ISO14001內(nèi)審員培訓教材

1,熱烈歡迎各位前來參加ISO14001內(nèi)審員培訓,女士們、先生們：,2,環(huán)境審核術(shù)語定義,環(huán)境審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方,3,審核(ISO/DIS9000)：為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。,環(huán)境審核術(shù)語定義,4,審核準則：與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求。（ISO/DIS9000)審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010),環(huán)境審核術(shù)語定義,5,審核證據(jù)(ISO14010)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則。2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結(jié)果或?qū)徍朔秶鷥?nèi)的其它方法。,環(huán)境審核術(shù)語定義,6,審核證據(jù)(ISO/DIS9000)經(jīng)驗證的事實陳述或與審核有關(guān)其他的信息的記錄注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的,環(huán)境審核術(shù)語定義,7,審核發(fā)現(xiàn)(ISO/DIS9000)：將收集到的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。,環(huán)境審核術(shù)語定義,8,審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010)在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結(jié)果(ISO/DIS9000),環(huán)境審核術(shù)語定義,9,委托方：委托方(ISO14010)委托進行審核的組織審核委托方(ISO/DIS9000)要求審核的個人或組織,環(huán)境審核術(shù)語定義,10,受審核方：受審核的組織。,環(huán)境審核術(shù)語定義,11,相關(guān)方：與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團體（ISO/DIS9000)關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團體（ISO14004),環(huán)境審核術(shù)語定義,12,技術(shù)專家：為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)對于被審核的某個特殊的領域，提供專業(yè)知識或經(jīng)驗的人員(ISO/DIS9000),環(huán)境審核術(shù)語定義,13,環(huán)境審核基本特征,1.系統(tǒng)性根據(jù)計劃安排按規(guī)定方法進行系統(tǒng)地審核后,對環(huán)境活動/事項作出客觀的評價2.客觀性承擔審核任務的職能機構(gòu)和審核人員與被審核領域無直接的責任關(guān)系,確?？陀^、公正地獲取審核證據(jù),14,環(huán)境審核基本特征,3.符合性根據(jù)審核目的、范圍、準則,驗證環(huán)境活動/事項的符合程度4.文件化無論是審核的方法、步驟,還是審核過程都應以文字的形式記錄下來,以充分體現(xiàn)此項工作的嚴謹、客觀、公正,15,環(huán)境審核的主要特點,1.以保護環(huán)境為最終目的盡管各類環(huán)境審核的目的、內(nèi)容及方法各不相同,但是他們最終目的都是為了減少環(huán)境污染和環(huán)境風險,促進環(huán)境保護與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展.2.以抽樣檢查貫穿整個審核過程受時間、空間、條件等諸多因素制約,必然導致審核工作只能采取抽樣的方式進行.,16,環(huán)境審核的主要特點,3.是一個系統(tǒng)化、文件化的評價過程環(huán)境審核是按照系統(tǒng)化、文件化的程序來控制整個過程的一個規(guī)范化活動,其中規(guī)范化的準則、方法及過程都被以文件化的方式記錄下來.4.按規(guī)定的審核準則實施環(huán)境審核任何類型的環(huán)境審核均有規(guī)范化的準則作為依據(jù).,17,環(huán)境審核的主要特點,5.客觀性環(huán)境審核具有鮮明的客觀性、公正性,是一個充分收集證據(jù)并以充分證據(jù)為基礎進行評價判斷的過程,其避免以主觀臆斷作為審核的結(jié)果.,18,1.環(huán)境標志審核：對產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和處理處置過程是否符合特定的環(huán)境保護要求進行分析、評價的活動。產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標志審核的主要支撐工具,環(huán)境審核的類型,19,2.清潔生產(chǎn)審核：對正在運行的和計劃的企業(yè)生產(chǎn)過程等實行的分析和評估活動,目的是：發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因提出對策和方案節(jié)能降耗減污染,環(huán)境審核的類型,20,3.環(huán)境行為符合性審核：對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求評價組織環(huán)境行為符合性的活動。審核的結(jié)果可以為組織制定和實施環(huán)境改進提供依據(jù),環(huán)境審核的類型,21,4.應負責任審核：對組織的環(huán)境責任進行的評審，目的是確定污染的最終責任者為銀行業(yè)、保險業(yè)提供環(huán)境污染與風險的依據(jù)，確定交易活動中的環(huán)境風險和責任,環(huán)境審核的類型,22,5.