醫(yī)院信息化狀況調查表.doc

醫(yī)院信息化狀況調查表 填 表 人:職 務:聯系電話:電子郵箱:填表時間:目錄第一部分被調查者基本情況41.醫(yī)院基本情況42.信息技術部門負責人基本情況4第二部分規(guī)范化與標準化41.標準體系42.信息編碼43.信息化水平5第三部分信息技術應用狀況51.您覺得目前醫(yī)院運營的信息系統(tǒng)對醫(yī)院解決哪些問題幫助最大52.您覺得應用信息技術最應解決的問題是53.目前在推進醫(yī)院信息化建設中哪些問題是主要障礙54.信息化使用狀況55.信息技術應用狀況66.信息系統(tǒng)集成狀況67.Internet/Intranet應用狀況68.信息化使用安全狀況7第四部分等保三級基本要求81.物理安全82.網絡安全93.主機安全114.應用安全125.數據安全與備份恢復146.安全管理制度147.安全管理機構158.人員安全管理169.系統(tǒng)建設管理1710.系統(tǒng)運維管理19第五部分基礎設施及硬件使用狀況231.機房及其他外周設施狀況232.網絡應用狀況233.網絡設備使用狀況244.安全設備使用情況245.服務器設備使用狀況256.存儲設備使用情況267.終端機設備使用品牌（選填）268.終端機設備使用狀況（選填）269.打印機使用品牌（選填）27第六部分信息系統(tǒng)應用狀況271.信息系統(tǒng)建設狀況272.數字化影像設備373.信息系統(tǒng)產品374.醫(yī)療集團和區(qū)域衛(wèi)生信息化37第七部分信息技術外包狀況371.外包372.咨詢38第八部分信息化建設障礙381.目前在推進醫(yī)院信息化建設中哪些問題是主要障礙？38第九部分信息系統(tǒng)建設投入狀況381.預算投入382.目前投入38第十部分2016年醫(yī)院能力建設項目建設情況391.資金到位情況392.資金使用情況39第十一部分醫(yī)院信息部門聯系人39第十二部分您的意見和建議393 / 38醫(yī)院信息化狀況調查（信息技術負責人填寫）填表說明：本次調查所涉及的問題用來反映您和您所在單位信息化相關狀態(tài)與數據，需要填寫的部分請盡量書寫工整，易于識別，以保證數據轉錄時的正確性。第一部分 被調查者基本情況1. 醫(yī)院基本情況醫(yī)院名稱： 所在地： ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市） 市（區(qū)） 1.1 醫(yī)院等級：（ ）A.三級甲等B.三級乙等C.三級丙等 E. 二級甲等 F. 二級乙等 G. 二級丙等H.一級或其他 1.2 醫(yī)院編制床位數（ ）；開放床位數（ ） A.小于100 B.100-200 C.201-300 D.301-500 E.501-800F.801-1000 G. 1001-1500H.1501-2000 I. 2000-3000 J.3000以上1.3 醫(yī)院年度門診總人次：（ ）A.小于5萬B.5-10萬C.10-50萬D.50-100萬E. 100萬-200萬 F.200萬-300萬G.大于300萬1.4 醫(yī)院年度出院總人次：（ ）A.小于1000 B.1001-2000C.2001-5000D.5001-10000E.10001-50000F.50000-80000G.大于800001.5 醫(yī)院年度總收入：（ ）A. 小于100萬 B.100-500萬 C. 500-1000萬 D. 1000-2500萬E. 2500 -5000萬 F. 5000 -7500萬 G.7500萬-1億 H.1 -3億I.3 -6億 J.6 -10億 K.10億-20億 L.20億-30億 M.30億-40億 N.40億-50億2. 信息技術部門負責人基本情況2.1 信息技術部門負責人目前的職稱是： （ ）A正高級職稱B.副高級職稱C.中級職稱D.初級職稱E.無職稱 2.2 信息技術部門負責人的最高畢業(yè)學歷或學位：（ ）A中專 B.大專C.大學本科或學士D.碩士E.博士F.博士后 2.3 信息技術部門負責人最高學歷的畢業(yè)專業(yè)是： （ ）A.計算機及工科專業(yè)B.生物醫(yī)學工程C.醫(yī)學信息學 D.圖書情報專業(yè)E.臨床醫(yī)學或相關專業(yè) F.基礎醫(yī)學或相關專業(yè)G.公共衛(wèi)生專業(yè)H.管理類專業(yè) Z.其它 第二部分 規(guī)范化與標準化1. 標準體系第五部分 醫(yī)院信息系統(tǒng)建設中已經采用了哪些信息化標準體系多選 （ ）A.ICD9B.ICD10 C.SNOMEDD.LOINCE.HL7F.DICOM3X.其它2. 信息編碼2.2.1 醫(yī)院信息系統(tǒng)中是否已經采用了統(tǒng)一的信息編碼體系 （ ）說明：統(tǒng)一的信息編碼體系指在醫(yī)療機構的不同信息系統(tǒng)中使用了統(tǒng)一的編碼規(guī)則或使用了統(tǒng)一的編碼字典A.是的，全部采用B.部分采用C.完全沒有使用3. 信息化水平3.3.1 醫(yī)院決策的信息化水平 （ ） A采用人工智能專家系統(tǒng)，進入管理和醫(yī)療決策智能化B能開展數據分析處理，對各種決策方案優(yōu)選，為管理和醫(yī)療決策提供輔助支持C通過信息資源的開發(fā)利用，能為醫(yī)院的決策提供初步支持D醫(yī)院的信息資料基本沒有得到利用第三部分 信息技術應用狀況1. 