2015《供應(yīng)商審核入庫管理規(guī)定》

1、編號： 受控號：供應(yīng)商審核入庫管理規(guī)定V1.1擬制： 李海燕 肖艷紅 審核： 楊 曉 寧 批準(zhǔn)： 蔣 松 太極計算機股份有限公司文檔修訂版本日期編制人描述（注明修改的條款或頁）1.02014-11-14肖艷紅/李海燕文檔建立1.02014-11-15肖艷紅/李海燕追加文檔修訂頁、前言、概述及合格供方評價說明1.12014-11-18肖艷紅/李海燕追加合格供方調(diào)查表和供應(yīng)商入庫調(diào)查表模板文件1.12014-11-18肖艷紅/李海燕細(xì)化2.4 外包企業(yè)及其他2.4.2相關(guān)資質(zhì) 的勞務(wù)外包說明1.12014-11-28肖艷紅/李海燕刪除“軟件企業(yè)供應(yīng)商入庫審核關(guān)于銷售與信息安全有關(guān)的軟件產(chǎn)品應(yīng)提交等

2、內(nèi)容的描述?！钡谝徽?概述1.1 目的1、確保采購產(chǎn)品、外包服務(wù)和外協(xié)加工符合產(chǎn)品要求和相關(guān)的法律法規(guī)的要求，建立錄入ERP客商檔案管理系統(tǒng)的供應(yīng)商評價、審核的基本流程和規(guī)范制度；2、確保供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、生產(chǎn)能力、交貨期和產(chǎn)品信譽，建立待入庫供應(yīng)商需提供調(diào)查資料和必要資質(zhì)的相關(guān)要求，為太極各BG運營支持中心在選擇供應(yīng)商時提供依據(jù)與指導(dǎo)；3、確保對合格供方實施動態(tài)管理，根據(jù)供應(yīng)商的業(yè)績和質(zhì)量保證能力的變化進(jìn)行定期審核、評價并限定入庫有效時間范圍，建立入庫供應(yīng)商有效期的設(shè)置規(guī)則，推進(jìn)公司供應(yīng)商管理入庫制度的有效執(zhí)行。1.2 適用范圍供應(yīng)商審核入庫管理規(guī)定 適用于太極各事業(yè)集團（以下簡稱BG

3、）、全資及控股公司、分子公司及分支機構(gòu)。1.3 術(shù)語安全產(chǎn)品：包含壓力容器、消防器材、儀器、儀表、電梯、車輛、電器、信息安全等方面的產(chǎn)品。第二章 采購、外包供應(yīng)商入庫審核規(guī)定2.1 軟件企業(yè)2.1.1 營業(yè)執(zhí)照副本：必須標(biāo)識有效的年檢信息或提供年報截圖，采購或外包的內(nèi)容必須在其經(jīng)營范圍之內(nèi)；2.1.2 相關(guān)資質(zhì)：需提供軟件著作權(quán)證書或軟件產(chǎn)品證書或第三方軟件測試報告、軟件企業(yè)證書等； 2.1.3 建議提供相關(guān)業(yè)績；2.1.4 建議提供有效的質(zhì)量管理體系認(rèn)證或CMMI證書。2.2 代理商2.2.1 營業(yè)執(zhí)照副本：必須標(biāo)識有效的年檢信息或提供年報截圖，采購或外包的內(nèi)容必須在其經(jīng)營范圍之內(nèi)；2.2.

4、2 代理證書：必須為有效期限內(nèi)的代理銷售許可證。如果代理的是非知名廠商產(chǎn)品，應(yīng)有第三方產(chǎn)品檢測報告、強電產(chǎn)品必須提供3C認(rèn)證(詳見第一批實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄)；2.2.3 安全產(chǎn)品應(yīng)有安全產(chǎn)品銷售許可證；2.2.4 建議提供相關(guān)業(yè)績。2.3 生產(chǎn)商（一般指硬件生產(chǎn)企業(yè)）2.3.1 營業(yè)執(zhí)照副本：必須標(biāo)識有效的年檢信息或提供年報截圖，采購或外包的內(nèi)容必須在其經(jīng)營范圍之內(nèi)；2.3.2 相關(guān)資質(zhì)：第三方產(chǎn)品檢測報告、強電產(chǎn)品必須提供3C認(rèn)證(詳見第一批實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄)、涉及安全產(chǎn)品的必須提供安全生產(chǎn)許可證；2.3.3 建議提供相關(guān)業(yè)績；2.3.4 提供有效的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書

