內部審核檢查記錄簿表

1、實用標準文檔 部審核記錄 編制： 審核： 批準： 文案大全實用標準文檔 達科電梯 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/15-0501 NO：1 受審核部門：總經理 部門負責人：錦娣 審核日期：2015/05/03 審核員：徐鶴鳳 依據(jù)的標準：公司管理制度、質量審審核的要素： 核標準、生產管理計劃、程序文件 要審核容 審核方式 審核記錄 結論 素總經理是否遵照公司公司管理制1、總經理已按要求建 度、質量審核標準、生產管理計劃、 立本企業(yè)的 總 QMS。 程序文件標準的要求建立本公司質 全體員要 公司QMS 查閱量管理系統(tǒng)并文件化？ 工有效實施。求 該質量管理系統(tǒng)是否在被總經理2、體現(xiàn)公QM

2、執(zhí)行、維持及持續(xù)改善其有效性標準總要?、該質量管理系統(tǒng)是否體現(xiàn)總經理通過會議總經理是否有證據(jù)證明已向組織達了滿足顧客和法律法規(guī)要求部刊物向公司件體員工傳達滿足查重要性客和法律法規(guī)要求、總經理對相關的法律法規(guī)收集總經理已建立質掌握情況 文案大全實用標準文檔 方針和目標每年主總經理是否已建立了質量方針和3、 持一次管理評審， 通質量目標？過管理評審確保所4、總經理是否主持了管理評審？ 需資源。 總經理是如何確保所需的資源？ 5、通過市場了解和合以最高管理層如何確定顧客的需要1、同確定顧客需求。顧 (Needs)和期望(Expectations)？將顧客的需求轉化客 2、通過什么方法將其轉化為要求

3、為企業(yè)的質量方針為 可提問合(Requirements)？是否理、 關 和質量目標。 行？ 注在確定顧客的要求 驗證在確定顧客的要求時，3、組織是否 已考慮到與產品焦時，已考慮到與產品有關的責任，包括有關法律和法規(guī)要點 法律和法規(guī)要求？ 求總經理清楚公司質 本公司質量方針是什么？1. 是否適合于組織的目的，包含滿量方針及其含義2本公司質量方針足質量管理系統(tǒng)要求和持續(xù)改善得QM要求效性的承諾查企業(yè)人員理解能質量方針是否得到相關層次人3質量目標制定提的理解驗質量方針每框架4是否為制訂和審查質量目標提（時框架進行一次評5組織是否定期評審質量方針的1間隔不超過 文案大全實用標準文檔 續(xù)適宜性？ 月）

4、6.質量方針是否失控？ 職責和權限1.總經理是否明確管理層、各職能 崗位職 總經理通過權 部門職責、權限及相互關系？ 組織部各職能部門或各級人員是否2. 查閱 責明確相關層次人員職責和權限 限 與溝通 了解其職責？ 管理者代表 3.總經理是否指定了管理者代表？管理者代表是否是管理層成員，4.其職責是否明確規(guī)定？并履行其職 能？ 驗證 組織部各職能部門或各級人員是否了解其職責 總經理指定了管理者 代表管理者代表符合標準 要求 、不合格（“”表示）三種“”表示）結論分為：合格（、基本合格（“”表示） 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/15-0501 NO：2 受審核部門：總經理審核員：依據(jù)

5、的標準：公司管理制度、質量審核標準、生產管理計劃、程序文件 部門負責人：錦娣審核日期：徐鶴鳳 審核的要素： 2015/05/03 要 素 權限與 審核容 部溝通1.否就部溝通形式上、文件上作出明確規(guī)定，以保證各層次各部門之審核方式 查閱 審核記錄 公司通過會議、文件形式明確層次各部門之間工作溝通 結論 文案大全實用標準文檔 溝通 間工作溝通？ 2.部溝通的渠道和方法是否清楚？ 驗證 與質量管理體系有效性的信息能及時傳遞 管理與質量管理體系有效性的信息是3. 否及時傳遞到有關部門或人員？、最高管理層是否參與并負責主持1管理評審？ 、管理評審時間間隔是否有規(guī)定，2并能滿足體系運行需要？ 3、管理評

