2021年交割倉倉庫管理制度

1、交割倉倉庫管理制度 第一章 總 則第一條 為了規(guī)范公司期貨交割倉庫的，確保公司期貨交割倉庫及其商品交割行為的安全，根據(jù)商品交易所有關(guān)指定交割倉庫管理辦法及公司實(shí)際情況，制定本管理。 第二條 公司交割倉庫只開展向交易所申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊，或經(jīng)交易所認(rèn)可的適用非通用標(biāo)準(zhǔn)倉單的商品入庫，或經(jīng)交易所核準(zhǔn)租用庫房，存儲交割商品的經(jīng)營活動。在沒有現(xiàn)貨交割情況下，也可以用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營周轉(zhuǎn)倉庫用。 第三條 嚴(yán)格遵守商品交易所有關(guān)期貨交割細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法等管理規(guī)則和程序，合法從事交割倉庫業(yè)務(wù)活動。 第二章 組織決策與分工第四條 交割倉庫由投資管理部門負(fù)責(zé)歸口管理，營運(yùn)管理部門負(fù)責(zé)交割商品安全監(jiān)督管理，由各

2、分子公司負(fù)責(zé)具體管理與實(shí)施。 第五條各分子公司申報(bào)期貨交割倉庫資格，須經(jīng)由公司董事會 會議研究決定。 第六條 具有期貨交割倉庫資格的公司，必須成立非常設(shè)期貨交割倉庫工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，報(bào)總部行政管理部門和投資管理部門備案。 第七條 各分子公司利用自有商品向交易所申請標(biāo)準(zhǔn)倉單（包括通用標(biāo)準(zhǔn)倉單和非通用標(biāo)準(zhǔn)倉單）的批準(zhǔn)權(quán)限：按湖南金健米業(yè)股份有限公司經(jīng)營管理權(quán)限及管理程序表中的“投資類別：單筆資產(chǎn)收購、出售、對內(nèi)、對外”和湖南金健米業(yè)股份有限公司期貨套期保值管理制度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第八條 具有期貨交割倉庫資格的分子公司，應(yīng)根據(jù)本管理辦法，配套制定交割倉庫管理的具體技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程，報(bào)公司同意后實(shí)施。

3、 第三章 商品入庫及質(zhì)量檢驗(yàn)第九條 期貨商品入庫的交割標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量檢驗(yàn)方法應(yīng)按國家標(biāo)2準(zhǔn)、國家相關(guān)行業(yè)規(guī)定及商品交易所期貨交割細(xì)則規(guī)定執(zhí)行。 第十條 交割商品入庫時(shí)，貨主應(yīng)到場監(jiān)督，如貨主未到場進(jìn)行監(jiān)督的，不予入庫。 第十一條 入庫檢驗(yàn)樣品必須在卸貨前抽取，不得在卸貨后抽取。檢驗(yàn)結(jié)果不符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的不允許入庫。一個(gè)垛位扦取一個(gè)樣品，樣品一式兩份，任選一份用于檢驗(yàn)；另一份由貨主和交割倉庫簽字封樣，由交割倉庫妥善保存存檔。 第十二條 經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)合格后，商品重量驗(yàn)收采取在交割倉庫內(nèi)整車過地磅方式進(jìn)行。 第十三條 入庫質(zhì)量檢驗(yàn)原則上由交割倉庫負(fù)責(zé)，應(yīng)于24小時(shí)內(nèi)做出檢驗(yàn)結(jié)果，并由貨主和倉庫負(fù)責(zé)人簽字

4、確認(rèn)。檢驗(yàn)報(bào)告一式二份，一份留交割倉庫存檔，一份隨貨物存儲證明（保證）書掛號信方式寄送至交易所。 第十四條 如貨主需要，也可全部或部分委托商品交易所指定的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)費(fèi)用由貨主承擔(dān)。入庫商品質(zhì)量指標(biāo)由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的，自接到檢驗(yàn)結(jié)果之日起1個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)對檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行認(rèn)真復(fù)查，確認(rèn)后及時(shí)通知客戶。 第十五條 入庫過程中發(fā)現(xiàn)不符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的部分不允許入庫。 第十六條 貨物入庫時(shí)，達(dá)不到交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品，經(jīng)協(xié)商并就貨物等有關(guān)事宜達(dá)成共識并簽訂后，方可提供等服務(wù)。 第十七條 交易所認(rèn)可的適用通用標(biāo)準(zhǔn)倉單的商品入庫后，交割倉庫應(yīng)當(dāng)載明會員號、會員名稱、客戶交易編碼、品種、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量、凍

5、結(jié)數(shù)量、充抵?jǐn)?shù)量等事項(xiàng)登記造冊，并在一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送交易所。 第十八條 交易所認(rèn)可的適用非通用標(biāo)準(zhǔn)倉單的商品入庫后，交割倉庫應(yīng)當(dāng)對會員號、會員名稱、客戶交易編碼、品種、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量、交割倉庫、檢驗(yàn)時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)倉單編號、凍結(jié)數(shù)量、充抵?jǐn)?shù)量等事項(xiàng)登記造冊，并由貨主簽字確認(rèn)。3第四章 商品保管第十九條 對期貨交割商品應(yīng)優(yōu)先辦理入庫、出庫手續(xù)。商品驗(yàn)收合格、入庫完畢起24小時(shí)內(nèi)向交易所通報(bào)。 第二十條 商品檢驗(yàn)結(jié)果貨主和交割倉庫均無異議的入庫期貨商品，應(yīng)自通知貨主之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向交易所申請注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單。 第二十一條 交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)應(yīng)符合國家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求，以及協(xié)議書