5、。2.4 外包方及其他2.4.1 營業(yè)執(zhí)照副本：必須標(biāo)識有效的年檢信息或提供年報截圖，采購或外包的內(nèi)容必須在其經(jīng)營范圍之內(nèi)；2.4.2 相關(guān)資質(zhì)：施工資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、軟件企業(yè)證書等；如果本次為工程施工類型項目，則必須提供對方的施工資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證等；2.4.3 建議提供相關(guān)業(yè)績；2.4.4 提供有效的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，如果是工程施工企業(yè)建議再提供環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書。第三章 供應(yīng)商入庫調(diào)查資料的要求3.1 各BG運營支持中心指定商務(wù)人員負(fù)責(zé)本集團的供應(yīng)商資料的調(diào)查；3.2 商務(wù)人員首先從公司門戶“PORTAL-業(yè)務(wù)管理部-體化體系管理-表

6、格與模板”處獲取適用類型的供應(yīng)商入庫調(diào)查表模板（附件一）發(fā)給候選供應(yīng)商，按照本章規(guī)定，要求候選供應(yīng)商填寫供應(yīng)商入庫調(diào)查表模板的每項內(nèi)容，包括本次采購的產(chǎn)品、服務(wù)、供應(yīng)商聯(lián)系人、企業(yè)生產(chǎn)能力、主要業(yè)績、提供服務(wù)及其他內(nèi)容。如果填寫不完整，業(yè)務(wù)部門提交審核前需補充完善。由BG運營支持中心總經(jīng)理簽字確認(rèn)后，連同相關(guān)調(diào)查資料一并交給業(yè)務(wù)管理部進(jìn)行審核；3.3 如果只提供有效的營業(yè)執(zhí)照，不能提供其他必要資質(zhì)材料的，由BG運營支持中心總經(jīng)理和BG總經(jīng)理共同簽批確認(rèn)后，再提交業(yè)務(wù)管理部審核，否則不能作為供方；如果提供的營業(yè)執(zhí)照年檢信息不明確或者無效營業(yè)執(zhí)照，在與提交方溝通失敗時，不予列入；3.4 在當(dāng)年度合

7、格供方名錄中選擇供應(yīng)商，無需再次做供應(yīng)商入庫審核；如果選擇當(dāng)年度合格供方名錄外的供應(yīng)商，則按照第二、三章的規(guī)定執(zhí)行；如果商務(wù)人員認(rèn)為提交的供應(yīng)商是知名廠商的話，應(yīng)追加提供相關(guān)證明材料，由各個集團運營支持中心負(fù)責(zé)整理清單，在每年年初法務(wù)部組織的合格供方調(diào)查評定會上由各個業(yè)務(wù)集團運營中心商務(wù)人員和業(yè)務(wù)管理部領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，方可納入知名廠商，更新至當(dāng)年度合格供方名錄中，否則按照第二、三章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；第四章 供應(yīng)商入庫有效期的要求4.1 BG運營支持中心提交的供應(yīng)商調(diào)查材料和相關(guān)資質(zhì)如果滿足供應(yīng)商入庫審核管理規(guī)定的相關(guān)流程，業(yè)務(wù)管理部對該供應(yīng)商設(shè)置一年半的有效期；4.2 BG運營支持中心提交的供應(yīng)

