期貨經(jīng)紀(jì)合同指引.doc

精選資料附件一期貨經(jīng)紀(jì)合同指引中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)尊敬的客戶(hù)：為保障您的合法權(quán)益，敬請(qǐng)您逐字逐句地認(rèn)真閱讀本合同的全部文件內(nèi)容。本合同的所有內(nèi)容都與您的利益息息相關(guān)。如有任何疑問(wèn)，敬請(qǐng)垂詢(xún)。我公司將竭誠(chéng)為您服務(wù)。本合同已于200X年X月X日獲得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于本合同文本備案審查合格的通知（協(xié)會(huì)發(fā)文號(hào)），系本公司正在使用的最新文本。目錄期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)4客戶(hù)須知7開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表10示范文本15第一節(jié) 合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù)15第二節(jié) 委 托16第三節(jié) 保證金及其管理16第四節(jié) 交易指令的類(lèi)型及下達(dá)17第五節(jié) 交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理18第六節(jié) 通知與確認(rèn)19第七節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制21第八節(jié) 現(xiàn)貨月份平倉(cāng)和交割23第九節(jié) 信息、培訓(xùn)與咨詢(xún)23第十節(jié) 費(fèi)用24第十一節(jié) 合同生效與變更24第十二節(jié) 合同終止與賬戶(hù)清算25第十三節(jié) 免責(zé)條款26第十四節(jié) 爭(zhēng)議解決26第十五節(jié) 其他27附件一手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)28附件二期貨交易委托代理人授權(quán)書(shū) 29期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)莫測(cè)務(wù)請(qǐng)謹(jǐn)慎從事尊敬的客戶(hù)： 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)大，可能發(fā)生巨額損失，損失的總額可能超過(guò)您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此，您必須認(rèn)真考慮自己的經(jīng)濟(jì)能力是否適合進(jìn)行期貨交易。考慮是否進(jìn)行期貨交易時(shí)，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：一、您在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，假如市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)您不利導(dǎo)致您的賬戶(hù)保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式通知您追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未平倉(cāng)合約。如您未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未平倉(cāng)合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉(cāng)，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。二、您必須認(rèn)真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果您無(wú)法滿(mǎn)足期貨交易所和期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉(cāng)合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強(qiáng)行平倉(cāng)，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。三、在某些市場(chǎng)情況下，您可能會(huì)難以或無(wú)法將持有的未平倉(cāng)合約平倉(cāng)。例如，這種情況可能在市場(chǎng)達(dá)到漲跌停板時(shí)出現(xiàn)。出現(xiàn)這類(lèi)情況，您的所有保證金有可能無(wú)法彌補(bǔ)全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。四、由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，您持有的未平倉(cāng)合約可能無(wú)法繼續(xù)持有，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。五、由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。六、在國(guó)內(nèi)期貨交易中，所有的交易結(jié)果須以當(dāng)日交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。如果您利用盤(pán)中即時(shí)回報(bào)的交易結(jié)果作進(jìn)一步的交易，您可能會(huì)承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)。 七、“套期保值”交易同投機(jī)交易一樣，同樣面臨價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。八、如果您未遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金安全存管的規(guī)定，將可能會(huì)影響您的期貨保證金的安全性。九、利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易時(shí)將存在(但不限于)以下風(fēng)險(xiǎn)，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失： 1由于無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；2由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能性，由此可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無(wú)法進(jìn)行及行情信息出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；3互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不完全，從而使網(wǎng)上交易出現(xiàn)延遲、中斷；4如果您缺乏網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成交易失敗或交易失誤；5您的密碼失密或被他人盜用。本期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)無(wú)法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部情形。