最新公司廉潔風(fēng)險防范管理手冊

1、XX集團XXXX有限責(zé)任公司廉潔風(fēng)險防范管理手冊2017年11月1.0XX公司廉潔風(fēng)險防范管理組織體系2.0XX公司廉潔風(fēng)險防范管理流程3.0XX公司廉潔風(fēng)險防范管理責(zé)任分工4.0XX公司廉潔風(fēng)險防控一覽表5.0公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防控一覽表6.0各單位廉潔風(fēng)險防范管理資料6.1綜合辦公室廉潔風(fēng)險防范管理資料6.2財務(wù)部廉潔風(fēng)險防范管理資料6.3企管部廉潔風(fēng)險防范管理資料6.4供應(yīng)配套部廉潔風(fēng)險防范管理資料6.5銷售部廉潔風(fēng)險防范管理資料6.6研究設(shè)計所廉潔風(fēng)險防范管理資料6.7生產(chǎn)安全部廉潔風(fēng)險防范管理資料6.8品質(zhì)部廉潔風(fēng)險防范管理資料6.9車間廉潔風(fēng)險防范管理資料1.0XX公司廉潔風(fēng)險防范管

2、理組織體系圖XX公司廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室考核部門日常管理部門綜合辦公室銷企售管部部供配部隊研究設(shè)計所財務(wù)部綜合辦公室公司各車間2.0XX公司廉潔風(fēng)險防范管理流程圖（PDCA循環(huán)管理）計劃階段（Plan）執(zhí)行階段（Do）考核階段（Check）修正階段（Action）廉潔風(fēng)險領(lǐng) 導(dǎo) 小 組制定廉潔風(fēng)險管理實施方案明確目標責(zé)任制定考核計劃考核綜合評估整改糾正持 續(xù) 改 進考 核 結(jié) 果 運 用3.0XX公司廉潔風(fēng)險防范管理責(zé)任分工表部門分管 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人工作內(nèi)容主要責(zé)任時間要求綜合辦XXXXXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰公司重大事項決策程

3、序，編制流程圖。3. 重要人事任免程序、明晰人事調(diào)動，編制流程圖。4. 工資發(fā)放審批程序，編制流程圖。5. 明晰職工退休、養(yǎng)老保險繳納審批程序，編制流程圖。6. 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機關(guān)各部門工作范圍、職責(zé)權(quán)限，編制流程圖。7. 明晰新聞宣傳報道程序，編制流程圖。8. 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險防范措施。9. 對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，排查重大 事項決策、重要人事任免風(fēng)險點、 審查和規(guī)范機關(guān)各部門職責(zé)權(quán)限、 排查宣傳經(jīng)費管理風(fēng)險點，組織實 施廉潔風(fēng)險防范管理、按照廉潔風(fēng) 險防范管理要求，完善人力資源信 息化建設(shè)方案、協(xié)助建立廉潔風(fēng)險 信息化平臺，督促指導(dǎo)各

4、部門責(zé)任 分工落實情況，制定防范措施，2010年10月底前財務(wù)部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰大額度資金使用審批程序，編制流程圖。3. 對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，排查大額 度資金使用的決策風(fēng)險點，制定防范措施；按照廉潔風(fēng)險防范管理要 求，健全完善金碟財務(wù)系統(tǒng)2010年10月底前生產(chǎn)安全 部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰重大技改項目、 資源管理、重要技術(shù)資料審批程序，編制流程圖。3. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。4. 明晰重大安全事故處理程序，編制流程圖；

5、5. 對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，制定防范 措施；按照廉潔風(fēng)險防范管理要 求，完善安全生產(chǎn)管理信息化系統(tǒng) 方案。2010年10月底前部門分管 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人工作內(nèi)容主要責(zé)任時間要求研究設(shè) 計所XXXXX1明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2 按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風(fēng)險 管理信息化建設(shè)。3、制定圖紙技術(shù)資料管理工作流程，編制流程圖。4. 對每個風(fēng)險崗位編制 12條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，完善防范 措施；按照廉潔風(fēng)險防范管理要 求，編制關(guān)鍵崗位審批流程；健全 完善技術(shù)管理信息化系統(tǒng)。2010年10月底前企管部XXXXXX

