山煤國際績效考核辦法

1、(精編 )山煤國際績效考核辦法 XXXX 年山煤國際2013 年度組織績效考核管理辦法（試行）第一章總則第一條考核目的為全面完成山煤國際 2013 年度經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)，通過加強(qiáng)全面計劃考核管理、全面績效考核，做到事先有計劃、事中有監(jiān)督落實(shí)、事后有考核，建立層次清晰、制度完善、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、程序順暢，貫穿經(jīng)營管理全過程，覆蓋各直屬（控股）單位、職能部室的全方位組織績效考核體系，進(jìn)一步調(diào)動各單位、各部室與廣大員工的積極性與主動性，促進(jìn)山煤國際經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)集團(tuán)公司 2013 年度組織績效考核管理辦法（試行） 的有關(guān)規(guī)定，山煤國際結(jié)合實(shí)際，特制定山煤國際 2013 年度組織績效考核管理辦法（試行）。

2、第二條指導(dǎo)思想在山煤國際統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以各單位工資總額、領(lǐng)導(dǎo)班子年薪考核兌現(xiàn)為抓手，緊緊圍繞“做實(shí)、做優(yōu)、做強(qiáng)”總體目標(biāo)，以先進(jìn)企業(yè)為標(biāo)桿，以提升經(jīng)濟(jì)效益、運(yùn)營效率、管理效能為主線，解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，不斷引深考核分配辦法，形成科學(xué)規(guī)范的激勵約束機(jī)制，持續(xù)激發(fā)全體員工創(chuàng)新創(chuàng)造的智慧和力量，促進(jìn)經(jīng)營管理目標(biāo)的圓滿實(shí)現(xiàn)。第三條考核原則一、全面考核。 在圍繞重點(diǎn)關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行考核的基礎(chǔ)上，加入重點(diǎn)工作、專業(yè)管理評價和文明和諧評價及日?？己斯芾砉ぷ鞯戎笜?biāo)，力求引導(dǎo)各單位更加注重經(jīng)營質(zhì)量、更加注重提高綜合管理水平。二、分類考核。突出行業(yè)特征、企業(yè)差異，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)以及企業(yè)規(guī)模、發(fā)展階段等不同特點(diǎn)，實(shí)事求是，

3、公開公正，實(shí)行科學(xué)的分類考核。三、動態(tài)考核。逐月對各職能部（室） 、各直屬（控股）進(jìn)行考核；新設(shè)部門以及新成立公司等要及時納入考核體系。四、全覆蓋考核。 保障全員參與， 不留空白、 不留死角。五、責(zé)權(quán)利對等。按照責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的要求，建立經(jīng)營業(yè)績同激勵約束機(jī)制相結(jié)合的考核制度，業(yè)績上、薪酬上，業(yè)績下、薪酬下，考核結(jié)果作為職務(wù)任免的重要依據(jù)。第四條考核范圍山煤國際能源集團(tuán)股份有限公司所屬全資、控股公司、職能部（室）。第二章組織機(jī)構(gòu)第五條成立績效考核委員會主任：總經(jīng)理常務(wù)副主任：常務(wù)副總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理副主任：股份其他班子成員成員：各部（室）負(fù)責(zé)人績效考核委員會下設(shè)績效考核辦公室 （以下簡稱 “考

4、核辦”），設(shè)在企管部?？己宿k主任：企管部部長考核辦副主任 :企管部副部長考核辦負(fù)責(zé)經(jīng)營業(yè)績考核體系設(shè)計、方案和辦法的起草，組織實(shí)施考核評價工作，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題，建立和完善考核運(yùn)行機(jī)制，按規(guī)定提出考核評價結(jié)果、獎懲結(jié)果，報績效考核委員會審批后實(shí)施。各直屬（控股）相應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭的績效考核委員會組織機(jī)構(gòu)，在山煤國際績效考核委員會領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。第六條考核職責(zé)山煤國際負(fù)責(zé)各所屬直屬（控股）、職能部室及處級人員的績效考核和工資薪酬分配；各直屬（控股）、職能部（室）的員工由各單位、部門逐級考核落實(shí)績效考核與薪酬分配責(zé)任。第七條考核兌現(xiàn)堅持過程考核與結(jié)果考核相結(jié)合，考核結(jié)果與獎懲相掛鉤，以

5、考核得分和評價等級確定各直屬（控股）、職能部室的掛鉤工資總額和處級人員的年薪。第三章績效考核指標(biāo)設(shè)置第八條指標(biāo)類別各單位績效考核指標(biāo)分為基本指標(biāo)、輔助指標(biāo)、生產(chǎn)指標(biāo)和約束性指標(biāo)四大指標(biāo)。一、基本指標(biāo)（一）利潤總額（二）營業(yè)收入二、輔助指標(biāo)（一）工業(yè)增加值（二）人均利潤（三）非煤率（四）技術(shù)投入比（五）可控費(fèi)用同比下降三、生產(chǎn)指標(biāo)煤炭貿(mào)易量、鐵路發(fā)運(yùn)量。四、約束性指標(biāo)（一）安全生產(chǎn)指標(biāo)1、杜絕較大及以上生產(chǎn)安全事故發(fā)生；2、地面單位消滅重傷及以上事故；3、杜絕重大非傷亡事故和重大涉險事故；（二）節(jié)能指標(biāo)（三）環(huán)保指標(biāo)1、不超出允許排放污染物總量；2、不得出現(xiàn)環(huán)保部門對企業(yè)環(huán)境行為的否決行為。（四