故您在入市交易之前，應(yīng)全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則及期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、身體及心理承受能力（僅對(duì)自然人客戶(hù)而言）作出客觀判斷，對(duì)期貨交易作仔細(xì)的研究。以上期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。 (請(qǐng)抄寫(xiě)以上劃線(xiàn)部分) 客戶(hù)：（簽字或蓋章）簽署日期： 年 月 日件要交易方式。 客戶(hù)須知一、客戶(hù)需具備的開(kāi)戶(hù)條件客戶(hù)應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。自然人開(kāi)戶(hù)須是年滿(mǎn)十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。 客戶(hù)須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶(hù)?？蛻?hù)須保證資金來(lái)源的合法性?？蛻?hù)須保證所提供的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。二、開(kāi)戶(hù)文件的簽署自然人開(kāi)戶(hù)的必須由客戶(hù)本人簽署開(kāi)戶(hù)文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的可委托代理人辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、簽署開(kāi)戶(hù)文件。委托代理人開(kāi)戶(hù)的機(jī)構(gòu)客戶(hù)應(yīng)向公司提供真實(shí)、合法、有效的開(kāi)戶(hù)代理人授權(quán)委托書(shū)。三、客戶(hù)需知曉的事項(xiàng)（一）知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)應(yīng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)。客戶(hù)應(yīng)在開(kāi)戶(hù)前對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)承受能力和心理承受能力做出客觀判斷，應(yīng)仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。（二）知曉期貨公司不得做獲利保證客戶(hù)應(yīng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶(hù)約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（三）知曉期貨公司不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托客戶(hù)應(yīng)知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托，客戶(hù)也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶(hù)決定交易指令的內(nèi)容。（四）知曉客戶(hù)本人須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任客戶(hù)代理人是基于客戶(hù)的授權(quán),代表客戶(hù)實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶(hù)名義進(jìn)行的行為即視為客戶(hù)自己的行為，代理人向客戶(hù)負(fù)責(zé)，客戶(hù)對(duì)代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。（五）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢(xún)和核實(shí)。（六）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定為保障期貨保證金的安全，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過(guò)客戶(hù)在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)和期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬辦理。 (七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)和結(jié)算資料的查詢(xún)網(wǎng)址客戶(hù)可以登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心)(），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)信息以及期貨公司為客戶(hù)提供的結(jié)算信息。（八）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定客戶(hù)應(yīng)知曉只有取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司方可從事中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：1協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)；2提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得收付期貨保證金，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易。以上客戶(hù)須知的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。 (請(qǐng)抄寫(xiě)以上劃線(xiàn)部分)乙方：(簽字或蓋章） 簽署日期： 年 月 日開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表（自然人）會(huì)員名稱(chēng)會(huì)員號(hào)上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員性質(zhì)自然人開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)（申請(qǐng)人填寫(xiě)）姓名性別出生年月職業(yè)證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系電話(huà)聯(lián)系地址郵政編碼是否從事過(guò)期貨交易是否從事期貨交易的目的保值投機(jī)指令下達(dá)人姓名聯(lián)系電話(huà)證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼資金調(diào)撥人姓名聯(lián)系電話(huà)證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼結(jié)算單確認(rèn)人姓名聯(lián)系電話(huà)證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名（全稱(chēng)）開(kāi)戶(hù)銀行編號(hào)期貨保證金存管銀行名稱(chēng)（明確到具體開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)）期貨結(jié)算賬戶(hù)賬號(hào)此賬戶(hù)是否開(kāi)通銀期轉(zhuǎn)帳（Y/N）此賬戶(hù)是否開(kāi)通網(wǎng)上銀行（Y/N）聲明：以上為本人登記的用于期貨交易出入金的銀行結(jié)算賬戶(hù)，本人在期貨公司的出入金均通過(guò)以上賬戶(hù)辦理。