三標(biāo)管理體系審核檢查表好

1、受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件組織是否有文件化的管理體 系？相關(guān)文件是否齊全？文件 疋書面形式還是電了形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是 否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VV管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的 適用要素（或過程）并符合其要求？ 要素（或過程）之間相互作

2、用關(guān)系 是否給予確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001,ISO 1401, GB 28001 的要求？管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件 的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？V4.2.2綜合管理手冊4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆蓋面是否完 整？如對(duì)ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪 裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合 理？管理手冊是否包括管理體系的范圍？管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理 性？管理手冊是否引用或包括程序文件？ 管理手冊是否包括管理體系過程（或要素） 之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作 性？VVVVV管理手

3、冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要 求？4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和 資料控 制制定的文件控制程序是否符 合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操 作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā) 布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍 內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效 性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到 現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB

4、 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、 保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸 檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢 等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？V作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和

5、管理， 以防止誤用？4.2.4記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.3記錄和 記錄管 理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程 序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、 歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容 做了規(guī)定？與本組織有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了

6、清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、 防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的 可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？V5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn) 管理體系的承諾能夠提供哪些 證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施 使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào) 告、

7、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法 律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要 性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效 性和充分性？是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源？VVV5.2以顧 客、環(huán) 境和員 工為關(guān) 注焦點(diǎn)5.2以顧客 為關(guān)注 隹占八、八、組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及 其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對(duì)保護(hù)環(huán) 境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要 求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的 要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以

8、及其他 相關(guān)方的滿意？VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱5.3管理方 針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方 針4.2職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定是否制定了文件化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜？是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性 質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健 康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模？是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì) 持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防

9、和降低風(fēng)險(xiǎn)作岀承諾？ 是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？是否與公司的其他方針一致？VVVVVV管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了那些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？VVVV管理方針是否得到實(shí)施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí) 施？V管理方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過管理方針？如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVV5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和 評(píng)價(jià)程序有無環(huán)

10、境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要 求？VV是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和 服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？ 是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？ 是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？VVVV用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境 因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的

11、要點(diǎn)是否考慮二種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其他施加影響的相關(guān)方帶 來的環(huán)境因素？VVVV如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ) 充識(shí)別和評(píng)價(jià)？VVV如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制 進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施？VVV環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更 新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo) 時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)

12、境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？VV5.4.2對(duì)危險(xiǎn) 源辨 識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn) 控制的 策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn) 源辨 識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn) 控制的 策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序有無危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策 劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？VV是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場 所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了 辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有那些？VVVV用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn) 源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？

13、方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始 資料？VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要占八、是否考慮二種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮了可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來 的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？VVVV如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事 前評(píng)價(jià)？VVV如何對(duì)

14、風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制 措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVV危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否 及時(shí)更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？VV543法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法規(guī)和 其他要 求是否建立并保持了識(shí)別、獲 得和更新法律法規(guī)及其他要求 的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé) 任單位和人

15、員，是否規(guī)定了收集頻次、途 徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？VVVVV適用于本公司的法規(guī)和其他 要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī) 有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺 漏？VV法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？V受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱如何向員工和

16、其他相關(guān)方傳 達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？V本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清 楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目 和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià) 報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告、噪聲的檢測數(shù)據(jù) 等？VV5.4.4管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、 指標(biāo)和 方案4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV設(shè)定目

17、標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的 內(nèi)容是否符合方針的要求？是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及 其風(fēng)險(xiǎn)？是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？ 是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？ 是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo) 的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？VVVVVVVVV目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有

18、關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到實(shí)現(xiàn)？V目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、 修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進(jìn)？VVV545管理方案4.3.3目標(biāo)、 指標(biāo)和 方案4.3.4職業(yè)健 康安全 管理方 案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)

19、的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVV |管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVV如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VV方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVV是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？VV5.4.6一體化 管理體 系策劃5.4.2質(zhì)量管 理體系 策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及管 理體系總要求？管理體系策劃 的輸岀是否形成文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)

20、及管理體系 總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情 況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃 的有效性）？VVV是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的 資源？實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì) 檢員？有多少計(jì)量員？有多少內(nèi)審員？是否 發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？ 對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員 是否進(jìn)行了培訓(xùn)？V管理體系策劃是否體現(xiàn)了持 續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改 進(jìn)？V管理體系策劃是否受控？更 改期間管理體系的完整性是否 得到了保持？文件的更改是否受控？V受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 140

