營業(yè)部反洗錢自查報告

1、營業(yè)部反洗錢自查報告尊敬的人民銀行 市中心支行：我部根據(jù)人民銀行綏化市中心支行2016年反洗錢現(xiàn)場檢查相關(guān)要求，特制定自查報告如下：一、反洗錢組織機構(gòu)建設和各項內(nèi)控制度的制定及落實情況，高級管理層履行反洗錢職能情況，業(yè)務條線反洗錢工作概況。1、反洗錢組織機構(gòu)建設情況根據(jù)中國人民銀行反洗錢監(jiān)管要求和關(guān)于調(diào)整的通知（華泰證字2011282號），營業(yè)部的反洗錢工作小組緊急召開會議、明確反洗錢工作小組職責、組長職責、組員職責以及專管員職責，并報備至中國人民銀行肇東支行。2、反洗錢內(nèi)控制度建設情況根據(jù)中華人民共和國反洗錢法、金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定、金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)及華泰

2、證券反洗錢內(nèi)部控制制度（試行）制度，完善和下發(fā)了華泰證券綏化肇東正陽大街證券營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度，并向中國人民銀行肇東支行報備。3高級管理層履行反洗錢職能情況營業(yè)部總經(jīng)理為營業(yè)部反洗錢工作小組組長，嚴格落實人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，認真負責主抓反洗錢工作。4. 業(yè)務條線反洗錢工作情況我部嚴格按照人民銀行反洗錢要求認真布置各業(yè)務條線分反洗錢工作，實施專人負責制度。二、按照規(guī)定履行客戶盡職調(diào)查情況，特別是開展持續(xù)客戶盡職調(diào)查的情況，在辦理證券業(yè)務時了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人的身份基本信息登記及留存情況。根據(jù)人民銀行反洗錢客戶盡職調(diào)查相關(guān)要求，我部在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別，要求客戶

3、本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客戶基本信息表格，柜臺人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認客戶的身份信息，認真、嚴格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復印件。并準確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務進行檢查，各項業(yè)務辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。三.是否按照規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告情況，包括漏報、錯報、

4、遲報。目前大額和可疑交易批注由分公司風控崗操作，營業(yè)部無大額可疑交易情況。四、是否按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄情況，是所保存的交易數(shù)據(jù)是否達到“重現(xiàn)交易”的要求，是否按照規(guī)定保存了客戶的盡職調(diào)查、可疑交易報告的工作記錄。1.客戶交易數(shù)據(jù)保存情況我部按照人民銀行和公司規(guī)定完整準確保存客戶交易記錄并且達到“重現(xiàn)交易”的要求。2.客戶的盡職調(diào)查可以交易報告情況目前大額和可疑交易批注由分公司風控崗操作，營業(yè)部無大額可疑交易情況。五大額資金劃轉(zhuǎn)人工篩查情況我部按照人民銀行規(guī)定對資金資劃轉(zhuǎn)超過500萬客戶進行人工篩查，確保反洗錢工作落實。六、反洗錢宣傳培訓工作情況，培訓工作是否有計劃、有實施、有記錄

5、、有效果。1、 反洗錢員工培訓開展情況 營業(yè)部定期對員工進行反洗錢知識宣傳和培訓，并留存關(guān)文件和資料。營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極開展各種相關(guān)反洗錢學習培訓，認真落實反洗錢工作。并利用營業(yè)部列會，使營業(yè)部反洗錢工作上一個新的臺階。2、 反洗錢投資者教育情況2015年1月1日至2015年12月30日，營業(yè)部開展多次大規(guī)模的反洗錢投資者教育宣傳活動，并營業(yè)部微信公眾平臺推送反洗錢案例、營業(yè)場所懸掛反洗錢宣傳條幅、柜面業(yè)務擺放反洗錢宣傳冊、紫金大講堂等形式對營業(yè)部客戶進行反洗錢知識培訓，效果顯著，客戶反映很好。通過反洗錢的培訓教育，我部員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉，對可疑交易的識別能力正在逐步提高與完善，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。我部將一如繼往的把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，堅持規(guī)范金融機構(gòu)客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存行為，維護金融秩序，嚴格執(zhí)行大額和