本人有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并保證資金來(lái)源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。申請(qǐng)人簽名： 申請(qǐng)日期： 年 月 日同意開(kāi)戶(hù)記錄（會(huì)員填寫(xiě)）投資者交易編碼上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所中國(guó)金融期貨交易所審批意見(jiàn)：會(huì)員蓋章： 負(fù)責(zé)人簽字： 審批日期： 年 月 日說(shuō)明：1客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)必須提供身份證明及相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實(shí)性。2填表人明確此份申請(qǐng)表是客戶(hù)開(kāi)戶(hù)必備法律文件之一，保證以上填寫(xiě)內(nèi)容屬實(shí)，并在上述填寫(xiě)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知期貨公司。開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）會(huì)員名稱(chēng)會(huì)員號(hào)上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員性質(zhì)法人開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)（申請(qǐng)單位填寫(xiě)）單位名稱(chēng)單位性質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)（正本）稅務(wù)登記號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼證注冊(cè)資本法定代表人（負(fù)責(zé)人）經(jīng)營(yíng)范圍聯(lián)系地址郵政編碼聯(lián)系人聯(lián)系電話(huà)是否從事過(guò)期貨交易是否從事期貨交易的目的保值投機(jī)其他開(kāi)戶(hù)代理人姓名聯(lián)系電話(huà)證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼指令下達(dá)人姓名聯(lián)系電話(huà)證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼資金調(diào)撥人姓名聯(lián)系電話(huà)證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼結(jié)算單確認(rèn)人姓名聯(lián)系電話(huà)證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名（全稱(chēng)）開(kāi)戶(hù)銀行編號(hào)期貨保證金存管銀行名稱(chēng)（明確到具體開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)）期貨結(jié)算賬戶(hù)賬號(hào)此賬戶(hù)是否開(kāi)通銀期轉(zhuǎn)帳（Y/N）此賬戶(hù)是否開(kāi)通網(wǎng)上銀行（Y/N）聲明：以上為本單位登記的用于期貨交易出入金的銀行結(jié)算賬戶(hù)，本單位在期貨公司的出入金均通過(guò)以上賬戶(hù)辦理。本單位有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并保證資金來(lái)源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。申請(qǐng)單位蓋章： 法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字： 申請(qǐng)日期： 年 月 日同意開(kāi)戶(hù)記錄（會(huì)員填寫(xiě)）投資者交易編碼上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所中國(guó)金融期貨交易所審批意見(jiàn)：會(huì)員蓋章： 負(fù)責(zé)人簽字： 審批日期： 年 月 日說(shuō)明：1客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)必須提供相關(guān)證明文件，并保證該證明文件的真實(shí)性。法人或其他經(jīng)濟(jì)組織客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，必須提供具有中國(guó)法人資格或其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件原件及與原件相一致的復(fù)印件（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表證明、稅務(wù)登記證等。）2填表人明確此份申請(qǐng)表是客戶(hù)開(kāi)戶(hù)必備法律文件之一，保證以上填寫(xiě)內(nèi)容屬實(shí)，并在上述填寫(xiě)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知期貨公司。示范文本甲方： 乙方： 甲、乙雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。第一節(jié) 合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù)第一條 在簽署本合同前，甲方已向乙方出示了期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)及客戶(hù)須知，并充分揭示了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。乙方已仔細(xì)閱讀、了解并理解了上述文件的內(nèi)容。第二條 乙方應(yīng)在簽署本合同前仔細(xì)閱讀所有條款，特別是有關(guān)甲方的免責(zé)條款，并準(zhǔn)確理解其含義。第三條 乙方以自己的名義委托甲方從事期貨交易，保證所提供的證件及資料具有真實(shí)性、合法性及有效性。乙方聲明并保證不具有下列情形：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨公司的工作人員及其配偶；（三）國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位；（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（五）未能提供開(kāi)戶(hù)證明文件的單位或個(gè)人；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個(gè)人。如果以上聲明部分或全部不真實(shí)， 乙方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。