6、）清欠指標(biāo)1、當(dāng)年銷售回款率不低于90% ；2、清欠回款，具體以清欠文件為準(zhǔn)，對各公司進(jìn)行考核。第九條具體考核指標(biāo)根據(jù)各直屬（控股）業(yè)務(wù)性質(zhì)和工作內(nèi)容的不同，分別設(shè)置考核指標(biāo)。第四章年度績效目標(biāo)責(zé)任書第十條年度組織績效考核以公歷年為考核期第十一條年度績效目標(biāo)責(zé)任書主要內(nèi)容一、雙方單位名稱和主要責(zé)任人簽名；二、考核指標(biāo)；三、考核期限和簽訂日期。第十二條年度績效目標(biāo)責(zé)任書簽訂程序一、按照全面預(yù)算管理程序確定各單位年度預(yù)算主要指標(biāo)。二、簽訂年度績效目標(biāo)責(zé)任書根據(jù)集團(tuán)公司董事會通過的年度預(yù)算指標(biāo)，由山煤國際總經(jīng)理和各直屬（控股）總經(jīng)理簽訂年度經(jīng)營績效目標(biāo)責(zé)任書。三、考核指標(biāo)的修訂與年度績效目標(biāo)責(zé)任書調(diào)

7、整每年 9 月份，山煤國際將根據(jù)各單位目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行全面總結(jié)分析，對確因客觀原因完不成目標(biāo)或需要調(diào)整目標(biāo)值的指標(biāo)， 由各目標(biāo)實(shí)施單位和山煤國際職能部（室）提出調(diào)整意見，績效考核委員會組織專門力量對其調(diào)查了解、核實(shí)認(rèn)定，做出是否調(diào)整的初步意見，并將最終確認(rèn)的績效考核調(diào)整事項反饋被考核單位。凡指標(biāo)目標(biāo)值下調(diào)的，該項指標(biāo)超額部分不加分，利潤指標(biāo)下調(diào)的，年度績效考核結(jié)果下調(diào)一個等級。第五章月度組織績效考核第十三條考核內(nèi)容一、各直屬（控股）單位：由績效考核委員會結(jié)合山煤國際管控模式與年度經(jīng)營目標(biāo)，下屬單位分為鐵路發(fā)運(yùn)為主單位與貿(mào)易型單位兩個類型的單位，設(shè)置收入、利潤、發(fā)運(yùn)量、貿(mào)易量、專用場地吞吐

8、量、技術(shù)投入比率、清欠、節(jié)能指標(biāo)等 8 個關(guān)鍵指標(biāo)，實(shí)行百分制加減分考核，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整、綜合平衡。二、職能部（室）：分共性指標(biāo)及個性指標(biāo)。共性指標(biāo)（ 60% ）：包括山煤國際月度利潤30% 、銷售收入 10% 、管理費(fèi)用10 、精細(xì)化管理10 ；個性指標(biāo)（ 40% ）：重點(diǎn)工作督辦10 、部門職能工作10% 、專業(yè)指標(biāo)的考核15% 、部門員工考核5%( 沒有專業(yè)指標(biāo)考核的部（室），其權(quán)重加到部門職能工作中)。三、費(fèi)用型單位： 包括山煤國際月度利潤30%、銷售收入10%、管理費(fèi)用10 、服務(wù)指標(biāo)管理20%、重點(diǎn)工作督辦20 、部門員工考核10%。發(fā)貿(mào)專用場技 術(shù)收利節(jié) 能單位運(yùn)易地

9、吞吐投 入清欠入潤指標(biāo)量量量比率大同公司1015305%20%10%10%朔州公司1025305%20%10%忻州公司2025305%10%10%鐵 路大同經(jīng)營中泰公司204530發(fā) 運(yùn)%5%為主陽泉公 司臨 汾公 司銷2030255%10%10%售公司晉城公司%呂梁公 司長 治公 司通2040255%10%海公司%辰天公司2050255%秦皇島公司20401020%10%天津公司304010%10%10%晉魯公 司日 照公 司連 30501010%云港公司%太行海運(yùn)20501010%10%貿(mào)易華遠(yuǎn)公司華南公司305010為主華東公 司山 福公 司青10%島公司3060鑫源貿(mào)易鴻光設(shè)備10%襄

10、垣選煤306010%金石達(dá)公司內(nèi)蒙晟達(dá)306010進(jìn)出口公司包頭叢林%晉中公司唐山公司3070靖江公司%托管10305010%晶海達(dá)公司%1、技術(shù)投入比率和清欠指標(biāo)按照半年、三季度、四季度進(jìn)行考核，月度考核時其權(quán)重加到利潤指標(biāo)中。備注2、秦皇島公司的專用場地吞吐量指標(biāo)按照半年、三季度、四季度進(jìn)行考核，月度考核時其權(quán)重平均加到收入、利潤指標(biāo)中。第十四條考核方式計劃審批考核方式。第十五條評分辦法考核得分 = （各項指標(biāo)當(dāng)月實(shí)際得分權(quán)重） 。一、每項考核指標(biāo)原則上采取百分制評分方式進(jìn)行考核，其中月度計劃和均衡進(jìn)度各占50% ，完成當(dāng)月計劃和達(dá)到均衡進(jìn)度的得分為 100 分，最多增減 20 分，利潤虧

11、損指標(biāo)得分為 60 分。二、考核單位（專業(yè)部室）負(fù)責(zé)制定、修訂相應(yīng)的指標(biāo)百分制考核辦法，考核辦法包括考核內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)分、考核周期、評分標(biāo)準(zhǔn)等。第十六條考核兌現(xiàn)各考核單位及時上報指標(biāo)考核結(jié)果，考核辦匯總統(tǒng)計后，將各單位、部（室）考核結(jié)果匯總表交給山煤國際人力資源部，人力資源部按照薪酬管理辦法進(jìn)行兌現(xiàn)。一、山煤國際各職能部室副處級以上人員基薪與部 （室）考核結(jié)果、聯(lián)責(zé)指標(biāo)掛鉤，權(quán)重按指標(biāo)數(shù)平均分配，對于未有聯(lián)責(zé)指標(biāo)的部門，按銷售收入、 利潤權(quán)重各為50% 進(jìn)行掛鉤。二、除了考核掛鉤外，對于利潤指標(biāo)半年和第三季度考核完成比例低于考核期目標(biāo)90% 的單位，由山煤國際經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子與該單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉

