因此，研究對象是資本主義生產(chǎn)關(guān)系或資本主義生產(chǎn)關(guān)的總和。馬克思資本論第二卷的論述，政治經(jīng)濟學批判導言中關(guān)于生產(chǎn)與分配和關(guān)系的論述，資本論的邏輯體系。馬克思在其他著作中的論述。這種結(jié)合方式構(gòu)成資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)。這實際上是生產(chǎn)資料的資本主義所有制、占有方式。資本主義生產(chǎn)方式就是生產(chǎn)資料作為資本，勞動作為雇傭勞動的結(jié)合方式。由此決定了直接生產(chǎn)過程中的關(guān)系是資本雇傭勞動的關(guān)系，使生產(chǎn)過程成為剩余價值的生產(chǎn)過程，勞動過程成為雇傭勞動過程，形成了生產(chǎn)資本、剩余價值、不變資本、可變資本等經(jīng)濟范疇；決定了流通過程實際上成為資本的形態(tài)變化過程；分配過程成為對剩余價值的分割過程。4.現(xiàn)實意義二、資本論的研究方法第一卷第8頁，第1924頁，導言第三節(jié)“政治經(jīng)濟學的方法”（全集第46卷（上）第3746頁）。1.方法論的基礎(chǔ)或指導思想（哲學意義上的方法論）歷史唯物論和辯證唯物論。1.1歷史唯物論馬克思歷史唯物論的經(jīng)典表述： “我所得到的、并且一經(jīng)得到就用于指導我的研究工作的總的結(jié)果，可以簡要地表述如下：人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中活動的現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。在考察這些變革時，必須時刻把下面兩者區(qū)別開來：一種是生產(chǎn)的經(jīng)濟條件方面所發(fā)生的物質(zhì)的、可以用自然科學的精確性指明的變革，一種是人們借以意識到這個沖突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、藝術(shù)的或哲學的，簡言之，意識形態(tài)的形式。我們判斷一個人不能以他對自己的看法為根據(jù)，同樣，我們判斷這樣一個變革時代也不能以它的意識為根據(jù)；相反，這個意識必須從物質(zhì)生活的矛盾中，從社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋。無論哪一個社會形態(tài)，在它們所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高級的生產(chǎn)關(guān)系，在它存在的物質(zhì)條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。所以人類始終只提出自己能夠解決的任務(wù)，因為只要仔細考察就可以發(fā)現(xiàn)，任務(wù)本身，只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在形成過程中的時候，才會產(chǎn)生。大體說來，亞細亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看作是社會經(jīng)濟形態(tài)演進的幾個時代?！笨R克思政治經(jīng)濟學批判序言第一，把社會經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展看作是一個自然歷史過程，因此，經(jīng)濟學研究的主要是特定的經(jīng)濟形態(tài)，不是生產(chǎn)一般。生產(chǎn)一般不能解釋特定社會的生產(chǎn)。廣義經(jīng)濟學要研究人類社會生產(chǎn)的一般規(guī)律，這也必須以對各特定社會經(jīng)濟形態(tài)的研究為基礎(chǔ)。第二，經(jīng)濟規(guī)律、經(jīng)濟范疇，是經(jīng)濟關(guān)系的理論化，它的存在與發(fā)展，取決于特定性質(zhì)的社會經(jīng)濟形態(tài)和社會生產(chǎn)。因此，具有客觀性和歷史性。第三，經(jīng)濟行為人（“演員”、經(jīng)濟單位）是經(jīng)濟關(guān)系的人格化，其本質(zhì)只能是社會的，他的行為規(guī)則與行為選擇最終要由他在經(jīng)濟關(guān)系中所處的地位來說明。1.2辯證唯物論強調(diào)：第一，揭示經(jīng)濟現(xiàn)象的內(nèi)在聯(lián)系與本質(zhì)，注意研究客觀現(xiàn)象的一切聯(lián)系和方面。第二，在研究對象的運動中，在研究對象的發(fā)展變化中，把握研究對象。研究對象本身就是不斷運動、不斷變化的。每一個經(jīng)濟范疇都反映著一種運動，表現(xiàn)為一個范疇向另一個范疇的轉(zhuǎn)化。第三，注重矛盾分析。矛盾即對立物的統(tǒng)一，這是運動的根據(jù)。分析經(jīng)濟過程的內(nèi)在聯(lián)系也就是分析矛盾。2總體方法論科學抽象法馬克思的論述（資本論第一卷P8，導言第三節(jié)）。為什么必須采取抽象法。這里所說的抽象和具體，是就范疇的規(guī)定性而言的。規(guī)定性簡單的范疇是抽象的范疇，而規(guī)定性復(fù)雜的范疇是具體的范疇。從邏輯上看，研究復(fù)雜的具體的范疇，必須從簡單的抽象的范疇開始。為什么分析經(jīng)濟形式必須用抽象力？因為任何經(jīng)濟形式，都是由多種因素組成的，是在多種因素的相互作用中運行的。因此必須借助于抽象思維的能力，在分析經(jīng)濟形式時，首先要從最簡單的規(guī)定性開始，暫時撇開更復(fù)雜的規(guī)定性，當把經(jīng)濟形式的最簡單的規(guī)定性弄清以后，再將更進一步的規(guī)定性考慮進來，即把原來舍象掉的因素引人研究過程，這樣，就能逐步達到對于具有豐富規(guī)定性和多樣性因素構(gòu)成的經(jīng)濟形式的科學認識。這一過程，也就是從抽象上升到具體的過程。經(jīng)濟活動離不開人的行為，人的行為最終受人的利益支配。這使得一些對自然科學研究來說有效的手段難以順利運用于經(jīng)濟分析。（綱要講稿P56）。運用科學抽象法進行研究的目的。科學抽象法的思維行程或思維的運動過程（基本步驟）。具體抽象具體（綱要講稿P6）。研究方法與研究過程的特點。辯證邏輯：歸納與演繹相結(jié)合、分析與綜合相結(jié)合、 抽象與具體相結(jié)合、邏輯與歷史相統(tǒng)一、 定性分析與定量分析相結(jié)合、實證分析與 規(guī)范分析相結(jié)合（綱要講稿P67）。敘述形式。（綱要講稿P7）。3.資本論中具體方法（思維方法）十分豐富，主要有矛盾分析方法、分析與綜合相統(tǒng)一的方法、從抽象上升到具的方法、一般與特殊相結(jié)合的方法、具體與抽象相結(jié)的方法、歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法、質(zhì)量統(tǒng)一的方法、中介分析方法、歸納與演釋相結(jié)合的方法等等。有些前面已有說明，因此，主要介紹分析與綜合相統(tǒng)一的方法、歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法、中介分析方法、歸納與演釋相結(jié)合的方法。（綱要講稿P7，專題講稿NoP9）。4.資本論中具體方法（技術(shù)方法）主要有統(tǒng)計方法、模型方法、數(shù)理方法、數(shù)學方法。幾個例子:剩余價值規(guī)律: ，當時，則當時，社會資本再生產(chǎn)理論理的增長