8、商調(diào)查材料中如果相關(guān)資質(zhì)有效期即將到期，業(yè)務(wù)管理部對該供應(yīng)商設(shè)置的有效期為該證書有效期截止日起往后順延半年；4.3 對實施機房、弱電、樓宇等建筑施工工程類的供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)，須嚴(yán)格審核專業(yè)資質(zhì)及其有效期。業(yè)務(wù)管理部對該供應(yīng)商設(shè)置的有效期為相關(guān)資質(zhì)證書有效期截止日起往后順延3個月；4.4 以上三種情況除知名廠商有效期時間為三年外，其他供應(yīng)商入庫有效期最長為一年半。第五章 合格供方選擇、評價規(guī)定每年初公司業(yè)務(wù)管理部-法務(wù)部組織各BG運營支持中心對公司級的合格供方名錄進(jìn)行修訂，并重新選擇和評價供應(yīng)商，各BG運營支持中心需提交有關(guān)本集團的供應(yīng)商清單、單個供應(yīng)商的供方調(diào)查表（附件二），并附有各供應(yīng)商的調(diào)查

9、資料、資質(zhì)及其業(yè)績，由大家商討共同確認(rèn)完成，最后由法務(wù)部更新合格供方名錄，并上傳至PORTAL。對于有持續(xù)法律糾紛或信譽不佳的供貨商/分包商，法務(wù)部將根據(jù)情況將其名稱從合格供方名錄中刪除，或通知BG運營支持中心減少合作。第六章 相關(guān)模板表格1、供應(yīng)商入庫調(diào)查表 附件一2、供方調(diào)查表 附件二附件一 供應(yīng)商入庫調(diào)查表 (適用類型：軟件企業(yè))部門： 序號：供應(yīng)商準(zhǔn)確名稱（注：與合同章一致）法人代表企業(yè)注冊資金營業(yè)執(zhí)照證書號（注：附營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件）通訊地址郵編聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人企業(yè)網(wǎng)址電子郵箱主要軟件產(chǎn)品（可另附頁，需附上產(chǎn)品合格證明文件）：本次開發(fā)或銷售產(chǎn)品： 質(zhì)量管理狀況（是否通過質(zhì)量管理體系

10、認(rèn)證或CMM評估）： 通過認(rèn)證 認(rèn)證中 擬認(rèn)證注：通過認(rèn)證或評估企業(yè)需附上證書復(fù)印件。軟件開發(fā)管理情況：（軟件工程化管理、軟件配置管理）交貨方式： 現(xiàn)場安裝 產(chǎn)品自取 技術(shù)服務(wù)方式： 現(xiàn)場服務(wù) 電話支持軟件人員數(shù)量及其知識結(jié)構(gòu)水平：(可另附頁)軟件測試狀況：（概述軟件產(chǎn)品在單元、部件、配置項和集成各階段是如何測試的）軟件產(chǎn)品主要業(yè)績（可另附頁）：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽字及加蓋公章： 簽字： 日期：以 上 內(nèi) 容 由 供 方 填 寫申請人：時間：經(jīng)辦人/電話：時間：BG運營中心審批：BG總經(jīng)理審批：時間：業(yè)務(wù)管理部審批： 同意作為供方 不同意作為供方 需補充材料 簽字： 供方編號回填： 已入庫簽字：時間：本

11、表有效期： 至 注：該表及資質(zhì)附件（可為傳真件）以紙質(zhì)方式提交業(yè)務(wù)管理部審批通過后本部門自行存檔供應(yīng)商入庫調(diào)查表(適用類型：代理商)部門： 序號：供應(yīng)商準(zhǔn)確名稱（注：與合同章一致）法人代表企業(yè)注冊資金營業(yè)執(zhí)照證書號（注：附營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件）通訊地址郵編聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人企業(yè)網(wǎng)址電子郵箱主要代理產(chǎn)品：（需附上產(chǎn)品代理授權(quán)證明文件）本次銷售產(chǎn)品： 質(zhì)量管理狀況（是否通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證）： 通過認(rèn)證 認(rèn)證中 擬認(rèn)證注：通過認(rèn)證企業(yè)需附上認(rèn)證證書復(fù)印件產(chǎn)品符合國家相關(guān)安全和環(huán)保要求： 符合 部分符合 不符合產(chǎn)品質(zhì)保期： 免費保修1年（含1年以內(nèi)） 免費保修1至3年（含3年） 免費保修3年以上交貨方