環(huán)境管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化、驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者,環(huán)境審核的類型,23,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的目的:通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準則的符合性判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領域評估內(nèi)部管理評審是否能夠確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用和有效,24,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的條件:被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的1)組織應建立并運行文件化的環(huán)境管理體系2)組織的環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)清楚、層次分明3)組織的環(huán)境管理體系文件有效并且受控,25,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的條件:2.環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動一般來說,環(huán)境管理體系審核應以ISO14001:1996標準為指南,無論是內(nèi)部審核,還是外部審核,均應有計劃地、系統(tǒng)地實施.同時應保證審核人員的客觀獨立性和具備一定的環(huán)境保護知識及審核能力,以保證對環(huán)境管理體系作出客觀公正的評價.,26,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的條件:3.環(huán)境管理體系審核是一種抽樣的過程由于環(huán)境管理體系的運行是一個連續(xù)的過程,而審核活動的時間和人員都是極為有限的,因此,環(huán)境管理體系審核活動只能進行抽樣檢查.,27,環(huán)境管理體系審核準則：1.第一方審核：組織的EMS文件，適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求為審核準則2.第二方審核:主要以合同或法定的要求為審核準則3.第三方審核:主要以EMS、適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求、受審核方EMS文件為審核準則,環(huán)境管理體系審核,28,環(huán)境管理體系審核的類型:1.環(huán)境管理體系內(nèi)部審核(第一方審核)由組織內(nèi)部人員進行(需要時,也可以由組織全部或部分委托外部人員來實施).其目的如下:a:驗證環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的需求并且正常運行b:為第二和第三方審核做準備c:一種重要的管理手段和自我改進的機制,及時發(fā)現(xiàn)問題,采取糾正/預防措施,使體系不斷完善,不斷改進,環(huán)境管理體系審核,29,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的類型:2.環(huán)境管理體系外部審核(分第二方審核與第三方審核)第二方審核由相關(guān)方或其代表進行.其目的如下:1)選擇合適的合作伙伴2)證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求并且正在進行3)促進合作方改進環(huán)境管理體系第三方審核由認證機構(gòu)或其委托的審核機構(gòu)進行.其目的如下:,30,環(huán)境管理體系審核的類型:1)確定組織環(huán)境管理體系是符合規(guī)定要求2)確定現(xiàn)行的環(huán)境管理體系實現(xiàn)規(guī)定環(huán)境目標的有效性3)為受審核方提供一個改進的機會4)確定受審核的環(huán)境管理體系是否被認證/注冊5)提高企業(yè)聲譽,增強競爭力,環(huán)境管理體系審核,31,環(huán)境管理體系審核,內(nèi)審和外審的相同點,32,環(huán)境管理體系審核,內(nèi)審和外審的區(qū)別:項目內(nèi)審外審,33,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS內(nèi)審功能:1.評價EMS中各項環(huán)境管理活動/事項執(zhí)行狀態(tài)的符合性;2.評價實施/實現(xiàn)環(huán)境方針、目標、指標、環(huán)境管理方案及預期環(huán)境績效等的有效性;3.評價滿足環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的一致性;4.評價向相關(guān)方提供綠色理念/產(chǎn)品/過程/活動的可信性;5.評價持續(xù)改進或污染預防的可能性;6.評價獲得第三方認證/保持合格注冊的可能性,34,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS內(nèi)審功能:1.評價EMS中各項環(huán)境管理活動/事項執(zhí)行狀態(tài)的符合性;2.評價實施/實現(xiàn)環(huán)境方針、目標、指標、環(huán)境管理方案及預期環(huán)境績效等的有效性;3.評價滿足環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的一致性;4.評價向相關(guān)方提供綠色理念/產(chǎn)品/過程/活動的可信性;5.評價持續(xù)改進或污染預防的可能性;6.評價獲得第三方認證/保持合格注冊的可能性,35,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS內(nèi)審步驟:,審核過程,36,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS內(nèi)審范圍:1.審核應覆蓋菹組織EMS的全部管理要素;2.在管理上,審核應包括EMS覆蓋的全部部門和職能;3.在場所上,審核應覆蓋到EMS所轄范圍;4.審核應覆蓋組織EMS所涉及的活動/產(chǎn)品及服務;,37,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS文件預審:1.文件審核的目的1)了解組織的環(huán)境管理體系是否滿足其體系建立的準則及相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)的要求2)體系文件是否具備適用性和可操作性3)為現(xiàn)場審核做準備,38,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS文件預審:2.