12、談話，查找分析未完成指標(biāo)的原因。第十七條考核程序一、計劃下發(fā)。（一）各單位根據(jù)山煤國際總體工作安排和各單位本年度預(yù)算目標(biāo)，結(jié)合工作實(shí)際，按照“月度計劃、季度平衡，季度計劃、半年平衡，半年計劃、確保全年”的原則，進(jìn)行月度計劃分解，計劃累計數(shù)應(yīng)大于或等于全年預(yù)算目標(biāo)。（二）上報的月度計劃經(jīng)過各單位總經(jīng)理和上報人簽字確認(rèn)并加蓋公章后，報考核辦。（三）根據(jù)山煤國際領(lǐng)導(dǎo)安排和相關(guān)會議確定的各子公司、部（室）的指令性重點(diǎn)工作，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，按月形成管理月度計劃。（四）考核辦匯總各單位上報計劃和管理月度計劃后，經(jīng)月度計劃平衡會審核后，報總經(jīng)理簽發(fā)后按月下發(fā)。（五）對于計劃做出調(diào)整的被考核單位，由各考核單位

13、出具相關(guān)說明，經(jīng)計劃平衡會統(tǒng)一平衡后，報總經(jīng)理審批執(zhí)行。二、月度考核。（一）每月 3 日前，各考核單位向考核辦報送上月計劃的考核結(jié)果。（二）每月 4 日前，山煤國際各職能部（室）將本部門月度主要管理工作執(zhí)行情況和自評結(jié)果報考核辦，由考核辦整理后遞交各分管領(lǐng)導(dǎo)，并附日常管理工作評議評分表，由分管公司領(lǐng)導(dǎo)確定對分管部（室）職能工作的最終評價結(jié)果。（三）考核辦依據(jù)各考核單位的考核結(jié)果進(jìn)行全公司考核匯總，統(tǒng)一計算，出具“考核結(jié)果匯總表” 。（四）考核結(jié)果報總經(jīng)理審批。（五）經(jīng)審批的考核結(jié)果， 在總經(jīng)理辦公會上進(jìn)行通報。三、考核跟蹤 。各指標(biāo)考核部（室）要對各單位的指標(biāo)完成情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，并通過月度經(jīng)

14、濟(jì)運(yùn)行分析會議進(jìn)行講評。對完不成階段性指標(biāo)任務(wù)的單位，業(yè)務(wù)部（室）要通過會診提出改進(jìn)要求和方案。第六章年度組織績效評價第十八條年度考核內(nèi)容按照績效目標(biāo)責(zé)任書中的指標(biāo)進(jìn)行考核。第十九條評價方法一、對各目標(biāo)單位的評價。（一）基本指標(biāo)、輔助指標(biāo)以及清欠回款、節(jié)能指標(biāo)實(shí)行百分制加減分評價，依據(jù)各項指標(biāo)權(quán)重和增減幅度進(jìn)行評分。（二）安全生產(chǎn)指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo)實(shí)行減分考核，直接在基本指標(biāo)、輔助指標(biāo)、生產(chǎn)指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上進(jìn)行減分。1、安全生產(chǎn)指標(biāo)以“安全目標(biāo)責(zé)任書”中的指標(biāo)為準(zhǔn)。2、環(huán)保指標(biāo)不達(dá)標(biāo)者，扣1 分。（三）專業(yè)管理評價、黨群和綜治評價實(shí)行減分考核，年度考核得分低于95 分，每少1 分扣1 分。1、專業(yè)

15、管理評價：安全基礎(chǔ)管理20%、全面預(yù)算管理20%、精細(xì)化管理20%、人力資源管理10%、法律風(fēng)險管理 10% 、審計監(jiān)督管理 10% 、檔案管理 10% 。實(shí)行百分制考核，由各專業(yè)管理部門制定考核標(biāo)準(zhǔn)，并確定考核頻次和考核范圍。220%、工會工作20%、企業(yè)文化建設(shè)10%、綜合治理工作10% 、團(tuán)委工作10% 。實(shí)行百分制考核，由各職能處（室）制定考核標(biāo)準(zhǔn)，并確定考核頻次和考核范圍。（四）違紀(jì)經(jīng)營、重大不良影響事件、領(lǐng)導(dǎo)班子民主測評實(shí)行績效考核結(jié)果等級降級評價。1、發(fā)生一次領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員違紀(jì)經(jīng)營或領(lǐng)導(dǎo)人員發(fā)生黨風(fēng)廉政問題并受到處理的，績效考核結(jié)果等級下降一個等級。2、發(fā)生一次“重大環(huán)境污染

16、事件”、“重大社會治安治理事件”或“重大群體性事件”年度績效評價結(jié)果等級下降一個等級。 “重大環(huán)境污染事件”是指發(fā)生地市級以上環(huán)保部門確認(rèn)的重大環(huán)境污染事件，或造成重大社會影響或重大經(jīng)濟(jì)損失的環(huán)境污染事件 ;“重大社會治安治理事件” 是指具有突發(fā)性，在一定范圍內(nèi)造成人員傷亡較多、受損面積及社會影響較大，給職工群眾生命財產(chǎn)帶來嚴(yán)重危害的社會治安事件 ;“重大群體性事件”按照信訪工作考核辦法中的規(guī)定執(zhí)行。二、對職能部（室）的評價。按照日?？己私Y(jié)果，職能工作評價和滿意度評價按照60% 、 30% 和 10% 進(jìn)行評價。（一）日?？己藶楦髀毮懿浚ㄊ遥┑脑露瓤己朔值募訖?quán)平均。（二）由公司領(lǐng)導(dǎo)對職能部（室