6、審對質量體系變化的需要和改善的機會，包括質量方針、質 量目標是否進行評估？ 評審的輸入管理評審輸入是否包括了審核結1. 面談到有關部門或人員 最高管理層每年管理評審 時間間隔不超過12個月 管理評審對質量體系變化的需要和改善的機會，包括質量方針、質量目標進行評估 管理評審輸入包括了 審核結果，顧客的反 果，顧客的反饋意見，過程績效和 評饋意見，過程績效和 產品的符合性，預防和糾正措施狀 審產品的符合性，預防 上一次管理評審措施落實情況，況， 查閱和糾正措施狀況，影影響現(xiàn)階段質量管理體系變化的因 響現(xiàn)階段變化的因素素改善的建議？ 改善的建議評審的輸出 管理評審的輸出包括1.管理評審的輸出是否包括

7、對質量對質量管理體系、過管理體系、過程、有效性的改進，程、有效性的改進， 資源配備意見？ 文案大全實用標準文檔資源配備意見，應管理評審結果是否按質量記錄2以維持持管理評審記總經理是否以適當方式明確了資總經理明確了資源要求為管理評審本的要求本公司是否在建立、維護和改進司在建立、維護和量管理體系以及使顧客滿意的各進質量管理體系以程中提供了必要的資源驗使顧客滿意的各過中提供了必要的資源 “”表示）三種“”表示）、不合格（結論分為：合格（“”表示）、基本合格（ 部審核檢查表3 ： NO DK/15-0501 受審核部門：管理者代表 部門負責人：錦娣審核員：徐鶴鳳 2015/05/03 審核日期：依據(jù)的

8、標準：管理評審記錄 要 審核容 審核的要素 結論審核記錄審核方式 素 1、管理者代表是否確定了以下體系 管理者代表已確定質 一 般 文件：; a.質量方針和質量目標 b.質量手冊; 查閱 交談 量方針和質量目標;質量手冊;標準所要求的書面化程序組織 文案大全實用標準文檔 要 求 c.本國際標準所要求的書面化程序（6個）; 組織所需的文件d. ; 本國標標準所要求的質量記錄e. ;標準所所需的文件 要求的質量記錄 質量管理體系結合本 策 劃 （16個）。 質量管理體系是否結合本組織的2、規(guī)模、活動的型態(tài)、過程的復雜程度與關聯(lián)性、人員的能力選擇并建 立了相關文件？ 質量目標質量目標是否與質量方針相

9、一1. 致，并符合各項產品的要求？2.質量目標是否可測量并展開到部門？ 質量目標的制定是否符合實際并3. 反映持續(xù)改進的承諾？ 質量目標的策劃1.最高管理者是否進行了質量系統(tǒng)規(guī)劃? 2.質量策劃所產生的變化是否處于 受控狀態(tài)？ 查閱 驗證 組織的規(guī)模、活動的型態(tài)、過程的復雜程度與關聯(lián)性、人員的能力選擇并建立了相 關文件 質量目標與質量方針相一致，并符合各項產品的要求 質量目標可測量并展 開到部門質量目標的制定符合實際并反映持續(xù)改進 的承諾進行了質量目標規(guī)劃 質量策劃所產生的變化處于受控狀態(tài) 質量策劃包括了質量 文案大全實用標準文檔 質量策劃是否包括了質量體系所3.體系所需的過程，所 需的過程，