6、1明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰資源管理、重要工程技術(shù)資料管理審批程序，編制流程圖。3. 明晰招標工作程序，編制流程圖。4. 將廉潔風(fēng)險防范的要求納入審計信息系統(tǒng)建設(shè)方案。5. 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險防范措施。6. 對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排場，完善防范 措施；按照廉潔風(fēng)險防范管理要 求，健全完善工程技術(shù)管理信息化 系統(tǒng)，協(xié)助建立廉潔風(fēng)險信息化平 臺，督促指導(dǎo)各部門責(zé)任分工落實 情況，落實本部門風(fēng)險點排查，制 定防范措施。2010年10月底前紀檢監(jiān)察 （綜合辦企管部）XXXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程

7、，制定工作標準。2. 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險防范措施。3. 制定效率效益監(jiān)察工作程序。34對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，制定防范 措施，組織實施廉潔風(fēng)險防范管 理，完善效率效益監(jiān)察程序，協(xié)助 建立廉潔風(fēng)險信息化平臺；督促指 導(dǎo)各部門責(zé)任分工落實情況。2010年10月底前供配部XXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰招標工作程序，編制流程圖。3. 明晰物資采購工作程序，編制流程圖。4. 制定外協(xié)廠家考查工作程序，編制流程圖。5. 按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風(fēng)險 管理信息化建設(shè)。6. 對每個風(fēng)

8、險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，制定防范 措施。2010年10月底前部門分管 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人工作內(nèi)容主要責(zé)任時間要求銷售部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰投標工作程序，編制流程圖。3. 明晰產(chǎn)品銷售工作程序，編制流程圖。4 按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風(fēng)險 管理信息化建設(shè)。5.對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，排查銷售 費用管理風(fēng)險點，制定防范措施。2010年10月底前支架推廣部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰產(chǎn)品推廣服務(wù)工作程序，編制流程圖。3

9、按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風(fēng)險 管理信息化建設(shè)。4.對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，制定防范 措施。2010年10月底前品質(zhì)部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰產(chǎn)品質(zhì)檢工作程序，編制流程圖。3. 按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風(fēng)險 管理信息化建設(shè)。4. 對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，制定防范 措施。2010年10月底前工會XXXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰工會重大活動、事項費用開支審批程序，編制流程圖。3. 對每

10、個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，排查工會 經(jīng)費管理風(fēng)險點，制定防范措施2010年10月底前團總支XXXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2. 明晰共青團重大活動、事項費用開支審批程序，編制流程圖。3. 對每個風(fēng)險崗位編制 1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，排查團委 經(jīng)費管理風(fēng)險點，制定防范措施2010年10月底前4.0XX公司廉潔風(fēng)險防范管理風(fēng)險防控一覽表類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制安全生產(chǎn)管理思想道德風(fēng)險1.可能存在對安全生產(chǎn)的風(fēng)險認識 不足和以人為本思想有差距的現(xiàn) 象；2、可能存在缺乏全局觀念、制 定

11、制度缺少溝通，自以為是，本位 思想嚴重的現(xiàn)象；-二-副經(jīng)理生產(chǎn)安全部部長生產(chǎn)安全部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬 業(yè)精神，不斷提高業(yè)務(wù)技能與管 理水平；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險3. 可能存在提供產(chǎn)品成本價格時不 嚴謹、徇私情損害公司利益的現(xiàn)象；4. 可能存在結(jié)算車間產(chǎn)值、工資不 嚴謹、講人情的現(xiàn)象；-一一3. 制定公司價格管理辦法， 明確 產(chǎn)品價格制定程序，加強價格審 核；4. 制定車間工資結(jié)算辦法，并根 據(jù)情況及時修訂；提高車間工資 結(jié)算透明

12、度；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險5.可能存在下達生產(chǎn)計劃不嚴謹， 存在講人情現(xiàn)象的現(xiàn)象；6.可能存在滿足顧客急件產(chǎn)品需求而忽視發(fā)-一一5.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；貨流程導(dǎo)致公司利益受損的現(xiàn)象；制度機制風(fēng)險7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn) 象；8.可能存在執(zhí)行制度不嚴謹， 講人情有差異性的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)督

