產(chǎn)業(yè)組織課件

1、第3章 市場結(jié)構(gòu)與寡頭壟斷,1,產(chǎn)業(yè)組織,2,2,本章概要,市場結(jié)構(gòu)基本理論 基本寡頭壟斷模型,2,產(chǎn)業(yè)組織,3,市場結(jié)構(gòu)基本理論,市場結(jié)構(gòu)及其類型 市場結(jié)構(gòu)的度量 市場結(jié)構(gòu)的影響因素 市場集中與市場勢力,3,產(chǎn)業(yè)組織,市場結(jié)構(gòu)及其類型 市場結(jié)構(gòu) 對市場內(nèi)企業(yè)競爭程度產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征,即市場的壟斷與競爭特征。 四種市場結(jié)構(gòu)及其特征,4,不同市場運行特點不同,4,產(chǎn)業(yè)組織,5,貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類（美國的例子,5,產(chǎn)業(yè)組織,6,完全壟斷 成因 特許經(jīng)營（政府、企業(yè)） 資源和技術(shù)優(yōu)勢 自然壟斷,2009年148項,6,產(chǎn)業(yè)組織,7,壟斷企業(yè)的產(chǎn)量決策和價格決策 利潤最大化原則：MR=MC

2、 壟斷企業(yè)邊際收益 壟斷企業(yè)利潤最大化時滿足的條件,7,產(chǎn)業(yè)組織,8,壟斷企業(yè)價格成本偏離程度與需求的價格彈性成反比 從勒納指數(shù)的定義可見，其取值范圍在0,1)，勒納指數(shù)越大，價格成本偏離越大，這通常意味著企業(yè)擁有的市場控制力越強，定價權(quán)越強，即市場勢力越強。 需求彈性越大，企業(yè)制定的價格與成本的偏離程度就越?。环粗嗳?。 需求彈性主要與替代品多少和強弱有關(guān)，因此，替代品越多，勒納指數(shù)越小，企業(yè)的市場勢力也越弱,價格成本偏離程度=勒納指數(shù),8,產(chǎn)業(yè)組織,9,現(xiàn)實中的近似壟斷主導(dǎo)企業(yè) 盡管完全壟斷在現(xiàn)實中存在，但畢竟很少，尤其是在國外。 市場中存在一家具有明顯主導(dǎo)地位的企業(yè)（控制了50%以上的市

3、場份額），其他若干小企業(yè)分割剩余的市場份額，是一種近似完全壟斷情形： 吉列: 全球剃須刀市場70%的市場份額 利樂: 全球軟包裝市場75%的市場份額，中國95%無菌紙包裝市場份額 英特爾：全球CPU市場80%的份額,9,產(chǎn)業(yè)組織,10,美國1962和1982年7產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)的市場份額,10,產(chǎn)業(yè)組織,11,主導(dǎo)企業(yè)型市場結(jié)構(gòu)更為常見，主導(dǎo)企業(yè)的行為非常接近壟斷企業(yè)。 主導(dǎo)企業(yè)能夠通過產(chǎn)量的改變來影響市場價格，是價格領(lǐng)導(dǎo)者。 其他小企業(yè)則會以同等價格或略低的價格跟隨。 主導(dǎo)企業(yè)因其更低的成本、更高的質(zhì)量、或更好的聲譽而較其競爭對手具有某種競爭優(yōu)勢,11,產(chǎn)業(yè)組織,12,壟斷的福利損失 福利損失哈