您覺得目前醫(yī)院運營的信息系統(tǒng)對醫(yī)院解決哪些問題幫助最大請選擇5個選項按照優(yōu)先級從高到低排列（ ）A. 提高醫(yī)療質量，保障醫(yī)療安全，降低醫(yī)療差錯與意外B.提高病人滿意度 C.提高臨床業(yè)務效率，支持醫(yī)院流程再造D.降低醫(yī)院運營成本，支持醫(yī)院經營成本核算E.適應最佳的臨床實踐 F.支持醫(yī)療保險 G.滿足管理部門及相關法規(guī)要求H.減輕國家的醫(yī)療負擔 I.滿足循證醫(yī)學需求J.提升醫(yī)院的競爭力K.降低病人的醫(yī)療費用 L.保護病人隱私2. 您覺得應用信息技術最應解決的問題是 請選擇5個選項按照優(yōu)先級從高到低排列 （ ） A. 提高醫(yī)療質量，保障醫(yī)療安全，降低醫(yī)療差錯與意外B.提高病人滿意度 C.提高臨床業(yè)務效率，支持醫(yī)院流程再造D.降低醫(yī)院運營成本，支持醫(yī)院經營成本核算E.適應最佳的臨床實踐 F.支持醫(yī)療保險 G.滿足管理部門及相關法規(guī)要求 H.減輕國家的醫(yī)療負擔 I.滿足循證醫(yī)學需求J.增強醫(yī)院的綜合競爭實力K.降低病人的醫(yī)療費用 L.保護病人隱私M. 簡化工作程序,降低勞動強度 N. 醫(yī)療手段的重大變革,服務方式的徹底改變 O. 醫(yī)院業(yè)務流程重組和組織結構優(yōu)化 P.有效提高醫(yī)院決策水平 Q.在線醫(yī)療 R.遠程醫(yī)療 S.數字醫(yī)療 T.智慧醫(yī)療 U.優(yōu)化就診流程，方便病人就醫(yī) V.規(guī)范管理，堵住漏洞 3. 目前在推進醫(yī)院信息化建設中哪些問題是主要障礙請選擇5個選項按照優(yōu)先級從高到低排列 ( ) A缺乏充分的信息化資金支持 B供應商缺乏提供滿足需求產品與服務的能力C部門人力資源不足 D信息化的投資回報無法量化E缺乏臨床指導 F難以達到最終用戶認可度與使用要求G缺乏院領導的支持 H缺乏戰(zhàn)略性的信息化規(guī)劃I信息化規(guī)劃的實施失敗 J缺乏法律或政策方面的支持K缺乏醫(yī)療信息化標準 L其它 4. 信息化使用狀況4.1 醫(yī)院是否有分院或社區(qū)醫(yī)院，是否進行了信息系統(tǒng)一體化： （ ） A. 無 B. 有，但未進行信息系統(tǒng)一體化 C. 有，已經完成信息系統(tǒng)一體化D. 有，采用獨立系統(tǒng)通過媒介(磁盤、U盤等)進行信息交換E.不知道4.2 醫(yī)院是否參與了區(qū)域衛(wèi)生信息化 （ ） A. 不知道什么是區(qū)域衛(wèi)生信息化B. 沒有參與區(qū)域衛(wèi)生信息化的計劃C. 不參與區(qū)域衛(wèi)生信息化 D. 已參與區(qū)域衛(wèi)生信息化 E.不知道4.3 醫(yī)院選用移動終端設備時哪些因素是最重要的多選 請選擇5個選項按照優(yōu)先級從高到低排列 ( ) A重量 B屏幕尺寸 C便攜式設計 D電池持續(xù)時間 E酒精消毒F紫外線消毒 G臭氧消毒 H配備墻架、臺架 I價格J整體解決方案（包括軟件應用） K軟件簡單易用 L條碼掃描MRFID N照相功能 O. 抗摔/抗震能力 X. 其他 4.4 醫(yī)院主持和參與遠程會診情況（院際會診） 次年，其中通過網絡進行的有 次年。4.5 醫(yī)院進行院內會診情況 次年，其中通過網絡進行的有 次年。5. 信息技術應用狀況5.1 所用的醫(yī)院信息系統(tǒng)是： （ ）A.自行開發(fā) B.委托開發(fā) C.合作開發(fā) D.購買成品軟件5.2 目前醫(yī)院在用的操作系統(tǒng)軟件有多選（ ）A.DOSB. WindowsC. LinuxD. Unix E. MacOSX.其它Z.不知道5.3 目前醫(yī)院在用的數據庫產品有多選（ ）A.MSSQLB. OracleC. SybaseD.DB2E. MySQLF. FoxProG. CachH. InformixI. AccessX.其它Z.不知道5.4 醫(yī)院規(guī)劃在未來3年內采用哪些新的信息技術多選（ ）A.高速以太網（100M）B.條碼技術C.VoIP(IP電話)D.語音識別技術E.無線網絡應用F.RFID技術G.平板電腦 H.掌上電腦PDA或手持設備I.數據安全技術 J.數據倉庫K.電子商務 eBusiness L.XML技術M.自動預警與臨床提示 N.多系統(tǒng)應用界面集成 O. 云計算應用P.中間件服務器Q.虛擬化 R.大數據 S.物聯網 X.其它 Z.不知道6. 信息系統(tǒng)集成狀況6.1 醫(yī)院在信息系統(tǒng)集成方面采用過哪些接口多選（ ）A.直接跨系統(tǒng)進行數據表讀寫操作 B.使用中間數據表交換數據 C.使用DLL、Open API、Proxy進行接口 D.采用消息交換方式 E.使用界面嵌入集成F.使用集成平臺方式X.其它Y.未采用集成技術 Z.不知道7. Internet/Intranet應用狀況7.1 醫(yī)院互聯網接入方式多選（ ）A.VPN接入B.ADSL接入 C.ISDN接入 D.DDN專線接入E.Cable Modem接入F.教育網光纖接入 G.光纖接入 H.無線方式接入X.其它接入方式 Y.未接入Z.不知道 7.2 醫(yī)院網站建設主要采用哪種方式（ ）A.自建自管B.自建托管C.代建D.尚未建X.其他7.3 醫(yī)院網站提供的主要互聯網服務多選（ ）A.對外宣傳與介紹B.網上醫(yī)療咨詢C.網上預約掛號D診療信息查詢 E.人力資源招聘F.在線健康評估 G.