13、；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進，促進工作；外部環(huán)境風(fēng)險9.可能存在將企業(yè)安全、生產(chǎn)、技 術(shù)秘密等資料私自泄露，從中收取 好處費等現(xiàn)象；-二-7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強化素質(zhì)教育，加強企業(yè)安 全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法機關(guān)處理。類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險 等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制銷售管理思想道德風(fēng)險1.可能存在對產(chǎn)品銷售市場風(fēng)險認 識不足、客戶信息調(diào)查不全、出現(xiàn) 呆壞賬而損害公司利益的現(xiàn)象；2.可能存在缺乏全局觀念、各片區(qū)間 惡性競爭及與客戶信息溝通不暢而 損害公司利益的現(xiàn)象；-二-副經(jīng)理 銷售部部長銷

14、售部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)及業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提 高思想意識、敬業(yè)精神與業(yè)務(wù)技 能；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險3.可能存在走訪客戶、客戶接待時 因認識不足、或人情利益誘惑致銷 售費用控制不力、或丟失客戶、損 害公司形象的現(xiàn)象；4.可能存在提 供客戶訂貨信息時不嚴謹、出現(xiàn)庫 存積壓的現(xiàn)象；5.可能出現(xiàn)編制投 標書、報價及填寫發(fā)貨憑證時不嚴 謹、損害公司利益的現(xiàn)象；-一一3. 按照要求制定年度工作目標 和計劃，制定指標完成情況考核 辦法，并嚴格檢查考核；4. 完善銷

15、售管理制度及銷售績 效考核制度，將銷售費用控銷售 市場開拓與工資掛鉤考核；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險6.可能岀現(xiàn)價格談判、合同簽訂不 嚴謹不遵守發(fā)貨流程損害公司利益 的現(xiàn)象；-一一5.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機制風(fēng)險7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進

16、，促進工作；外部環(huán)境風(fēng)險8.可能存在將企業(yè)技術(shù)秘密、價格 信息、成本信息等資料私自泄露， 從中收取好處費等現(xiàn)象；-二-7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強化素質(zhì)教育，加強企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法機關(guān)處理。類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制物資 供應(yīng) 委外 加工 管理思想道德風(fēng)險1.可能存在市場風(fēng)險認識不足、供 應(yīng)商信息調(diào)查不全、采購失誤損害 公司利益的現(xiàn)象；2.可能存在缺乏 全局觀念、適時適量適價供應(yīng)物資 不足影響生產(chǎn)進度的現(xiàn)象；-二-副經(jīng)理 供應(yīng)配套部部長供應(yīng)配套部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉

17、潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險3.可能存在物資采購過程中虛增采 購價格或購買質(zhì)次價高的物資損害 公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在物資 管理過程中業(yè)務(wù)技能不足使物資毀 損損害公司利益的現(xiàn)象；5.可能存在在物資采購、委外加工、物資管 理工作中不遵守上級規(guī)定的現(xiàn)象；-一一3. 按照要求制定年度工作目標和計劃；4. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質(zhì)教育；5.加強崗位 技能培訓(xùn)及考核工作；6.加強審 計監(jiān)督及效能監(jiān)察，提高采購過 程透明度；廉潔風(fēng)險

18、防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總業(yè)務(wù)流程風(fēng)險6.可能存在委外加工供應(yīng)商選擇、 合同簽訂等過程中因流程設(shè)定不合 理、或不遵守業(yè)務(wù)流程導(dǎo)致公司利 益受損的現(xiàn)象；-一一8.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；結(jié)、有效果；制度機制風(fēng)險7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進，促進工作；外部環(huán)境風(fēng)險8.可能存在將招標采購

19、信息等資料 私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象；-二-9.完善流程設(shè)置，分離不相容職 務(wù)，并加強監(jiān)督檢查。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法機關(guān)處理。類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制技術(shù)研發(fā)管理思想道德風(fēng)險1.可能存在對產(chǎn)品安全設(shè)計風(fēng)險認 識不足和以人為本思想有差距的現(xiàn) 象；2.可能存在大局觀不強、為生 產(chǎn)銷售提供技術(shù)服務(wù)意識差的現(xiàn) 象；三總工程師研究設(shè)計所1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)