17、）的主要業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行百分制評議。（三）由內(nèi)部平行單位和基層單位針對山煤國際職能部（室）的工作按照滿意度評議細(xì)則進(jìn)行滿意度百分制評議打分。第二十條年度考核分?jǐn)?shù)一、對各直屬（控股）的評分。年度考評分?jǐn)?shù)（年度考核指標(biāo)得分權(quán)重）- 年度管理指標(biāo)評價扣分（安全生產(chǎn)指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo)扣分 + 專業(yè)管理評價扣分 + 黨群和綜治評價扣分）二、對各職能部（室）的評分。年度考核分?jǐn)?shù) = （年度各月度考核分?jǐn)?shù) 60%+12 ）職能工作評價 30%+ 滿意度評價 10%第二十一條年度考核程序每年第四季度至次年二月上旬，進(jìn)行上年度組織績效考核。具體按照下列程序進(jìn)行：一、經(jīng)營指標(biāo)審計每年第四季度開始，山煤國際審計部負(fù)責(zé)組

18、織全系統(tǒng)經(jīng)營指標(biāo)的審計工作，依據(jù)年度績效目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容對各被考核單位當(dāng)期經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行審計，審計結(jié)果作為各級被考核單位主要經(jīng)營指標(biāo)的考核依據(jù)。二、各考核單位將分管考核指標(biāo)的評價結(jié)果報送考核辦。三、評價結(jié)果的匯總考核辦依據(jù)收集到的評價數(shù)據(jù)，統(tǒng)一匯總各被考核單位年度考核分?jǐn)?shù)，出具年度考核評價分?jǐn)?shù)匯總表，提出年度績效考核等級建議報績效考核委員會領(lǐng)導(dǎo)組審核，并起草山煤國際年度績效考核評價情況通報。四、年度評價結(jié)果的確定考核辦牽頭組織召開考核評價領(lǐng)導(dǎo)組辦公室會議，審核各被考核單位的考核分?jǐn)?shù)和績效考核等級結(jié)果、評價情況通報，報績效考核委員會領(lǐng)導(dǎo)組討論審定，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后，以文件形式下發(fā)，并在全系統(tǒng)

19、范圍內(nèi)通報。第二十二條考核分級一、根據(jù)各被考核單位年度組織績效考核分?jǐn)?shù)，年度組織績效考核結(jié)果分為A 、B、 C、 D 、 E 五個級別，具體見下表。年度績效評價結(jié)果等級表考核等級A 級B 級C 級D 級E 級單位類別110 分（含）100 （含） 90 （ 含 ） 80（含）-90承擔(dān)經(jīng)營指標(biāo)單位-110 分-100 分80 分以下以上分職能部（室）、95 分（含） 90（ 含 ） 85（ 含 ） 80（ 含 ）80 分以下費(fèi)用型單位以上-95分-90分-85分二、有下列情況之一的，年度考核等級下調(diào)一級：（一）利潤虧損和未完成減虧任務(wù)單位；（二）績效考核委員會認(rèn)定的其他情形。第二十三條績效考核

20、評價結(jié)果運(yùn)用一、直屬（控股） 、職能部（室）掛鉤工資提取。具體辦法見 山西煤炭進(jìn)出口集團(tuán)有限公司薪酬管理辦法。二、主要負(fù)責(zé)人薪酬確定。具體辦法見 山西煤炭進(jìn)出口集團(tuán)有限公司薪酬管理辦法。三、年度評優(yōu)評先。各單位、各部（室）年度績效考核評價結(jié)果，將作為集團(tuán)公司各類先進(jìn)表彰的依據(jù)之一，同各類先進(jìn)評比進(jìn)行掛鉤:（一）連續(xù)三年績效考核評價結(jié)果為 A 級的單位可優(yōu)先推薦為集團(tuán)公司先進(jìn)個人的指標(biāo)比例適當(dāng)增加。（二）年度任務(wù)指標(biāo)未完成的單位不得參加模范單位和先進(jìn)單位的評比。四、資金的使用和投資對年度評價為 E 級的直屬（控股）單位，實(shí)行“限額、限批”措施。 “限額”即對單位的資金額度進(jìn)行有計劃壓縮，將節(jié)省的

21、資金額度轉(zhuǎn)增于經(jīng)營績效較好的單位； “限批”即對非生產(chǎn)性福利項目及非主業(yè)性對外投資實(shí)行暫停審批等臨時性干預(yù)措施。第二十四條任職考核一、評價結(jié)果為 D 級的被考核單位， 公司主要領(lǐng)導(dǎo)將與其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行“誡勉談話” ，分析問題，促進(jìn)工作；二、年度評價結(jié)果為 E 級的被考核單位，公司根據(jù)具體情況，對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行停職檢查、崗位調(diào)整、降免撤職使用等，具體由集團(tuán)公司組織人事處另文下發(fā)。第二十五條對于經(jīng)濟(jì)效益有特別貢獻(xiàn)的單位，公司將特設(shè)嘉獎基金，提高被嘉獎公司的工資總額及主要負(fù)責(zé)人薪酬。第二十六條被考核單位主要負(fù)責(zé)人其分配系數(shù)為1。其余被考核人的分配系數(shù)為0.6-0.9 ，平均不超過主要責(zé)任人的 75

22、% ，由被考核單位制定考核細(xì)則。第七章考核分工第二十七條各考核單位的考核分工一、山煤國際財務(wù)部負(fù)責(zé)利潤總額、銷售收入、可控費(fèi)用的考核評價。二、山煤國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部負(fù)責(zé)煤炭貿(mào)易量、 鐵路發(fā)運(yùn)量、專用場地吞吐量、消化存煤、清欠指標(biāo)和約束性指標(biāo)中的安全生產(chǎn)指標(biāo)的考核評價。三、山煤國際戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé)技術(shù)投入比率、環(huán)保指標(biāo)和節(jié)能指標(biāo)的考核評價。四、山煤國際總經(jīng)理辦公室以年度工作會目標(biāo)任務(wù)分解工作安排和各類會議紀(jì)要安排等為考核依據(jù)對重點(diǎn)督辦工作進(jìn)行考核評價、綜合治理的考核評價、費(fèi)用型單位服務(wù)指標(biāo)的考核評價。五、山煤國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部、財務(wù)部、企管部、法律事務(wù)部、審計部、 辦公室分別負(fù)責(zé)安全基礎(chǔ)管理、全面預(yù)算管理