在線為患者提供安全的電子病歷服務H.B2B交易I.為員工提供遠程辦公J.為醫(yī)生提供門戶應用 K.參與區(qū)域衛(wèi)生信息化X.其它7.4 互聯網運營商 （） A電信 B聯通 C移動 D其它7.5 互聯網接入帶寬 M，年租費用： 萬元 7.6 醫(yī)院網絡出口接入情況 Ainternet B電子政務網 C專網 DVPN網 8. 信息化使用安全狀況8.1 醫(yī)院信息系統(tǒng)應急預案制定情況 ( ) A有完善的信息系統(tǒng)應急預案B有預案，但不完善 C沒有預案 Z.不知道8.2 醫(yī)院是否制定了詳細的信息系統(tǒng)安全制度與措施 ( ) A有完善的制度和措施 B有制度措施但不完善C沒有 Z.不知道8.3 醫(yī)院是否有針對信息化系統(tǒng)的每年定期的故障模擬演練 （ ）A每年都進行定期的故障模擬演練 B有演練計劃但幾乎沒有執(zhí)行C沒有 Z.不知道8.4 醫(yī)院采用了哪些數據安全措施多選（ ）A.數據離線存儲B.數據冷備份 C.數據庫鏡像備份D.數據災備 E.集中存儲異地鏡像備份F.數據加密G.數據庫行為審計 H.數據電子簽名加密 I.電子簽名公鑰密匙框架X.其它Y.未采用 Z.不知道8.5 醫(yī)院目前采用了哪些網絡安全措施多選（ ）A.域用戶管理模式B.防火墻設備C.防毒墻設備D.VPNVLAN劃分E.上網行為管理 F.入侵檢測（IDSIPS）G.漏洞掃描 H.web防火墻（WAF）I.隔離網扎X.其它Y.未采用 Z.不知道8.6 醫(yī)院操作系統(tǒng)級安全采用了哪些措施多選（ ）A.單機版反病毒軟件B.網絡版反病毒軟件C.軟件防火墻D.桌面管理軟件E.系統(tǒng)鏡像快速恢復X.其它Y.未采用Z.不知道8.7 醫(yī)院目前采用了哪種信息系統(tǒng)體系結構安全措施多選（ ）A.主要應用服務器采用雙機熱備 B.服務器集群C.容錯 D.容災 E.負載均衡 F.雙活X.其它 Y.未采用 Z.不知道8.8 醫(yī)院目前應用系統(tǒng)采用了哪些系統(tǒng)安全措施多選（ ）A.用戶權限控制B.多級授權密碼C.應用系統(tǒng)級災難恢復D.應用系統(tǒng)用戶行為審計日志E.電子簽名公鑰密匙框架F.單點登陸G.生物信息識別技術（指紋、聲音、虹膜）X.其它Y.未采用Z.不知道第四部分 等保三級基本要求填表說明：等保三級是國家“十二五規(guī)劃”信息化建設對三級甲等醫(yī)院的要求，請在以下選項中選擇“是”或者“否”1. 物理安全1.1 物理位置的選擇（G3）本項要求包括：a)機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內；（ ）b)機房場地應避免設在建筑物的高層或地下室，以及用水設備的下層或隔壁。（ ）1.2 物理訪問控制（G3）本項要求包括：a)機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員；（ ）b)需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍；（ ）c)應對機房劃分區(qū)域進行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設置交付或安裝等過渡區(qū)域；（ ）d)重要區(qū)域應配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進入的人員。（ ）1.3 防盜竊和防破壞（G3）本項要求包括：a)應將主要設備放置在機房內；（ ）b)應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記；（ ）c)應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中；（ ）d)應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案室中；（ ）e)應利用光、電等技術設置機房防盜報警系統(tǒng)；（ ）f)應對機房設置監(jiān)控報警系統(tǒng)。（ ）1.4 防雷擊（G3）本項要求包括：a)機房建筑應設置避雷裝置；（ ）b)應設置防雷保安器，防止感應雷；（ ）c)機房應設置交流電源地線。（ ）1.5 防火（G3）本項要求包括：a)機房應設置火災自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自動報警，并自動滅火；（ ）b)機房及相關的工作房間和輔助房應采用具有耐火等級的建筑材料；（ ）c)機房應采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設備與其他設備隔離開。（ ）1.6 防水和防潮（G3）本項要求包括：a)水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下；（ ）b)應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透；（ ）c)應采取措施防止機房內水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透；（ ）d)應安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機房進行防水檢測和報警。（ ）1.7 防靜電（G3）本項要求包括：a)主要設備應采用必要的接地防靜電措施；（ ）b)機房應采用防靜電地板。