第四條 甲方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易法律法規(guī)、各期貨交易所規(guī)則、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)文件，并公開(kāi)甲方從業(yè)人員名冊(cè)及從業(yè)人員資格證明等資料供乙方查閱。乙方可以向甲方詢(xún)問(wèn)上述規(guī)則的含義，對(duì)于乙方的詢(xún)問(wèn)甲方應(yīng)當(dāng)詳細(xì)解釋。第二節(jié) 委 托第五條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。甲方根據(jù)期貨交易所規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令，乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第六條 乙方所選擇的代理人（包括開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人）均非甲方工作人員，代理人在乙方授權(quán)范圍內(nèi)所做出的任何行為均代表乙方行為，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。第七條 乙方如變更代理人，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知甲方并經(jīng)甲方確認(rèn)。乙方是機(jī)構(gòu)客戶(hù)的，乙方的法定代表人或者負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在變更通知上簽字并加蓋公章。第三節(jié) 保證金及其管理第八條 甲方在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶(hù)，代管乙方交存的保證金。乙方可以通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的網(wǎng)站()查詢(xún)甲方的期貨保證金賬戶(hù)。 出入金方式要符合期貨監(jiān)管部門(mén)及甲方開(kāi)戶(hù)第九條 乙方的出入金通過(guò)其在開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表中登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)與期貨公司在同一期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)的期貨保證金賬戶(hù)以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理。乙方的出入金方式應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及期貨保證金存管銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。告同約定的方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶(hù)權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算詢(xún)甲方向安全存管機(jī)構(gòu)報(bào)送入金通過(guò)其戶(hù)，本人第十條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方對(duì)資金來(lái)源的合法性進(jìn)行說(shuō)明，必要時(shí)可以要求乙方提供相關(guān)證明。乙方對(duì)其所做的說(shuō)明及提供的證明文件負(fù)保證義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十一條 乙方交存的保證金屬于乙方所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，甲方不得挪用乙方保證金：（一）依照乙方的指示支付可用資金；（二）為乙方交存保證金；（三）為乙方支付交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金；（四）乙方應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；（五）有關(guān)法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所規(guī)定的其他情形。第十二條 乙方可以根據(jù)期貨交易所的規(guī)則以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金。甲方應(yīng)按照期貨交易所規(guī)則的要求代為辦理。第十三條 甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定、市場(chǎng)情況，或者甲方認(rèn)為有必要時(shí)自行調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金比例時(shí)，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。第十四條 甲方認(rèn)為乙方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例或者拒絕乙方開(kāi)倉(cāng)。在此種情形下，提高保證金或者拒絕乙方開(kāi)倉(cāng)的通知單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出。 第十五條 甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)乙方期貨保證金賬戶(hù)的有關(guān)信息保密，但國(guó)家法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有特別規(guī)定的除外。為保障乙方保證金的安全，乙方同意甲方按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或要求，向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送乙方與保證金安全存管相關(guān)的信息。第四節(jié) 交易指令的類(lèi)型及下達(dá)第十六條 乙方可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)或書(shū)面等方式向甲方下達(dá)交易指令。乙方下達(dá)的交易指令類(lèi)型應(yīng)當(dāng)符合各期貨交易所及甲方的相關(guān)規(guī)定。 乙方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)期貨交易指令，是指乙方使用計(jì)算機(jī)并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，包括甲方局域網(wǎng)絡(luò)向甲方下達(dá)交易指令，進(jìn)行期貨交易的一種交易方式，簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)上交易。第十七條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求以自己的交易賬號(hào)（即資金賬號(hào)）、交易所交易編碼、交易密碼等下達(dá)交易指令。 第十八條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，甲方交易服務(wù)器內(nèi)的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。乙方同意，甲方交易服務(wù)器內(nèi)的交易記錄與書(shū)面指令具有同等法律效力。