銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)解讀.ppt

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)解讀,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對(duì)不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止），對(duì)評(píng)估中不涉及的評(píng)估項(xiàng)目不扣分。具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下,安全評(píng)估的內(nèi)容主要包括,一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全； （二）業(yè)務(wù)庫(kù)安全； （三）自助設(shè)備、自助銀行安全； （四）運(yùn)鈔安全； （五）消防安全； （六）計(jì)算機(jī)安全； （七）槍支彈藥安全； （八）案件防范； （九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作,一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全（15分扣完為止,檢查方法： 實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所物

2、防技防設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。 （一）物防設(shè)施（8分扣完為止） 1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測(cè)裝置等)的扣0.5分； 2、與外界相通的出入口未安裝堅(jiān)固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的扣0.5分； 3、金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分； 4、場(chǎng)所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分； 5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5分,6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺(tái)高度低于800m

3、m、寬度小于500mm的扣3分； 7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板的扣5分； 8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板無(wú)檢測(cè)合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分； 9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分； 10、營(yíng)業(yè)間內(nèi)（場(chǎng)所）未按要求建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分； 11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分； 12、未配備自衛(wèi)器材、大廳內(nèi)未配備保安的扣0.5分（0.5分,二）技防設(shè)施（7分扣完為止,1、監(jiān)控設(shè)備 （1）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門前區(qū)域及運(yùn)鈔交接區(qū)、與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分； 現(xiàn)： 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門

4、前區(qū)域及運(yùn)鈔交接區(qū)、與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置、未實(shí)現(xiàn)明暗結(jié)合的扣1分； （2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分； 現(xiàn)：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分； （3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分； 現(xiàn)：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分,4）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分； 現(xiàn)：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

5、 （5）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分； 現(xiàn)：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分； （6）錄像資料保存不到30天的扣2分,2、報(bào)警及其他技防設(shè)施 （1）具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分； （2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分； （3）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5分； （4）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分； （5）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

6、的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分； （6）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5分,二、業(yè)務(wù)庫(kù)安全（10分扣完為止,檢查方法： 實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫(kù)物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。 (一) 實(shí)體防范（4分扣完為止） 1、庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分； 2、庫(kù)區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫(kù)門之外的扣1分； 3、出入庫(kù)房門的通道未單一設(shè)置的扣1分； 4、庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分； 5、金庫(kù)門或庫(kù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分

7、； 6、三類以上庫(kù)房通往金庫(kù)門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門，或防控隔離門的防護(hù)等級(jí)不符合要求的扣1分,二) 技術(shù)防范（5分扣完為止） 1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分； 現(xiàn)：入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件，庫(kù)房?jī)?nèi)和報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心(本地守庫(kù)室)未安裝兩套相互制約的防盜報(bào)警控制器，并分別由業(yè)務(wù)庫(kù)管庫(kù)人員和報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心(本地守庫(kù)室)值班人員進(jìn)行布防和撤防的扣1分； 2、庫(kù)房?jī)?nèi)未安裝2種以上探測(cè)原理入侵探測(cè)器的扣0.5分； 現(xiàn)：庫(kù)區(qū)主要通道及地下回廊、業(yè)務(wù)庫(kù)房出入口未安裝入侵報(bào)警探測(cè)器，庫(kù)房?jī)?nèi)未安裝2種以上探測(cè)原理入侵探

8、測(cè)器的扣0.5分； 3、庫(kù)區(qū)門外未安裝聲光報(bào)警裝置，周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5分； 4、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報(bào)警功能的扣0.5分； 5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的扣0.5分； 6、報(bào)警裝置無(wú)備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間8h的扣0.5分,7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間不足30天的扣1分； 8、庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫(kù)內(nèi)所有存放物品的扣1分； 9、庫(kù)區(qū)內(nèi)主要通道視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)未實(shí)行明暗結(jié)合，庫(kù)房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征的扣0.5分； 10、啟

9、動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣0.5分； 現(xiàn)：庫(kù)房?jī)?nèi)、清分整點(diǎn)場(chǎng)地、守庫(kù)室（報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心）未安裝緊急報(bào)警裝置、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣0.5分； 11、守庫(kù)室（報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心）的回放圖像不能清晰顯示守庫(kù)人員活動(dòng)情況的扣0.5分； 12、清分整點(diǎn)場(chǎng)地未在每個(gè)清分臺(tái)安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的扣1分,13、裝卸區(qū)及出入庫(kù)交接場(chǎng)地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫(kù)區(qū)全過程的扣1分； 14、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分； 15、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫(kù)房隔離門出入口

10、控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的扣2分； 16、聲音資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分； 現(xiàn)：庫(kù)房?jī)?nèi)、清分整點(diǎn)場(chǎng)地、守庫(kù)室（報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心）未安裝聲音復(fù)核/對(duì)講裝置、聲音資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分； 17、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫(kù)不具備全方位防護(hù)，未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分； 18、業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。 現(xiàn)：業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備，觸發(fā)入侵報(bào)警和啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)，報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心（本地守庫(kù)室）監(jiān)控顯示屏不能同時(shí)彈出報(bào)警現(xiàn)場(chǎng)畫面，顯示具體的報(bào)警區(qū)域和部位