4、伯格三角形 尋租 X非效率,哈伯格三角形,12,產(chǎn)業(yè)組織,13,政府干預(yù)的作用 競爭性業(yè)務(wù)反壟斷政策 自然壟斷業(yè)務(wù)規(guī)制,13,產(chǎn)業(yè)組織,14,PC+的確定：基于成本規(guī)制vs.價格上限規(guī)制 基于成本規(guī)制 形式：收益率規(guī)制 成本加成定價 特征：價格隨著成本同比例變化 問題：激勵程度很低低效能激勵機(jī)制（Low-power incentive mechanism）。 價格上限規(guī)制 特征：價格在事前確定，不管成本如何變化，價格上限均不變。 優(yōu)點：激勵程度很高高效能激勵機(jī)制（High-power incentive mechanism）。 問題：如何制定合理的上限價格 壟斷競爭 因為產(chǎn)品差別小、替代性強，

5、企業(yè)在價格、產(chǎn)品、銷售策略等方面競爭激烈,14,產(chǎn)業(yè)組織,15,盡管短期內(nèi)企業(yè)可能存在超額利潤，但長期經(jīng)濟(jì)利潤為0,PAC 存在虧損,PAC 正的經(jīng)濟(jì)利潤,P=AC 經(jīng)濟(jì)利潤為0,15,產(chǎn)業(yè)組織,市場結(jié)構(gòu)的度量市場集中度指標(biāo) 市場集中度是表示特定市場中，賣者或買者具有怎樣的相對規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。它反映了特定市場的集中程度，與市場勢力密切相關(guān)。 常見的市場集中度指標(biāo)包括：市場集中率、洛倫茨曲線和基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)、熵指數(shù)等。 市場集中率：規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值X（銷售額、增加值、職工人數(shù)、資產(chǎn)額等）占整個市場的份額,16,產(chǎn)業(yè)組織,n的取值根據(jù)研究需要而定，多為4和8 優(yōu)點：簡

6、單易算，也是最常用的計算指標(biāo)，一定程度上綜合反映了企業(yè)數(shù)目及其分布這兩個決定市場結(jié)構(gòu)的重要方面,2004年中國部分市場集中率,17,產(chǎn)業(yè)組織,缺點： 只反映了企業(yè)規(guī)模分布的一個方面，它只說明最大的n家企業(yè)的總體規(guī)模，而忽略了其余企業(yè)的規(guī)模分布情況。 不能反映最大的幾家企業(yè)的個別情況。 難以反映市場份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。 洛倫茨曲線和基尼系數(shù) 洛倫茨曲線是一種相對集中度的指標(biāo)，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。 基尼系數(shù)也是一種相對集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茨曲線的基礎(chǔ)上，等于洛倫茨曲線與對角線之間的面積與對角線以下的三角形面積之比,18,產(chǎn)業(yè)組織,基尼系數(shù)

7、公式 洛倫茨曲線越凸向右下角，表明市場集中度越高,19,產(chǎn)業(yè)組織,基尼系數(shù)在0與1之間變動：若A=0，則基尼系數(shù)等于0，企業(yè)規(guī)模分布均等；若B=0，則基尼系數(shù)等于1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)只存在一家企業(yè)，市場處于完全壟斷狀態(tài)?；嵯禂?shù)越小，企業(yè)規(guī)模分布越接近于均等，基尼系數(shù)越大，市場集中程度越高。 洛倫茨曲線和基尼系數(shù)的缺陷：當(dāng)市場內(nèi)只有極少幾家規(guī)模相同的企業(yè)時，本市場至少應(yīng)屬寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)，但這兩種指標(biāo)卻根本反映不出來。 赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index，HHI指數(shù)） 簡稱H指數(shù)，它是某特定市場上所有企業(yè)市場份額的平方和，用公式表示為,T市場的總規(guī)模； Xi市場中i