第十九條 由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證乙方交易的正常進(jìn)行，甲方為乙方提供備用下單通道，當(dāng)乙方不能正常進(jìn)行網(wǎng)上交易時(shí)，可改作電話(huà)方式或書(shū)面方式下單。第二十條乙方通過(guò)電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)設(shè)定電話(huà)交易密碼。交易時(shí)，按照資金賬號(hào)、名稱(chēng)或姓名、電話(huà)交易密碼下達(dá)交易指令。乙方同意，只要三者相符，相應(yīng)的交易指令就視為乙方下達(dá)。以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音保留原始交易指令記錄。乙方同意，甲方的錄音記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明，書(shū)面指令具有同等法律效力。第二十一條 乙方以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，交易指令單的填寫(xiě)應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，并由乙方或者乙方指令下達(dá)人簽字（及/或蓋章）。 第二十二條乙方應(yīng)當(dāng)妥善管理自己的密碼，為確保安全，乙方應(yīng)當(dāng)在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后更改初始密碼，并自定義和全權(quán)管理本人的密碼。由于乙方管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失，甲方不予承擔(dān)責(zé)任。第五節(jié)交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理第二十三條 乙方下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)包括乙方賬號(hào)（或交易編碼）、品種、合約、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、開(kāi)平倉(cāng)方向等內(nèi)容。甲方有權(quán)審核乙方的交易指令，包括但不限于保證金是否充足，指令內(nèi)容是否明確，是否違反有關(guān)法律法規(guī)和期貨交易規(guī)則等，以確定指令的有效性。當(dāng)確定乙方的指令為無(wú)效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。第二十四條 乙方在發(fā)出交易指令后，可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所全部或部分成交的，乙方則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)交易結(jié)果。第二十五條 由于市場(chǎng)原因或者其他非甲方所能預(yù)見(jiàn)、避免或控制的原因?qū)е乱曳浇灰字噶钊炕蛘卟糠譄o(wú)法成交的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第二十六條 甲方錯(cuò)誤執(zhí)行乙方交易指令，除乙方認(rèn)可的以外，交易結(jié)果由甲方承擔(dān)。 第六節(jié)通知與確認(rèn)第二十七條 甲方對(duì)乙方的期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日有交易、有持倉(cāng)或者有出入金的，甲方均應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算后按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶(hù)權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告。乙方同意在沒(méi)有交易、持倉(cāng)及出入金時(shí)，甲方可以不對(duì)乙方發(fā)出交易結(jié)算報(bào)告，除非乙方特別要求。第二十八條 為確保甲方能夠履行通知義務(wù)，乙方及時(shí)了解自己賬戶(hù)的交易情況，雙方同意利用中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心查詢(xún)系統(tǒng)作為甲方向乙方發(fā)送交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。甲方應(yīng)在每日收盤(pán)以后，及時(shí)將乙方賬戶(hù)的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心；乙方登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心查詢(xún)系統(tǒng)，接收甲方發(fā)出的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件。第二十九條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的網(wǎng)址為，乙方可通過(guò)該網(wǎng)址登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心查詢(xún)系統(tǒng)。乙方登錄查詢(xún)系統(tǒng)的用戶(hù)名為。乙方登錄查詢(xún)系統(tǒng)的初始密碼為。乙方應(yīng)遵照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)修改密碼。第三十條 由于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心查詢(xún)系統(tǒng)只保存最近2個(gè)月的投資者賬戶(hù)信息；在乙方銷(xiāo)戶(hù)以后，查詢(xún)系統(tǒng)也會(huì)相應(yīng)取消對(duì)乙方的查詢(xún)服務(wù)，因此，乙方應(yīng)及時(shí)將接收到的結(jié)算報(bào)告或通知書(shū)打印或者下載保存。第三十一條 由于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心查詢(xún)系統(tǒng)與甲方采用的交易結(jié)算系統(tǒng)不同，甲方著重提示乙方應(yīng)注意二者在格式、公式、概念上的區(qū)別，以免對(duì)交易賬戶(hù)的狀況產(chǎn)生誤解，造成不必要的損失。甲方結(jié)算系統(tǒng)與查詢(xún)系統(tǒng)的主要差別在于：。第三十二條 除采用中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心查詢(xún)系統(tǒng)作為主要通知方式外，甲方同時(shí)采用以下輔助通知方式向乙方發(fā)送每日交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知、單獨(dú)調(diào)整保證金通知等文件：（一）（二）第三十三條乙方有義務(wù)隨時(shí)關(guān)注自己的交易結(jié)果并妥善處理持倉(cāng)，如果乙方因某種原因無(wú)法收到或者沒(méi)有收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的，應(yīng)于下一個(gè)交易日開(kāi)市前向甲方提出，否則，視同乙方收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告。