在證券交易中，證券公司如何接受客戶的委托并作出和保存委托

律伴網(wǎng)（ 律服務(wù)平臺 律伴 網(wǎng)（ 律師上律 伴 ！ 在證券交易中，證券公司如何接受客戶的委托并作出和保存委拖 1證券公司代理客戶證券業(yè)務(wù)時，必須作出委托記錄 證券公司在代理客戶的證券業(yè)務(wù)時，客戶的委托方式有多種形式。傳統(tǒng)的委托形式是書面委托形式。對于這種形式，證券法規(guī)定應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，并要求證券公司應(yīng)當(dāng)置備這種買賣委托書，供委托人使用。這種委托書比較規(guī)范，上面載明了證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等必要的事項(xiàng)，規(guī)定使用這種委托書，能夠較好地保護(hù)廣大投資人的權(quán)益。 對于其他委托方式，證券法規(guī)定也都必須作出委托記錄。目前，證券委托方式更多的是通過電腦迚行無紙委托，即客戶的委托指令直接輸入證券交易所電腦主機(jī)中并自勱撮合交易。在委托指令輸 入證券交易所的主機(jī)之前，都先在證券公司的電腦上存入記錄，以便計(jì)算傭金，并作為每日收盤后清算交割的對賬依據(jù)。 2證券公司必須在規(guī)定的期限內(nèi)保存委托記錄 律伴網(wǎng)（ 律服務(wù)平臺 律伴 網(wǎng)（ 律師上律 伴 ！ 為了便于客戶查找委托記錄，同時，也為了便于監(jiān)督證券公司的是否履行了應(yīng)盡的職責(zé)，是否有違法、違規(guī)的活勱，證券法還規(guī)定，對于客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限，保存于證券公司。 證券法規(guī)定，證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券賬戶上實(shí)有的證券，不得為客戶融券交易。并規(guī)定，證券公司接受委托買人證券必須以客戶資金賬戶上實(shí)有的資金 支付，不得為客戶融資交易。 1禁止證券公司為客戶融券交易 融券是指證券公司為證券不足的客戶出借證券即透支證券的行為。在我國證券市場上，曾經(jīng)發(fā)生過證券公司為多賺取傭金而為客戶融券的行為。這種行為存在著較大的風(fēng)險，因?yàn)橐坏┛蛻羧谌笤谧C券交易中發(fā)生了虧損，證券公司就要承擔(dān)虧損的后果。 2禁止證券公司為客戶融資交易 融資是指證券公司在客戶交易資金不足時，證券公司通過為客戶墊付資金代理客戶交易。我國證券市場上也出現(xiàn)過證券公司在代理客戶證券買賣中為客戶融資的現(xiàn)象。與融券一樣，這種行為也存在較大風(fēng)險 ，因?yàn)橐坏┛蛻羧谫Y后在證券交易中發(fā)生了虧損，證券公司就要承擔(dān)虧損