12、式： 送貨上門 產(chǎn)品自取技術(shù)服務(wù)方式： 現(xiàn)場服務(wù) 電話支持產(chǎn)品供貨期： 隨時 3個月內(nèi) 6個月內(nèi)主要業(yè)績（可另附頁）：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽字及加蓋公章：簽字： 日期：以 上 內(nèi) 容 由 供 方 填 寫申請人：時間：經(jīng)辦人/電話：時間：BG運營中心審批：BG總經(jīng)理審批：時間：業(yè)務(wù)管理部審批：同意作為供方不同意作為供方需補充材料 簽字： 供方編號回填： 已入庫簽字：時間：本表有效期： 至 注：該表及資質(zhì)附件（可為傳真件）以紙質(zhì)方式提交業(yè)務(wù)管理部審批通過后本部門自行存檔供應(yīng)商入庫調(diào)查表(適用類型：生產(chǎn)商)部門： 序號：供應(yīng)商準(zhǔn)確名稱（注：與合同章一致）法人代表企業(yè)注冊資金營業(yè)執(zhí)照證書號（注：附營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印

13、件）通訊地址郵編聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人企業(yè)網(wǎng)址電子郵箱主要代理產(chǎn)品：（可另附頁，需附上產(chǎn)品合格證明文件）：本次銷售產(chǎn)品： 質(zhì)量管理狀況（是否通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證，附上認(rèn)證證書復(fù)印件）： 通過認(rèn)證 認(rèn)證中 擬認(rèn)證產(chǎn)品符合國家相關(guān)安全和環(huán)保要求： 符合 部分符合 不符合交貨方式： 送貨上門 產(chǎn)品自取技術(shù)服務(wù)方式： 現(xiàn)場服務(wù) 電話支持產(chǎn)品免費質(zhì)保期： 保修1年 保修1至3年 保修3年以上生產(chǎn)設(shè)備狀況及生產(chǎn)能力：產(chǎn)品檢測手段（可另附頁）：產(chǎn)品主要業(yè)績（可另附頁）：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽字及加蓋公章：簽字： 日期：以 上 內(nèi) 容 由 供 方 填 寫申請人：時間：經(jīng)辦人/電話：時間：BG運營中心審批：BG總經(jīng)理審批：時間

14、：業(yè)務(wù)管理部審批：同意作為供方不同意作為供方需補充材料 簽字： 供方編號回填： 已入庫簽字：時間：本表有效期： 至 注：該表及資質(zhì)附件（可為傳真件）以紙質(zhì)方式提交業(yè)務(wù)管理部審批通過后本部門自行存檔供應(yīng)商入庫調(diào)查表(適用類型：外包方及其他)部門： 序號：供應(yīng)商準(zhǔn)確名稱（注：與合同章一致）法人代表企業(yè)注冊資金營業(yè)執(zhí)照證書號（注：附營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件）通訊地址郵編聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人企業(yè)網(wǎng)址電子郵箱主要代理產(chǎn)品：（可另附頁，需附上產(chǎn)品合格證明文件）：本次銷售產(chǎn)品： 質(zhì)量管理狀況（是否通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證，附上認(rèn)證證書復(fù)印件）： 通過認(rèn)證 認(rèn)證中 擬認(rèn)證產(chǎn)品符合國家相關(guān)安全和環(huán)保要求： 符合 部分符合