（ ）1.8 溫濕度控制（G3）機房應設置溫、濕度自動調節(jié)設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內。（ ）1.9 電力供應（A3）本項要求包括：a)應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設備；（ ）b)應提供短期的備用電力供應，至少滿足主要設備在斷電情況下的正常運行要求；（ ）c)應設置冗余或并行的電力電纜線路為計算機系統(tǒng)供電；（ ）d)應建立備用供電系統(tǒng)。（ ）1.10 電磁防護（S3）本項要求包括：a)應采用接地方式防止外界電磁干擾和設備寄生耦合干擾；（ ）b)電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾；（ ）c)應對關鍵設備和磁介質實施電磁屏蔽。（ ）2. 網絡安全2.1 結構安全（G3）本項要求包括：a)應保證主要網絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務高峰期需要；（ ）b)應保證網絡各個部分的帶寬滿足業(yè)務高峰期需要；（ ）c)應在業(yè)務終端與業(yè)務服務器之間進行路由控制建立安全的訪問路徑；（ ）d)應繪制與當前運行情況相符的網絡拓撲結構圖；（ ）e)應根據各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網或網段，并按照方便管理和控制的原則為各子網、網段分配地址段；（ ）f)應避免將重要網段部署在網絡邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網段與其他網段之間采取可靠的技術隔離手段；（ ）g)應按照對業(yè)務服務的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級別，保證在網絡發(fā)生擁堵的時候優(yōu)先保護重要主機。（ ）2.2 訪問控制（G3）本項要求包括：a)應在網絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能；（ ）b)應能根據會話狀態(tài)信息為數據流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級；（ ）c)應對進出網絡的信息內容進行過濾，實現對應用層HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等協(xié)議命令級的控制；（ ）d)應在會話處于非活躍一定時間或會話結束后終止網絡連接；（ ）e)應限制網絡最大流量數及網絡連接數；（ ）f)重要網段應采取技術手段防止地址欺騙；（ ）g)應按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進行資源訪問，控制粒度為單個用戶；（ ）h)應限制具有撥號訪問權限的用戶數量。（ ）2.3 安全審計（G3）本項要求包括：a)應對網絡系統(tǒng)中的網絡設備運行狀況、網絡流量、用戶行為等進行日志記錄；（ ）b)審計記錄應包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的信息；（ ）c)應能夠根據記錄數據進行分析，并生成審計報表；（ ）d)應對審計記錄進行保護，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。（ ）2.4 邊界完整性檢查（S3）本項要求包括：a)應能夠對非授權設備私自聯到內部網絡的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻斷；（ ）b)應能夠對內部網絡用戶私自聯到外部網絡的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻斷。（ ）2.5 入侵防范（G3）本項要求包括：a)應在網絡邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡蠕蟲攻擊等；（ ）b)當檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴重入侵事件時應提供報警。（ ）2.6 惡意代碼防范（G3）本項要求包括：a)應在網絡邊界處對惡意代碼進行檢測和清除；（ ）b)應維護惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新。（ ）2.7 網絡設備防護（G3）本項要求包括：a)應對登錄網絡設備的用戶進行身份鑒別；（ ）b)應對網絡設備的管理員登錄地址進行限制；（ ）c)網絡設備用戶的標識應唯一；（ ）d)主要網絡設備應對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術來進行身份鑒別；（ ）e)身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；（ ）f)應具有登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和當網絡登錄連接超時自動退出等措施；（ ）g)當對網絡設備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽；（ ）h)應實現設備特權用戶的權限分離。（ ）3. 