乙方提出未收到交易結(jié)算報(bào)告的，甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)發(fā)。乙方在交易日開(kāi)市前未對(duì)前日交易結(jié)算報(bào)告提出異議的，視為乙方對(duì)交易結(jié)算報(bào)告記載事項(xiàng)的確認(rèn)。異議應(yīng)由乙方本人或其授權(quán)的結(jié)算單確認(rèn)人以書(shū)面方式（傳真或當(dāng)面提交）向甲方提出，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理所收到的書(shū)面異議。第三十四條甲乙雙方約定采用以下方式向乙方發(fā)出除單獨(dú)調(diào)整保證金之外的調(diào)整保證金通知：網(wǎng)站公告營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告其他方式 第三十五條 甲方或者乙方要求變更本節(jié)通知方式的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由變更方負(fù)責(zé)。第三十六條 乙方對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)，視為乙方對(duì)該日及該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。第三十七條 由于甲方原因?qū)е陆灰捉Y(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符的，乙方的確認(rèn)不改變乙方的實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益。對(duì)于不符事項(xiàng)，甲、乙雙方可以根據(jù)原始財(cái)務(wù)憑證及交易憑證另行確認(rèn)。第三十八條 乙方在本合同約定的時(shí)間內(nèi)以約定方式向甲方提出書(shū)面異議的，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，可以將發(fā)生異議的持倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)或者重新執(zhí)行乙方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)一方承擔(dān)。第三十九條 交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，甲方有過(guò)錯(cuò)的，除乙方認(rèn)可外，甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此造成的直接損失。第七節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制第四十條 乙方在其持倉(cāng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)、保證金和權(quán)益變化情況，并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。 第四十一條甲方以風(fēng)險(xiǎn)率（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式）來(lái)計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)率（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式）的計(jì)算方法為：。甲方對(duì)乙方在不同期貨交易所的未平倉(cāng)合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。第四十二條當(dāng)乙方的風(fēng)險(xiǎn)率時(shí)，甲方將于當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告中向乙方發(fā)出追加保證金通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者在開(kāi)市后立即自行平倉(cāng)。否則，甲方有權(quán)對(duì)乙方的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至乙方可用資金0。第四十三條 在期貨交易所限倉(cāng)的情況下，當(dāng)乙方持有的未平倉(cāng)合約數(shù)量超過(guò)限倉(cāng)規(guī)定時(shí)，甲方有權(quán)不經(jīng)乙方同意按照期貨交易所的限倉(cāng)規(guī)定對(duì)其超量部分強(qiáng)行平倉(cāng)。乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的結(jié)果。第四十四條 在期貨交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求甲方對(duì)乙方持有的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)的情況下，甲方有權(quán)未經(jīng)乙方同意按照期貨交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求和甲方相關(guān)規(guī)則對(duì)其持有的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)。乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的結(jié)果。第四十五條 當(dāng)甲方依法或者依約定強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此產(chǎn)生的結(jié)果。五四十三乙方要求變更本節(jié)第三十三條至第三十五條約定的第四十六條 只要甲方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，乙方同意不以強(qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量為由向甲方主張權(quán)益。第四十七條 甲方強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件并有過(guò)錯(cuò)的，除乙方認(rèn)可外，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。第四十八條 由于市場(chǎng)原因?qū)е录追綗o(wú)法采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施產(chǎn)生的損失由乙方承擔(dān)。第四十九條 甲方在采取本節(jié)規(guī)定的強(qiáng)行平倉(cāng)措施后，應(yīng)在事后及時(shí)將有關(guān)情況告知乙方。第八節(jié)現(xiàn)貨月份平倉(cāng)和交割第五十條 乙方申請(qǐng)實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的期限前_個(gè)交易日向甲方提出書(shū)面申請(qǐng)，并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)。乙方申請(qǐng)實(shí)物交割，應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請(qǐng)。