23、、精細(xì)化管理、法律風(fēng)險管理、審計監(jiān)督管理和檔案管理工作的考核評價。六、黨委工作部負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨團(tuán)工作和滿意度評議和精神文明的考核評價。七、工會綜合辦負(fù)責(zé)工會工作的考核評價。八、人力資源部負(fù)責(zé)人力資源管理、領(lǐng)導(dǎo)班子民主測評的考核評價。第八章其它事項第二十八條各考核單位制定出臺各項考核指標(biāo)和專業(yè)管理的考核標(biāo)準(zhǔn)、考核細(xì)則，各項考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要具體，指標(biāo)要量化， 考核辦法要科學(xué)、 合理，具有可比性和可操作性。同時要加強(qiáng)對各項專業(yè)管理工作的服務(wù)、咨詢和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對生產(chǎn)經(jīng)營過程中出現(xiàn)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題隨時到達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)行專題服務(wù)。第二十九條人力資源部、黨委工作部對各單位、各部（室）員工績效考核情況進(jìn)行督查

24、，對未按要求進(jìn)行員工績效考核的單位、部門，扣單位、部門績效考核分 1-2 分。第三十條實(shí)施剛性考核，考核單位凡發(fā)生遲報、漏報、瞞報或考核不嚴(yán)格的，按其失誤程度自工作績效考核得分中扣1-3 分。第三十一條確保指標(biāo)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性，杜絕人為調(diào)節(jié)盈虧、潛虧掛帳處理及其他作假行為，發(fā)現(xiàn)一次作假行為，分別扣減單位主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人績效獎金的10% 。第三十二條山煤國際績效考核委員會成立考核督查組，由相關(guān)專業(yè)部門組成，對各考核單位的考核工作進(jìn)行督查。對考核中的送人情、不作為、亂作為現(xiàn)象，以及考核中未發(fā)現(xiàn)但經(jīng)各級領(lǐng)導(dǎo)、基層被考核單位等渠道反映屬實(shí)的問題，均按考核單位未完成考核任務(wù)， 自工作績效考核得

25、分中扣 1-5 分，情節(jié)嚴(yán)重的要追究考核單位領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任。第三十三條各單位要根據(jù)山煤國際印發(fā)的考核辦法，結(jié)合實(shí)際，制定內(nèi)部的經(jīng)營業(yè)績考核評價辦法，逐步在全系統(tǒng)形成上下協(xié)調(diào)一致、科學(xué)規(guī)范的經(jīng)營業(yè)績考核評價體系。第三十四條本辦法自頒發(fā)之日起實(shí)施，有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)，原有相關(guān)辦法同時廢止。第三十五條本辦法解釋和修訂權(quán)屬山煤國際績效考核委員會。附件一、山煤國際銷售收入和利潤評分細(xì)則附件二、山煤國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部考核管理辦法附件三、山煤國際督查督辦事項考核細(xì)則附件四、山煤國際 2013 年度技術(shù)投入比率管理考核辦法附件五、山煤國際節(jié)能指標(biāo)考核說明附件一 :2013 年銷售收入和利潤評分

26、細(xì)則一、月度經(jīng)營績效考核范圍與山煤國際經(jīng)營層簽訂2013 年度績效目標(biāo)責(zé)任書中含有營業(yè)收入和利潤總額的單位。若年內(nèi)有新增目標(biāo)簽訂單位，則相應(yīng)增加被考核單位。二、月度經(jīng)營績效考核依據(jù)1、每月 1 日山煤國際財務(wù)部提供的各單位月度利潤表；2、山煤國際企管部下達(dá)的月度考核經(jīng)營計劃；三、月度經(jīng)營績效考核內(nèi)容當(dāng)月實(shí)現(xiàn)的銷售收入和利潤。四、月度經(jīng)營績效考核計分月度實(shí)際完成經(jīng)營績效與月度經(jīng)營計劃比較計算得分。（一）銷售收入被考核單位完成目標(biāo)值得基本分 100 分。當(dāng)月完成占 50 分，累計完成占 50 分，最多增減 20 分該指標(biāo)是指企管部下達(dá)的計劃作為基準(zhǔn)值。完成值除以基準(zhǔn)值乘以 100% 。（二）利潤被

27、考核單位完成目標(biāo)值得基本分 100 分。當(dāng)月完成占 50 分，累計完成占 50 分，最多增減 20 分（利潤虧損指標(biāo)得分為 60 分）。該指標(biāo)是指企管部下達(dá)的計劃作為基準(zhǔn)值。完成值除以基準(zhǔn)值乘以100% 。五、附則1、月度經(jīng)營績效考核計分細(xì)則由股份公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。2、本計分細(xì)則從二一三年一月份起執(zhí)行。附件二山煤國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部考核管理辦法為強(qiáng)化全系統(tǒng)經(jīng)營監(jiān)管，適應(yīng)上市公司規(guī)范經(jīng)營，進(jìn)一步提升基礎(chǔ)管理水平，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部負(fù)責(zé)對鐵路發(fā)運(yùn)量、貿(mào)易量、專用場地完成量、清欠完成指標(biāo)進(jìn)行月度考核，特制定下列辦法。一、 鐵路發(fā)運(yùn)考核辦法一、前言1、為了理順煤炭鐵路運(yùn)輸、計劃、票據(jù)管理體制，加強(qiáng)鐵路運(yùn)輸管理，