主機安全3.1 身份鑒別（S3）本項要求包括：a)應對登錄操作系統(tǒng)和數據庫系統(tǒng)的用戶進行身份標識和鑒別；（ ）b)操作系統(tǒng)和數據庫系統(tǒng)管理用戶身份標識應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；（ ）c)應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施；（ ）d)當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽；（ ）e)應為操作系統(tǒng)和數據庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。（ ）f)應采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術對管理用戶進行身份鑒別。（ ）3.2 訪問控制（S3）本項要求包括：a)應啟用訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對資源的訪問；（ ）b)應根據管理用戶的角色分配權限，實現管理用戶的權限分離，僅授予管理用戶所需的最小權限；（ ）c)應實現操作系統(tǒng)和數據庫系統(tǒng)特權用戶的權限分離；（ ）d)應嚴格限制默認帳戶的訪問權限，重命名系統(tǒng)默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令；（ ）e)應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。（ ）f)應對重要信息資源設置敏感標記；（ ）g)應依據安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操作；（ ）3.3 安全審計（G3）本項要求包括：a)審計范圍應覆蓋到服務器和重要客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數據庫用戶；（ ）b)審計內容應包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內重要的安全相關事件；（ ）c)審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結果等；（ ） d)應能夠根據記錄數據進行分析，并生成審計報表；（ ）e)應保護審計進程，避免受到未預期的中斷；（ ）f)應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。（ ）3.4 剩余信息保護（S3）本項要求包括：a)應保證操作系統(tǒng)和數據庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內存中；（ ）b)應確保系統(tǒng)內的文件、目錄和數據庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。（ ）3.5 入侵防范（G3）本項要求包括：a)應能夠檢測到對重要服務器進行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴重入侵事件時提供報警；（ ）b)應能夠對重要程序的完整性進行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復的措施；（ ）c)操作系統(tǒng)應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設置升級服務器等方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更新。（ ）3.6 惡意代碼防范（G3）本項要求包括：a)應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；（ ）b)主機防惡意代碼產品應具有與網絡防惡意代碼產品不同的惡意代碼庫；（ ）c)應支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。（ ）3.7 資源控制（A3）本項要求包括：a)應通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條件限制終端登錄；（ ）b)應根據安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定；（ ）c)應對重要服務器進行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務器的CPU、硬盤、內存、網絡等資源的使用情況；（ ）d)應限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；（ ）e)應能夠對系統(tǒng)的服務水平降低到預先規(guī)定的最小值進行檢測和報警。（ ）4. 