10、所需的資源和質量管理體系的持續(xù)改進？ 需的資源和質量管理 體系的持續(xù)改進 “”表示）三種、基本合格（“”表示）、不合格（結論分為：合格（“”表示） 部審核檢查表 4： NO DK/15-0501 受審核部門：管理者代表 部門負責人：錦娣 審核員：徐鶴鳳2015/05/03 審核日期：依據(jù)的標準：管理評審記錄 審核的要素：要素審核容 審核方式審核記錄 結論 文案大全實用標準文檔 總 則 1、管理者代表是否為確保質量管理體系的符合性對測量和監(jiān)控活動進行了策劃？策劃的結果有無形成文件的計劃或程序文件？ 在上述計劃或程序文件中有無明2、確規(guī)定具體要求及采用的統(tǒng)計技術和方法？這些統(tǒng)計技術和方法的應 用是

11、否適當？程/3、否制定測量和監(jiān)控活動計劃序文件？程序文件能否保證品質管 查閱 交談 管代進行了測量和監(jiān)控活動進行了策劃形成了程序文件明確規(guī)定具體要求及采用的 統(tǒng)計技術和方法程序文件能保證品質管理體系的符合性和產品達到規(guī)定要求，并實現(xiàn)質量管理體系 有效性的持續(xù)改善 部 審 核理體系的符合性和產品達到規(guī)定要求？并實現(xiàn)質量管理體系有效性的 持續(xù)改善？ 1.管理者代表有無制定書面化的部審核程序文件，開展定期的部審核以確保其質量管理體系的符合性和有效性？ 2.制定的審核程序文件是否覆蓋了審核工作如何開展，如何確保審核的獨立性，記錄審核結果及報告給管理層？是否明確了審核圍、頻次和方法？審核活動是否按審核計

12、劃 查閱 驗證管代制定了書面化的部審核程序文件，每年進行部以確保QMS的符合性和有效性審程序文件符合標準要求管代制定了年度審核計劃，審核計劃的安排考慮到審核活動及區(qū)域的現(xiàn)狀 文案大全實用標準文檔 有效開展？ 與重要性，以及以往3.管理者代表是否制定了年度審核 審核的結果審員符合計劃？審核計劃的安排是否考慮到 規(guī)定要求審核活動及區(qū)域的現(xiàn)狀與重要性， 以及以往審核的結果？管理者代表指定的審核人員是否4.具備相應的能力和資格？能否保證 審核工作的獨立性？ 1. 管理者代表是否對質量改進過程 管代對質量改進過程 進行了策劃形成了糾查閱 進行了策劃確認？有無改進計劃或持 / 方案？并形成相關文件？正預防

13、措施程序文續(xù) 質用量方 驗證管改 管理者代表是否對質量改進過程2.件代利針、目標、分析和改 進 制定了管理文件并具體執(zhí)行？進的見證材料、糾正管理者代表是否利用質量方針、3.和預防措施的實施效目標、分析和改進的見證材料、糾果的驗證促進了質量正和預防措施的實施效果的驗證 改進的實施 是否促進了質量改進的實施？ “”表示）三種、基本合格（“”表示）、不合格（“”表示）結論分為：合格（ 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/150502 NO：1 受審核部門：審核員：依據(jù)的標準：采購合同評審記錄要素 采購部 部門負責人：錦蘭審核日期：徐鶴鳳 審核的要素： 審核容 2015/05/03 審核方式 審

14、核記錄 結論 文案大全實用標準文檔 采 購 1.采購部是否識別并評價了包括提供原材料、輔料及服務活動的所有供方？ 2.采購部是否規(guī)定對供方的選擇和 定期評價準則？ 3.采購部是否記錄了評價的結果并 建立合格供方名錄？4.采購部是否明確組織對供方實行 采購部識別并評價了包括提供原材料、輔料及服務活動的所有供方建立了采購控制程序文件建立了合格供方名錄 采購部明確了組織對供方實行控制的 控制的類型和程度？采購部的采購文件（如采購申清5.單）是否清楚地包含擬訂采購產品的信息？ 6.采購部每次采購是否在合格供方進行采購？ 7.采購部是否確定和實施對采購產 品的驗證？8.組織或顧客提出在供方貨源處驗 面談