20、險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險3.可能存在業(yè)務(wù)技能不足產(chǎn)品圖紙 繪制時有差錯的現(xiàn)象；4.可能存在 設(shè)計選型時與供應(yīng)商勾結(jié)減少米購 環(huán)節(jié)供應(yīng)商選擇范圍損害公司利益 的現(xiàn)象；5.可能存在科技成果評定 及技術(shù)人員考核中有差異性的現(xiàn) 象；-一一研究設(shè)計所所長3. 按照要求制定年度工作目標 和計劃；4. 加強崗位技能培訓(xùn)及考核工 作；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總業(yè)務(wù)流程風(fēng)險6.可能存在提供生產(chǎn)及委外加工圖 紙或圖紙更改時

21、不遵守業(yè)務(wù)流程造 成生產(chǎn)環(huán)節(jié)返工的現(xiàn)象；-一一5.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；結(jié)、有效果；制度機制風(fēng)險7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進，促進工作；外部環(huán)境風(fēng)險8.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、 專利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資 料私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn) 象；-一一7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強化素質(zhì)教育，加強企業(yè)安 全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法機關(guān)處理。類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管

22、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制質(zhì)量管理思想道德風(fēng)險1. 可能存在對質(zhì)量管理風(fēng)險認識不 足為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn)象；2. 可能存在全局觀不強，因檢驗不及時影響生產(chǎn)進度的現(xiàn)象；3.可能存在檢驗過程中不堅持按標準評判的現(xiàn)象；三總工程師 品質(zhì)部部長品質(zhì)部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險4.可能存在因業(yè)務(wù)技能不足未能判 斷岀不合格的現(xiàn)象；5.可能存在供 應(yīng)商質(zhì)量責(zé)任判定中損害公司利益 的現(xiàn)象；6.可能存在質(zhì)量糾正預(yù)防 措

23、施失誤的現(xiàn)象；-二-3. 按照要求制定年度工作目標和計劃；4. 加強崗位技能培訓(xùn)及考核工作；5. 編制產(chǎn)品檢驗規(guī)范， 并嚴格按 規(guī)范進行檢驗作業(yè)；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機業(yè)務(wù)流程風(fēng)險7.可能存在遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大 的現(xiàn)象；-二-6.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；制度機制風(fēng)險8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)

24、督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進，促進工作；外部環(huán)境風(fēng)險9.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、 專利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資 料私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn) 象；-二-8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強化素質(zhì)教育，加強企業(yè)安 全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法機關(guān)處理。類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制財務(wù)資產(chǎn)管理思想道德風(fēng)險1.可能存在對稅務(wù)處理風(fēng)險認識不 足的現(xiàn)象；2.可能存在原則性不強 不敢于進行會計監(jiān)督的現(xiàn)象；3.可能存在為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn) 象；-二-公司經(jīng)理財務(wù)部部長財務(wù)部1. 明確干部職

25、責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險4.可能存在違反財經(jīng)紀律及上級規(guī) 定的現(xiàn)象；5.可能存在業(yè)務(wù)技能不 足損害公司利益的現(xiàn)象；6.可能存在公款私存等謀取私利的現(xiàn)象；-一一3.加強業(yè)務(wù)技能及思想素質(zhì)教 育；4.明確崗位工作標準；5. 實行關(guān)鍵崗位輪換制；6.加強審 計監(jiān)督；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處業(yè)務(wù)流程風(fēng)險7.可能

26、存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-一一7.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；制度機制風(fēng)險8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進，促進工作；外部環(huán)境風(fēng)險9.可能存在將公司成本、經(jīng)營等相 關(guān)信息私自泄露，從中收取好處費 等現(xiàn)象；-二-9.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強化素質(zhì)教育， 加強企業(yè)資 料、信息及檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法

27、機關(guān)處理。類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制人力資源管理思想道德風(fēng)險1.可能存在缺乏全局觀念為基層服 務(wù)意識不強的現(xiàn)象；2.可能存在制 定制度少溝通與實際情況有差距的 現(xiàn)象；3.可能存在自以為是、本位 思想嚴重的現(xiàn)象；-二-公司經(jīng)理綜合辦主任綜合辦1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險4.可能存在員工考核、獎懲時不公 正、有差異性的現(xiàn)象；5.可能存在 人員招聘、解聘時不公正的現(xiàn)象；6.可能存

28、在在干部任免任人唯親、 打擊報復(fù)的現(xiàn)象；7.可能存在“五 費”控制、車輛管理中謀取私利的 現(xiàn)象；-一一3.按照要求制定年度工作目標 和計劃；4加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì) 教育；5、實行關(guān)鍵崗位輪換制；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險8.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-一一6.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機制風(fēng)險9.可能存