應用安全4.1 身份鑒別（S3）本項要求包括：a)應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別； （ ）b)應對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術實現用戶身份鑒別；（ ）c)應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能，保證應用系統(tǒng)中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；（ ）d)應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施；（ ）e)應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據安全策略配置相關參數。（ ）4.2 訪問控制（S3）本項要求包括：a)應提供訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對文件、數據庫表等客體的訪問；（ ）b)訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的主體、客體及它們之間的操作；（ ）c)應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權限；（ ）d)應授予不同帳戶為完成各自承擔任務所需的最小權限，并在它們之間形成相互制約的關系。（ ）e)應具有對重要信息資源設置敏感標記的功能；（ ）f)應依據安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操作；（ ）4.3 安全審計（G3）本項要求包括：a)應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統(tǒng)重要安全事件進行審計；（ ）b)應保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；（ ）c)審計記錄的內容至少應包括事件的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結果等；（ ）d)應提供對審計記錄數據進行統(tǒng)計、查詢、分析及生成審計報表的功能。（ ）4.4 剩余信息保護（S3）本項要求包括：a)應保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內存中；（ ）b)應保證系統(tǒng)內的文件、目錄和數據庫記錄等資源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。（ ）4.5 通信完整性（S3）應采用密碼技術保證通信過程中數據的完整性。（ ）4.6 通信保密性（S3）本項要求包括：a)在通信雙方建立連接之前，應用系統(tǒng)應利用密碼技術進行會話初始化驗證；（ ）b)應對通信過程中的整個報文或會話過程進行加密。（ ）4.7 抗抵賴（G3）本項要求包括：a)應具有在請求的情況下為數據原發(fā)者或接收者提供數據原發(fā)證據的功能；（ ）b)應具有在請求的情況下為數據原發(fā)者或接收者提供數據接收證據的功能。（ ）4.8 軟件容錯（A3）本項要求包括：a)應提供數據有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數據格式或長度符合系統(tǒng)設定要求；（ ）b)應提供自動保護功能，當故障發(fā)生時自動保護當前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進行恢復。（ ）4.9 資源控制（A3）本項要求包括：a)當應用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內未作任何響應，另一方應能夠自動結束會話；（ ）b)應能夠對系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數進行限制；（ ）c)應能夠對單個帳戶的多重并發(fā)會話進行限制；（ ）d)應能夠對一個時間段內可能的并發(fā)會話連接數進行限制；（ ）e)應能夠對一個訪問帳戶或一個請求進程占用的資源分配最大限額和最小限額；（ ）f)應能夠對系統(tǒng)服務水平降低到預先規(guī)定的最小值進行檢測和報警；（ ）g)應提供服務優(yōu)先級設定功能，并在安裝后根據安全策略設定訪問帳戶或請求進程的優(yōu)先級，根據優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源。（ ）5. 數據安全與備份恢復5.1 數據完整性（S3）本項要求包括：a)應能夠檢測到系統(tǒng)管理數據、鑒別信息和重要業(yè)務數據在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復措施；（ ）b)應能夠檢測到系統(tǒng)管理數據、鑒別信息和重要業(yè)務數據在存儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復措施。（ ）5.2 數據保密性（S3）本項要求包括：a)應采用加密或其他有效措施實現系統(tǒng)管理數據、鑒別信息和重要業(yè)務數據傳輸保密性；（ ）b)應采用加密或其他保護措施實現系統(tǒng)管理數據、鑒別信息和重要業(yè)務數據存儲保密性。（ ）5.3 備份和恢復（A3）本項要求包括：a)應提供本地數據備份與恢復功能，完全數據備份至少每天一次，備份介質場外存放；（ ）b)應提供異地數據備份功能，利用通信網絡將關鍵數據定時批量傳送至備用場地；（ ）c)應采用冗余技術設計網絡拓撲結構，避免關鍵節(jié)點存在單點故障；（ ）d)應提供主要網絡設備、通信線路和數據處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。