21、1, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織 結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí) 行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并 形成文件？受審核部門的職責(zé)是什么？VVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？V管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理

22、體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技 能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否 明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù) 改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職 責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全活動(dòng)？VV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到 位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān) 系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管 理方針之間的關(guān)系？V5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保 持負(fù)責(zé)？

23、是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情 況？VV5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程 序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程 序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié) 商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否

24、參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定、修訂、評(píng)審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè) 指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審？員工是否參與過程的識(shí)別與確定；環(huán)境因 素的識(shí)別與評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃？員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職 業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如引入新的或 改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模 式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理 者代表？VVVV協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng) 處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記錄？VV通報(bào)組織管理方針和管理體 系有效性的過程將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果 通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過 程異常

25、、緊急情況下的信息如 何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織 內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采用何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVV同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？如何處理顧客投訴？VVV5.6管理評(píng) 審5.6管理評(píng) 審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的 規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：

26、條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。 事故、事件調(diào)查處理情況。 不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。 監(jiān)視和測量情況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品 符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。 來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體 運(yùn)行情況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部 有效性的報(bào)告。 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況的 總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別

27、與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào) 告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要 素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整， 市場的變化等。 改進(jìn)的建議。VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：A）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更 新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B）現(xiàn)有危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否 適宜？風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C）

28、現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控 制措施是否有效？D）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過 程是否需要改善或優(yōu)化）？E）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？F）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。G）事故和事件的調(diào)查處理情況。H）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。I）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處 理的情況以及顧客反饋的其他信息。J）相關(guān)方的投訴、建議及其要求。K）法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的 要求？M）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其 相應(yīng)文件是否需要修正？N）自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審 核的結(jié)果及其有效性

29、。O）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。P）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？VV管理評(píng)審的輸出是否完整并 形成文件有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？ “管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜 性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提岀了需要加以修正的方針、目標(biāo)和 管理體系的其他要素（或過程）？有無不符合，是否提岀了糾正要求？VVVV管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤 驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管 理者？VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系I

30、SO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需的 資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人 員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何 實(shí)施？VVV提供的資源是否滿足體系的 要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量 器具、設(shè)備？V6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、 培訓(xùn)和 意識(shí)4.4.2培訓(xùn)、 意識(shí)和 能力是否確定了影響質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全的各類人員 的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培 訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是

31、否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？VV是否建立了確定培訓(xùn)需求和 實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的 具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和 修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過 了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職 責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因 素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是 否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ 有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培 訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用 和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并 進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如

32、何？VVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得 以有效實(shí)施上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？V是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了 評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果 如何？VVV供方和承包方是否需要培 訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？V受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影 響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的 工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效 果如何？可能產(chǎn)生

33、重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安 全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 作？VV6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法？V提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要 求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？VV6.4工作環(huán) 境6.4工作環(huán) 境4.4.1資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理

34、工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VVV7.1產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃7.1產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品的過程是否確定？是否形成了必要的文件？沒 有形成文件的過程和活動(dòng)如何 實(shí)施？是否明確了必要的資 源？驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收 準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適 用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收 準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VVVVV是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的 產(chǎn)

35、品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否 編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：A）產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B）所需的過程及其控制方法。C）所需的文件和記錄。D）所需提供的資源。E）驗(yàn)收的準(zhǔn)則。F）驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要 求等。VV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？有無對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？VV7.2與顧客 有關(guān)的 過程7

36、.2與顧客 有關(guān)的 過程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定， 這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職 責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含 的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要 求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合 同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？VVVVV產(chǎn)品要求評(píng)審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否 及時(shí)更改？是否將變更后的信 息傳遞給有關(guān)部門？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如 投標(biāo)、

37、接受合冋或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn) 行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要 求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什 么？有無效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評(píng)審結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效 果？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造 成的問題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí) 行修訂工作？修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通 知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整？VVVVVVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系IS

38、O9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn)品 信息，處理顧客的問詢、訂 單？是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧 客進(jìn)行溝通的？是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立 專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合 適？是否有效的進(jìn)行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投 訴？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí) 傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？VVVVV7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 是否明確了參與設(shè)計(jì)的不同 組別之間的接口？是否進(jìn)行了 管理？溝通的效果如何？設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、策