15、 查閱 類型和程度采購文件清楚地包含擬訂采購產品的信息 每次采購均在合格供方進行采購 采購部確定和實施對采購產品的驗證 組織或顧客暫無在 供方貨源處驗證 證時，生產部是否在采購文件中規(guī)定要求的驗證安排及產品的放行方 法？ 文案大全實用標準文檔 “”表示）三種、不合格（、基本合格（“”表示）結論分為：合格（“”表示） 部審核檢查表 DK/150502 NO：2 受審核部門：銷售部 部門負責人： 徐鶴鳳 審核員：倩 審核日期：2015/05/03 依據(jù)的標準：部審核文件 審核的要素： 要素 審核容 審核方式 審核記錄 結論 1. 銷售部是否識別顧客的要求，并已識別顧客的要求 產品并轉化為質量方針

16、將其明確化？ 相關和目標 2.銷售部是否進行了顧客需求和期 查閱 要求已進行了顧客需求望的相關調查，以確定預期的或特 的確驗證定的用途的顧客要求？ 和期望的相關調查， 定確定了顧客要求，3.以銷售部是否已建立包括法律和法 文案大全實用標準文檔 產 品 相 關 要 求 的 評 審 規(guī)要求的體產品相關責任的文件清 單？ 4.銷售部對合同的評審是否在合同或訂單確認之前進行？ 5.銷售部是否按程序文件規(guī)定對合 同進行評審？）接單銷售部6.口頭（或、E-mail如何處理？有無相關的記錄或確 認？若在評審中存在供需雙方不一致7.的地方，銷售部有無證據(jù)表明在接受之前已經得到有效地解決？ 8.銷售部是否確定要

17、求評審的類型？是否分別規(guī)定了相應的、必不可少的部門都要參與？ 9.有無合同變更現(xiàn)象？如有，合同 變更是否得到供需雙方的認可？ 查閱 驗證 合同方式確定具體 要求已建立法律和法規(guī)要求和產品相關責 任的文件清單銷售部在合同或訂單確認之前進行合同的評審銷售部能按程序文件規(guī)定對合同進行評審口頭（、E-mail）訂單銷售部進行相關的記錄或確認銷售部通過合同評審有效地解決供需雙方不一致的地方以會議或會簽評審合同 規(guī)定了相關部門都要參與目前暫無合 同變更現(xiàn)象 文案大全實用標準文檔 “”表示）三種、基本合格（“”表示）、不合格（結論分為：合格（“”表示） 部審核檢查表 3NO ： DK/150502 受審核部

18、門：銷售部部門負責人：徐鶴鳳 審核員：倩審核日期：2015/05/03 依據(jù)的標準：部文件 審核的要素： 要素 審核容審核方式 審核記錄 結論 文案大全實用標準文檔 銷售部是否已確定同顧客的聯(lián)絡1.渠道，以確保及時傳遞產品信息和得到顧客的回應？在銷售產品前，銷售部是否提供顧客有關產品的信息，以幫助顧客了解產品？ 查閱 已確定、傳真、客戶的聯(lián)絡渠道、在銷售提 顧 客溝 通 顧 客滿 意在銷售產品過程中，銷售部是否2.及時處理顧客詢價和訂單或合同處理，包括變更？ 3.銷售部是否明確責任部門和處理方法，以了解顧客需求、接受和傳 遞顧客反饋（包括顧客投訴）？4.有無顧客抱怨現(xiàn)象？如有，銷售部對顧客的抱

19、怨是否反饋給顧客？5.當法律和法規(guī)要求時，銷售部是 否按規(guī)定完成所有顧客聯(lián)絡工作？/1.客服部實施了對顧客滿意和或不滿意監(jiān)控的活動，包括規(guī)定獲得/和使用顧客滿意和或不滿意信息的方法，如責任部門、傳遞渠道、 處理要求等？或不滿意的客服部對顧客滿意2./ 信息采取了什么方法？ 驗證 查閱 信息，在銷售產品中，銷售部及時處理單或合同處理，包括文傳遞客顧客滿意和滿意監(jiān)控的活動客意息度調查表調查、顧或或不滿意的 文案大全實用標準文檔 3.對顧客滿意程度，有無量化指驗證 指標意客滿程度 已量化、客服部利標？這些方法能否及時準確地收集 客滿收相關信息？ 集的顧用 對息4.客服部對收集的信息如何利用、作為意信