（ ）6. 安全管理制度6.1 管理制度（G3）本項要求包括：a)應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；（ ）b)應對安全管理活動中的各類管理內容建立安全管理制度；（ ）c)應對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；（ ）d)應形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構成的全面的信息安全管理制度體系。（ ）6.2 制定和發(fā)布（G3）本項要求包括：a)應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定；（ ）b)安全管理制度應具有統(tǒng)一的格式，并進行版本控制；（ ）c)應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定；（ ）d)安全管理制度應通過正式、有效的方式發(fā)布；（ ）e)安全管理制度應注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記。（ ）6.3 評審和修訂（G3）本項要求包括：a)信息安全領導小組應負責定期組織相關部門和相關人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進行審定；（ ）b)應定期或不定期對安全管理制度進行檢查和審定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。（ ）7. 安全管理機構7.1 崗位設置（G3）本項要求包括：a)應設立信息安全管理工作的職能部門，設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責；（ ）b)應設立系統(tǒng)管理員、網絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責；（ ）c)應成立指導和管理信息安全工作的委員會或領導小組，其最高領導由單位主管領導委任或授權；（ ）d)應制定文件明確安全管理機構各個部門和崗位的職責、分工和技能要求。（ ）7.2 人員配備（G3）本項要求包括：a)應配備一定數量的系統(tǒng)管理員、網絡管理員、安全管理員等；（ ）b)應配備專職安全管理員，不可兼任；（ ）c)關鍵事務崗位應配備多人共同管理。（ ）7.3 授權和審批（G3）本項要求包括：a)應根據各個部門和崗位的職責明確授權審批事項、審批部門和批準人等；（ ）b)應針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動建立逐級審批制度；（ ）c)應定期審查審批事項，及時更新需授權和審批的項目、審批部門和審批人等信息；（ ）d)應記錄審批過程并保存審批文檔。（ ）7.4 溝通和合作（G3）本項要求包括：a)應加強各類管理人員之間、組織內部機構之間以及信息安全職能部門內部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調會議，共同協(xié)作處理信息安全問題； （ ）b)應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通；（ ）c)應加強與供應商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；（ ）d)應建立外聯單位聯系列表，包括外聯單位名稱、合作內容、聯系人和聯系方式等信息；（ ）e)應聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導信息安全建設，參與安全規(guī)劃和安全評審等。（ ）7.5 審核和檢查（G3）本項要求包括：a)安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數據備份等情況；（ ）b)應由內部人員或上級單位定期進行全面安全檢查，檢查內容包括現有安全技術措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；（ ）c)應制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數據，形成安全檢查報告，并對安全檢查結果進行通報；（ ）d)應制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進行安全審核和安全檢查活動。（ ）8. 人員安全管理8.1 人員錄用（G3）本項要求包括：a)應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用；（ ）b)應嚴格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質等進行審查，對其所具有的技術技能進行考核；（ ）c)應簽署保密協(xié)議；（ ）d)應從內部人員中選拔從事關鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。