28、適應(yīng)上市公司規(guī)范經(jīng)營的要求，提高鐵路煤炭經(jīng)營效益，確保運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制訂本辦法。2、本辦法適應(yīng)于本公司承擔(dān)鐵路發(fā)運(yùn)任務(wù)的所屬直屬（控股）及發(fā)運(yùn)單位、以及計劃歸口的煤炭經(jīng)營企業(yè)。3、本辦法中的煤炭指通過鐵路運(yùn)輸?shù)膬?nèi)銷煤、出口煤。二、考核指標(biāo)體系鐵路運(yùn)輸煤炭考核指標(biāo)體系基礎(chǔ)滿分為100 分(當(dāng)月完成占50 分，累計完成占50 分，最多增減20 分 )。 具體分值為：鐵路發(fā)運(yùn)月均衡進(jìn)度指標(biāo) 20 分，鐵路發(fā)運(yùn)累計進(jìn)度指標(biāo) 20 分，月度核準(zhǔn)計劃兌現(xiàn)率 40 分，可持續(xù)發(fā)展基金上繳率 10 分，煤炭銷售票上繳率 10 分。三、考核指標(biāo)計分辦法和標(biāo)準(zhǔn)1、鐵路發(fā)運(yùn)月均衡進(jìn)度指標(biāo)（20 分）本指

29、標(biāo)主要考核發(fā)運(yùn)單位當(dāng)月發(fā)運(yùn)任務(wù)完成情況，按照目標(biāo)進(jìn)行考核計分， 鐵路發(fā)運(yùn)月度目標(biāo)根據(jù)該發(fā)運(yùn)單位年度目標(biāo)均衡確定。得分 (月發(fā)運(yùn)量 / 月均衡目標(biāo) )20 分2、鐵路發(fā)運(yùn)累計進(jìn)度指標(biāo)（20 分）本指標(biāo)主要考核發(fā)運(yùn)單位年度累計發(fā)運(yùn)任務(wù)完成情況，按照目標(biāo)進(jìn)行考核計分， 各發(fā)運(yùn)單位鐵路發(fā)運(yùn)年度目標(biāo)根據(jù)股份公司下達(dá)的年度任務(wù)目標(biāo)確定。得分 (累計發(fā)運(yùn)量 / 累計進(jìn)度目標(biāo) )20 分3、月度核準(zhǔn)計劃兌現(xiàn)率（40 分）鐵路運(yùn)輸計劃是鐵路煤炭營銷和生產(chǎn)組織的總體安排，是實(shí)行運(yùn)輸生產(chǎn)集中統(tǒng)一指揮和建立良好運(yùn)輸秩序的基礎(chǔ)和依據(jù)。月度核準(zhǔn)計劃兌現(xiàn)率是指當(dāng)月經(jīng)過中國（太原）煤炭交易中心和鐵路部門審核批準(zhǔn)后的鐵路運(yùn)輸計

30、劃（包括正式計劃和補(bǔ)充計劃）與實(shí)際鐵路發(fā)運(yùn)數(shù)量的比較。得分 (月度發(fā)運(yùn)量 / 核準(zhǔn)計劃量 )40 分4、煤炭可持續(xù)發(fā)展基金上繳率（10 分）煤炭可持續(xù)發(fā)展基金是省政府為實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展而設(shè)立的基金， 目的是建立煤炭開采綜合補(bǔ)償和生態(tài)環(huán)境恢復(fù)補(bǔ)償機(jī)制，彌補(bǔ)煤炭開采給山西造成的歷史欠賬，綜合解決山西煤炭工業(yè)發(fā)展中存在的一系列問題，為實(shí)現(xiàn)山西煤炭可持續(xù)發(fā)展提供財力支持。各煤炭經(jīng)營單位在辦理次月月度鐵路運(yùn)輸計劃時，必須補(bǔ)齊以往欠量后， 按上月實(shí)際發(fā)運(yùn)煤炭量提供相應(yīng)的已繳證明，方可提報月度鐵路運(yùn)輸計劃。得分 (補(bǔ)齊欠量后上繳基金量/ 月度發(fā)運(yùn)量 )10 分5、煤炭銷售票上繳率（10 分）煤炭銷售票

31、是指煤炭生產(chǎn)、銷售、購買、加工轉(zhuǎn)化、運(yùn)輸、使用合法性的有效憑證， 由省煤炭行政主管部門統(tǒng)一印制， 發(fā)放給證照齊全的合法煤炭生產(chǎn)企業(yè)， 并隨煤炭流轉(zhuǎn)， 在省內(nèi)終端用戶或者完成出省銷售時回收。 各煤炭經(jīng)營單位在提報鐵路運(yùn)輸計劃時必須補(bǔ)齊以往欠量后， 按上月鐵路實(shí)際發(fā)運(yùn)量提供相應(yīng)的煤炭銷售票，經(jīng)審核無誤后方可提報下月鐵路運(yùn)輸計劃。得分 (補(bǔ)齊欠量后銷售票上繳量 / 月度發(fā)運(yùn)量 )10 分四、綜合評價綜合考核結(jié)果實(shí)行分值累加制， 最終得分結(jié)果分為五級， 分別是優(yōu)秀級： 100 分以上，良好級： 90 100 分，合格級： 80 90 分，不合格級： 70 80 分，差級： 70 分以下?？己私Y(jié)果將同以