15、不符合交貨方式： 送貨上門 產(chǎn)品自取技術(shù)服務(wù)方式： 現(xiàn)場服務(wù) 電話支持產(chǎn)品免費質(zhì)保期： 保修1年 保修1至3年 保修3年以上生產(chǎn)設(shè)備狀況及生產(chǎn)能力：產(chǎn)品檢測手段（可另附頁）：產(chǎn)品主要業(yè)績（可另附頁）：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽字及加蓋公章：簽字： 日期：以 上 內(nèi) 容 由 供 方 填 寫申請人：時間：經(jīng)辦人/電話：時間：BG運營中心審批：BG總經(jīng)理審批：時間：業(yè)務(wù)管理部審批：同意作為供方不同意作為供方需補充材料 簽字： 供方編號回填： 已入庫簽字：時間：本表有效期： 至 注：該表及資質(zhì)附件（可為傳真件）以紙質(zhì)方式提交業(yè)務(wù)管理部審批通過后本部門自行存檔附件二 供方調(diào)查表(適用類型：軟件企業(yè))編號： 序號：企業(yè)名

16、稱法人代表企業(yè)注冊資金營業(yè)執(zhí)照證書號通訊地址郵編聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人企業(yè)網(wǎng)址電子郵箱主要軟件產(chǎn)品（可另附頁）：注：需附上產(chǎn)品合格證明文件。質(zhì)量管理狀況（是否通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證或CMM評估）： 通過認(rèn)證 認(rèn)證中 擬認(rèn)證注：通過認(rèn)證或評估企業(yè)需附上證書復(fù)印件。軟件開發(fā)管理情況：（軟件工程化管理、軟件配置管理）交貨方式： 現(xiàn)場安裝 產(chǎn)品自取 技術(shù)服務(wù)方式： 現(xiàn)場服務(wù) 電話支持軟件人員數(shù)量及其知識結(jié)構(gòu)水平：(可另附頁)軟件測試狀況：（概述軟件產(chǎn)品在單元、部件、配置項和集成各階段是如何測試的）軟件產(chǎn)品主要業(yè)績（可另附頁）：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽字及加蓋公章： 簽字： 日期：以 上 內(nèi) 容 由 供 方 填 寫評定產(chǎn)品

17、及結(jié)論意見： 參加評定的部門及其人員簽字： 日期：注：該表在每年初做合格供方評價時使用，該表及附件以紙質(zhì)方式提交審批通過后業(yè)務(wù)管理部存檔供方調(diào)查表(適用類型：代理商)編號： 序號：企業(yè)名稱法人代表企業(yè)注冊資金營業(yè)執(zhí)照證書號通訊地址郵編聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人企業(yè)網(wǎng)址電子郵箱主要產(chǎn)品（可另附頁）：注：需附上產(chǎn)品代理授權(quán)證明文件。質(zhì)量管理狀況（是否通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證）： 通過認(rèn)證 認(rèn)證中 擬認(rèn)證注：通過認(rèn)證企業(yè)需附上認(rèn)證證書復(fù)印件。產(chǎn)品符合國家相關(guān)安全和環(huán)保要求： 符合 部分符合 不符合產(chǎn)品質(zhì)保期：免費保修1年（含1年以內(nèi)） 免費保修1至3年（含3年）免費保修3年以上交貨方式： 送貨上門 產(chǎn)品自取技術(shù)

18、服務(wù)方式： 現(xiàn)場服務(wù) 電話支持產(chǎn)品供貨期： 隨時 3個月內(nèi) 6個月內(nèi)主要業(yè)績（可另附頁）：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽字及加蓋公章：簽字： 日期：以 上 內(nèi) 容 由 供 方 填 寫評定產(chǎn)品及結(jié)論意見： 參加評定的部門及其人員簽字： 日期：注：該表在每年初做合格供方評價時使用，該表及附件以紙質(zhì)方式提交審批通過后業(yè)務(wù)管理部存檔供方調(diào)查表(適用類型：生產(chǎn)商)編號： 序號：企業(yè)名稱法人代表企業(yè)注冊資金營業(yè)執(zhí)照證書號通訊地址郵編聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人企業(yè)網(wǎng)址電子郵箱主要產(chǎn)品（可另附頁）：注：需附上產(chǎn)品合格證明文件。質(zhì)量管理狀況（是否通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證）： 通過認(rèn)證 認(rèn)證中 擬認(rèn)證注：通過認(rèn)證企業(yè)需附上認(rèn)證證書復(fù)印件。產(chǎn)品符合國家相關(guān)安全和環(huán)保要