期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題_0

1、姓名：_ 班級(jí)：_ 學(xué)號(hào)：_-密-封 -線- 期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題考試時(shí)間：120分鐘 考試總分：100分題號(hào)一二三四五總分分?jǐn)?shù)遵守考場(chǎng)紀(jì)律，維護(hù)知識(shí)尊嚴(yán)，杜絕違紀(jì)行為，確?？荚嚱Y(jié)果公正。一、單選題關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是() a、注冊(cè)資本最低限額為人民幣以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專(zhuān)職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。 a、3，2 b、3，1 c、5，2 d、5，1 參考答案：b 6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱(chēng)為()： a、內(nèi)部控制機(jī)制 b、內(nèi)部控制文本制

2、度 c、內(nèi)部監(jiān)督體系 d、內(nèi)部控制模式 參考答案：b 7、取得期貨從業(yè)人員資格證書(shū)連續(xù)()年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書(shū)失效。 a、1 b、3 c、5 d、7 參考答案：b 8、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分()： a、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月 b、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格 c、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng) d、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并給予罰款 12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列()變更情形，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 a、變更法定代表人 b、修改章程 c、變更住所或者營(yíng)

3、業(yè)場(chǎng)所 d、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東 參考答案：a、c、d 13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由()代其履行職責(zé)： a、第一副總經(jīng)理 b、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 c、總經(jīng)理指定的高層管理人員 d、理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員 參考答案：b 14、期貨交易所應(yīng)在()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告： a、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) b、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi) c、每一年度結(jié)束后60日內(nèi) d、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi) 參考答案：b 15、期貨交易所管理辦法自()起施行，1999年8月31日發(fā)布的

4、老辦法同時(shí)廢止。 a、10月1日 b、7月1日 c、10月1日 d、5月1日 參考答案：b 16、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，()可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 a、中國(guó)證監(jiān)會(huì) b、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) c、期貨交易所 d、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 參考答案：a 17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是： a、身體狀況良好 b、具有良好的職業(yè)道德 c、從事期貨、證券工作5年以上 d、取得期貨從業(yè)人員資格 參考答案：c 18、下列說(shuō)法正確的是()： a、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國(guó)期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過(guò)的人員頒發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理

5、人員任職資格證書(shū) b、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理 c、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作 d、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜 參考答案：c 19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將()： a、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布 b、對(duì)該高管人員進(jìn)行處罰 c、注銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布 e、

6、對(duì)該高管人員所在公司進(jìn)行提示 參考答案：c 年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù) d、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 參考答案：a、b、c 5、期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循()原則。 a、規(guī)范化 b、程序化 c、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 d、帳務(wù)核對(duì)相符 參考答案：a、b、c、d 6、下列()機(jī)構(gòu)聘用無(wú)期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的人員或未履行期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 a、期貨交

7、易所b、期貨經(jīng)紀(jì)公司 c、期貨交易廳d、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 參考答案：c、d 7、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是(): a、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款 b、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷(xiāo) c、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定 d、規(guī)定申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件 參考答案：b、c、d 8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是(): a、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款 b、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的種類(lèi) c、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格

8、 d、組織期貨從業(yè)人員資格考試 參考答案：a、c 9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是(): a、總經(jīng)理b、副總經(jīng)理 c、理事長(zhǎng)d、副理事長(zhǎng) 參考答案：a、b 10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(): a、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 b、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種 c、上市、修改或者終止期貨合約 d、調(diào)整漲跌停板幅度 參考答案：a、b、c 11、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止性期貨交易行為的是(): a、向客戶(hù)作獲利保證 b、與客戶(hù)約定分享利益 c、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 參考答案：a、b、c、d 12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：()

9、a、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 b、發(fā)布市場(chǎng)信息 c、監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處 d、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù) 參考答案：b、d 13、下列說(shuō)法中正確的是：() a、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)lc、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí) d、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)將產(chǎn)生重大影響 參考答案：a、d 15、下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法正確的是：() a、保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶(hù)銀行確認(rèn)客戶(hù)資金到帳后方可開(kāi)始交易 b、客戶(hù)可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國(guó)庫(kù)券或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等質(zhì)押保證金。期

10、貨經(jīng)紀(jì)公司可以將客戶(hù)質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置 c、客戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其資金的合法性，并且須向期貨經(jīng)紀(jì)公司說(shuō)明資金，同時(shí)應(yīng)提供相關(guān)證明 d、期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn) 參考答案：a、d 16、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)合同生效和修改的說(shuō)法正確的有：() a、期貨經(jīng)紀(jì)合同自雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字起生效 b、期貨經(jīng)紀(jì)合同自客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資金匯入期貨經(jīng)紀(jì)公司帳戶(hù)之日起生效 c、期貨經(jīng)紀(jì)合同如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀(jì)合同的補(bǔ)充，其效力從屬于原合同 d、在合同履行過(guò)程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行 參考答案：b、d 17、就期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員