第五十一條 乙方申請(qǐng)實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)在甲方規(guī)定的期限前向甲方提交足額的交割保證金或者有效的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等期貨交易所要求的憑證或票據(jù)，并保證資金來(lái)源的合法性和憑證、票據(jù)的真實(shí)性。超過(guò)上述規(guī)定的期限，乙方未下達(dá)平倉(cāng)指令，也未向甲方提交足額的交割保證金、憑證或票據(jù)的，甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對(duì)乙方的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。第五十二條 交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法，依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。第五十三條 乙方進(jìn)行股指期貨交易的，最后交易日閉市后所有未平倉(cāng)合約均自動(dòng)進(jìn)入交割程序，交割按交易所和甲方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。第五十四條 乙方若申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定向甲方提供相應(yīng)的文件或者證明，并對(duì)相應(yīng)文件的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。甲方應(yīng)當(dāng)協(xié)助乙方申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。套期保值頭寸的確定以期貨交易所批準(zhǔn)的為準(zhǔn)。第九節(jié)信息、培訓(xùn)與咨詢(xún)第五十五條 甲方應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者網(wǎng)站向乙方提供國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)行情、信息及與交易相關(guān)的服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不能以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對(duì)其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。第五十六條 甲方可以以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向乙方提供期貨交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。乙方有權(quán)向甲方咨詢(xún)有關(guān)期貨交易的事項(xiàng)，甲方應(yīng)予以解釋。第五十七條 乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解期貨監(jiān)管部門(mén)及相關(guān)期貨交易所的法律、法規(guī)和規(guī)則，并可要求甲方對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。第五十八條 乙方有權(quán)查詢(xún)自己的原始交易憑證，有權(quán)了解自己的賬戶(hù)情況，甲方應(yīng)當(dāng)給予積極配合。第五十九條 有關(guān)甲方期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢(xún)。甲方應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提供必要的設(shè)備，以便乙方登陸中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)期貨從業(yè)人員資格公示信息。第十節(jié) 費(fèi)用第六十條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付期貨交易和交割的手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)收取按照雙方約定的手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第六十一條 乙方應(yīng)當(dāng)支付甲方向期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)代付的各項(xiàng)費(fèi)用及稅款。第十一節(jié) 合同生效與變更第六十二條 本合同經(jīng)雙方簽字后(乙方為機(jī)構(gòu)客戶(hù)的須加蓋公章)，于乙方開(kāi)戶(hù)資金匯入甲方賬戶(hù)之日起生效。第六十三條 本合同履行過(guò)程中，如果相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及期貨交易所規(guī)則發(fā)生變化，甲方有權(quán)依照上述變化直接變更本合同與此相關(guān)部分的條款，變更或補(bǔ)充條款優(yōu)先適用。根據(jù)上述情況的變化，甲方對(duì)本合同有關(guān)條款進(jìn)行的變更或補(bǔ)充，以本合同約定的通知方式及在甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出，變更或補(bǔ)充協(xié)議于該協(xié)議發(fā)出日后生效。變更與補(bǔ)充協(xié)議生效之前，乙方有權(quán)與甲方進(jìn)行協(xié)商。第六十四條 除本合同第六十三條所述情況外，如需變更或者補(bǔ)充本合同，需雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面變更或者補(bǔ)充協(xié)議。變更或者補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)甲方授權(quán)的代表簽字、加蓋甲方公章，乙方或者其授權(quán)代理人簽字蓋章后生效。變更或補(bǔ)充協(xié)議優(yōu)先適用。第六十五條 本合同履行過(guò)程中的未列明事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的規(guī)則、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及期貨交易慣例處理。第十二節(jié) 合同終止與賬戶(hù)清算第六十六條 甲乙雙方均有權(quán)隨時(shí)解除本合同，合同的解除對(duì)已發(fā)生的交易無(wú)溯及力。第六十七條 甲方向乙方提出解除合同的，應(yīng)當(dāng)提前天以書(shū)面形式通知乙方。乙方未在此期間內(nèi)自行清理賬戶(hù)的，甲方有權(quán)拒絕乙方的新單交易指令及資金調(diào)撥指令，乙方應(yīng)對(duì)其賬戶(hù)清算的費(fèi)用、清算后的債務(wù)余額以及由此造成的損失負(fù)全部責(zé)任。第六十八條 乙方可以通過(guò)撤銷(xiāo)賬戶(hù)的方式終止本合同。但在下列情況下，乙方不得撤銷(xiāo)賬戶(hù)：（一）乙方賬戶(hù)上持有未平倉(cāng)合約或存在交割遺留問(wèn)題尚未解決。（二）乙方與甲方有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務(wù)關(guān)系。（三）乙方與甲方有交易糾紛尚未解決的。 第六十九條 甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉(cāng)和保證金。