20、業(yè)績的測量利用的效果如何？是否作為對組織QMS輸進品質管理體系業(yè)績的測量和持續(xù)改的持續(xù)改和 入進的輸入？ “”表示）三種、基本合格（“”表示）、不合格（結論分為：合格（“”表示） 部審核檢查表 1 NO： DK/150503 受審核部門：辦公室 倩部門負責人： 審核員：徐鶴鳳2015/05/03 審核日期： 依據(jù)的標準：質量手冊 審核的要素： 文案大全實用標準文檔 要素 質 量 手 冊 文 件 審核容 1.質量手冊是否引出了程序文件？ 質量手冊對管理圍、刪減條款和2.理由、質量管理體系的過程及其相互關系描述是否清晰？ 3.質量手冊的受控情況？ 辦公室是否對所有應控制的文件1.都進行了控制？ 標

21、準中提到形成文件之處是否都2. 有文件？ 辦公室對文件的發(fā)放是否進行了3. 登記？審核方式 查閱 交談 查閱 交談 審核記錄 質量手冊包含了程序文件 管理手冊對質量圍、刪減條款和過程及其相互關系描 述清晰質量手冊符合標準 要求辦公室已建立文 件控制程序文件控制程序符合 標準要求文件發(fā)放前得到了審批進行了發(fā)放登 結論 控 制 文件發(fā)放前是否審批其適用性？ 4. 外來文件是否識別并控制其分發(fā)5.有無文件更改現(xiàn)象，文件的更改是否經重新批準？ 6.文件（包括需要保留的作廢文件） 標識情況如何？ 記 外文件清單查無目前暫無無文件更 改 文件有編號標識 文案大全實用標準文檔 辦公室是否規(guī)定了記錄的管理要1

22、. 辦公室已建立質求？ 記 查閱 量記錄控制程序 程序文件符合標準2.辦公室是否按文件化的程序對質 錄 量記錄進行管理？ 要求 的 質量管理體系所要求的質量記錄3.本公司記錄保存期交談 控 限為3年是否都已具備？ 制 記錄保存期限是否規(guī)定明確？4. 本公司中具有質量 總則 職責的人員是否經查閱 1.本公司中具有質量職責的人員是否經過適當?shù)慕逃?、培訓和具有?人過適當?shù)慕逃?、?力 面談 訓和具有相應的技 應的技能和經歷？辦公室對委派人員的方法和步驟2.資 能和經歷 是否有相應規(guī)定？辦公室暫無委派人源 員 “”表示）三種“”表示）、不合格（結論分為：合格（“”表示）、基本合格（ 部審核檢查表 2

23、 NO： DK/150503 受審核部門：辦公室 倩部門負責人： 文案大全實用標準文檔 審核員： 審核日期：徐鶴鳳2015/05/03 依據(jù)的標準：質量手冊 要素 審核的要素：審核容 能力、意識和培訓 辦公室是否規(guī)定了各質量相關崗1.位人員所需要的任職要求（包括教 育、培訓、技能和經歷）？辦公室是否編制了年度培訓計2. 劃？ 審核方式 查閱 面談 辦公室通過崗位任職要求規(guī)定了各質量相關崗位人員所需要的任職要 求辦公室編制了年 人 力 資 源 3.辦公室是否按培訓計劃實施？4.辦公室是否對培訓的效果進行了評估總結，差距在其后的培訓過程中是否改進？ 5.每次培訓是否都有詳細的記錄？員工是否清楚其工

