贏時(shí)勝系統(tǒng)與恒生系統(tǒng)介紹ITPPT課件

1、基金核算團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)與系統(tǒng) 介紹,二OO九年二月十六日,2,基金核算團(tuán)隊(duì)主要工作流程 涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹 涉及恒生系統(tǒng)操作介紹 手工操作方面簡單介紹,主要內(nèi)容,3,日常業(yè)務(wù)流程 特殊業(yè)務(wù)流程,基金核算團(tuán)隊(duì)主要工作流程,4,手工下載chinabond中債估值數(shù)據(jù)，經(jīng)過手工處理后分別導(dǎo)入贏時(shí)勝系統(tǒng)和恒生系統(tǒng)； 贏時(shí)勝系統(tǒng)中生成T-1日估值增值憑證及估值表，與托管行核對(duì)無誤后確認(rèn)估值表并將估值表用excel和dbf格式分別到處存檔，然后郵件通知相關(guān)人員； 頭寸核對(duì)、估值表核對(duì)、產(chǎn)品余額核對(duì)，權(quán)益信息檢查； 恒泰系統(tǒng)數(shù)據(jù)到處專人發(fā)送給馬總； 估值系統(tǒng)根據(jù)市場(chǎng)操作規(guī)則變化，各類參數(shù)維護(hù)； 根據(jù)投資經(jīng)理的

2、投資建議書、銀行間成交單、場(chǎng)外基金申購贖回申請(qǐng)表等做相應(yīng)的資金劃撥、確認(rèn)到款、可用資金凍結(jié)或解凍等工作；,日常業(yè)務(wù)流程,5,根據(jù)當(dāng)日交易，在贏時(shí)勝系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)參數(shù)設(shè)置、科目增加、數(shù)據(jù)錄入、手工憑證編制； 贏時(shí)勝系統(tǒng)中讀取當(dāng)日?qǐng)鰞?nèi)行情、交易數(shù)據(jù)并處理，生成機(jī)制憑證、當(dāng)日估值表，并與托管行核對(duì)； 恒生系統(tǒng)在清算前備份之后做日結(jié)處理，包括調(diào)整科目余額、頭寸核對(duì)、凈值核對(duì)； 根據(jù)當(dāng)日工作填寫工作日志。,日常業(yè)務(wù)流程,6,新產(chǎn)品成立前準(zhǔn)備工作及成立當(dāng)天； 每周一或長假之后第一個(gè)工作日； 月底次月初以及每季度特殊工作； 年底年初的特殊工作； 支付收益； 其他特殊業(yè)務(wù)如開放式基金開戶、定期存款開戶等。,特

3、殊業(yè)務(wù)流程,7,主要分為估值系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)； 財(cái)務(wù)系統(tǒng)主要是傳統(tǒng)財(cái)務(wù)內(nèi)容，如帳套開立、會(huì)計(jì)科目、會(huì)計(jì)期間、憑證編制與查看、普通賬簿、科目余額表等； 估值系統(tǒng)主要是機(jī)自性，能夠自動(dòng)或半自動(dòng)化的簡化工作內(nèi)容，如帳套基本信息、各種費(fèi)率參數(shù)維護(hù)、行情與交易數(shù)據(jù)上傳或維護(hù)、估值表等。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,8,1、維護(hù)場(chǎng)外與銀行間交易信息。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,9,2、每日日終時(shí)，導(dǎo)入場(chǎng)內(nèi)行情及場(chǎng)內(nèi)交易數(shù)據(jù)。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,10,3、生成機(jī)制憑證。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,11,4、生成估值表。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,12,5、若有特殊資金進(jìn)出編制手工憑證。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,1

4、3,6、次日日初贏時(shí)勝公允價(jià)值系統(tǒng)導(dǎo)入銀行間市場(chǎng)行情。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,14,7、與托管行估值表電子核對(duì)。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,15,8、核對(duì)產(chǎn)品持倉等數(shù)據(jù)。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,16,9、月末登帳結(jié)賬。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,17,9、科目余額表。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,18,10、資產(chǎn)負(fù)債表和凈值變動(dòng)表。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,19,11、新建帳套、科目。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,20,12、新建帳套參數(shù)設(shè)置。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,21,13、相關(guān)參數(shù)設(shè)置。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,22,14、公共參數(shù)設(shè)置。,涉及贏時(shí)勝系統(tǒng)操作介紹,23,日常配合投資部門操作 日

5、終數(shù)據(jù)核對(duì),涉及恒生系統(tǒng)操作介紹,24,1、資金頭寸凍結(jié)、解凍；,日常配合投資部門操作,25,2、場(chǎng)外開放式基金交易；,日常配合投資部門操作,26,3、協(xié)議存款、定期存款；,日常配合投資部門操作,27,4、債券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)；,日常配合投資部門操作,28,5、查看當(dāng)日交易；,日常配合投資部門操作,29,1、導(dǎo)入銀行間市場(chǎng)行情或價(jià)格維護(hù)；,日常終數(shù)據(jù)核對(duì),30,2、清算文件接收（前提是IT運(yùn)維做好清算前備份）；,日常終數(shù)據(jù)核對(duì),31,3、日結(jié)處理后導(dǎo)入估值表；,日常終數(shù)據(jù)核對(duì),32,4、會(huì)計(jì)科目調(diào)整；,日常終數(shù)據(jù)核對(duì),33,5、與會(huì)計(jì)對(duì)賬；,日常終數(shù)據(jù)核對(duì),34,6、核對(duì)資產(chǎn)凈值與次日可用頭寸；,日常終數(shù)據(jù)核對(duì),35,7、調(diào)整證券持倉數(shù)量或成本；,日常終數(shù)據(jù)核對(duì),36,8、對(duì)賬完成；,日常終數(shù)據(jù)核對(duì),37,恒生系統(tǒng)常規(guī)資金凍結(jié)解凍的操作,贏時(shí)勝系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)某些報(bào)表的編制,場(chǎng)外與銀行間交易數(shù)據(jù)錄入贏時(shí)勝系統(tǒng),