8、企業(yè)的規(guī)模； N市場中的企業(yè)數(shù),20,產(chǎn)業(yè)組織,完全競爭條件下，H指數(shù)=0；完全壟斷條件下，H指數(shù)=1；市場中企業(yè)規(guī)模相同，H指數(shù)=1/N。 H指數(shù)可以用來計量市場份額的變化，這個指數(shù)包括了市場中所有的企業(yè)；該指數(shù)的缺點是計算困難，需要搜集所有企業(yè)數(shù)據(jù)。 熵指數(shù)（Entropy Index） 熵指數(shù)借用了信息理論中熵的概念，其定義公式為： E指數(shù)與H指數(shù)的共同點：均屬綜合指數(shù)，反映市場中所有企業(yè)的情況；均為企業(yè)市場份額的加權(quán)平均 。 E指數(shù)與H指數(shù)的不同點：二者分配給各個企業(yè)市場份額的權(quán)數(shù)不同，H指數(shù)的權(quán)重數(shù)是市場份額，而E指數(shù)根據(jù)的是市場份額倒數(shù)的對數(shù),Si市場中企業(yè)i的市場份額 N市場中的

9、企業(yè)數(shù),21,產(chǎn)業(yè)組織,市場結(jié)構(gòu)的影響因素 買賣方的數(shù)目及規(guī)模分布 產(chǎn)品差異：相互競爭的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間可替代程度的不完全性。 產(chǎn)品差異分兩大類別：客觀差異；主觀差異。 產(chǎn)品差異的存在，可以降低企業(yè)間競爭程度，降低價格競爭的激烈程度，提高市場結(jié)構(gòu)壟斷性,22,產(chǎn)業(yè)組織,進(jìn)退障礙 貝恩認(rèn)為，從長期看，已有企業(yè)能將價格提高到最小平均成本以上銷售而不致引起潛在進(jìn)入者進(jìn)入的因素。 進(jìn)入障礙主要包括： 規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘； 絕對成本壁壘 ； 產(chǎn)品差別壁壘； 進(jìn)入遏制； 政策法律等制度性壁壘： 準(zhǔn)入制度；行政壁壘；政府特許 （專賣制度,23,產(chǎn)業(yè)組織,退出障礙主要包括： 大量專用性投資帶來的高額沉沒成本；

10、職工解雇引發(fā)的經(jīng)濟(jì)和社會成本； 聯(lián)合生產(chǎn)問題； 法律政策障礙（公用事業(yè)不可隨意退出）。 進(jìn)退障礙的作用，顯然是降低了市場的競爭性，有助于提高市場集中度,24,產(chǎn)業(yè)組織,市場集中與市場勢力 市場集中是指市場份額向大企業(yè)聚集的現(xiàn)象。兼并、收購、重組是市場集中的激烈形式。 市場集中的影響因素 規(guī)模經(jīng)濟(jì)性；正相關(guān) 進(jìn)入障礙；正相關(guān) 市場需求成長速度；反相關(guān) 經(jīng)濟(jì)政策；反壟斷or做大做強 產(chǎn)業(yè)發(fā)展；先正相關(guān)后反相關(guān) 市場勢力：企業(yè)將價格定在邊際成本之上的能力。 也有例外：例如驅(qū)除對手定價、買方壟斷,25,產(chǎn)業(yè)組織,以市場集中程度特別是市場份額為基礎(chǔ)定義壟斷常會出現(xiàn)市場定義的問題，不同的市場定義會導(dǎo)致不同

11、的市場份額，市場份額的大小并不能反映市場勢力的大小。 用需求彈性來定義市場勢力似乎要比用市場份額定義市場勢力更為合理，因為需求彈性與勒納指數(shù)密切相關(guān)，而勒納指數(shù)本身就常被用來反映市場勢力的強弱,26,產(chǎn)業(yè)組織,基本寡頭壟斷模型,寡頭壟斷市場特點 古諾模型 伯川德模型 斯塔克爾伯格模型,27,產(chǎn)業(yè)組織,寡頭壟斷市場特點 少數(shù)幾家大企業(yè) 生產(chǎn)相同或有差異的產(chǎn)品純粹寡頭vs.差別寡頭 企業(yè)間存在戰(zhàn)略上的相互依存性 企業(yè)在制定決策時需要考慮競爭對手的反應(yīng)是寡占市場的獨有特征,28,產(chǎn)業(yè)組織,寡頭壟斷市場很常見： 中國石油市場：中石油、中石化、中海油 中國牙膏市場：寶潔（Crest）、高露潔（Colga