24、作對實現(xiàn)質量目標的貢獻，是否清楚工作的相關性 和重要性？6.辦公室是否保存了適當?shù)慕逃?培訓、資格和經歷的記錄？度培訓計劃并按計劃實施培訓工作辦公室對培訓的有效性進行了評價保留了培訓產生的相關記錄、員工清楚工作的相關性和重要育、培訓、資格和經歷的記錄結審核記 文案大全實用標準文檔 7.辦公室是否指定協(xié)助本次審的實 辦公室協(xié)助本次審 計劃的安排符合標施計劃？ 查閱 計劃的安排是否考慮到審核活動 準要求8. 驗證 及區(qū)域的現(xiàn)狀與重要性，以及以往 審核的結果？ 部 審 核 “”表示）三種、不合格（結論分為：合格（“”表示）、基本合格（“”表示） 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/15050

25、4 NO：1 受審核部門：質檢組 部門負責人：王祝林 徐鶴鳳 審核員：審核日期：2015/05/03 依據(jù)的標準：質量手冊、工藝文件審核的要素： 要素 審核容審核方式 審核記錄 結論 文案大全實用標準文檔 監(jiān) 視 和 測 量 裝1.質檢組是否確定測量和監(jiān)控活動及所需的測量和監(jiān)控能力要求？ 2.這些要否與組織產品的質量特性指標的要求相適應？ 3.是否識別測量和監(jiān)控活動所要求 的計量器具并編制臺帳？4.在用的計量設備是否經過了必要 的校準？5.是否規(guī)定并執(zhí)行周期性校準的要求或規(guī)定在使用前加以校準？ 6.負責這些裝置校準、使用的人員是否掌握其工作要點和技術要求？ 是否進行必要的培訓或資格確認？處于不

26、同狀態(tài)下（如合格、準用、7. 查閱 驗證質檢組確定測量和監(jiān)控活動所需的測量和監(jiān)控能力要求符合產品的質量特性要求編制了帳在用的計量設備經過了校準編制了準計劃檢驗人員能掌握其工作要點和技術要求，經過了培訓置處于不同狀態(tài)下限用、禁用、封存等）的計量設備 準用、格、是否能防止誤用？的 8.控 封存）計量設備所處的環(huán)境條件是否適用、制 備能防止其誤用宜？計量設備維護是否適當？計量測量設備無失準或 設備檢修是否記錄？修理后是否在超期的記錄或現(xiàn)象 校準？有無失準或超期的記錄或現(xiàn)象？9.若有，了解是否對已測量和監(jiān)控結果的有效性進行評定？是否采取了 文案大全 相應的糾正措施？測量設備測量設備（限用的計量 實用標

27、準文檔 公司是否對確定滿足顧客要求所 1. 公司通過部門工作必須的實施過程進行了識別，并對 過 檢查、顧客滿意度測 每一過程從輸入到輸出的一組活動程 查閱 量、審、數(shù)據(jù)分析等的 和資源進行分析和確認，并制定進 活動進行QMS過 行了測量和監(jiān)控的相關操作文件？測程的監(jiān)視和測量 過程的監(jiān)視和驗證 2.公司是否規(guī)定了適當?shù)姆椒▉韺?量QMS測量符合標準要求，施對過程實現(xiàn)的測量和監(jiān)控？和 監(jiān)視和測量結果滿 控采用的方法、設備和工具，測量3. 制 足其預期目標或監(jiān)控的環(huán)境要求、頻次，人員資 格的要求，是否能滿足每一個過程 活動的質量控制？測量和監(jiān)控活動記錄能否證實每4.一個過程具有持續(xù)能力以滿足其預 期

28、目標？ “”表示）三種、不合格（結論分為：合格（“”表示）、基本合格（“”表示） 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/150504 NO：2 受審核部門：質檢組審核員：依據(jù)的標準：質量手冊、工藝文件 要素 部門負責人：王祝林審核日期：徐鶴鳳 審核的要素： 審核容2015/05/03 審核方式 審核記錄 結論 文案大全實用標準文檔 產 品 的 測 量 和 監(jiān) 控 1.質檢組是否對產品實施了檢驗？質檢組有無編制相應的檢驗規(guī)程？ 檢驗規(guī)程的描述是否符合本公司2.的產品檢驗實際情況？ 3.有無規(guī)定在各測量、監(jiān)控點進行 記錄？4.記錄中能否表明產品放行的權限和職責? 5.記錄表格的容設計能否反映產