11、的扣0.5分； 19. 庫(kù)區(qū)與外界相通的出入口、守庫(kù)室（報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心）未安裝識(shí)讀裝置和可視/對(duì)講裝置、防控隔離門未安裝識(shí)讀裝置的扣1分,三) 本地守庫(kù)室（報(bào)警聯(lián)網(wǎng)中心）防范(1分扣完為止) 1、本地守庫(kù)室（報(bào)警聯(lián)網(wǎng)中心）未按要求設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分； 2、守庫(kù)室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5分； 3、守庫(kù)室未配備對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的扣1分。 現(xiàn)：本地守庫(kù)室（報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心）的窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或防彈復(fù)合玻璃，并且外窗口下沿離地面低于1.8米；或本地守庫(kù)室臨街墻體設(shè)置窗戶；或守庫(kù)室未配備對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備的扣1分,三、

12、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分扣完為止,檢查方法： 實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。 （一）自助設(shè)備安全（6分扣完為止） 1、未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的扣0.5分； 現(xiàn)：未安裝報(bào)警裝置或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警、設(shè)置在公共復(fù)雜場(chǎng)所的自助設(shè)備未實(shí)現(xiàn)報(bào)警聯(lián)動(dòng)、聯(lián)網(wǎng)的扣0.5分； 2、視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，每存在一項(xiàng)扣0.5分； 3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)扣0.5分； 現(xiàn)：回放圖像

13、不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)扣0.5分,4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分； 現(xiàn)：未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，現(xiàn)金裝填未在封閉的環(huán)境中進(jìn)行的扣0.5分； 5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話的扣2分； 6、未對(duì)在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5分； 7、自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分,二）自助銀行安全（9分扣完為止） 1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置，并實(shí)現(xiàn)有線和無(wú)線2種以上向外報(bào)警傳輸方式，不具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能

14、的扣0.5分； 2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分； 現(xiàn)：自助銀行門前及運(yùn)鈔停放區(qū)域未安裝視頻監(jiān)控裝置、未對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄、未實(shí)現(xiàn)明暗結(jié)合，回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分； 3、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，不能對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實(shí)施控制的扣0.5分； 4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號(hào)功能的求助電話的扣0.5分； 5、客戶操作間出入口未安裝進(jìn)入（語(yǔ)音）提示裝置， 不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、對(duì)講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣2分。（1分） 6、未組織或參與區(qū)域治安巡防的扣5.5分

15、,四、運(yùn)鈔安全（10分扣完為止,檢查方法： 檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。 1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5分； 2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分； 3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分； 4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分； 5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分,6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分； 7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1分； 8、跨省、市長(zhǎng)途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)(單次運(yùn)鈔1000萬(wàn)元以上)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分； 9、運(yùn)鈔車交接

16、款?？课恢貌缓侠淼目?.5分； 10、運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣3分； 11、運(yùn)鈔車內(nèi)無(wú)通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的扣1分； 12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的扣1分,五、消防安全 （10分扣完為止,檢查方法： 實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。 1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分； 2、沒有明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分； 3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分； 4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分； 5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分； 6、沒

17、有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的扣1分,7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分； 8、未按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分； 9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分； 10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分； 11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分； 12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣1分； 13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的扣0.5分； 14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分； 15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分； 16、沒有對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)，取得相應(yīng)的合格

18、檢測(cè)報(bào)告的扣1分,六、計(jì)算機(jī)安全（10分扣完為止,檢查方法： 實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。 （一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)安全（4分扣完為止） 1、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備未存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5分； 2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5分； 3、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的扣0.5分,二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分扣完為止） 1、數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)

19、域的扣0.5分； 2、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置的扣0.5分； 3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分； 4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣0.5分； 5、無(wú)備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分； 6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分,7、機(jī)房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分； 8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣0.5分； 9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣1分； 10、無(wú)防雷接地等必要防護(hù)的扣0.5分； 11、無(wú)機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分； 12、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組

20、或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分,七、槍支彈藥安全 （10分扣完為止,檢查方法： 實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報(bào)。 1、未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分； 2、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所槍彈庫(kù)出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的，扣0.5分； 3、沒有專用槍庫(kù)或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分； 4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分； 5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分； 6、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時(shí)交還槍支彈藥的扣1分； 7、持槍人員未配發(fā)持槍證件

21、的扣2分； 8、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5分； 9、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣1分； 10、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分,八、案件防范（10分扣完為止,檢查方法： 聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。 1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的扣0.5分； 2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分； 3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分； 4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分； 5、二年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分,6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無(wú)相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣0.5分； 7、無(wú)防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分； 8、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的扣2分； 9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分； 10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分,九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分扣完為止,檢查方法： 聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。 1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作