文件審核的要求1)判斷組織的體系文件是否覆蓋了其體系建立的準則所適用的全部管理要求2)判斷組織的體系文件結(jié)構(gòu)層次及相應關(guān)系是否明確3)判斷組織的實際情況是否與其文件相符4)判斷組織的體系文件是否現(xiàn)行有效,并符合文件控制的要求5)判斷組織對體系文件中所引用的名詞、術(shù)語、縮略語是否作出書面說明,39,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS文件預審:3.文件審核的對象主要是環(huán)境管理手冊和程序文件以及崗位的作業(yè)指導書等文件.除此以外還應審閱一些資料,如:環(huán)評報告、環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境監(jiān)測記錄、環(huán)境法律、法規(guī)等.,40,文件的審核方法文件內(nèi)容的審核-符合性-系統(tǒng)性-協(xié)調(diào)性文件格式的審核-有效性-統(tǒng)一性,環(huán)境管理體系內(nèi)審,41,環(huán)境管理體系手冊審核對照標準逐一審查，不應有遺漏手冊與程序應有對應關(guān)系要素間接口邏輯關(guān)系清楚,環(huán)境管理體系內(nèi)審,42,環(huán)境管理體系內(nèi)審,程序文件審核標準規(guī)定的程序文件每一程序文件的內(nèi)容完整與其它文件協(xié)調(diào),43,環(huán)境管理體系內(nèi)審,文件格式審核有效版本審批文件受控標識發(fā)布日期和版本變更編號一致修改標識文件格式,44,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃:年度審核計劃:通常采用集中審核或滾動審核兩種方式:1)集中審核集中審核是指在一個相對集中的時間內(nèi)(通常在幾天內(nèi)),組織對全部要素和部門進行集中審核.組織一般每年安排12次審核,可安排在外審前一個月進行.集中審核具有連續(xù)性、系統(tǒng)性,能綜合地反映體系實施情況,且具有節(jié)省大量人力、物力、時間的特點,缺點是因統(tǒng)一占用時間,可能在人員召集和生產(chǎn)上造成不便.盡管如此,目前眾多企業(yè)都采用這種審核方式,45,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS年度審核計劃（集中審核）:,46,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃:2)滾動審核滾動審核是指組織每月對1個(或幾個)部門(或要素)進行一次審核,逐月開展,每年或半年應覆蓋所有部門(或要素)一次.這種方式的特點是審核時間短,且靈活,人員召集方便,缺點是缺乏系統(tǒng)性,難以從深層次發(fā)現(xiàn)問題.,47,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS年度審核計劃（滾動審核）:,48,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃:不論是采用集中式審核還是滾動式審核,均應在一個審核周期(1年或半年)覆蓋所有部門和要素.年度審核計劃應由最高管理者或管理代表批準實施,必要時可在執(zhí)行過程中按程序要求調(diào)整,調(diào)整后計劃仍需得到批準才能實施.,49,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃:2.內(nèi)審實施計劃:每次的審核計劃均應在年度審核計劃指導下編寫,審核計劃主要包括以下內(nèi)容:a:審核目的;b:審核范圍;c:審核準則;d:審核起止日期;e:審核組成員名單及分組情況;f:審核日程安排及會議安排.,50,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃:制定內(nèi)審實施計劃注意事項:a:審核員計劃時注意避免審核員來自被審核部門,否則會影響客觀性和公正性;b:每次審核應讓審核員輪換審查不同部門,這既有利于審核員了解組織各部門情況,也避免長期審同一部門可能會有作弊現(xiàn)象;c:審核日期安排上應根據(jù)部門的環(huán)境問題嚴重程度合理分配審核時間,問題嚴重的部門要多安排時間審核,51,審核路線可以分為兩種：a)以部門審核為線路。這種審核路線比較節(jié)省時間，但審核的深度和全面性略欠缺。b)以標準要求為審核路線。(附后給出了一個審核計劃的實例。)這種審核路線審核比較全面、深入，但比較浪費時間。一般以部門審核為線路比較常用。,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃:,52,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃（案例1）1.內(nèi)審目的：通過對公司ISO14001環(huán)境管理體系的審核,以評價其對于標準的符合性及運作的有效性2.審核依據(jù):ISO14001:1996標準公司環(huán)境體系文件相關(guān)的法律法規(guī),53,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃（案例1）3.審核范圍：工場及生活區(qū)公司所有相關(guān)職能部門4.審核人員:審核組長:李審核組員:張,陳,王,蘇,54,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃（案例1）5.審核日期：8月20日8月21日6.首次會議時間:8月20日上午8:309:007.末次會議時間:8月21日下午17:0017:30地點:會議室8.參加人員:內(nèi)審員及公司經(jīng)理以上人員,55,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計劃,9.審核日程安排,56,環(huán)境管理體系內(nèi)審,4.6,4.4.6,57,EMS審核計劃(案例2)審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核條件為第二階段審核做準備審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號凱豐工業(yè)城審核準則：a.ISO14001標準b.