39、劃的輸出 是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策 劃是否包括了：A）階段的劃分？B）評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？C）完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？ 策劃的輸岀是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃？ 不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間的接口是否有 恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間互提條件和信 息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？VVVVV設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文 件？這些文件是否通過評(píng)審？設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入的 形式是什么？ “設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi)容 是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方 面的要求？“設(shè)計(jì)任務(wù)書”有無與法律、法規(guī)、合同 等文件相矛

40、盾和含糊不清之處，矛盾與含糊 不清之處是否得到解決？ “設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”是否通 過評(píng)審？其內(nèi)容是否恰當(dāng)，相關(guān)部門的人員 是否參加了評(píng)審？VVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱設(shè)計(jì)輸岀文件有哪些？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn) 設(shè)計(jì)輸出文件是否滿足輸入 的要求設(shè)計(jì)輸出是否都形成文件？設(shè)計(jì)輸出文件 是否以能針對(duì)設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式來表 達(dá)？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？設(shè)計(jì)輸出文件有哪些？輸出的文件是否完

41、整？設(shè)計(jì)輸出文件是否：A）符合輸入要求。B）為采購、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了適當(dāng)信息。C）包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則。D）規(guī)定了對(duì)安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特 性值。VVV如何進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審？評(píng)審的參加者是否具有代表 性是否在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段進(jìn)行了設(shè)計(jì)評(píng)審？ 是否對(duì)評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施進(jìn)行了記錄？ 評(píng)審中識(shí)別的問題是否得到解決？評(píng)審的內(nèi)容是否完整合適？是否有環(huán)保、 職業(yè)健康安全方面的內(nèi)容？各階段評(píng)審結(jié)論是否在下階段中得到貫 徹？設(shè)計(jì)評(píng)審的參加者是否包括與所評(píng)審的階 段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門（生產(chǎn)、 采購、品管、營銷等部門）代表是否參加？VVVV如何進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證？是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn) 證？

42、采用何種驗(yàn)證方法，是否能滿足驗(yàn)證要 求？驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ 查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？VVVV如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)？是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法 確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用 要求？確認(rèn)的時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果 及跟蹤措施是否予以記錄？如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間愛 你、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？VVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形

43、成文件？是否對(duì) 更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)？產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審批？是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確 認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記 錄？設(shè)計(jì)圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？7.4采購7.4采購組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn) 則和文件？是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄？評(píng)價(jià)的 結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格 供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行 評(píng)價(jià)？對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程 度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品

44、對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn) 品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否米取糾正措施或 作必要的更換？VVVVVV采購文件是否清楚地說明了采購信息？采購文件發(fā)放前，是否對(duì)其 規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng) 審？采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其 他信息？采購文件是否寫明驗(yàn)收的要求（可以合同、 圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？ 米購物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在米購文 件上有說明？采購文件中是否有對(duì)供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？采購文件發(fā)岀前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審 批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 2

45、8001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱有無對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的 活動(dòng)？當(dāng)組織或組織的顧客在供方 的現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采 購文件中作岀了規(guī)定？規(guī)定是 否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行 的方法？有無對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的 記錄？有否有效實(shí)施對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn) 證時(shí)，是否在采購單或其他采購文件中對(duì)驗(yàn) 證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？VV7.5.1生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制7.5.1生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù) 的全過程？如何確定和策劃生產(chǎn)和

46、服務(wù)的全過程？ 策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀 態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？V有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的 信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作 業(yè)指導(dǎo)書等？是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息 的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求 等？對(duì)沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程 是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜 的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？ 生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝 規(guī)程等文件的規(guī)定？VV使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝 置疋否滿足需要？是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效 的維護(hù)保養(yǎng)，是設(shè)備處于完好 狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否 得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度

47、？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持 良好狀態(tài)。設(shè)備的維修狀況如何？VV是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗 資格？VV是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合 理、正常和有效？對(duì)過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做好了 記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？V人員是否具備條件和資格？人員是否接受過培訓(xùn)？人員是否具備上崗資格？V受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱產(chǎn)品放行的管理是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？VV產(chǎn)品交付和交付后的管理公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供 售后服務(wù)的？是否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī) 定的文件？公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)， 人員、資源配備是否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí) 傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做 到產(chǎn)品交付給顧客時(shí)都是完好的？交付、交付后活動(dòng)的效