12、te）、好來化工（黑人Darlie）、聯(lián)合利華（中華）四個品牌占據(jù)國內(nèi)70%的市場份額 中國電信市場：移動、電信和聯(lián)通 美國家庭和個人護(hù)理產(chǎn)品市場：寶潔（Procter 如果P1= P2，兩企業(yè)平分市場Q; 模型解決的問題 每個企業(yè)的最佳定價策略 產(chǎn)業(yè)的均衡狀態(tài)（價格，產(chǎn)量,37,產(chǎn)業(yè)組織,市場均衡實現(xiàn),P1,企業(yè)2的反應(yīng)曲線,P2,企業(yè)1的反應(yīng)曲線,45,38,產(chǎn)業(yè)組織,結(jié)論 雙寡頭市場的均衡價格等于邊際成本（競爭價格），企業(yè)平分此時的市場需求。 市場績效與完全競爭市場相同。 伯川德悖論原因 未考慮產(chǎn)品差異 未考慮動態(tài)競爭 伯川德模型假定企業(yè)只制定一次價格，沒有考慮報復(fù)問題。 實際的價格博弈

13、是多期的。 未考慮生產(chǎn)能力約束,不太現(xiàn)實 伯川德悖論,39,產(chǎn)業(yè)組織,生產(chǎn)能力約束下的伯川德模型,P(k1+k2,q1,q2,k1+k2,D,k1,k2,k1,d2,MR2,假定兩家企業(yè)邊際成本都為0,P,市場均衡價格為：P1=P2= P(k1+k2,40,產(chǎn)業(yè)組織,結(jié)論 如果相對于市場需求而言，企業(yè)“總的生產(chǎn)能力”較低，均衡價格就會高于邊際成本。 伯川德模型的含義 如果在同一個產(chǎn)業(yè)中，兩家企業(yè)經(jīng)營相同的產(chǎn)品，且成本相等，不存在生產(chǎn)能力約束，那么價格戰(zhàn)將使每家企業(yè)都按照“價格=邊際成本”的原則來經(jīng)營，只獲取正常利潤。 如果兩家企業(yè)成本不同，長期來看，成本低的企業(yè)會把成本高的擠出市場。 家電、電

14、子產(chǎn)品、保險市場的競爭比較符合伯川德模型,41,產(chǎn)業(yè)組織,斯塔克爾伯格模型（1934） 古諾模型假定寡頭壟斷市場中的企業(yè)同 時制定產(chǎn)量決策，現(xiàn)實當(dāng)中并非總是如 此。 斯塔克爾伯格模型：假定一家企業(yè)（領(lǐng)導(dǎo)者）先決定產(chǎn)出水平，其他企業(yè)在觀察到領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)出水平后，再制定自己的產(chǎn)出水平。 其他市場需求、產(chǎn)品特征、成本條件假設(shè)同古諾模型,42,產(chǎn)業(yè)組織,企業(yè)1,企業(yè)2,先動,時期1,時期2,后動,根據(jù)觀察到的企業(yè)1的產(chǎn)量q1,選擇自己相應(yīng)的利潤最大化產(chǎn)量q2,知道企業(yè)2的反應(yīng)曲線，根據(jù)企業(yè)2對自己所選產(chǎn)量的反應(yīng)，決定自己的利潤最大化產(chǎn)量q1,實際決策順序,求解均衡順序,斯塔克爾伯格模型的求解過程,逆向歸納法,43,產(chǎn)業(yè)組織,企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù),求解博弈第二階段,44,產(chǎn)業(yè)組織,求解博弈第一階段,45,產(chǎn)業(yè)組織,結(jié)論： 斯塔克爾伯格模型比古諾