公司的環(huán)境管理體系文件c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx審核組成員：劉xx審核日期：1999.12.2審核日程安排：,環(huán)境管理體系內(nèi)審,58,環(huán)境管理體系內(nèi)審,審核計劃日期及時間審核內(nèi)容8:309:30與管理者代表交談（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)9:3012:00生產(chǎn)現(xiàn)場、動力現(xiàn)場、倉庫及廠內(nèi)區(qū)域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:0013:00午餐13:0014:00污水處理站（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:0017:00環(huán)境管理辦公室（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)17:0018:00與公司有關(guān)人員交流,59,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核員的要求:a:精通審核程序、過程和技術(shù);b:有豐富的環(huán)保知識及了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求;c:辦事公正、嚴謹;d:口頭和書面表達能力強;e:有較強的交際能力、組織能力、變通能力、傾聽能力等;f:經(jīng)過ISO14001內(nèi)審員的培訓,并考核合格.,60,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核組長的職責和活動:1）審核所有階段的工作均由審核組長全權(quán)負責；2）審核組長應確保審核根據(jù)組織的管理者認可的審核范圍和計劃有效地實施與完成；3）與組織的管理者商定審核準則和范圍；4）獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景材料，如組織的活動、產(chǎn)品、服務、工作現(xiàn)場及周圍環(huán)境的具體情況、以前審核的詳情等；,61,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核組長的職責和活動:5）組建審核組，在人員的選用上，應對可能存在的利害關(guān)系予以考慮，審核組最后組成應于環(huán)境管理者代表達成一致；6）根據(jù)ISO14001：1996標準與ISO14011：1996標準指導審核組的活動；7）制定審核計劃；8）將計劃傳達到審核組和管理者及相關(guān)部門負責人；,62,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核組長的職責和活動:9）協(xié)調(diào)工作文件和詳細程序的準備，并下達審核組；10）設法解決審核中出現(xiàn)的問題；11）當審核無法實現(xiàn)時予以確認，并向組織管理者通報原因；12）及時向管理者通報關(guān)于嚴重不符喝的審核發(fā)現(xiàn)；13）在審核規(guī)定時間內(nèi)向組織的管理者清晰地通報審核情況及編寫審核報告,63,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核員的職責和活動:1）根據(jù)審核組長的指導，支持審核組長開展工作；2）在審核范圍內(nèi)客觀地、高效地、富于成果地計劃與展開指定的工作；3）充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)，并進而作出關(guān)于環(huán)境管理體系的審核結(jié)論；4）在審核組長指導下準備工作文件；,64,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核員的職責和活動:1）將個人發(fā)現(xiàn)形成文件；2）負責不符合糾正措施的驗證；3）保管好與審核有關(guān)部門的文件，如有要求應予歸還；4）協(xié)助編寫審核報告；,65,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:審核工作文件包括:1）審核計劃；2）首末次會議簽到表；3）審核檢查表；4）空白不符合報告；5）糾正及驗證措施報告；6）空白內(nèi)審報告。,66,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:審核檢查表作用:1.指導審核整個過程的路線圖2.明確審核要點和方法3.確保審核的系統(tǒng)和完整4.減少組員之間不必要的重復5.保持審核的方向和節(jié)奏6.體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性7.作為審核的記錄檔案,67,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表準備:1.了解審核的范圍2.確定審核的重點3.確定審核的策略4.文件收集和審查,68,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表內(nèi)容:1.審核的依據(jù)2.審核區(qū)域/部門3.檢查要點4.驗證方法5.抽樣數(shù)6.驗證結(jié)果(記錄),69,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表要點:審核要點(查什么)a.根據(jù)標準或體系文件的要求逐項列出審核的內(nèi)容.b.應注意邏輯順序.審核方法(怎樣查)a.說明應出哪部門、哪個區(qū)域檢查(去哪查)b.說明應找那些人來回答問題和證實(找誰查)c.說明應查哪些文件資料記錄等證據(jù),包括現(xiàn)場觀察(如何查),70,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表注意事項:1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時,應列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點,抽樣應有代表性6.注意可操作性,71,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表事例:,72,環(huán)境管理體系內(nèi)審,73,環(huán)境管理體系內(nèi)審,74,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(首次會議):1.介紹審核組成員2.