6、的約定做好交割商品的日常管理與維護(hù)，切實(shí)保證交割商品質(zhì)量和商品安全，并做好儲存工作日記錄。 第二十二條 交割商品的存儲或堆碼方法應(yīng)整潔、整齊，并保證商品的質(zhì)量。交割商品存放倉位不得移動，需要移動的，應(yīng)通知交易所，經(jīng)交易所同意后，方可移動。 第二十三條 交割商品要實(shí)行掛牌管理，掛牌標(biāo)識上應(yīng)標(biāo)明商品的名稱、等級、數(shù)量、存放時(shí)間。 第二十四條 未持有提貨通知單的客戶，不得進(jìn)入庫內(nèi)查看儲存的交割商品?？蛻艨梢缘綐悠肥也榭创鎯ω浳飳?yīng)的樣品。 第五章 商品出庫第二十五條 期貨交割商品出庫的質(zhì)量檢驗(yàn)由貨主與交割倉庫共同實(shí)施，具體辦法參照本制度第三章商品入庫有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十六條 出庫數(shù)量發(fā)生損耗造成短

7、少的，先按商品交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。期貨交割倉庫工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時(shí)分析原因并提交專題報(bào)告及處理意見，報(bào)總部備案。 第二十七條 貨物出庫時(shí)，要對提貨通知單是否有效、對應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容認(rèn)真做好復(fù)核，凡有誤差者，一律不予以辦理出庫手續(xù)。 第二十八條 核對無誤后，應(yīng)盡快辦理出庫，并及時(shí)向交易所通報(bào)商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，2個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)送相關(guān)出庫手續(xù)。 第六章 入庫和出庫的復(fù)檢4第二十九條 對入庫和出庫檢驗(yàn)結(jié)果有異議，應(yīng)及時(shí)向交易所書面提出復(fù)檢申請，復(fù)檢機(jī)構(gòu)協(xié)商確定或由交易所指定。 第三十條 3個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)檢結(jié)論，并書面通知交易所。 第三十一

8、條 復(fù)檢機(jī)構(gòu)為原檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的品種，復(fù)檢結(jié)果與原檢驗(yàn)結(jié)論一致的，由復(fù)檢申請方承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用；復(fù)檢結(jié)果與原檢驗(yàn)結(jié)論不一致的，相關(guān)費(fèi)用由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 第三十二條 復(fù)檢僅限于復(fù)檢申請方提出的有異議的項(xiàng)目。 第三十三條 復(fù)檢結(jié)果不符合出庫規(guī)定的，在雙方約定或者規(guī)定的出庫時(shí)間內(nèi)，可以用符合出庫規(guī)定的商品調(diào)換。 第七章 監(jiān)督管理第三十四條 投資管理部門應(yīng)對交割倉庫的標(biāo)準(zhǔn)倉單的入庫和出庫進(jìn)行事前監(jiān)管，營運(yùn)管理部門應(yīng)對交割倉庫的商品出入庫過程和保管進(jìn)行定期或不定期的檢查，以確保交割倉庫的商品交割安全。 第三十五條 各單位應(yīng)對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理，對商品的數(shù)量進(jìn)行定期或不定期的檢查。 第三十六條 禁止交割倉庫實(shí)

9、施下列行為： （1）擅自移動或處理交割商品的； （2）與會員或客戶聯(lián)手，以虛占庫存等方式影響或企圖影響期貨市場價(jià)格的； （2）在未完成入庫、取得檢驗(yàn)結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目情況下，申請注冊倉單的； （3）交割中濫行收費(fèi)的.； （4）蓄意刁難客戶，不配合交割商品的出入庫的； （5）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的； （6）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的。 第八章 責(zé)任追究與獎(jiǎng)罰第三十七條 具體業(yè)務(wù)單位一把手為交割倉庫執(zhí)行的第一責(zé)任人。一旦有單位進(jìn)行投機(jī)操作和交易，但未給公司或投資者造成損失的，將對相關(guān)責(zé)任人處以警告、記過、調(diào)離工作崗位、降薪處分，對發(fā)生二次以上的，將處以記過、調(diào)離工作

10、崗位、降薪，免職處分。給5公司帶來損失的，由單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)全額賠償，并處以調(diào)離工作崗位、降薪，免職處分。 第三十八條 交割倉庫工作人員承擔(dān)交割倉庫及其商品安全的管理責(zé)任，因管理不善，造成單位經(jīng)濟(jì)損失的，由相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)全額賠償，將處以記過、調(diào)離工作崗位、降薪，免職處分。發(fā)生本制度規(guī)定的禁止交割倉庫實(shí)施行為的，除賠償損失外，將直接以 _違規(guī)解除勞動合同。 第三十九條 單位財(cái)務(wù)部門、總部投資管理部門和營運(yùn)管理部門承擔(dān)交割倉庫的監(jiān)管責(zé)任，單位財(cái)務(wù)部門未實(shí)時(shí)監(jiān)控，或發(fā)現(xiàn)問題未能及時(shí)報(bào)告的；總部投資管理部門和管理營運(yùn)部門對各單位交割倉庫未進(jìn)行定期檢查的，將追究監(jiān)管不嚴(yán)責(zé)任，公司將對有關(guān)責(zé)任人員和分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行處罰，包括處分、罰款、降薪，免職、調(diào)離工作崗位。 第九章 附 則第四十條 公司的交割倉庫的管理與活動必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)