29、品特性要求，質量特性狀況的評價是否明確？ 是否完成所規(guī)定的全部測量和監(jiān)6.控活動？ 查閱 驗證對產品實施了檢驗編制相應的檢驗規(guī)程 檢驗規(guī)程的符合本公司的產品檢驗實際情況規(guī)定了各測量、監(jiān)控點的記錄檢驗員有權放行產品 檢驗表單反映了產品特性要格或不合格的質量特性描述質檢部門完成全部測量活動有求 文案大全實用標準文檔 1.有無制定文件化的程序標識和控 已建立不合格品 制不符合要求的產品？ 控制程序 2.控制程序能否防止不符合產品的 程序文件能否防止 非預期使用和交付？ 查閱不符合產品的非預 期使用和交付3.已發(fā)生的不合格產品服務技質部 已發(fā)生的不合格產 是否按程序要求進行控制？驗證 對其處置是否有相

30、關記錄，糾正品服務能按程序要4. 后是否重新驗證并記錄？ 求進行控制 不 對于交付后或使用后發(fā)現(xiàn)的不合5.于交付后發(fā)現(xiàn)的不 合 格技質部采取了何種措施？合格應立即與顧客 格 聯(lián)系以消除顧客當這些措施是否考慮到不符合的后6. 控 前的不滿意 果？ 制應保持不合格產生技質部是否進行了跟蹤不符合的7. 結果及有相應記錄？的相關記錄 “”表示）三種“”表示）、不合格（、基本合格（結論分為：合格（“”表示） 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/150504 NO：3 受審核部門：生產部審核員：依據(jù)的標準：生產計劃表 要素 部門負責人：戚生剛審核日期： 徐鶴鳳審核的要素： 審核容2015/05/03

31、 審核方式 審核記錄 結論 文案大全實用標準文檔 資 料 分 析 1.是否有相關文件明確規(guī)定資料收集和分析的職責、程序和方法及統(tǒng)計分析記錄？ 2.收集的數(shù)據(jù)是否包括了測量和監(jiān)控活動，或其他任何質量活動的相 關信息？相關的統(tǒng)計記錄報表能否證實上3.述活動及結果？ 4.本公司采用哪些統(tǒng)計技術？5.技質部對資料如何進行分析？是 否形成分析報告或圖表？公司管理層是否依據(jù)上述信息對6.組織的質量管理體系進行了適宜性和有效性評價？ 查閱 驗證已建立數(shù)據(jù)分析 控制程序收集的數(shù)據(jù)包括了測量和監(jiān)控活動的 相關信息相關的統(tǒng)計記錄報表能否證實上述活動及結果 本公司采用原因分析法和排列圖等統(tǒng)計技術，形成了分 析報告或

32、圖表公司管理層依據(jù)上述信息對組織的質量管理體系進行了適宜性和有效性評 價 文案大全實用標準文檔 1.本公司是否建立了糾正措施程序 已建立糾正措施 文件？ 程序 2.程序中是否包含了本標準要求的 程序文件符合標準六方面的容？ 要求 技質部收集了哪些不合格項作為收集了產品質量、 3. 糾正措施的輸入？ 顧客反 QMS過程、查閱 饋等不合格項作為4.責任部門和相關方法能否保證信 糾 息的傳遞？ 驗證糾正措施的輸入 正 糾正措施程序按：5.是否有不符合項原因分析的結果 措 并針對不符合的原因確定糾正措現(xiàn)象描述、原因分 施 施并進行評價？析、采取措施、效 有無糾正措施實施的證據(jù)？6. 果驗證進行應保持相