29、在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn) 象；10.可能存在不及時修訂與實際 情況有差距的制度；三7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進，促進工作；外部環(huán)境風(fēng)險11.可能存在將公司人事任免、檔案 等相關(guān)信息私自泄露，從中收取好 處費等現(xiàn)象；-二-8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強化素質(zhì)教育， 加強企業(yè)資 料、信息及檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法機關(guān)處理。類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制紀檢 監(jiān)察 審計 管理思想道德風(fēng)險1.可能存在對廉政風(fēng)險認識不足、 防范措施不到位的現(xiàn)象；2.可能存 在

30、為基層服務(wù)意識不強的現(xiàn)象；3. 可能存在不敢于進行審計監(jiān)督、監(jiān) 察的現(xiàn)象；-二-公司經(jīng)理 總支書記 綜合辦主任企管部部長綜合辦企管部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險4.可能存在對問題不認真監(jiān)督檢 查處理，或幫助掩蓋、袒護、使其 不能得到及時處理的現(xiàn)象；5.可能 存在紀檢、監(jiān)察、審計工作中弄虛 作假的現(xiàn)象；-一一3. 按照要求制定年度工作目標 和計劃；4. 加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素 質(zhì)教育；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正

31、常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險6.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守 業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；7.可能對存在缺陷的流程認識不足未能及 時提請修訂的現(xiàn)象；-一一5.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機制風(fēng)險8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn) 象；9.可能對存在缺陷的制度認識 不足未能及時提請修訂的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰

32、先進，促進工作；外部環(huán)境風(fēng)險10.可能存在將公司招標相關(guān)信息 及紀檢、監(jiān)察、審計案件信息私自 泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象；-二-7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強化素質(zhì)教育， 加強企業(yè)資 料、信息及檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法機關(guān)處理。類 別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機制土建 工程 項目 管理思想道德風(fēng)險1.可能存在自以為是、為基層服務(wù) 意識不強的現(xiàn)象；2.可能存在對工 程質(zhì)量、安全風(fēng)險認識不夠的現(xiàn)象；-二-公司副經(jīng) 理企管部部 長企管部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬

33、業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險3. 可能存在在施工隊伍業(yè)績考察及 資質(zhì)審查工作中不認真履行職責(zé)， 謀取私利，損害公司利益的現(xiàn)象；4. 可能存在土建施工質(zhì)量及現(xiàn)場安全監(jiān)管不認真的現(xiàn)象；5.可能存在不按規(guī)定程序報審設(shè)計變更，致使 工程費用增加，損害公司利益的現(xiàn) 象；6.可能存在在工程預(yù)算編制、 竣工決算資料審查中，虛增工程費 用，損害公司利益的現(xiàn)象；-一一業(yè)務(wù)流程風(fēng)險7.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守 業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-一一制度機制風(fēng)險8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三外部環(huán)境風(fēng)

34、險9.可能存在將公司工程招標標底信 息等土建工程項目相關(guān)信息私自泄 露，從中收取好處費等現(xiàn)象；-一一3. 按照要求制定年度工作目標和計劃；4. 加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì)教育；5. 加強審計監(jiān)督及紀檢監(jiān)察；6. 明確崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程，并嚴格檢查考核；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；6.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標準和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 求和執(zhí)紀監(jiān)督

35、；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進，促進工作；8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強化素質(zhì)教育， 加強企業(yè)資 料、信息及檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的 移交地方司法機關(guān)處理。5.0嘉華公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防范管理風(fēng)險防控一覽表單位：嘉華機械公司崗位：公司經(jīng)理工作職責(zé)風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險 等級防范措施考核機制負責(zé)公司發(fā)展規(guī)劃管理X-JU /亠 岡位職責(zé)1. 可能存在對市場風(fēng)險認識不夠及對公司管 理能力、技術(shù)水平等實力認識不足的現(xiàn)象；2. 可能存在在制定公司戰(zhàn)略時好高騖遠、不 切合公司發(fā)展實際的現(xiàn)象；-一一1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高

