全國2009年1月高等教育自學(xué)考試

1、全國 2009 年 1 月高等教育自學(xué)考試金融市場(chǎng)學(xué)試題課程代碼： 00077、單項(xiàng)選擇題 (本大題共 20小題，每小題 1 分，共 20分)在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。1. 金融市場(chǎng)最基本的構(gòu)成要素是 ()A. 金融市場(chǎng)參與者和金融市場(chǎng)價(jià)格B. 金融市場(chǎng)交易工具和金融市場(chǎng)中介C. 金融市場(chǎng)參與者和金融市場(chǎng)交易工具D. 金融市場(chǎng)交易工具和金融市場(chǎng)價(jià)格2. 一些信譽(yù)卓越、 資本雄厚、 經(jīng)營效果好、事業(yè)處于穩(wěn)定上升階段的大公司發(fā)行的股票稱為A. 藍(lán)籌股B. 成長性股票C. 投機(jī)性股票D. 周期性股票3. 通過為市場(chǎng)參與者

2、報(bào)出買入價(jià)格和賣出價(jià)格，從而獲取價(jià)差收入的金融專業(yè)人員是A. 經(jīng)紀(jì)人B. 交易商C.承銷商D.做市商 4. 當(dāng)市場(chǎng)利率高于票面利率時(shí)，發(fā)行債券采取A. 平價(jià)B. 折價(jià)C.溢價(jià)D.中間價(jià)5. 金本位下，匯率決定的基礎(chǔ)是 ()A. 鑄幣平價(jià)B. 金平價(jià)C .購買力平價(jià)D.利率平價(jià)6. 期貨交易中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是 (A. 價(jià)格限額 B. 保證金制度C. “無負(fù)債”結(jié)算制D.成交量限制7. 以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開交易的證券和金融衍生品的投資基金稱 為( )A. 套利基金B(yǎng). 對(duì)沖基金C. 在岸基金D. 上市基金8. 按是否通過中介機(jī)構(gòu)，債券發(fā)行分為 ()A. 公募發(fā)行和私募發(fā)

3、行B. 直接發(fā)行和間接發(fā)行C. 有券發(fā)行和無券發(fā)行D.招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行9. 在余額包銷方式中，經(jīng)銷商獲得的收入是 ()A. 傭金B(yǎng). 傭金加部分差價(jià)收入C .傭金加全部差價(jià)收入D.全部差價(jià)收入10.DEA 是()A. 移動(dòng)平均數(shù)B. 正負(fù)差C.異同平均數(shù)D.乖離率1 1 .由出票人簽發(fā)，要求付款人按照約定的付款期限，向指定的收款人無條件支付一定金額的票據(jù)稱做 ( )A. 本票B. 支票C.保單D.匯票 12. 市場(chǎng)交易的隱形成本包括 ( )A.手續(xù)費(fèi) B.稅收C.價(jià)差D.通訊費(fèi)13. 目前最大的國際性外匯市場(chǎng)是 ()A. 倫敦外匯市場(chǎng) B. 紐約外匯市場(chǎng)C.東京外匯市場(chǎng)D.法蘭克福外匯市場(chǎng)

4、14. 下列不屬于貨幣政策工具的是 ()A. 法定存款準(zhǔn)備金率 B. 再貼現(xiàn)利率C.公開市場(chǎng)操作D.票據(jù)15. 下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是 ()A. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C. 購買力風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)16.A級(jí)債券的AAA級(jí)債券信譽(yù)最高、風(fēng)險(xiǎn)最小，被稱做是()A. 垃圾債券B. 金邊債券C .投資家債券D. 投機(jī)性債券17. 金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指A. 收益性B. 流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性18. 一張票面價(jià)值為 1000 元的債券，其票面利率為10，市場(chǎng)價(jià)格為 850 元，則該債券的即期收益率為 ()A.11.43 B.11.76 C.12.05 D.12.47 現(xiàn)假定一

5、個(gè)1.5 ，那么，19. 一張面值為 10萬元的銀行承兌匯票，離到期還有90天，貼現(xiàn)率為 5.32 。投資者持有 30天后將其賣出，預(yù)期貼現(xiàn)率為 5.02，則投資者的收益率為 (A.4.56 B.5.05 C.5.92 D.6.02 20. 已知無風(fēng)險(xiǎn)利率為 3，市場(chǎng)組合的收益為 8，若某只股票的貝塔系數(shù)為根據(jù)CAPM模型，該股票的期望收益率為 ()A.9.5 B.1O C.10.5 D.11 二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。21. 與其他市場(chǎng) (產(chǎn)品市場(chǎng)和要

6、素市場(chǎng) )相比，金融市場(chǎng)的特殊性主要表現(xiàn)在()A.金融市場(chǎng)參與者之間是一種借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系B. 金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣資金或由其衍生出的風(fēng)險(xiǎn)C. 金融市場(chǎng)的交易方式具有特殊性D. 金融市場(chǎng)的價(jià)格由市場(chǎng)供求決定E. 金融市場(chǎng)交易的場(chǎng)所在大部分情況下是無形的22. 證券投資基金的收益來源有 (A. 利息收入B. 紅利C.股息收入D.資本利得E. 資本增殖23. 資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的主要區(qū)別是A. 期限不同 B. 作用不同C.風(fēng)險(xiǎn)程度不同D.參與者不同E. 規(guī)模不同24. 股票流通市場(chǎng)的交易方式包括 (A. 信匯B. 現(xiàn)貨交易C.掉期交易D.信用交易E. 期貨交易25. 金融互換和掉期交易的區(qū)別是 (A. 表現(xiàn)形式不同B. 交易場(chǎng)所不同C. 期限不同D. 業(yè)務(wù)操作不同E. 目的不同三、名詞解釋題 （本大題共 4小題，每小題 3分，共 12 分）26. 金融債券27. 同業(yè)拆借市場(chǎng)28. 契約型基金29. 遠(yuǎn)期匯率 四、簡(jiǎn)答題（本大題共 5小題，每小題 6 分，共 30分）30. 簡(jiǎn)述影響企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)的因素。31. 簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的功能。32. 簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。33.