淺析涉黑案件中的提前介入偵查

淺析涉黑案件中的提前介入偵查2018年1月，中共中央、國務(wù)院發(fā)出關(guān)于開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭的通知，決定在全國開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭。在開展專項(xiàng)斗爭過程中，公檢法機(jī)關(guān)既相互獨(dú)立又相互協(xié)作的模式對涉黑案件辦理起到了積極作用。其中，檢察機(jī)關(guān)提前介入涉黑案件偵查效果明顯。本文將對涉黑案件中檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查相關(guān)問題進(jìn)行探索。一、提前介入偵查的必要性檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查，普通意義上是指在偵查機(jī)關(guān)提請逮捕、移送審查起訴前，檢察機(jī)關(guān)以法律監(jiān)督者的身份，及時(shí)介入公安機(jī)關(guān)對刑事案件的偵查活動，即以提供部分法律分析、偵查策略預(yù)評估、引導(dǎo)偵查取證等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偵查過程中的瑕疵并提出糾正方案。檢察機(jī)關(guān)以這種方式融入到偵查一線之中，為后期相應(yīng)的司法程序打下基礎(chǔ)，也有利于提高司法效率和保障當(dāng)事人的各項(xiàng)合法權(quán)益。涉黑案件是刑事案件中較為特殊的一種類型，通常較為復(fù)雜，一般屬于重大案件。其犯罪構(gòu)成和案件辦理過程中遇到的問題也與普通刑事個(gè)案有著一定區(qū)別，因此偵查過程中遇到的問題也不一樣。涉黑案件一般由多個(gè)刑事個(gè)案組成，這些個(gè)案分別能夠獨(dú)立成案，但相互之間又能組成一個(gè)新的證據(jù)體系，共同證明涉黑組織的一些特性。偵查方向是否正確，偵查活動是否有效開展直接關(guān)系到最后的打擊力度。由于所處司法程序節(jié)點(diǎn)的不同，偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)對證據(jù)的證據(jù)能力和證明力的認(rèn)識可能存在分歧，偵查機(jī)關(guān)在審查終結(jié)時(shí)所收集的材料與檢察機(jī)關(guān)案件處理中所要求的內(nèi)容可能不盡一致，這是檢察機(jī)關(guān)提前介入的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也正因如此，檢察機(jī)關(guān)的提前介入十分必要。二、涉黑案件提前介入偵查的開展（一）準(zhǔn)確把握提前介入偵查的時(shí)機(jī)。涉黑案件提前介入偵查的時(shí)機(jī)關(guān)系到司法資源是否合理利用。筆者建議將介入時(shí)間點(diǎn)放在立案之后、報(bào)請批準(zhǔn)逮捕之前，此時(shí)需要偵查機(jī)關(guān)和批捕部門對涉黑案件有高度敏銳度，較為正確地評估案件是否涉黑，否則可能造成司法資源因過度重疊而浪費(fèi)。將提前介入偵查時(shí)間點(diǎn)推前，有以下幾點(diǎn)好處：1.防止部分證據(jù)因取證不及時(shí)而客觀上毀滅，即錯(cuò)失取證時(shí)效。如傷害型行為所造成的輕微傷結(jié)果，可能因痊愈而無法鑒定；2.防止前期偵查機(jī)關(guān)擬定的偵查策略已經(jīng)上線，且投入了大量人力物力，此時(shí)發(fā)現(xiàn)需要作重大調(diào)整，造成短期內(nèi)偵查工作難以迅速轉(zhuǎn)向的局面；3.防止因?yàn)閭刹闄C(jī)關(guān)對證據(jù)的要求和犯罪構(gòu)成的認(rèn)識上同檢察機(jī)關(guān)有一定差別，導(dǎo)致前期部分證據(jù)的收集不夠深入。比如有些筆錄問到了事實(shí)的表層，沒有深入問事前的起因及事后的社會影響，這些在辦理普通刑事案件時(shí)常被忽略，但在涉黑案件中關(guān)系到組織脈絡(luò)的形成和控制特征（社會影響力）的證明。（二）合理選派提前介入偵查人員。合理選派提前介入人員關(guān)系到提前介入工作的質(zhì)量。因提前介入是為偵查取證服務(wù)，提供幫助性指引，尚未實(shí)際開展審查逮捕或?qū)彶槠鹪V工作，主要集中在輔助偵查層面，工作量和強(qiáng)度不算太大。同時(shí)，基層檢察機(jī)關(guān)的偵查監(jiān)督、公訴部門均存在人少案多的情況，尤其是經(jīng)驗(yàn)豐富的業(yè)務(wù)骨干較少。而提前介入引導(dǎo)偵查取證工作要求介入人員必須具備較高的法律水平、嫻熟的業(yè)務(wù)能力和豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。故一般只需挑選一到兩名具備較高刑事檢察業(yè)務(wù)素養(yǎng)的干警派出即可。（三）提前介入偵查應(yīng)注意方法和步驟。一是提前介入人員應(yīng)明確自身定位，做到“引導(dǎo)不代替、參與不干預(yù)、討論不定論、到位不越位”。整個(gè)過程中既要跟隨偵查，又不直接進(jìn)行偵查，既要為偵查提供建議，又不能代替指揮。因提前介入行為從某種意義上講屬于跨司法程序階段，派出人員不宜直接進(jìn)行偵查，但可為偵查提出建議，對偵查內(nèi)容實(shí)時(shí)調(diào)控，對偵查取得的證據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)初步審查并給出改進(jìn)指導(dǎo)。二是快速了解案情，熟悉現(xiàn)有偵查方案。介入工作啟動后，在公安機(jī)關(guān)全面介紹案件情況的同時(shí)，介入人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查看相關(guān)法律文書和已經(jīng)取得的證據(jù)材料，并做適當(dāng)記錄，以便后期參考。同時(shí)，應(yīng)與偵查人員充分溝通，了解他們的偵查思路及現(xiàn)存困難，只有這樣才能在最快的時(shí)間保持工作思維的同步性。三是保持全局證據(jù)意識，引導(dǎo)與糾錯(cuò)雙管齊下。涉黑案件除個(gè)案必須做到事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分外，還需對涉黑組織的組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征、非法控制特征四個(gè)特征進(jìn)行證據(jù)體系構(gòu)建，部分證據(jù)是在個(gè)案之外的補(bǔ)充材料，因此既要進(jìn)到個(gè)案中去，又需得跳出個(gè)案之外。提前介入的過程中，介入人員首先要對證據(jù)的收集、固定和證據(jù)體系的完善提出建議，保證證據(jù)的客觀性；其次要對偵查活動中存在的程序性違法事項(xiàng)及時(shí)糾正，防止證據(jù)因非法證據(jù)排除而失去證據(jù)能力，保證證據(jù)的合法性；再次要對案件的涉黑元素脈絡(luò)實(shí)時(shí)分析，針對法律適用發(fā)表意見。而涉黑案件包含的個(gè)案數(shù)量多、種類雜，在偵查過程中可能由多人分工處理不同個(gè)案，因此偵查員較難以全局角度去判斷個(gè)案中哪些點(diǎn)屬于需要挖掘的涉黑元素，此時(shí)需要介入人員在對全案統(tǒng)籌掌握的情況下作出深入偵查的建議。在法律適用方面除對基本的犯罪構(gòu)成分析外，還需注意組織行為、非組織行為的辨別，保證證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。掃黑除惡專項(xiàng)斗爭將持續(xù)三年，我們面臨的將是一場持久戰(zhàn)。在辦理涉黑案件中，公安