32、下獎懲措施掛鉤：1、同運(yùn)輸計劃掛鉤： 各單位月度綜合得分達(dá)良好級以上的，如還有鐵路發(fā)運(yùn)需求，可優(yōu)先增加提報計劃量；綜合得分低于合格級以下的單位， 次月計劃提報量不得超過本月實(shí)際完成量；連續(xù)兩月綜合得分為不合格級以下的單位，將對計劃提報量嚴(yán)格控制。2、同薪酬掛鉤：發(fā)運(yùn)單位的年度綜合考核得分將與年度總體薪酬掛鉤，掛鉤比例將根據(jù)管理需要及實(shí)際情況作適當(dāng)調(diào)整。3、同主要責(zé)任人掛鉤：股份公司將根據(jù)年度鐵路運(yùn)輸經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果的具體情況，對有關(guān)責(zé)任人實(shí)施獎懲和任期經(jīng)營業(yè)績掛鉤。二、貿(mào)易量考核辦法根據(jù)集團(tuán)公司戰(zhàn)略部署， 山煤國際 2013 年貿(mào)易量任務(wù)1 億噸，為激勵各單位任務(wù)完成，特制定此考核方案。1、考

33、核指標(biāo)及權(quán)重：本指標(biāo)主要考核各公司貿(mào)易量任務(wù)完成情況，按照山煤國際企管部每月下達(dá)的月度貿(mào)易量任務(wù)進(jìn)行考核計分。各單位貿(mào)易量月度考核指標(biāo)基礎(chǔ)滿分為100 分(當(dāng)月完成占50 分，累計完成占 50 分，最多增減 20 分 )。2、考核指標(biāo)計分辦法（ 1）、當(dāng)月任務(wù)完成進(jìn)度指標(biāo)， 本指標(biāo)主要考核當(dāng)月貿(mào)易量完成情況，按照目標(biāo)任務(wù)量進(jìn)行考核計分。當(dāng)月分值 = （當(dāng)月完成量當(dāng)月任務(wù)量） 50 分（ 2）、累計任務(wù)完成進(jìn)度指標(biāo)， 本指標(biāo)主要考核累計貿(mào)易量完成情況，按照累計目標(biāo)任務(wù)量進(jìn)行考核計分。累計分值 = （累計完成量累計任務(wù)量）50 分(3) 、綜合分值 = 當(dāng)月分值 + 累計分值三、專用場地考核辦法為

34、了完成秦皇島港山煤國際專用場地任務(wù)量， 促進(jìn)各承包單位任務(wù)量的完成， 特制訂本辦法。 本辦法適應(yīng)于本公司專用場地各承包單位。 本辦法中的任務(wù)量指通過專用場地中轉(zhuǎn)銷售煤炭的裝船量。1、考核指標(biāo)及權(quán)重專用場地考核指標(biāo)主要考核專用場地裝船量任務(wù)完成情況，基礎(chǔ)滿分為 100 分(當(dāng)月完成占50 分，累計完成占50 分，最多增減 20 分)。2、考核指標(biāo)計分辦法（ 1）、當(dāng)月任務(wù)完成進(jìn)度指標(biāo)， 本指標(biāo)主要考核當(dāng)月裝船任務(wù)完成情況，按照目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行考核計分。當(dāng)月分值 = 當(dāng)月完成量當(dāng)月任務(wù)量 100（ 2）、累計任務(wù)完成進(jìn)度指標(biāo)， 本指標(biāo)主要考核逐月累計裝船任務(wù)完成情況，按照累計目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行考核計分。累計

35、分值 = 累計完成量累計任務(wù)量 100(3) 、綜合分值 =( 當(dāng)月分值 + 累計分值 )2四、清欠管理辦法按照集團(tuán)公司、 山煤國際的要求， 清欠工作本著提高資金使用率、降低資金風(fēng)險，作為2013 年工作重點(diǎn)對個直屬（控股）進(jìn)行指標(biāo)考核，具體辦法為：每月 25 日各直屬（控股）上報應(yīng)收賬款明細(xì)表及清欠工作進(jìn)展情況， 經(jīng)與山煤國際財務(wù)部核對后匯總，山煤國際根據(jù)具體情況下達(dá)下月清欠指標(biāo)，各直屬（控股）按照當(dāng)月清欠指標(biāo)開展清欠工作。被考核單位完成目標(biāo)值得基本分100 分。其中月度計劃和均衡進(jìn)度各占50% ，完成當(dāng)月計劃和達(dá)到均衡進(jìn)度的得分為 100 分，最多增減 20 分。附件三：山煤國際督查督辦事

36、項考核細(xì)則為加強(qiáng)對集團(tuán)公司經(jīng)理辦公會督查督辦項目的落實(shí)，為集團(tuán)公司全面監(jiān)督和促進(jìn)山煤國際經(jīng)營管理工作提供依據(jù)，現(xiàn)已將此項工作的考核列入山煤國際2013 年月度組織績效考核體系，并制定細(xì)則如下：第一條 總經(jīng)理辦公室作為集團(tuán)公司經(jīng)理辦公會督查督辦項目的接收部門，每月在集團(tuán)公司下達(dá)督查督辦事項后及時報請相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并將督察督辦任務(wù)分配和分發(fā)到所涉責(zé)任部門和單位。第二條考核標(biāo)準(zhǔn)：1、考核以督察督辦事項承擔(dān)單位為考核單位，考核單位月度滿分為100 分。每月督查督辦事項通知下達(dá)后，按照下達(dá)事項的數(shù)量平均分配分值。例如，部門當(dāng)月承擔(dān)事項為1 條，該事項為100 分；部門當(dāng)月承擔(dān)事項為4 條，則每項為 25 分

37、。2、每月 29 日為月度事項完成情況上報日，各單位按時上報的事項不扣分，每推遲上報一日扣2 分，扣完為止。如遇特殊情況需延遲上報日期，應(yīng)提前通知總經(jīng)理辦公室并說明原因，在考核時不予扣分；當(dāng)月因客觀情況或其他突發(fā)狀況無法完成的，責(zé)任部門要提交書面說明和預(yù)計完成時間，并由總經(jīng)理辦公室上報總經(jīng)理，同時責(zé)任部門須在預(yù)計完成時間內(nèi)將事項補(bǔ)充上報完成。3、在未提前說明原因的情況下，每月5 日在集團(tuán)公司經(jīng)理辦公會前仍未將所負(fù)責(zé)督查督辦事項全部上報的單位，當(dāng)月該單位督辦事項考核計分為零。第三條 本考核辦法由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)解釋。第四條 本辦法自下發(fā)公布之日起施行。附件四：山煤國際 2013 年度技術(shù)投入比率