介紹審核目的和范圍3.審核計劃安排的確認4.介紹審核的方法和程序5.問題澄清6.確認末次會議時間7.審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應急程序,75,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):1.審核方式a:按部門審核(以部門為單位進行審核,對部門涉及EMS各要素的要求進行審核)b:按要素審核(以要素為線索進行審核,對一要素的不同環(huán)節(jié)到各個部門進行審核)c:以環(huán)境因素為線索審核(以重大環(huán)境因素作為審核線索,貫穿全部要素進行審核),76,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):按部門審核優(yōu)缺點:優(yōu)點:1.審核時間較集中2.審核效率高3.對受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較小缺點:1.審核內(nèi)容比較分散2.要素的覆蓋可能不夠全面,77,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):按要素審核優(yōu)缺點:優(yōu)點:1.目標集中2.判斷清晰3.較好地把握體系中各個要素的運行狀況缺點:1.審核效率低2.對受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較大(各部門要接受多次審核),78,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):以環(huán)境因素為線索審核優(yōu)缺點:優(yōu)點:1.將環(huán)境體系的各要素有機地連接起來2.能清晰判斷環(huán)境管理體系的總體評價缺點:1.審核效率低2.要素的覆蓋可能不夠全面,79,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核路線(收集證據(jù)):,記錄實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄部門職責相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄實施情況記錄記錄,80,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):2.審核方法:a:提問與交談法b:查閱文件及記錄法c:現(xiàn)場觀察法,81,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:1.封閉式提問可用簡單的“時”或“否”回答;用以獲取專門的信息;有主動權(quán),但信息量小,82,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:2.開放式提問答案需要解釋或表達;可獲取較大的信息量;被動性,有時會浪費時間,83,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):c.提問與交談法:3.澄清式提問(開放式和封閉式的結(jié)合):用以獲取更多的專門信息或確認已獲得的信息;帶有主觀導向的含義,不能經(jīng)常使用.,84,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:封閉式提問與開放式提問的比較,85,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:審核技巧:1.不同受審核方,不同的話題;2.一次只談一個問題,并將問題搞清后再進入下一項目;3.提問應針對性,避免不具體的問題;4.使用開放式提問,并善于傾聽;5.對容易誤解的問題應注意進一步確認;6.談話時注意對方的表情與態(tài)度.,86,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法:查閱文件與記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法.查閱記錄如下:環(huán)境因素識別與評價記錄,法律法規(guī)的獲取與識別記錄,培訓記錄,信息交流記錄,文件控制記錄,各運行控制程序所要求的各種記錄,日常檢測、監(jiān)控記錄,不符合、糾正措施記錄,內(nèi)審記錄,管理評審記錄等.,87,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法:審核技巧:1.注重程序文件計劃等的一致性;2.記錄本身的完整性和可追溯性;3.記錄本身的內(nèi)容不可忽視;4.必要時,與記錄的責任人進行面談.,88,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場觀察法:1.可用于判斷組織在實際工作中是否按程序文件和作業(yè)指導書的要求操作2.判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺漏,89,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場觀察法:審核技巧:1.程序、法規(guī)及其他要求如何,對照現(xiàn)場的實際情況進行比較;2.不要只聽受審核方講,還應去看.,90,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):3.取證方法:1)聽:注意傾聽回答的要點,防止走神、或選擇性聽、或過早下結(jié)論等;2)看:觀看實際操作狀態(tài)、標識;環(huán)境績效;人員資格證書;操作規(guī)程;3)查:查對數(shù)據(jù)、圖表、報告和實物等,特別是環(huán)評報告、三同時報告、危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、當?shù)丨h(huán)保主管部門檢測報告;4)測:抽查驗證環(huán)境指標,91,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制a.審核計劃控制1.準確界定本組織EMS必須覆蓋的范圍2.一般應按已確認的審核計劃實施3.有特殊起情況要求改變計劃,可適當考慮4.審核中發(fā)現(xiàn)意外重大問題時,可適度調(diào)整計劃5.發(fā)現(xiàn)一定數(shù)量的重要不符合時,應及時通報管理者代表或最高管理者.,92,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制b.