33、關糾正措施所產有無對糾正措施進行有效性驗證和 生的任何質量記錄 評審的記錄？ “”表示）三種“”表示）結論分為：合格（“”表示）、基本合格（、不合格（ 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/150504 NO：4 受審核部門：辦公室審核員：徐鶴鳳依據(jù)的標準：要素 部門負責人：審核日期： 審核的要素： 審核方式審核容 倩2015/05/03 審核記錄 結論 文案大全實用標準文檔 預 防 措 施1.本公司是否建立了預防措施程 序文件或作業(yè)文件？2.預防措施程序中是否包含了本 標準規(guī)定的五方面的容？3.技質部是否進行了潛在不符合的識別、分類？ 技質部收集了哪些信息作為預4. 防措施的輸入？5.技

34、質部是否針對不符合原因確定預防措施及相關計劃、方案？ 本公司能否提供預防措施實施6. 的證據(jù)材料？有無對預防措施進行驗證和評7. 審的記錄？ 查閱 驗證已建立了預防措施控制程序程序文件符合標準要求預防措施應進行潛不在析、采取措施、效果驗證進行根據(jù)潛在不合格影響必要時建立應急計劃應保持相關預防措施所產生的任何質量記錄 “”表示）三種“”表示）“”表示）結論分為：合格（、基本合格（、不合格（ 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/150505 NO：1 受審核部門：生產部 部門負責人：王祝林 審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03 依據(jù)的標準：工藝文件、質量手冊 審核的要素： 要素 審核

35、容 審核方式 審核記錄 結論 1.生產部為滿足產品的要否確定并 生產部為滿足產品 的要求提供了所需 提供了所需的基礎設施？ 的基礎設施 2.生產部是否有可查的設備總目查閱建立了設施臺賬 錄？ 和設施定期保養(yǎng)計3.相應的設備是否分類別編號？驗證 劃生產部是否有定期保養(yǎng)計劃，其按計劃進行設施 4. 基維護和保養(yǎng) 相應的運作是否按計劃進行？ 礎生產部有設施保養(yǎng)5.生產部是否有保養(yǎng)規(guī)定，規(guī)定里 設規(guī)定和定期保養(yǎng)記是否有對特定的要求進行檢查且是 施錄運作方面所必需的條件，比如，相 相關機器保養(yǎng)能滿關機器保養(yǎng)中的精度要求，是否定 期檢查并記錄？ 足產品的精度要求生產部是否有相應的保養(yǎng)記錄，6. 并且有定期

36、的效果分析與評估？ 文案大全實用標準文檔 工 作 環(huán) 境 1、生產部是否識別了影響質量的工 作環(huán)境的人的因素和物質因素？2、生產部是否制定了上述確定的因素的管理方法并實施了有效的管理？ 查閱 驗證 生產部識別了影響質量的工作環(huán)境的人的因素和物質因清潔度、素如：溫度、 勞動安全因素等生產部確定了影響過程質量的人、機、法等因素的料、環(huán)、管理方法并實施了 有效的管理 “”表示）三種“”表示）、不合格（結論分為：合格（“”表示）、基本合格（ 文案大全實用標準文檔 部審核檢查表 DK/150505 NO：2 受審核部門：生產部 部門負責人：王祝林 審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03 2000 ：依據(jù)的標準：ISO9001審核的要素： 7.5 要素審核容 審核方式 審核記錄 結論 產品 實現(xiàn) 的策劃 生 產 和 服 務 提1.生產部是否策劃產品的質量目標和 要求？2.生產部是否確定產品的過程、資源和文件要求？ 3.生產部是否在過程的適當階段確定 檢驗、驗收準則和放行準則？4.是否有過程實現(xiàn)及產品滿足要求的 記錄？是否規(guī)定產品要求，這些要否能為相1. /關人員場所獲得？生產前生產部是否編制生產計劃單2. 并分發(fā)到各車間？生產部是否制定必要的作業(yè)指導書3. 并依作業(yè)指導書進行操作？ 查閱 驗證 查閱 驗證本公司暫無新產品的質量計劃，已 有產品均有成熟的 過程、資源、工藝文件、檢驗、驗收