36、思想意識與敬業(yè)精神；3. 按照要求制定年度工作目標和計劃；4. 加強審計監(jiān)督及紀檢監(jiān)察；5. 完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督；6. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書.廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正 常的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉 潔建設(shè)責(zé)任制并訐議、 并檢查、一并考核；定期監(jiān) 督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對 違反規(guī)定者進行處理，情節(jié) 嚴重的移交地方司法機關(guān)處 理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；負責(zé)公司人力資源管理X-JU /亠 岡位職責(zé)3.可能存在在干部任免任人唯親、打擊報復(fù) 的現(xiàn)象；4.可能存在在人員招聘、解聘工作 中不公平公正的現(xiàn)象；5、可能存在在員工薪 資管理中不公平公正的現(xiàn)象；-一一負責(zé)公司經(jīng)營、

37、資產(chǎn)管理X-JU /亠 岡位職責(zé)5.可能在款項支付、費用審批等公司經(jīng)營活 動中不遵守財經(jīng)紀律或公司規(guī)定，損害公司 利益的現(xiàn)象；6.可能存在因認識不足致費用、 成本失控的現(xiàn)象；7.可能存在資產(chǎn)管理不到 為的現(xiàn)象；-一一負責(zé)公司規(guī)章制度、 業(yè)務(wù)流程等管理體 系建立X-JU /亠 岡位職責(zé)9. 可能執(zhí)行制度、業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；10. 可能存在制度建設(shè)不完善、流程不規(guī)范的 現(xiàn)象；11.可能存在制定制度時溝通不善與公 司經(jīng)營實際脫節(jié)的現(xiàn)象；12.可能存在不及時修訂不符合實際、操作性不強的制度的現(xiàn)象5.0XX公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防范管理風(fēng)險防控一覽表單位：xx機械公司崗位：公司黨總支書記工作職責(zé)風(fēng)險類型

38、風(fēng)險點風(fēng)險等級防范措施考核機制負責(zé)公司黨組織建設(shè)X-JU /亠 岡位職責(zé)1.在發(fā)展黨員、支部書記任免等黨組織建設(shè)工作中 可能存在任人唯親、不公平公正的現(xiàn)象；三1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé) 任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬業(yè)精神；3. 按照要求制定年度工作目標和計 劃；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正 常的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉 潔建設(shè)責(zé)任制并訐議、 并檢查、一并考核；定期監(jiān) 督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對 違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)負責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)X-JU /亠 岡位職責(zé)2.在企業(yè)文化建設(shè)中可能存在不認真履行職責(zé)的 現(xiàn)象；三負責(zé)公司紀檢監(jiān)察審計管理X-JU /亠 岡位職責(zé)3.可能存在在物資采購、

39、外協(xié)配套及招標監(jiān)督中不 認真履行監(jiān)督監(jiān)察職責(zé)或與其串通違規(guī)、弄虛作 假、損害公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在對問題不認真監(jiān)督檢查處理，或幫助掩蓋、袒護、使其不 能得到及時處理的現(xiàn)象；5.可能存在紀檢、監(jiān)察、 審計工作中弄虛作假的現(xiàn)象；-二-負責(zé)公司工會、群團管理X-JU /亠 岡位職責(zé)6.在工會費用列支時可能存在弄虛作假的現(xiàn)象；三負責(zé)公司員工隊伍建設(shè)X-JU /亠 岡位職責(zé)7.可能存在不認真履行職責(zé)的現(xiàn)象；三負責(zé)公司組織人事管理X-JU /亠 岡位職責(zé)8.可能存在任人唯親、不公平公正的現(xiàn)象。-二-4. 加強審計監(jiān)督及紀檢監(jiān)察；5. 完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督；6. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書嚴重的移交地方司法機關(guān)處 理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；5.0XX公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防范管理風(fēng)險防控一覽表崗位：公司副經(jīng)理單位：XX機械公司工作職責(zé)風(fēng)險 類型風(fēng)險點風(fēng)險 等級防范措施考核機制負責(zé)公司安全管理X-JU /亠 岡位職責(zé)1.可能存在對安全風(fēng)險認識不足、為基層服務(wù)意識不強的現(xiàn)象；2.可能存在對安全違紀行為處理有差異性的現(xiàn)象；3.可能存在制定安全管理制度時溝通不夠脫離實際的現(xiàn)象；-一一1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng) 廉潔建設(shè)責(zé)任；2. 加強學(xué)習(xí)，提高思想意 識與敬業(yè)精神；3. 按照要求制定年度工作 目標和計劃；4