審核活動控制1.預定的抽樣計劃,確保重大環(huán)境活動不遺漏2.敏銳觀察有明顯、立即性的環(huán)境風險的有關(guān)事項3.正確面對受審核方的各種態(tài)度,并能適應4.善于審核發(fā)現(xiàn),并注重對EMS運行的持續(xù)改進能力污染預防及其控制能力、環(huán)境績效等信息、證據(jù)的收集5.恰當掌握審核深度,并正確調(diào)整在“沒有發(fā)現(xiàn)問題”的情況下的心理狀態(tài),93,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制c.受審核方各種態(tài)度的控制各種態(tài)度可表現(xiàn)為:1.明確提出自己不足,需求幫助2.陪同人員自愿提供信息3.對立或挑戰(zhàn)的態(tài)度4.采取分散注意力的戰(zhàn)術(shù)5.暴露內(nèi)部矛盾,爭取內(nèi)審員的支持,94,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制d.科學、客觀、公正性的控制1.隨即抽樣,合理選取樣本2.判斷符合與不符合都必須以客觀事實為基礎3.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項要取得受審核方的確認4.開出的不符合項必須有審核準則作為依據(jù),95,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制e.要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)1.客觀事實較單純時可直接得出不符合2.客觀事實較復雜時,應多方取證3.取證過程要關(guān)注各要素間的邏輯關(guān)系4.依照推理選擇取證路線5.取證時信息要充分,96,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制f.與受審核部門負責人共同確認事實1.事實要得到受審核部門負責人的認同2.受審核部門同意采取糾正措施3.在客觀證據(jù)面前應遵守原則4.相持不下時,應由管理者代表協(xié)調(diào),97,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):1.不符合判斷準則根據(jù)ISO9000:2000標準,對不符合的定義為:沒有滿足要求.在環(huán)境管理體系內(nèi)部審核中,其“要求”是指審核準則.,98,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):一般地,下列情形將會出現(xiàn)不符合:環(huán)境管理體系文件不符合ISO14001標準和/或環(huán)境法律法規(guī)、相關(guān)文件要求環(huán)境管理體系運行不符合環(huán)境管理體系文件規(guī)定環(huán)境活動結(jié)果不符合預定的環(huán)境方針、目標和指標要求或預期的環(huán)境績效,99,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):2.不符合項的性質(zhì)通常,可以把不符合項分為“嚴重”和“次要”不符合項兩種:,100,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):嚴重不符合:1.體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)失效,如:體系中部分要素沒有控制、體系中必須有的要素被遺漏或忽視或體系要素中的主要活動不受控或不能證實.2.體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效3.不符合事實造成嚴重環(huán)境危害,如:重大環(huán)境事故、人員傷亡等,101,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):次要不符合:環(huán)境管理體系的運行基本是正常的,各要素及活動健全,但在執(zhí)行過程中存在失誤;或個別員工的差錯造成不符合,可以較迅速得到糾正.次要不符合一般是孤立的、偶然的情況,有可寬裕的程度,102,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):不符合報告的內(nèi)容:1.受審核部門及負責人姓名2.審核員姓名3.審核準則4.不符合事實的描述5.不符合類型6.建議采取的糾正措施計劃及完成日期7.糾正措施完成情況及驗證,103,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):不符合報告的描述:1.事實的準確觀察（判斷）2.在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）3.發(fā)現(xiàn)了什么（事實）4.為什么不合格（原因）5.誰在場（職位）6.采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）7.利于的改進（幫助）,104,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):常見不符合事項:4.2環(huán)境方針1.未提供制定和評審目標指標的框架2.未表達改善對象和努力方向3.未作承諾4.對大眾公開方式不明確或未執(zhí)行,105,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):常見不符合事項:4.3策劃1.環(huán)境因素界定范圍不足2.數(shù)據(jù)資料收集不足3.法規(guī)收集不足4.法規(guī)符合性無具體證據(jù)5.指標制定缺乏基礎6.目標指標制定未反映持續(xù)改善的承諾7.缺少長期目標8.管理方案權(quán)責不清9.管理方案內(nèi)容不明確,106,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):常見不符合事項:4.4實施與運行1.各級人員不了解職責2.訓練計劃缺少全員認知之訓練3.專業(yè)技能未依EMS需求制定4.人員對作業(yè)偏離之環(huán)境影響認知不足5.目標指標及相關(guān)法規(guī)未轉(zhuǎn)達6.外部溝通未實施7.未按程序、作業(yè)指導書要求操作8.文件未定期審查9.現(xiàn)場缺少運行控制作業(yè)指導書10.應急準備狀況涵蓋不足11.不了解緊急應變之職責,107,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實施(審核