（ ）8.2 人員離崗（G3）本項要求包括：a)應嚴格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限；（ ）b)應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備；（ ）c)應辦理嚴格的調離手續(xù)，關鍵崗位人員離崗須承諾調離后的保密義務后方可離開。（ ）8.3 人員考核（G3）本項要求包括：a)應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；（ ）b)應對關鍵崗位的人員進行全面、嚴格的安全審查和技能考核；（ ）c)應對考核結果進行記錄并保存。（ ）8.4 安全意識教育和培訓（G3）本項要求包括：a)應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓；（ ）b)應對安全責任和懲戒措施進行書面規(guī)定并告知相關人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒； （ ）c)應對定期安全教育和培訓進行書面規(guī)定，針對不同崗位制定不同的培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓；（ ）d)應對安全教育和培訓的情況和結果進行記錄并歸檔保存。（ ）8.5 外部人員訪問管理（G3）本項要求包括：a)應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；（ ）b)對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設備、信息等內容應進行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。（ ）9. 系統(tǒng)建設管理9.1 系統(tǒng)定級（G3）本項要求包括：a)應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級； （ ）b)應以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保護等級的方法和理由；（ ）c)應組織相關部門和有關安全技術專家對信息系統(tǒng)定級結果的合理性和正確性進行論證和審定；（ ）d)應確保信息系統(tǒng)的定級結果經過相關部門的批準。（ ）9.2 安全方案設計（G3） 本項要求包括：a)應根據系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施，并依據風險分析的結果補充和調整安全措施；（ ）b)應指定和授權專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設進行總體規(guī)劃，制定近期和遠期的安全建設工作計劃；（ ）c)應根據信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃和詳細設計方案，并形成配套文件；（ ）d)應組織相關部門和有關安全技術專家對總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃、詳細設計方案等相關配套文件的合理性和正確性進行論證和審定，并且經過批準后，才能正式實施；（ ）e)應根據等級測評、安全評估的結果定期調整和修訂總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃、詳細設計方案等相關配套文件。（ ）9.3 產品采購和使用（G3）本項要求包括：a)應確保安全產品采購和使用符合國家的有關規(guī)定；（ ）b)應確保密碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；（ ）c)應指定或授權專門的部門負責產品的采購； （ ）d)應預先對產品進行選型測試，確定產品的候選范圍，并定期審定和更新候選產品名單。（ ）9.4 自行軟件開發(fā)（G3）本項要求包括：a)應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測試人員分離，測試數據和測試結果受到控制；（ ）b)應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則；（ ）c)應制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；（ ）d)應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管；（ ）e)應確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進行授權和批準。（ ）9.5 外包軟件開發(fā)（G3）本項要求包括：a)應根據開發(fā)需求檢測軟件質量；（ ）b)應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；（ ）c)應要求開發(fā)單位提供軟件設計的相關文檔和使用指南；（ ）d)應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。（ ）9.6 工程實施（G3）本項要求包括：a)應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理；（ ）b)應制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；（ ）c)應制定工程實施方面的管理制度，明確說明實施過程的控制方