38、管理考核辦法第一章總則第一條目的為進(jìn)一步推進(jìn)公司科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新工作，確保 2013 年度技術(shù)投入比率考核指標(biāo)完成，根據(jù)集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合山煤國際實(shí)際情況，制定本辦法。第二條適用范圍山煤國際本部、貿(mào)易板塊各子公司及承擔(dān)技術(shù)投入指標(biāo)的托管單位。第二章基礎(chǔ)管理第四條基礎(chǔ)管理1、各公司明確專（兼）職機(jī)構(gòu)和專職技術(shù)投入比率管理考核專管員，負(fù)責(zé)技術(shù)投入比率情況的上報、分析等工作。2、每月 4 日以前，各公司將“三級單位技術(shù)投入比率明細(xì)表”報戰(zhàn)略規(guī)劃部，上報表格要求加蓋單位公章，分管（科技、財務(wù)）領(lǐng)導(dǎo)簽字。3、要求上報技術(shù)投入比率完成數(shù)據(jù)與財務(wù)數(shù)據(jù)一致。第四章考核評價第五條考核內(nèi)容技術(shù)投入比率管理考核采用百分

39、制考核?？己藘?nèi)容分為：管理指標(biāo)（分值15 分）；關(guān)鍵指標(biāo)（分值70 分）；成果指標(biāo)（分值15 分），具體考核評分標(biāo)準(zhǔn)詳見附件1。第六條考核評價根據(jù)科技創(chuàng)新工作的特殊性，技術(shù)投入比率的不均衡性等因素，考核周期實(shí)施：月度通報，季度考核（考核期為：上半年、三季度、四季度），年度評價。1、月度通報根據(jù)各單位上報的 “三級單位月度技術(shù)投入比率明細(xì)表”中完成實(shí)際情況，與會計處核對后，根據(jù)關(guān)鍵指標(biāo)完成情況進(jìn)行排序，在總經(jīng)理辦公會議上通報。2、季度考核（考核期為：上半年、三季度、四季度）（1 ）指標(biāo)考核根據(jù)技術(shù)投入比率考核評價標(biāo)準(zhǔn)（附件1）進(jìn)行評分，評分結(jié)果納入對各公司的績效考核總分中。（ 2 ）關(guān)鍵指標(biāo)單獨(dú)

40、考核兌現(xiàn)考核期內(nèi)未完成技術(shù)投入比率指標(biāo)單位，扣除分管（科技、財務(wù)）領(lǐng)導(dǎo)相應(yīng)考核期內(nèi)基薪（累計基薪）的 5% ，扣除單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員相應(yīng)考核期內(nèi)基薪（累計基薪）的 3% 。3、年度評價（1 ）指標(biāo)考核根據(jù)技術(shù)投入比率考核評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，評分結(jié)果納入對各單位的績效考核總分中。（ 2 ）關(guān)鍵指標(biāo)單獨(dú)考核兌現(xiàn)評分結(jié)果與各單位主管領(lǐng)導(dǎo)、分管（科技、財務(wù)）領(lǐng)導(dǎo)年度績效工資金額的 3% 掛鉤，只罰不獎。計算公式：技術(shù)投入比率績效考核工資金額 =（考核得分 100 ）（年度績效工資 3% ）第五章附則第七條其他事項1、本辦法解釋和修訂權(quán)屬戰(zhàn)略規(guī)劃部。2、本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。一、技術(shù)投入比率考核評價標(biāo)

41、準(zhǔn)評分細(xì)則分值標(biāo)考核內(nèi)容內(nèi)容分值準(zhǔn)1.設(shè)立科技專（兼）職管理部門（ 1 分）；明確科技總分分管領(lǐng)導(dǎo)及聯(lián)系人（ 1 分）；以紅頭文件報戰(zhàn)略規(guī)3 分15 分劃部備案（ 1 分）。2.根據(jù)年初下達(dá)的2013 年技術(shù)投入比率指標(biāo)考核任務(wù)（附件 2 ），要求各單位提交月度完成計劃（12 分分），報戰(zhàn)略規(guī)劃部備案（ 1 分）。管理指標(biāo)4.根據(jù)“ 2013年技術(shù)投入比率考核辦法”進(jìn)行指2 分標(biāo)分解。5. 上報“三級單位月度技術(shù)投入比率明細(xì)表” （ 2分）；上報表格加蓋單位公章，分管科技、財務(wù)領(lǐng)3 分導(dǎo)簽字（ 1 分）。6.上報科技支出數(shù)據(jù)與財務(wù)數(shù)據(jù)一致。2 分7.科技支出實(shí)務(wù)操作培訓(xùn)，有相應(yīng)的培訓(xùn)資料、記3 分錄等。按照技術(shù)投入比率完成量與計劃量比例得分，即技總分術(shù)投入比率得分= 技術(shù)投入比率完成量/ 計劃量不超總分關(guān)鍵指標(biāo)100% 70 分。過 7070 分（注：技術(shù)投入比率以累計值為依據(jù)）分1.根據(jù)年初山煤國際下達(dá)的2013 年科技成果及知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)考核任務(wù)（附件2），制定指標(biāo)考核任1.5 分務(wù)計劃（ 0.5 分），附下屬三級單位分解計劃（ 0.5分），戰(zhàn)略規(guī)劃部備案（ 0.5分）。2.根據(jù)科技成果及知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)考核任務(wù)計劃， 具有相關(guān)項的申請材料 （完成得 7 分，未完成一項扣總分成果指標(biāo)9 分2 分/ 項），報戰(zhàn)略規(guī)劃部備案（ 0.5 分/ 項，總分不15 分超過 2 分）